1、社會主義經(jīng)濟(jì)理論習(xí)題及答案經(jīng)濟(jì)學(xué)院 包 亞 鈞導(dǎo)論一、 簡述題1、簡單比較馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法。（1）西方經(jīng)濟(jì)學(xué)新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)在資源稀缺性前提下，研究一個(gè)社會是如何配置稀缺資源的。主要涉及人們?nèi)绾巫鞒鰶Q策、如何相互交易和整體經(jīng)濟(jì)如何運(yùn)行等問題。遵循的是個(gè)體主義成本收益分析方法。（2）馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)從唯物辯證法和歷史唯物主義出發(fā)，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對象是特定生產(chǎn)方式之下的社會生產(chǎn)關(guān)系。根據(jù)生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑的原理，社會存在決定社會意識，個(gè)人行為的結(jié)果是由社會力量所決定的。經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的邏輯起點(diǎn)是社會人，并形成了整體主義分析方法。2、簡述直觀現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方

2、法。（1）堅(jiān)持直觀現(xiàn)實(shí)的研究態(tài)度和方法，是指：當(dāng)理論與實(shí)踐相沖突時(shí)，讓理論服從現(xiàn)實(shí)。直觀現(xiàn)實(shí)式的研究并不是不要理論，而是從我國經(jīng)濟(jì)改革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)的特殊現(xiàn)象入手，通過對現(xiàn)象的深入剖析來檢驗(yàn)現(xiàn)有的理論。（2）直觀現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法要求實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)代化。中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)代化實(shí)際上包含國際化與本土化的雙重含義：即在吸收西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的過程中注意中國國情，在解答我國實(shí)踐中面臨的各種問題時(shí)，注意吸收西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中反映市場經(jīng)濟(jì)一般運(yùn)行規(guī)律的理論與先進(jìn)的分析方法。（3）直觀現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法要求經(jīng)濟(jì)學(xué)具有開放性。即學(xué)術(shù)思想來源、學(xué)術(shù)隊(duì)伍學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的開放性。（4）直觀現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法要求，首先重視實(shí)證分析

3、方法，其次重視計(jì)量分析方法，最后重視經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)的正確。二、論述題簡述改革開放以來社會主義經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展地基本脈絡(luò)。p18第一章 社會主義經(jīng)濟(jì)制度的本質(zhì)特征一、名詞解釋：1社會主義初級階段：特指我們這樣一個(gè)脫胎于半殖民地半封建社會的國家，在生產(chǎn)力落后、商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)條件下建設(shè)社會主義必然經(jīng)歷的那個(gè)階段。第一，我國已經(jīng)進(jìn)入了社會主義社會；第二，我國的社會主義社會還處于不發(fā)達(dá)階段。2三個(gè)有利于標(biāo)準(zhǔn)：是否有利于發(fā)展社會主義生產(chǎn)力，是否有利于增強(qiáng)社會主義國家的綜合國力，是否有利于提高人民的生活水平。3集體所有制（經(jīng)濟(jì)）：是由部分勞動群眾共同占有生產(chǎn)資料的一種公有制經(jīng)濟(jì)形式。4混合所有制經(jīng)濟(jì)：是由不同性質(zhì)的所

4、有制經(jīng)濟(jì)組合而成的一種經(jīng)濟(jì)形式。三個(gè)代表： 我們黨必須，始終代表中國先進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展要求，代表中國先進(jìn)文化的前進(jìn)方向，代表中國最廣大人民的根本利益。二、簡述題：1、簡述馬克思和恩格斯關(guān)于未來社會主義的基本特征。p23-24一是自由人的聯(lián)合體和個(gè)人自由全面的發(fā)展。二是以生產(chǎn)資料公有制代替私有制。三是盡快發(fā)展生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)共同富裕。四是消滅商品貨幣關(guān)系，對全部生產(chǎn)實(shí)行有計(jì)劃的調(diào)節(jié)。五是在共產(chǎn)主義社會的低級階段實(shí)行按勞分配，高級階段實(shí)行按需分配。2、簡述社會主義初級階段理論的含義及意義。p28-29（1）含義：特指我們這樣一個(gè)脫胎于半殖民地半封建社會的國家，在生產(chǎn)力落后、商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)條件下建設(shè)社會主

5、義必然經(jīng)歷的那個(gè)階段。第一，我國已經(jīng)進(jìn)入了社會主義社會；第二，我國的社會主義社會還處于不發(fā)達(dá)階段。（2）意義：一是制定路線、方針、政策的依據(jù)；二是建設(shè)有中國特色社會主義的理論和實(shí)踐的出發(fā)點(diǎn)和立足點(diǎn)。3、如何正確認(rèn)識社會主義初級階段公有制經(jīng)濟(jì)與非公有制經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系？p29-30（1）初級階段所有制結(jié)構(gòu)是，以公有制為主體、多種所有制形式共同發(fā)展。（2）堅(jiān)持公有制為主體堅(jiān)持公有制經(jīng)濟(jì)主體地位的體現(xiàn)：從量上公有資產(chǎn)在社會總資產(chǎn)和經(jīng)營性資產(chǎn)中占優(yōu)勢；從質(zhì)上，公有制經(jīng)濟(jì)特別是國有經(jīng)濟(jì)對國民經(jīng)濟(jì)命脈的控制和對經(jīng)濟(jì)發(fā)展地導(dǎo)向作用上?，F(xiàn)階段，堅(jiān)持公有制的主體地位，不僅要保持量的優(yōu)勢，更要注重質(zhì)的提高，提高公有

6、制經(jīng)濟(jì)的控制力、影響力，發(fā)揮其對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展地導(dǎo)向作用。堅(jiān)持公有制經(jīng)濟(jì)的主體地位，必須發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用。依靠大型國有企業(yè)和國有資本控股的企業(yè)的經(jīng)營優(yōu)勢。通過國有資本的經(jīng)營優(yōu)勢來支配其他非國有經(jīng)濟(jì)。原則：堅(jiān)持有進(jìn)有退、有所為有所不為，集中力量，加強(qiáng)重點(diǎn)，提高國有經(jīng)濟(jì)的整體素質(zhì)。公有制經(jīng)濟(jì)包括：國有經(jīng)濟(jì)、社會主義集體經(jīng)濟(jì)、混合經(jīng)濟(jì)中的國有成分和集體成分。（3）發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)。非公有制經(jīng)濟(jì)包括：個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營經(jīng)濟(jì)和外資經(jīng)濟(jì)，是初級社會主義所有制結(jié)構(gòu)中的有機(jī)組成部分，在國民經(jīng)濟(jì)的許多領(lǐng)域發(fā)揮不可替代的作用，不僅創(chuàng)造了就業(yè)機(jī)會，提供了多樣化的產(chǎn)品和服務(wù)滿足社會多方面的需求，而且同市場經(jīng)濟(jì)的兼容性

7、較強(qiáng)，特別是在競爭性領(lǐng)域，表現(xiàn)出較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)活力。（4）堅(jiān)持公有制為主體與發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)的關(guān)系。多種所有制都有自己獨(dú)特的功能和優(yōu)勢，同時(shí)也具有各自的劣勢和局限性。因此，應(yīng)根據(jù)它們各自的特點(diǎn)合理配置各種所有制形式，使它們在功能上相互補(bǔ)充。發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)是以堅(jiān)持公有制主體地位為基本前提；公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)作為社會主義市場經(jīng)濟(jì)的主體，應(yīng)該是平等和競爭的關(guān)系。這種相互競爭，有利于提高各種所有制經(jīng)濟(jì)的效率，促進(jìn)技術(shù)的進(jìn)步和所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)整。三、論述題：1、論述社會主義初級階段的基本經(jīng)濟(jì)制度。（1）以公有制為主體、多種所有制共同發(fā)展，以按勞分配為主體、多種分配方式相結(jié)合和社會主義條件下的市場經(jīng)濟(jì)，

