1、.青海省 2016 年上半年期貨從業(yè)資格：外匯衍生品考試試卷一、單項選擇題（共25 題，每題2 分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失， 期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（） 。a 60%b 80%c 20%d 40%2、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。a 中國證監(jiān)會b 財政部c期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)d期貨投資者3、關(guān)于開盤價與收盤價，正確的說法是_。a 開盤價由集合競價產(chǎn)

2、生，收盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生b 開盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生，收盤價由集合競價產(chǎn)生c都由集合競價產(chǎn)生d都由連續(xù)競價產(chǎn)生4、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉，發(fā)生費用為x，同時產(chǎn)生損失y，則下列說法正確的是（）。a 企業(yè)承擔(dān)損失y，期貨公司承擔(dān)費用xb 期貨公司承擔(dān)費用x 和損失 yc企業(yè)承擔(dān)費用x，期貨公司承擔(dān)損失yd企業(yè)承擔(dān)費用x 和損失 y5、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（）備案。a 中國期貨業(yè)協(xié)會b 本交易所會員大會c本交易所理事會d中國證監(jiān)會6、國際上期

3、貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指 _。a 雙向指令b 止損指令c套利指令d市價指令7、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000 元價格賣出白糖合約 10 手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶.保證金 3000 元。次日，該白糖合約價格下跌至600 元，交易員小王自作主張賣出5 手白糖合約，將透支的3000 元歸還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。丁某的損失應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。a 丁某b 小王c期貨公司d期貨公司和

4、丁某8、下列關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是_。a 會員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格b 會員由期貨公司會員組成c期貨交易所對會員結(jié)算d會員對其受托的客戶結(jié)算9、某一期權(quán)標(biāo)的物市價是 95.45 點，以此價格買進(jìn) 10 張 9 月份到期的 3 個月歐洲美元利率(eubibor)期貨合約， 6 月 20 日該投機(jī)者以 95.40 點的價格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機(jī)者的凈收益是_。a 1250 美元b -1250 美元c 12500 美元d -12500 美元10、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。a 中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組

5、成的會員大會b 中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定c中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案d中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生11、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點的現(xiàn)貨價格與其期貨價格之間的差額稱為_。a 價差b 基差c差價d套價12、下列選項中，不是申請設(shè)立期貨公司必須具備的條件的是（）。a 有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施b 有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度c公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力d實繳資本全部為貨幣出資13、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）沒有規(guī)定的是（） 。a 執(zhí)業(yè)紀(jì)律b 專業(yè)勝任能力c職業(yè)道德d職業(yè)創(chuàng)新能力14、執(zhí)行價格為13000 點的股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時他又以10

6、0 點的權(quán)利金買入一張9 月份到期、執(zhí)行價格為12500 點的同一指數(shù)看跌期權(quán)。從理論上講，該投機(jī)者的最大虧損為_。a 80 點b 100 點c 180 點.d 280 點15、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。a 企業(yè)法人b 自然人c會員d國有企業(yè)16、滬深 300 股指期貨合約的交易代碼是_。a cub alc fud if17、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（）。a 及時向主管部門報告b 公平對待該投資者c及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險d了解投資者的投資目標(biāo)18、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風(fēng)險收益的基金是_。a 共同基金b

7、對沖基金c商品投資基金d套利基金19、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。a 15%b 20%c 30%d 50%20、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。a 資產(chǎn)b 營業(yè)成本c資本金d負(fù)債21、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000 元價格賣出白糖合約10 手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金 3000 元。次日，該白糖合約價格下跌至600 元，交易員小王自作主張賣出5 手白糖合約，將透支的

8、3000 元歸還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當(dāng)以（）為被告。a 期貨公司b 期貨公司營業(yè)部c小王d期貨公司和小王22、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（）報告。a 中國證監(jiān)會b 公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu).c財政部d地方財政局23、 _表明在近n 日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。a 市場資金總量變動率b 市場資金集中度c現(xiàn)價期價偏離率d期貨價格變動率24、下列可以從事期貨交易的是（）。a 國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位b 某集團(tuán)下屬公司c期貨交易所的工作人員d中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員25、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，可以_。a 買日元期貨買權(quán)b 賣歐洲日元

9、期貨c賣日元期貨d賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán)二、多項選擇題（共25 題，每題2 分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。a 周報表b 月報表c季度報表d年報表2、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上 5 倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上 5 倍以下罰金。a 散布虛假信息b 買入或

10、者賣出該證券c從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易d泄露該信息3、期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使公司法規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。a 研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求b 研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度c審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求d審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度4、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。a 中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施b 中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可

11、以對期貨交易所高級管理人員實施提示.c中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員d中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用5、保證金可以以（）方式支付。a 現(xiàn)金b 標(biāo)準(zhǔn)倉單c可流通國債d支票6、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5 年、 4 年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008 年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到 1.5 億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況， 回答下列問題： 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（） 。a 在

12、 30 日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢b 請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢c持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)d公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)7、在面對 _形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。a v 形b 雙重頂 ( 底 )c三重頂 ( 底 )d矩形8、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。a 免職理由b 首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況c替代人選名單d發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件的情況9、套期保值是指在期貨市場上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種_的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機(jī)制，以規(guī)避價格波動風(fēng)險的一種交易方式。a 品種

13、相同或相關(guān)b 數(shù)量相等或相當(dāng)c方向相同d月份相同或相近10、與商品期貨相比，金融期貨的特點有_。a 交割便利b 全部采用現(xiàn)金交割方式交割c期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行d容易發(fā)生逼倉行情11、在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。a 交易b 結(jié)算c交割d價格.12、下列對系統(tǒng)風(fēng)險的描述正確的是_。a 這種風(fēng)險對投資者來說是不可抗拒的b 系統(tǒng)地作用于整個市場c可通過投資組合策略加以控制d是根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的普通程度劃分的13、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。a 高于客戶指令價格賣出b 高于客戶指令價格買

14、入c低于客戶指令價格賣出d低于客戶指令價格買入14、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有（）。a 沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)b 不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的c從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的d違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的15、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是_。a 有兩個相同高度的高點b 有兩個相同高度的低點c向下突破頸線d向上突破頸線16、期貨交易所的職責(zé)包括（）。a 提供交易的場所b 設(shè)計期貨合約c監(jiān)督期貨交易d按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理17、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（）。a 與會員資格相應(yīng)的會員資

15、格費b 與會員資格相應(yīng)的會員交易席位c應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格d不得停止該會員交易席位的使用18、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預(yù)期_。a 債券價格上升b 債券價格下跌c市場利率上升d市場利率下跌19、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5 年、 4 年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008 年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到 1.5 億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況， 回答下列問題：如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘

16、的是（）。a 甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3 年b 乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5 年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試c丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10 年的會計.d丁本科畢業(yè)，此前從事了6 年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格20、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的_。a 成交量b 成交價c持倉量d最高價與最低價、開盤價與收盤價21、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。a 本人b 父母c配偶d子女22、期貨交易所不得從事（）。a 信托投資b 股票投資c非自用不動產(chǎn)投資d間接參與期貨交易23、基金托管人的主要職責(zé)包括_。a 接受基金管理人委托，保管信托財產(chǎn)b 計算信托財產(chǎn)本息c簽署基金管理機(jī)構(gòu)制作的決算報告d基金收益的分配和本金的償還24、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。a 依法對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理b 無權(quán)對期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理c中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中