1、精品 料推薦投資公司投資管理部法律審計(jì)管理崗崗位 kpi 組成表kpi考核標(biāo)準(zhǔn)kpi 說(shuō)明權(quán)重計(jì)算方式信息來(lái)源考核目的法律任務(wù)按時(shí)法 律 事 務(wù) 完 成完成率不低于本崗位提交報(bào)告保證集團(tuán)各項(xiàng)法律事務(wù)的完成率% ，或 否及部門(mén)經(jīng)理決性指標(biāo) 審計(jì)任務(wù)按時(shí)審 計(jì) 事 務(wù) 完 成完成率不低于本崗位提交報(bào)告保證集團(tuán)各項(xiàng)審計(jì)工作的完成率% ，或 否及部門(mén)經(jīng)理決性指標(biāo) 重 要 法 律 事 務(wù)見(jiàn)軟指標(biāo)說(shuō)明表見(jiàn)軟指標(biāo)評(píng)分本崗位提交報(bào)告保證重要法律事務(wù)高質(zhì)量完成，的完成質(zhì)量表表一及部門(mén)經(jīng)理維護(hù)集團(tuán)利益重 要 審 計(jì) 事 務(wù)見(jiàn)軟指標(biāo)評(píng)分本崗位提交報(bào)告保證內(nèi)部財(cái)務(wù)審計(jì)、合同審計(jì)、見(jiàn)軟指標(biāo)說(shuō)明表工程審計(jì)、領(lǐng)導(dǎo)任期經(jīng)濟(jì)審

2、計(jì)等的完成質(zhì)量表表二及部門(mén)經(jīng)理工作高質(zhì)量完成1精品 料推薦考核周期內(nèi)未按期審計(jì)監(jiān)督各 項(xiàng) 審 計(jì) 工 作的次數(shù)不高于本崗位提交報(bào)告保證、監(jiān)督公司及下屬單位遵守的按時(shí)性 次/考核周及部門(mén)經(jīng)理國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)期，或 否決性指標(biāo) 公 司 各 項(xiàng) 內(nèi) 控有效檢核頻次本崗位提交報(bào)告保障公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)得以規(guī)制 度 檢 核 的 規(guī)不低于 次/律性考核周期及部門(mén)經(jīng)理范化管理下 屬 各 企 業(yè) 內(nèi)下屬各企業(yè)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)數(shù)本崗位提交報(bào)告促進(jìn)下屬各企業(yè)建立健全內(nèi)部部 審 計(jì) 機(jī) 構(gòu) 的量 / 企業(yè) 數(shù)量及部門(mén)經(jīng)理審計(jì)機(jī)構(gòu)，配備內(nèi)部審計(jì)人員健全度不小于 %法律、審計(jì)事務(wù)見(jiàn)軟指標(biāo)說(shuō)明表見(jiàn)軟指標(biāo)評(píng)分本崗位提交報(bào)告保證內(nèi)

3、部審計(jì)、法律事務(wù)制度完的制度性表表三及部門(mén)經(jīng)理善，有章可循各 級(jí) 審 計(jì) 人 員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、崗見(jiàn)軟指標(biāo)評(píng)分本崗位提交報(bào)告提高集團(tuán)各級(jí)審計(jì)人員業(yè)務(wù)素位 培 訓(xùn) 和 內(nèi) 部表表四及部門(mén)經(jīng)理質(zhì)，保證審計(jì)工作順利進(jìn)行審計(jì)理論研究2精品 料推薦公 司 重 大 合 同起 草 及 對(duì) 外 合同 審 核 的 完 備性代 理 公 司 訴 訟及 非 訴 訟 事 宜的完成度普法宣、教的普及性法 律 、 審 計(jì) 資料、文件管理的完備性遺漏率不高于 % ；出現(xiàn)重本崗位提交報(bào)告促進(jìn)公司依法經(jīng)營(yíng)，減少風(fēng)險(xiǎn)大差 錯(cuò)為 否及部門(mén)經(jīng)理決性指標(biāo) 完成率不低于本崗位提交報(bào)告維護(hù)公司的合法權(quán)益 %及部門(mén)經(jīng)理普法次數(shù)不低本崗位提交報(bào)告增