8、共同組成了社會主義初級階段基本的經(jīng)濟(jì)制度。（2）生產(chǎn)資料的所有制是一個(gè)社會生產(chǎn)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)，它從根本上決定了社會上層建筑乃至整個(gè)社會制度的基礎(chǔ)。社會主義與資本主義的本質(zhì)區(qū)別就在于其生產(chǎn)資料的公共占有。同時(shí)，社會主義初級階段的生產(chǎn)資料所有制應(yīng)考慮到生產(chǎn)力落后和生產(chǎn)力發(fā)展不平衡的條件。（3）初級階段，公有制占主體地位的同時(shí)，非公有制經(jīng)濟(jì)作為社會主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分大量存在，公有制的具體形式是多樣的。（4）在市場經(jīng)濟(jì)條件下，按勞分配的實(shí)現(xiàn)直接與市場機(jī)制聯(lián)系在一起，并且必須與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合。各種分配制度是相互影響和滲透的。（5）社會主義與市場經(jīng)濟(jì)是可以兼容的。因?yàn)?，一是商品貨幣關(guān)系

9、和市場機(jī)制是內(nèi)生于社會主義公有制；二是市場機(jī)制在社會主義經(jīng)濟(jì)制度中起著資源配置的基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用；三是市場經(jīng)濟(jì)是社會主義制度的重要組成部分。2、 闡述有中國特色的社會主義市場經(jīng)濟(jì)理論。p25-28（1）關(guān)于社會主義初級階段的理論。第一，我國已經(jīng)進(jìn)入了社會主義社會；第二，我國的社會主義社會還處于不發(fā)達(dá)階段。是根據(jù)我國現(xiàn)階段社會生產(chǎn)力的發(fā)展水平低、商品化和市場化程度不發(fā)達(dá)確定的，是其他理論的基礎(chǔ)。（2）關(guān)于社會主義本質(zhì)和所有制關(guān)系的理論。社會主義的本質(zhì)是解放生產(chǎn)力和發(fā)展生產(chǎn)力，消滅剝削，消除兩極分化，最終實(shí)現(xiàn)共同富裕。一是解放生產(chǎn)力是發(fā)展生產(chǎn)力的前提，發(fā)展生產(chǎn)力是解放生產(chǎn)力的目的。它揭示社會主義建設(shè)

10、的根本任務(wù)，確立了社會主義建設(shè)的科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)。二是消滅剝削，消除兩極分化，最終實(shí)現(xiàn)共同富裕。闡明社會主義經(jīng)濟(jì)制度與資本主義經(jīng)濟(jì)制度的本質(zhì)區(qū)別以及社會主義的根本目標(biāo)。而實(shí)現(xiàn)共同富裕是與堅(jiān)持公有制為主體和按勞分配為主體是聯(lián)系的。（3）關(guān)于經(jīng)濟(jì)改革的理論。一是改革的性質(zhì)是一場新的革命，既不是對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制的修補(bǔ)，也不是對社會主義制度的否定，而是要建立充滿生機(jī)的社會主義經(jīng)濟(jì)體制，實(shí)現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)及社會的現(xiàn)代化和社會主義制度的自我完善。二是在評判改革成效的標(biāo)準(zhǔn)上，是否有利于發(fā)展社會主義生產(chǎn)力，是否有利于增強(qiáng)社會主義國家的綜合國力，是否有利于提高人民的生活水平。（4）關(guān)于社會主義市場經(jīng)濟(jì)理論。社會主義市場經(jīng)濟(jì)是市

11、場經(jīng)濟(jì)和社會主義相結(jié)合的新體制，要使市場機(jī)制在國家宏觀調(diào)控下在資源配置中起基礎(chǔ)性作用。理論的核心問題是社會主義與市場機(jī)制的關(guān)系問題，兩者是可以兼容的。由此，提出了一系列理論和政策：一是以公有制為主體，多種所有制形式共同發(fā)展；二是以按勞分配為主體，多種分配形式并存；三是公有制實(shí)現(xiàn)形式應(yīng)該而且可以多樣化；四是建立現(xiàn)代企業(yè)制度；五是正確處理中央和地方之間的關(guān)系，發(fā)揮兩個(gè)積極性；六是把市場機(jī)制和宏觀調(diào)控結(jié)合起來。等等。（5）關(guān)于社會主義收入分配的理論收入分配取決于生產(chǎn)條件的分配。公有制經(jīng)濟(jì)主要通行勞動標(biāo)準(zhǔn)，非公有制經(jīng)濟(jì)主要通行所有權(quán)標(biāo)準(zhǔn)。勞動標(biāo)準(zhǔn)與所有權(quán)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合。（6

12、）關(guān)于對外開放的理論。一是對外開放是我國的一項(xiàng)基本國策。二是在引進(jìn)和借鑒先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，要堅(jiān)持獨(dú)立自主、自力更生的方針。三是有效運(yùn)用兩個(gè)市場和兩種資源加速本國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。（7）關(guān)于以人為本的科學(xué)發(fā)展理論科學(xué)發(fā)展觀的內(nèi)涵：科學(xué)發(fā)展觀的本質(zhì)和核心：以人為本、促進(jìn)人的全面發(fā)展科學(xué)發(fā)展觀的基本內(nèi)容：全面協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展科學(xué)發(fā)展觀的根本要求：統(tǒng)籌兼顧科學(xué)發(fā)展觀的意義：進(jìn)一步明確了我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展本質(zhì)目標(biāo)、基本內(nèi)涵、總體思路、模式選擇和根本動力。第二章 社會主義市場經(jīng)濟(jì)理論一、 名詞解釋：1、市場：交換的場所、渠道和紐帶。2、市場機(jī)制：在市場交易關(guān)系中形成的以價(jià)格、供求和競爭三位一體的互動關(guān)系為基礎(chǔ)

13、的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和調(diào)節(jié)的一套有機(jī)系統(tǒng)。3、市場經(jīng)濟(jì)：是以市場機(jī)制配置資源或調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)。4、增量改革：即在不率先觸動既得利益格局的前提下，在邊際上推進(jìn)市場取向的改革。5、漸進(jìn)式改革：在社會主義憲法制度的基礎(chǔ)上，按漸進(jìn)方式進(jìn)行的市場化改革。二、 簡述題：1、 簡述傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的基本特征及其運(yùn)行特點(diǎn)。p312、簡述市場經(jīng)濟(jì)的基本特征。p32（1） 資源配置遵循產(chǎn)權(quán)規(guī)則界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)。（2） 經(jīng)濟(jì)主體獨(dú)立自主的分散決策。（3） 契約自由和體現(xiàn)消費(fèi)者主權(quán)，生產(chǎn)要素流動和生產(chǎn)規(guī)模、結(jié)構(gòu)由市場需求決定。（4） 市場價(jià)格與競爭機(jī)制調(diào)控經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程。3、簡述漸進(jìn)式改革的特點(diǎn)，并闡述漸進(jìn)式改革在我國取得成功

14、的原因。p35(1)特點(diǎn)：在社會主義憲法制度的基礎(chǔ)上，按漸進(jìn)方式進(jìn)行從上到下的在不率先觸動既得利益格局的前提下，在邊際上推進(jìn)市場取向的改革。（2）漸進(jìn)式改革成功的原因：一是把社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度與市場經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來。二是按照“三個(gè)有利于”標(biāo)準(zhǔn)來判斷改革的成效。三是正確處理好改革、發(fā)展與穩(wěn)定之間的關(guān)系。四是經(jīng)濟(jì)體制改革向政治體制改革的推進(jìn)，包括政府職能的轉(zhuǎn)變、推行政治民主化。三、論述題1、我國對計(jì)劃與市場關(guān)系的認(rèn)識經(jīng)歷了哪幾個(gè)主要階段？p33（1）第一階段：1978年至1983年。提出了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主、市場調(diào)節(jié)為輔的改革思想。黨的十二大上，“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主、市場調(diào)節(jié)為輔”被正式確立為經(jīng)濟(jì)體制改革的指導(dǎo)

15、思想。（2）第二階段：1984年至1987年，提出了有計(jì)劃商品經(jīng)濟(jì)理論。1984年10月通過的中共中央關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定確認(rèn)社會主義經(jīng)濟(jì)是以公有制為基礎(chǔ)的有計(jì)劃商品經(jīng)濟(jì)。（3）第三階段：1987年至1992年，提出了社會主義商品經(jīng)濟(jì)理論。黨的十三大提出了要建立“國家調(diào)節(jié)市場，市場引導(dǎo)企業(yè)”的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式。（4）第四階段：1992以后，提出了社會主義市場經(jīng)濟(jì)理論。黨的十四大正式提出了建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制是我國經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)。黨的十五大進(jìn)一步確認(rèn)“建設(shè)有中國特色社會主義經(jīng)濟(jì)，就是在社會主義條件下發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)，不斷解放和發(fā)展生產(chǎn)力”。大黨的十六大重申：“堅(jiān)持社會主義市場經(jīng)濟(jì)的改革方向，使

16、市場在國家宏觀調(diào)控下對資源配置起基礎(chǔ)性作用。2、闡述社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的基本特征。p34-35（1）以公有制為主體、多種所有制形式共同發(fā)展，以按勞分配為主體、多種分配形式并存，是我國社會主義初級階段的基本經(jīng)濟(jì)制度。（2）社會主義市場經(jīng)濟(jì)是同社會主義初級階段的基本經(jīng)濟(jì)制度結(jié)合在一起的。公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展 所有制基礎(chǔ)。一是必須毫不動搖地發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)。二是必須毫不動搖地鼓勵、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。三是堅(jiān)持公有制為主體，促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，統(tǒng)一于社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的進(jìn)程中。按勞分配為主、多種分配方式并存分配方式社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下的分配制度特點(diǎn)：一是堅(jiān)持按勞分配為主、

17、多種分配方式并存的原則。二是按勞分配原則需要通過市場交易關(guān)系才能實(shí)現(xiàn)。三是按勞分配的實(shí)現(xiàn)過程和實(shí)現(xiàn)形式受市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的影響。這就是說，我們是在社會主義條件下發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)，不斷解放和發(fā)展生產(chǎn)力，也就是要求在社會主義初級階段的基本經(jīng)濟(jì)制度基礎(chǔ)上，發(fā)展和完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，使市場在國家的宏觀調(diào)控下對資源配置起基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用。3、試述如何建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制？p35-381重構(gòu)充滿活力的微觀基礎(chǔ)。在以公有制為主體、多種所有制形式共同發(fā)展的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步轉(zhuǎn)換國有企業(yè)的經(jīng)營機(jī)制，建立適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)要求，產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)的現(xiàn)代企業(yè)制度，塑造出充滿活力的社會主義市場經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)

18、。2建立全國統(tǒng)一開放的市場體系。市場體系是各類市場及市場要素總和而成的有機(jī)整體，大體上可以分為一般產(chǎn)品市場和生產(chǎn)要素市場。市場體系又是市場主體活動的空間領(lǐng)域，一個(gè)統(tǒng)一開放的市場體系是建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，使市場在資源配置中起基礎(chǔ)性作用的必要前提條件。 3建立和完善宏觀調(diào)控體系。國家應(yīng)在市場經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上，利用經(jīng)濟(jì)手段；法律手段和必要的行政手段調(diào)控國民經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控目標(biāo)。4建立按勞分配為主體、多種分配方式并存的收入分配制度。把按勞分配和按要素分配結(jié)合起來，堅(jiān)持效率優(yōu)先、兼顧公平的分配原則，正確處理國家、企業(yè)、個(gè)人之間以及中央與地方之間的分配關(guān)系，從而調(diào)動各方面的積極性。5建立多層次的社會保

19、障體系。市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，特別是市場機(jī)制的優(yōu)勝劣汰功能作用的結(jié)果，會增大社會成員生存和生活的風(fēng)險(xiǎn)。社會保障體系猶如社會發(fā)展過程中的減振器和穩(wěn)定器，有利于保持社會穩(wěn)定，促進(jìn)社會進(jìn)步。第三章 向市場經(jīng)濟(jì)過渡的理論與實(shí)踐一、名詞解釋：1、華盛頓共識：私有產(chǎn)權(quán)條件下的資本與市場的全面開放（新自由主義的政策宣言）。北京共識：以中國改革經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的原理，包含了三個(gè)重要的原理：一是創(chuàng)新價(jià)值； 二是努力建造一個(gè)有利于持續(xù)、均衡與穩(wěn)定發(fā)展的大環(huán)境；三是自主發(fā)展理論。2、等級規(guī)則：是指首先構(gòu)建一個(gè)層層隸屬的金字塔形的等級構(gòu)架，再界定每一個(gè)行為人在這個(gè)等級構(gòu)架中所處的位置，然后再進(jìn)一步界定與這個(gè)等級位置相適應(yīng)的資源配

20、置權(quán)力。3、 產(chǎn)權(quán)規(guī)則：是指一個(gè)人資源配置權(quán)力的大小與其擁有的資產(chǎn)數(shù)量正相關(guān)，即擁有的資產(chǎn)越多，所擁有的資源配置權(quán)力就越大。4、 供給主導(dǎo)型制度變遷方式：即由權(quán)力中心推進(jìn)的強(qiáng)制性制度變遷。5、 憲法秩序：用以界定國家的產(chǎn)權(quán)和控制的基本結(jié)構(gòu)，包括確立生產(chǎn)、交換和分配的一整套政治、社會和法律的基本規(guī)則，它為集體選擇確立了原則，從而是制定規(guī)則的規(guī)則。6、 “諾思悖論” ：國家在界定與保護(hù)產(chǎn)權(quán)過程中受交易費(fèi)用和競爭的雙重約束，會對不同的利益集團(tuán)采取歧視性的政策，從而會容忍低效率產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的長期存在。7、 中間擴(kuò)散型制度變遷方式：當(dāng)利益獨(dú)立化的地方政府成為溝通權(quán)力中心的制度供給意愿與微觀主體的制度創(chuàng)新需求

21、的中介環(huán)節(jié)時(shí)，從而使權(quán)力中心的壟斷租金最大化與保護(hù)有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)之間達(dá)成一致，化解“諾思悖論”。8、 需求誘致型制度變遷方式：個(gè)人或一群人在給定的約束條件下，為確立預(yù)期能導(dǎo)致自身利益最大化的利益安排和權(quán)力界定而自發(fā)組織實(shí)施制度創(chuàng)新。二、簡述題：1、比較漸進(jìn)式改革與激進(jìn)式改革的差異。p40（1）激進(jìn)式改革：通過全面推進(jìn)私有化，在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的過渡。主要內(nèi)容：一是在政治上實(shí)行民主化即多黨制；二是在經(jīng)濟(jì)上全盤推行國有企業(yè)私有化三是在經(jīng)濟(jì)政策上采用休克療法。（2）漸進(jìn)式改革：在社會主義憲法制度的基礎(chǔ)上，按漸進(jìn)方式進(jìn)行。主要特點(diǎn)：一是利用已有的組織資源推進(jìn)市場取向的改革。二是增量改革，

22、即在不率先觸動既得利益格局的前提下，在邊際上推進(jìn)市場取向的改革。三是先試點(diǎn)、后推廣，即先在局部范圍內(nèi)取得改革經(jīng)驗(yàn)，然后再在全局范圍內(nèi)推廣改革經(jīng)驗(yàn)。2、簡述供給主導(dǎo)型制度變遷方式的特征。p42（1）政府主體是決定制度變遷方向、速度、次序、方式的主導(dǎo)力量。（2）權(quán)力中心憑借行政命令、法律規(guī)范及利益刺激，自上而下地規(guī)劃、組織和實(shí)施制度創(chuàng)新。（3）政府主體與微觀主體在具體制度創(chuàng)新中存在利益摩擦。（4）為控制風(fēng)險(xiǎn)權(quán)力中心為制度創(chuàng)新設(shè)置了嚴(yán)格的進(jìn)入堡壘。（5）統(tǒng)一觀念，即建立和推行一套可為下級政府和人民群眾接受的意識形態(tài)。3、試分析供給主導(dǎo)型制度變遷方式中的“諾思悖論”。p43所謂“諾思悖論” ，是指一個(gè)