4、進(jìn)公司員工的法律意識(shí)和法于 次 /考核及部門(mén)經(jīng)理律知識(shí)掌握水平周期歸檔法律、審計(jì)資料出現(xiàn)缺失、遺漏的次數(shù)不高于 本崗位提交報(bào)告加強(qiáng)檔案管理次，涉及重要及部門(mén)經(jīng)理性資料遺失時(shí)為 否決 性指標(biāo)3精品 料推薦投資管理部法律審計(jì)管理崗崗 位 kpi 說(shuō)明表考核指標(biāo)具體內(nèi)容重要法律事務(wù)的完成質(zhì)量聘請(qǐng)的律師有能力完成工作結(jié)果有利于集團(tuán)公司或者是最大限度減少集團(tuán)損失對(duì)外聘請(qǐng)的專(zhuān)業(yè)審計(jì)機(jī)構(gòu)能力強(qiáng)重要審計(jì)事務(wù)的完成質(zhì)量審計(jì)過(guò)程中匯報(bào)的及時(shí)性審計(jì)報(bào)告完成率向董事會(huì)及相關(guān)部門(mén)報(bào)送審計(jì)報(bào)告的及時(shí)性法律、審計(jì)事務(wù)的制度性審計(jì)制度健全收集法律法規(guī)完善，能夠隨時(shí)提供有價(jià)值的參考文獻(xiàn)各級(jí)審計(jì)人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、崗位培訓(xùn)和定期組織

5、學(xué)習(xí)和研討內(nèi)部審計(jì)理論研究為學(xué)習(xí)和研討創(chuàng)造條件4精品 料推薦軟指標(biāo)評(píng)分表表一：重要法律事務(wù)的完成質(zhì)量評(píng)分表（投資管理部經(jīng)理填寫(xiě)）請(qǐng)針對(duì)法律審計(jì)管理崗的重要法律事務(wù)的完成質(zhì)量綜合以下兩方面評(píng)分考評(píng)項(xiàng)目權(quán)重得分加權(quán)得分聘請(qǐng)的律師有能力完成工作40%結(jié)果有利于集團(tuán)公司或者是最大限度減60%少集團(tuán)損失總計(jì)100%表二：重要審計(jì)事務(wù)的完成質(zhì)量評(píng)分表（投資管理部經(jīng)理填寫(xiě)）請(qǐng)針對(duì)法律審計(jì)管理崗的重要審計(jì)事務(wù)的完成質(zhì)量綜合以下三方面評(píng)分考評(píng)項(xiàng)目權(quán)重得分加權(quán)得分對(duì)外聘請(qǐng)的專(zhuān)業(yè)審計(jì)機(jī)構(gòu)能力強(qiáng)30%審計(jì)過(guò)程中匯報(bào)的及時(shí)性20%審計(jì)報(bào)告完成率30%向董事會(huì)及相關(guān)部門(mén)報(bào)送審計(jì)報(bào)告的及20%時(shí)性5精品 料推薦總計(jì)100%表三：法律、審計(jì)事務(wù)的制度性評(píng)分表（投資管理部經(jīng)理填寫(xiě)）請(qǐng)針對(duì)法律審計(jì)管理崗的法律、審計(jì)事務(wù)的制度性綜合以下兩方面評(píng)分考評(píng)項(xiàng)目權(quán)重得分加權(quán)得分審計(jì)制度健全50%收集法律法規(guī)完善，能夠隨時(shí)提供有價(jià)值50%的參考文獻(xiàn)總計(jì)100%表四：各級(jí)審計(jì)人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、崗位培訓(xùn)和內(nèi)部審計(jì)理論研究（投資管理部經(jīng)理填寫(xiě)）請(qǐng)針對(duì)法