23、能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長的有效率產(chǎn)權(quán)制度依賴于國家對產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效率的界定與保護(hù)，但受雙重目標(biāo)的驅(qū)動，國家在界定與保護(hù)產(chǎn)權(quán)過程中受交易費(fèi)用和競爭的雙重約束，會對不同的利益集團(tuán)采取歧視性的政策，從而會容忍低效率產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的長期存在。 三、論述題； 1闡述我國向社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制過渡的方式與路徑。p40 我國沒有從先驗(yàn)的理論出發(fā)，而是根據(jù)我國的具體國情，選擇了一條自上而下的漸進(jìn)式改革道路，逐漸從一個(gè)高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制過渡。（1）我國是利用已有的組織資源推進(jìn)市場取向的改革。一開始表現(xiàn)為放權(quán)讓利式的改革，逐漸過渡到價(jià)格改革和產(chǎn)權(quán)制度改革，進(jìn)而導(dǎo)致政治體制的變革。（2）增量改革。即在不率

24、先觸動既得利益格局的前提下，在邊際上推進(jìn)市場取向的改革。在等級規(guī)則作用較小的邊際上，選擇具有帕累托改進(jìn)意義的利益調(diào)整方式進(jìn)行體制變革，逐漸向市場經(jīng)濟(jì)體制過渡。（3）三是先試點(diǎn)、后推廣，即先在局部范圍內(nèi)取得改革經(jīng)驗(yàn)，然后再在全局范圍內(nèi)推廣改革經(jīng)驗(yàn)。2、闡述中間擴(kuò)散型制度變遷方式的主要特征，并分析地方政府在我國市場化進(jìn)程中的主要功能。p44（1）特征：一是隨著放權(quán)讓利改革戰(zhàn)略和“分灶吃飯”財(cái)政體制的實(shí)施，擁有較大資源配置權(quán)的地方政府成為同時(shí)最求經(jīng)濟(jì)利益最大化的政治組織。二是地方政府經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提高所引起的談判力量的變化導(dǎo)致了重建新的政治、經(jīng)濟(jì)合約的努力。三是當(dāng)利益獨(dú)立化的地方政府成為溝通權(quán)力中心的制

25、度供給意愿與微觀主體的制度創(chuàng)新需求的中介環(huán)節(jié)時(shí)，從而使權(quán)力中心的壟斷租金最大化與保護(hù)有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)之間達(dá)成一致，化解“諾思悖論”（2）主要功能：一是地方政府成為中間擴(kuò)散型制度變遷方式中的“第一行動集團(tuán)”。由于財(cái)政包干體制使gdp成為了衡量地方政府官員政績的非常重要指標(biāo)，導(dǎo)致地方政府官員具有政治家和企業(yè)家的雙重功能。作為權(quán)利中心的行政代理人按照等級規(guī)則行為，但是他們透過謀求經(jīng)濟(jì)上的發(fā)展來達(dá)到政治家的目的，即職務(wù)升遷。作為企業(yè)家，他們具有在制度非均衡條件下敏銳發(fā)現(xiàn)潛在制度收益的能力，并具有一定的政治上冒風(fēng)險(xiǎn)的能力去率先捕捉潛在制度收益，并通過較其他地方更高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度來獲得更好的政治升遷機(jī)會。

26、二是非平衡改革戰(zhàn)略下的潛在制度收益與地方政府對制度創(chuàng)新進(jìn)入權(quán)的競爭。地方政府主要通過五個(gè)途徑競爭可獲得壟斷租金的制度創(chuàng)新進(jìn)入權(quán)；p453、分析我國的漸進(jìn)式改革所存在的主要問題以及進(jìn)一步改革的方向。p48（1）存在主要問題：一是政治企業(yè)家行為的模糊化導(dǎo)致腐敗現(xiàn)象日益嚴(yán)重。二是地方政府官員對gdp的盲目追求導(dǎo)致地方的可持續(xù)發(fā)展的能力下降（資源、環(huán)境、社會問題嚴(yán)重）。三是地方與地方之間的競爭加劇導(dǎo)致地方封鎖產(chǎn)生“諸侯經(jīng)濟(jì)”現(xiàn)象。四是“先試點(diǎn)、后推廣”的改革方式導(dǎo)致不同階層、不同地區(qū)收入水平的差距不斷擴(kuò)大。（2）化解沖突和減少負(fù)效應(yīng)的路徑：一是進(jìn)一步解放思想、深化改革。二是進(jìn)一步深化產(chǎn)權(quán)制度改革。三是

27、進(jìn)一步深化政治體制改革。第四章 社會主義企業(yè)制度與國有企業(yè)改革一、名詞解釋1產(chǎn)權(quán)：從最基本的意義上說，產(chǎn)權(quán)就是對物品或勞務(wù)根據(jù)一定的目的加以利用或處置以從中獲得一定收益的權(quán)利。 2所有權(quán)：是指主體對確定物的獨(dú)占和壟斷的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，是同一物上不依賴于其他權(quán)利而獨(dú)立存在的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。3占有權(quán)能：是指行為人對財(cái)產(chǎn)直接加以控制的可能性，是所有者與他人之間因?qū)ω?cái)產(chǎn)進(jìn)行實(shí)際控制而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。4使用權(quán)能：是指不改變財(cái)產(chǎn)的所有和占有的性質(zhì)，依其用途而加以利用的可能性，是人與人之間因利用財(cái)產(chǎn)而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。使用權(quán)是直接于所有物之上行使的權(quán)利，因而使用權(quán)的存在首先以占有物為前提。5收益權(quán)能：是指獲取基于

28、所有者財(cái)產(chǎn)而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益的可能性，是人們因獲取追加財(cái)產(chǎn)而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。6處分權(quán)能：處分權(quán)是指為法律所保障的實(shí)施旨在改變財(cái)產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)用途或狀態(tài)的行為可能性，反映的是人在變更財(cái)產(chǎn)的過程中所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。7產(chǎn)權(quán)制度：是指既定產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)規(guī)則結(jié)合而成的且能都產(chǎn)權(quán)關(guān)系實(shí)現(xiàn)有效的組合、調(diào)節(jié)和保護(hù)的制度安排。8.自然人企業(yè)制度：主要包括獨(dú)資企業(yè)和合伙制企業(yè)兩種形式。9.法人企業(yè)制度：即公司制。主要包括股份有限公司和有限責(zé)任公司。10.股份公司：是由一定人數(shù)以上的股東所發(fā)起組織，全部資本被劃分為若干等額股份，股東就其所認(rèn)購的股份對公司承擔(dān)有限責(zé)任、股票可以在社會上公開發(fā)行和自由轉(zhuǎn)讓的公司。11公

29、共產(chǎn)品：是指那些消費(fèi)不具有排他性但收費(fèi)存在困難的產(chǎn)品。12基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)：包括基礎(chǔ)工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施兩部分?；A(chǔ)工業(yè)：是指能源（包括電力）工業(yè)和基本原材料（包括重要的礦產(chǎn)資源、鋼材、石油化工材料等）工業(yè)。基礎(chǔ)設(shè)施：主要包括交通運(yùn)輸、機(jī)場、港口、通訊、水利等設(shè)施。13競爭性國有企業(yè)：是指那些國家投資建成的、基本不存在進(jìn)入和退出障礙、同一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)存在眾多企業(yè)、企業(yè)產(chǎn)品基本上具有同質(zhì)性和可分性、以利潤為經(jīng)營目標(biāo)的國有企業(yè)。二、簡述題：1、 為什么馬克思認(rèn)為財(cái)產(chǎn)所有權(quán)是所有制關(guān)系的法律表現(xiàn)？p49(1)馬克思是從兩層含義上來論述所有制范疇的，一是作為經(jīng)濟(jì)關(guān)系的所有制范疇，一是作為法律關(guān)系的所有制范疇。前者體現(xiàn)

30、的是經(jīng)濟(jì)主體對客觀生產(chǎn)條件的占用關(guān)系，這種關(guān)系是通過在一定生產(chǎn)方式下的生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)活動體現(xiàn)出來的；后者體現(xiàn)的是一種意志關(guān)系和法權(quán)關(guān)系，它表示占用主體對占用的對象具有一種任意支配的權(quán)利。一定的生產(chǎn)方式產(chǎn)生一定的占用方式，經(jīng)濟(jì)上的占用關(guān)系產(chǎn)生后，便會有法律上的所有權(quán)與之相適應(yīng)。(2)所有制上的獨(dú)占或壟斷必然在法律上表現(xiàn)為財(cái)產(chǎn)歸屬的確定性，同時(shí)也表現(xiàn)為否定該主體以外的任何人對同一財(cái)產(chǎn)的獨(dú)占，即所有權(quán)是所有制的法律形態(tài)。 (3)在實(shí)際生活中，所有制的性質(zhì)和內(nèi)容決定所有權(quán)的性質(zhì)和內(nèi)容。所有制關(guān)系的變動必然要反映到作為上層建筑的法律制度中來，使所有權(quán)的法律制度和所有權(quán)關(guān)系相互適應(yīng)，而所有權(quán)制度的

31、變化又反過來為所有制關(guān)系的變化創(chuàng)造一定的條件。2、什么是產(chǎn)權(quán)？產(chǎn)權(quán)明晰化的含義是什么？p52，53（1）產(chǎn)權(quán)：從最基本的意義上說，產(chǎn)權(quán)就是對物品或勞務(wù)根據(jù)一定的目的加以利用或處置以從中獲得一定收益的權(quán)利。（2）明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系：即以資產(chǎn)來界定當(dāng)事人占有稀缺資源的權(quán)利。3、國有產(chǎn)權(quán)與市場經(jīng)濟(jì)的沖突主要體現(xiàn)在那些方面？p55 （1）所有權(quán)主體的非人格化資本行為與要求企業(yè)以盈利為目標(biāo)經(jīng)營國有資產(chǎn)之間的沖突。（2）剩余索取權(quán)的不可轉(zhuǎn)讓性與要求企業(yè)產(chǎn)權(quán)具有可交易性之間的沖突。4、為什么實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有助于提高國有企業(yè)的效率？p53產(chǎn)權(quán)明晰化一是有利于明確交易界區(qū)；二是有利于規(guī)范交易行為；三是有利于穩(wěn)定交

32、易者的收益預(yù)期；四是有利于提高合作效率；五是有利于提高資源的配置效率。5、法人資產(chǎn)制度有那些主要特征？p60（1）企業(yè)必須具有獨(dú)立的法人資格。（2）出資人承擔(dān)有限責(zé)任。（3）股票自由讓渡。（4）界定經(jīng)營者與公司之間的關(guān)系。（5）合理有效的所有權(quán)約束。（6）要有一支高素質(zhì)的企業(yè)家隊(duì)伍。（7）必要的外部約束。一是產(chǎn)品市場、資本市場和經(jīng)理市場的有效競爭對公司經(jīng)營者經(jīng)營行為的約束；二是完善法律體系，優(yōu)化法律對公司經(jīng)營者行為的約束。三、論述題1、試述馬克思的所有制理論。p49-51（1）馬克思是從兩層含義上來論述所有制范疇的，一是作為經(jīng)濟(jì)關(guān)系的所有制范疇，一是作為法律關(guān)系的所有制范疇。前者體現(xiàn)的是經(jīng)濟(jì)主

33、體對客觀生產(chǎn)條件的占用關(guān)系，這種關(guān)系是通過在一定生產(chǎn)方式下的生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)活動體現(xiàn)出來的；后者體現(xiàn)的是一種意志關(guān)系和法權(quán)關(guān)系，它表示占用主體對占用的對象具有一種任意支配的權(quán)利。一定的生產(chǎn)方式產(chǎn)生一定的占用方式，經(jīng)濟(jì)上的占用關(guān)系產(chǎn)生后，便會有法律上的所有權(quán)與之相適應(yīng)。所有制上的獨(dú)占或壟斷必然在法律上表現(xiàn)為財(cái)產(chǎn)歸屬的確定性，同時(shí)也表現(xiàn)為否定該主體以外的任何人對同一財(cái)產(chǎn)的獨(dú)占，即所有權(quán)是所有制的法律形態(tài)。 在實(shí)際生活中，所有制的性質(zhì)和內(nèi)容決定所有權(quán)的性質(zhì)和內(nèi)容。所有制關(guān)系的變動必然要反映到作為上層建筑的法律制度中來，使所有權(quán)的法律制度和所有權(quán)關(guān)系相互適應(yīng)，而所有權(quán)制度的變化又反過來為所有制關(guān)

34、系的變化創(chuàng)造一定的條件。（2）所有權(quán)的權(quán)能包括：所有權(quán)、占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處分權(quán)。所有權(quán)各項(xiàng)權(quán)能都統(tǒng)一于所有權(quán)，即受所有權(quán)的制約。 （3）隨著生產(chǎn)社會化的發(fā)展，所有權(quán)的諸項(xiàng)權(quán)能進(jìn)一步分離，表現(xiàn)為：一是資本的法律所有權(quán)與經(jīng)濟(jì)所有權(quán)的分離；二是資本職能與管理、監(jiān)督職能的分離。2、為什么必須深化國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度改革？p52（1）為了建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，形成公平競爭的市場秩序，盡快改變國有企業(yè)低效率狀況，就必須通過深化產(chǎn)權(quán)制度改革，明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系，使國有企業(yè)成為真正的自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的市場競爭主體。 （2）產(chǎn)權(quán)制度是指既定產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)規(guī)則結(jié)合而成的且能都產(chǎn)權(quán)關(guān)系實(shí)現(xiàn)有效的組合、調(diào)節(jié)和保

35、護(hù)的制度安排。 （3）產(chǎn)權(quán)制度的最主要功能在于它能降低經(jīng)濟(jì)活動中的交易費(fèi)用，提高資源配置效率。具體講：產(chǎn)權(quán)明晰化一是有利于明確交易界區(qū)；二是有利于規(guī)范交易行為；三是有利于穩(wěn)定交易者的收益預(yù)期；四是有利于提高合作效率；五是有利于提高資源的配置效率。3、試論國有企業(yè)的分類改革戰(zhàn)略。p55-59由于國有企業(yè)提供產(chǎn)品的性質(zhì)及所處行業(yè)的差別，我們大體上可把國有企業(yè)分為競爭性企業(yè)和非競爭性企業(yè)。非競爭性國有企業(yè)又可分為提供公共產(chǎn)品的企業(yè)和從事基礎(chǔ)工業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施的壟斷性企業(yè)兩大類。根據(jù)國有企業(yè)的不同類型選擇不同的改革戰(zhàn)略。（1）提供公共產(chǎn)品的企業(yè)宜選擇國有國營模式。（2）壟斷性國有企業(yè)宜選擇國有國控模式。（

36、3）競爭性大中型國有企業(yè)宜進(jìn)行股份制改造。（4）國有小企業(yè)宜完全放開。4、闡述國有企業(yè)股份制改造的基本思路。p60-62為了在以公有制為主體條件下實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的明晰化，我們主張選擇國有資產(chǎn)的四層授權(quán)經(jīng)營模式，以完成競爭性國有企業(yè)的股份制改造，使之成為真正自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的市場競爭主體。 第一層授權(quán)經(jīng)營要解決的問題是，構(gòu)造出政企分開的制度性條件，使代理國家行使競爭性國有企業(yè)所有權(quán)的主體行為資本化。即以國有資產(chǎn)的保值和增值為目標(biāo)，并建立起能有效監(jiān)控所有權(quán)的行為主體的激勵和約束機(jī)制，為法人資產(chǎn)制度的建立創(chuàng)造必要的條件。 第二層授權(quán)經(jīng)營要解決的問題是，建立一批競爭性的控股公司，實(shí)現(xiàn)國有股的收益權(quán)與控

37、股權(quán)相分離。即國有資產(chǎn)管理委員會作為委托人擁有國有股的收益權(quán)，控股公司作為代理人擁有國有股的控股權(quán)，從而在保持國家擁有企業(yè)剩余索取權(quán)的前提下，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)管理職能與國有資產(chǎn)的經(jīng)營職能相分離，使國有股權(quán)事實(shí)上分散化，為企業(yè)產(chǎn)權(quán)獨(dú)立化創(chuàng)造條件。第三層授權(quán)經(jīng)營要解決的問題是，公司產(chǎn)權(quán)獨(dú)立化。國有股的收益權(quán)與控股權(quán)分離后，國有股事實(shí)上具有可轉(zhuǎn)讓性，同時(shí)引入多元化持股主體，其中包括非國有持股主體。 第四層授權(quán)經(jīng)營的目的在于，通過委托人為代理人設(shè)置最優(yōu)化的激勵和約束機(jī)制，完善股份公司的治理結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)的營運(yùn)效率。第五章 國有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新一、名詞解釋 1企業(yè)治理結(jié)構(gòu)：p64 2道德風(fēng)險(xiǎn)：從事經(jīng)濟(jì)活動

38、的人在最大限度地增進(jìn)自身效用時(shí)，做出不利于他人的行為。p64 3刺激一致性約束：p65 4參與約束：p65 5代理成本：p666企業(yè)所有權(quán)：剩余索取權(quán)與控制權(quán)的合稱。p68 7內(nèi)部人控制： p69 8行政干預(yù)下的經(jīng)營者控制： p699企業(yè)共同治理：決策的共同參與、監(jiān)督的相互制約。核心：經(jīng)濟(jì)的民主化，模式（機(jī)制）：董事會和監(jiān)事會。p7110相機(jī)治理機(jī)制：不存在事前的法律規(guī)定，企業(yè)所有權(quán)分配的支配權(quán)的讓渡就必須依靠產(chǎn)權(quán)主體的自愿談判來完成的制度。p72二、簡述題1 什么是代理問題？簡述委托代理關(guān)系下的激勵約束機(jī)制的設(shè)計(jì)。p64、65代理問題：由于委托人與代理人之間的目標(biāo)函數(shù)不完全一致，代理人又擁有

39、企業(yè)的控制權(quán)，因此，代理人就有可能利用委托人的授權(quán)從事有可能損害委托人利益的活動，從而出現(xiàn)代理問題。2簡述體制轉(zhuǎn)軌中的國有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新。（1）企業(yè)治理結(jié)構(gòu)意為公司權(quán)力機(jī)關(guān)的設(shè)置、運(yùn)行及權(quán)力機(jī)關(guān)之間的法權(quán)關(guān)系。（2）解決兩權(quán)分離條件下的代理問題的一個(gè)重要出路就是要實(shí)現(xiàn)企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新：一是通過一定的治理手段，實(shí)現(xiàn)剩余索取權(quán)與控制權(quán)的對稱分布，以形成科學(xué)的自我約束機(jī)制和相互制衡機(jī)制；二是目的是協(xié)調(diào)利益相關(guān)者之間的權(quán)責(zé)利關(guān)系，促使他們長期合作、以保證企業(yè)的決策效率。（3）企業(yè)治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新，其核心是通過特定的治理結(jié)構(gòu)和治理程序，在所有者、經(jīng)營者和生產(chǎn)者之

40、間形成相互合作、自我約束、相互制衡的機(jī)制。二是外部治理結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新，相機(jī)治理程序的核心是通過市場對企業(yè)的治理來保護(hù)所有者的權(quán)益。 附；簡述股份公司的特征。答：股份公司是由一定人數(shù)以上的股東所發(fā)起組織、全部資本被劃分為若干等額股份、股東就其認(rèn)購的股份對公司承擔(dān)有限責(zé)任、股票可以在社會上公開發(fā)行和在股票市場上自由轉(zhuǎn)讓的公司。股份公司具有以下特征：1股份公司是法人。 2股份公司是典型的資合公司。 3股份公司的股東不能少于法律規(guī)定的數(shù)目。4股份公司的資本總額平分為金額相等的股份，每一股上體現(xiàn)的權(quán)力與義務(wù)關(guān)系是相等的。 5公司資本的調(diào)整要按照公司章程的規(guī)定進(jìn)行。 6股份公司的股份可以自由讓渡，但不能退股。

41、第六章 社會主義經(jīng)濟(jì)中的分配制度一、名詞解釋1、按勞分配：這是社會主義社會個(gè)人收入的分配方式，它一方面反映勞動者在生產(chǎn)資料占有上的平等關(guān)系，另一方面反映勞動力的個(gè)人所有和與此相聯(lián)系的勞動者之間的等量勞動相交換的關(guān)系，即根據(jù)勞動者提供的勞動數(shù)量和質(zhì)量獲取報(bào)酬，多勞多得，少勞少得，不勞動者不得。按要素分配：是生產(chǎn)要素私人所有制在經(jīng)濟(jì)上的實(shí)現(xiàn)，即勞動所有者獲工資，資本所有者獲利息，土地所有者獲地租。 2國民收入初次分配：是指按照一定的原則和通過一定的機(jī)制把國民收入分解成不同經(jīng)濟(jì)主體收入的過程。 3國民收入再分配：是指國家的各級政府以社會管理者的身份主要通過稅收和財(cái)政支出的形式參與國民收入分配的過程。

42、二、簡述題1論述按勞分配的實(shí)質(zhì)和意義。答：（1）實(shí)質(zhì)：按勞分配是社會主義經(jīng)濟(jì)中個(gè)人消費(fèi)品分配的基本原則，它集中體現(xiàn)了社會主義經(jīng)濟(jì)制度的本質(zhì)。 （2）因?yàn)椋涸谏鐣髁x公有制的條件下，一方面，生產(chǎn)資料歸社會占有，人們在生產(chǎn)資料的占有上處于平等地位，任何人都不能憑借生產(chǎn)資料的壟斷、占有，獲得特殊的經(jīng)濟(jì)利益，勞動成為他們獲得社會產(chǎn)品的惟一依據(jù)；另一方面，由于存在社會分工，勞動還主要是一種謀生的手段，腦力與體力、簡單與復(fù)雜等不同勞動之間存在著差別，勞動能力還是一種個(gè)人的“ 天賦 ”的權(quán)利。因此，勞動者所創(chuàng)造的產(chǎn)品在做了必要的各項(xiàng)社會扣除后，還必須以各自付出的勞動量為基礎(chǔ)分配個(gè)人消費(fèi)品。 （3）意義：一是

43、它用勞動代替了資本，使勞動成為了占有社會產(chǎn)品和獲得收益的惟一依據(jù)。它體現(xiàn)了生產(chǎn)資料公有制中人們在占有生產(chǎn)資料上的平等關(guān)系，從而為消滅剝削、消除兩極分化、實(shí)現(xiàn)共同富裕奠定了制度基礎(chǔ)。 二是它用勞動的尺度代替了需要的尺度，承認(rèn)個(gè)人能力和與此相關(guān)的利益差別是個(gè)人天然的權(quán)利，承認(rèn)社會主義經(jīng)濟(jì)中勞動者具有的“經(jīng)濟(jì)人”身份，從而為社會主義經(jīng)濟(jì)的有效運(yùn)行提供了有效的激勵和約束機(jī)制。三是按勞分配中體現(xiàn)的勞動者之間的等量勞動相交換的關(guān)系與商品等價(jià)交換具有形式上的一致性，反映了勞動者之間經(jīng)濟(jì)利益以及個(gè)別勞動與社會勞動之間的差別。按勞分配關(guān)系的存在構(gòu)成了社會主義經(jīng)濟(jì)商品交換關(guān)系的一個(gè)重要基礎(chǔ)。 四是社會主義經(jīng)濟(jì)中的

44、按勞分配要求不同的個(gè)人和不同的企業(yè)之間具有明確的利益邊界和產(chǎn)權(quán)邊界，要求企業(yè)實(shí)行自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧，這為公有企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的明晰化和市場化奠定了基礎(chǔ)。2簡述收入分配中平等與效率的關(guān)系。答：（1）對于收入分配中的平等，可從兩個(gè)方面加以理解：一是初次分配過程中的平等，它反映的是生產(chǎn)資料的占有關(guān)系；二是再分配過程中的平等，它反映了再分配過程中社會各階層的關(guān)系。（2）在社會主義條件下，平等的實(shí)質(zhì)是承認(rèn)不同的勞動者所具有的不同的天賦和不同的工作能力以及由此產(chǎn)生的產(chǎn)品占有上的差別，實(shí)行等量勞動相交換。在社會主義市場經(jīng)濟(jì)中，這種平等還與勞動者個(gè)人競爭機(jī)會和自由選擇的平等相聯(lián)系。（3）在市場經(jīng)濟(jì)條件下，特別是在

45、私有制為基礎(chǔ)的市場經(jīng)濟(jì)中，市場競爭的結(jié)果必然會擴(kuò)大收入差距，導(dǎo)致兩極分化。因而政府對于收入再分配過程的干預(yù)是必要的，這已經(jīng)成為現(xiàn)代資本主義市場經(jīng)濟(jì)國家的政府的一個(gè)基本職能。但是，收入分配過分均等又會影響要素所有者的積極性，降低經(jīng)濟(jì)效率。（4）社會主義社會可以在更大的范圍和更高的程度上發(fā)展生產(chǎn)力，消滅兩極分化，實(shí)現(xiàn)共同富裕的社會主義目標(biāo)。社會主義經(jīng)濟(jì)既可以通過公有制的主體地位在國民收入的初次分配中實(shí)現(xiàn)以按勞分配為基礎(chǔ)的公平與效率的統(tǒng)一，又可以通過社會主義國家對收入分配的調(diào)節(jié)，防止兩極分化，實(shí)現(xiàn)共同富裕，把再分配中的平等與效率統(tǒng)一起來。三、論述題1試述社會主義經(jīng)濟(jì)中的按勞分配原則。答：（1）以公有

46、制為基礎(chǔ)的按勞分配。在這種分配制度中，生產(chǎn)資料及其積累歸社會占有，個(gè)人消費(fèi)品以勞動為尺度進(jìn)行分配。 （2）實(shí)質(zhì)：按勞分配是社會主義經(jīng)濟(jì)中個(gè)人消費(fèi)品分配的基本原則，它集中體現(xiàn)了社會主義經(jīng)濟(jì)制度的本質(zhì)。 （3）市場經(jīng)濟(jì)條件下的按勞分配的特點(diǎn)或按勞分配在市場經(jīng)濟(jì)條件下的實(shí)現(xiàn)形式：一是在市場經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)之間的勞動交換首先表現(xiàn)為商品交換，企業(yè)投入的勞動量必須表現(xiàn)為價(jià)值。當(dāng)然，企業(yè)勞動只有符合社會必要勞動時(shí)間的要求時(shí)才能得承認(rèn)，才能形成價(jià)值。 二是市場經(jīng)濟(jì)條件下，作為按勞分配尺度的社會必要勞動時(shí)間不僅包括生產(chǎn)過程中腦力和體力的支出，而且包括管理和經(jīng)營等特殊的勞動形態(tài)。三是在市場經(jīng)濟(jì)條件下，由于企業(yè)是一

47、個(gè)獨(dú)立的商品生產(chǎn)者，因此按勞分配的實(shí)現(xiàn)必須以企業(yè)為中介，通過國家、企業(yè)和勞動者個(gè)人三個(gè)主體之間的分配關(guān)系來實(shí)現(xiàn)。因此，按勞分配與市場經(jīng)濟(jì)相結(jié)合不僅有利于按勞分配原則的實(shí)現(xiàn)，而且也有利于社會主義市場經(jīng)濟(jì)的形成和發(fā)展。（4）按勞分配的實(shí)質(zhì)是要求消滅剝削，反對平均主義；承認(rèn)能力和貢獻(xiàn)上的差別及其對個(gè)人收入的影響。2試述按勞分配與按要素分配的結(jié)合。答：（1）社會主義初級階段的分配結(jié)構(gòu)為：按勞分配為主體、多種分配方式并存，也就是說，在堅(jiān)持按勞分配為主體的條件下，按勞分配和按要素分配相結(jié)合。 （2）按勞分配和以按勞分配為分配方式的主體，是由公有制在國民經(jīng)濟(jì)中占主體地位所決定的。公有制是按勞分配的前提和基礎(chǔ)

48、，按勞分配是公有制的體現(xiàn)和條件。同時(shí)，在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，生產(chǎn)要素的所有者作為市場主體，在市場中要按照價(jià)值規(guī)律、供求規(guī)律，施行平等競爭，實(shí)行優(yōu)勝劣汰，優(yōu)化配置。因此，必須把按勞分配和按生產(chǎn)要素分配結(jié)合起來，它能夠更好地體現(xiàn)和堅(jiān)持效率優(yōu)先、兼顧公平的原則。（3）按勞分配與按要素分配相結(jié)合還與現(xiàn)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度相適應(yīng)的。公有制為主體，多種所有制共同發(fā)展，必然要求各種分配形式并存。隨著混合所有制經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)和發(fā)展，各種分配方式組合起來的分配方式必然成為新的分配方式（4）在社會主義初級階段，由于生產(chǎn)力發(fā)展?fàn)顩r決定的不同所有制之間的關(guān)系是一種相互依賴、相互補(bǔ)充和相互滲透的共生關(guān)系，因而不同分配方式

49、之間也存在相互依賴、相互補(bǔ)充和相互滲透的共生關(guān)系。在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，多種分配方式的并存表現(xiàn)為按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合，這種結(jié)合反映兩種不同的含義。一是它表示公有制經(jīng)濟(jì)的分配制度與非公有制經(jīng)濟(jì)的分配制度的并存。二是它表示在公有制經(jīng)濟(jì)中按勞分配要借助按生產(chǎn)要素分配的形式得以實(shí)現(xiàn)。（5）在社會主義市場經(jīng)濟(jì)中，各種分配方式之間不是完全割裂的，而是相互影響和相互滲透的，公有制經(jīng)濟(jì)中的按勞分配原則會對非公有制經(jīng)濟(jì)的分配過程產(chǎn)生一定程度的影響。而非公有制經(jīng)濟(jì)中的按要素分配的關(guān)系也會在一定程度上出現(xiàn)在公有制經(jīng)濟(jì)的按勞分配過程之中。第七章 社會主義經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展一、名詞解釋 1經(jīng)濟(jì)增長：一般是

50、指更多的產(chǎn)出，它通常用人均國民生產(chǎn)總值或人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長速度來表示。 2國民生產(chǎn)總值：是指一個(gè)國家的所有常住居民在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)的以貨幣表現(xiàn)的全部最終產(chǎn)品和勞務(wù)的總和。3經(jīng)濟(jì)發(fā)展：它既包括更多的產(chǎn)出，同時(shí)也包括產(chǎn)品生產(chǎn)和分配所依賴的技術(shù)和體制安排上的變革，如經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化、一個(gè)社會的平等化狀況、就業(yè)狀況、教育水平等。 4平衡增長戰(zhàn)略：又稱為“大推進(jìn)”戰(zhàn)略，它是通過實(shí)施全面增長的投資計(jì)劃，使各種工業(yè)同時(shí)有所發(fā)展，互為需求，各個(gè)部門的投資都有利可圖，從而打破貧困的惡性循環(huán)。5非平衡增長戰(zhàn)略：是將經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程（以工業(yè)化為核心）看作是不同部門先后不同的成長，并相互聯(lián)系著彼此施加壓力和推力的結(jié)構(gòu)演

51、化過程。 6制度：是指一系列被制定出來的規(guī)則、守法程序和行為的倫理道德規(guī)范，它旨在約束追求主體福利最大化或效用最大化的個(gè)人行為。 7產(chǎn)權(quán)：是一種通過社會強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利。9憲法程序：是確立生產(chǎn)、交換和分配的一整套政治、社會和法律的基本規(guī)則。 8制度安排：是在憲法秩序下約束特定行為模式和關(guān)系、界定交換條件的一系列具體的操作規(guī)則。 9經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式：是指在一定時(shí)期內(nèi)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略及其生產(chǎn)力要素增長機(jī)制、運(yùn)行原則的特殊類型，它包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)、方式、發(fā)展重心、步驟等一系列要素。 10知識經(jīng)濟(jì)：是以現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)為核心的、建立在知識和信息的生產(chǎn)、存儲、使用和消費(fèi)之上的

52、經(jīng)濟(jì)，是以科技創(chuàng)新的速度、方向決定成敗的經(jīng)濟(jì)。二、簡述題 1簡述傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的基本特征？答：在傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，我國選擇了一種以強(qiáng)調(diào)數(shù)量增長和以外延方式為主的發(fā)展模式。這種發(fā)展模式具有以下特征：（1） 它是一種以高速增長為主要目標(biāo)的趕超型發(fā)展模式。（2）（2）它是一種借助政府的行政力量實(shí)施的發(fā)展模式。（3）它是一種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)傾斜型的發(fā)展模式。這種發(fā)展模式實(shí)質(zhì)上是以農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門的緩慢發(fā)展為代價(jià)的。（4）它是一種粗放型發(fā)展模式。這種發(fā)展模式的顯著特征是追求外延型擴(kuò)大再生產(chǎn)方式，通過大量的勞動力和資金的投入來不斷增加產(chǎn)品數(shù)量。（5）它是一種封閉式的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。1 簡述制度創(chuàng)新推動經(jīng)

53、濟(jì)增長的機(jī)理答：當(dāng)把制度作為決定經(jīng)濟(jì)增長最主要的變量時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長則主要表現(xiàn)為制度變遷的結(jié)果。具體來說，制度是通過以下幾個(gè)環(huán)節(jié)影響經(jīng)濟(jì)增長的。 （1）產(chǎn)權(quán)。有效率的產(chǎn)權(quán)應(yīng)是競爭性的或排他性的，這將有助于減少未來的不確定性因素及避免產(chǎn)生機(jī)會主義行為的可能性。 （2）國家。由國家來界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)可以降低交易費(fèi)用。國家通過界定產(chǎn)權(quán)及時(shí)獲得一切關(guān)于破壞產(chǎn)權(quán)行為的信息，并對破壞產(chǎn)權(quán)行為進(jìn)行有效的制裁，保護(hù)產(chǎn)權(quán)主體在交易過程中應(yīng)得的利益。 （3）意識形態(tài)。成功的意識形態(tài)其基本目標(biāo)在于給予各種集團(tuán)以活力，使它們能對簡單的享樂主義和個(gè)人主義的成本和收益采取相反的行為，從而節(jié)約交易費(fèi)用。3簡述“分三步走”的臺階式

54、發(fā)展戰(zhàn)略答：（1）鄧小平在總結(jié)以往發(fā)展戰(zhàn)略的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，提出了“分三步走”，基本實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的臺階式發(fā)展戰(zhàn)略，即我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展分三步走，20世紀(jì)走兩步，達(dá)到穩(wěn)飽和小康，21世紀(jì)用30年到50年時(shí)間再走一步，達(dá)到中等發(fā)達(dá)國家水平。（2）這一戰(zhàn)略主要包含以下要點(diǎn)：首先，戰(zhàn)略目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)四個(gè)現(xiàn)代化，把我國建設(shè)成社會主義強(qiáng)國；其次，提出了“ 分三部走”的戰(zhàn)略步驟；最后，實(shí)施“ 分三步走”發(fā)展戰(zhàn)略的重點(diǎn)，一是農(nóng)業(yè)，二是能源和交通，三是教育和科學(xué)。三、論述題1為什么經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變依賴經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)換？答：（1）所謂經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變，是指經(jīng)濟(jì)增長從主要依靠生產(chǎn)要素的數(shù)量擴(kuò)張轉(zhuǎn)向主要通過提高投入生產(chǎn)要素的

55、使用效率來實(shí)現(xiàn)。（2）經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)換的標(biāo)志在相當(dāng)大程度上是由技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率來評價(jià)和度量的，而技術(shù)創(chuàng)新又在相當(dāng)大程度上依賴于體制創(chuàng)新。（3）體制因素之所以可推動或制約經(jīng)濟(jì)增長，是因?yàn)轶w制的變化具有改變收入分配、又改變經(jīng)濟(jì)中使用資源效率的潛在可能性。（4）體制的這種功能又是與體制可以影響人類的選擇行為有關(guān)：一是體制實(shí)際上為每一個(gè)參與社會經(jīng)濟(jì)活動的行為人設(shè)置了一整套正式的（如憲法、成文法、自愿性契約等）和非正式（如習(xí)慣等）行為規(guī)則，這就為每一個(gè)追求最大化利益的行為人規(guī)定了約束條件。 二是體制創(chuàng)新可以通過塑造出新的激勵機(jī)制，激發(fā)行為人參與交易活動和進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動機(jī)，從而推動經(jīng)濟(jì)增長。三

56、是當(dāng)行為的倫理道德規(guī)范有助于克服經(jīng)濟(jì)活動中的機(jī)會主義行為或搭便車行為時(shí)，它就能以較低的代價(jià)換取較快的經(jīng)濟(jì)增長。四是體制因素會影響信息和資源的可獲得性。2。試論我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)換 答：（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的轉(zhuǎn)換。由不計(jì)代價(jià)、追求不切實(shí)際的高速度作為發(fā)展目標(biāo)，轉(zhuǎn)變?yōu)樵诒３诌m度經(jīng)濟(jì)增長的條件下，從逐步改善人民生活、滿足人民日益增長的物質(zhì)和文化需要出發(fā)，協(xié)調(diào)供求結(jié)構(gòu)，促使總量增長與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變相同步的發(fā)展目標(biāo)。 （2）經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)換。有粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變?yōu)榧s型經(jīng)濟(jì)增長方式。 （3）經(jīng)濟(jì)發(fā)展重心的轉(zhuǎn)換。由片面追求產(chǎn)值產(chǎn)量的增長轉(zhuǎn)變?yōu)樽⒅亟?jīng)濟(jì)效益的增長，使效益與速度相統(tǒng)一。（4）經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)換。由以重工業(yè)為重心的超前發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變?yōu)橛兄攸c(diǎn)的協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略，使重工業(yè)轉(zhuǎn)移到為農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)和其他產(chǎn)業(yè)部門服務(wù)的軌道上來，尤其是應(yīng)注重發(fā)展農(nóng)業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高級化。（5）經(jīng)濟(jì)發(fā)展步驟的轉(zhuǎn)換。由急于求成、不分階段的發(fā)展轉(zhuǎn)變?yōu)槟繕?biāo)選擇明確、分階段實(shí)施的發(fā)展，保持國民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長，避免經(jīng)濟(jì)波動過大、過頻。（6）經(jīng)濟(jì)發(fā)展手段的轉(zhuǎn)換。由主要依靠行政手段組織資源、推動經(jīng)濟(jì)增長轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕揽拷?jīng)濟(jì)手段促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，形成市場導(dǎo)向型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和運(yùn)行機(jī)制，提高資源的配置效率2 試論科教興