1、供應商審核細則（附詳細檢核表）食品安全/良好生產(chǎn)規(guī)范檢核表廠方/供應商名稱審核人地址審核日期聯(lián)系人通用（現(xiàn)行）請注意此檢核表是由根據(jù)食品衛(wèi)生CAC(食品法典委員會)、HAPPC法規(guī)食品法典委員會評分體系評分體系是基于檢查公司的不符合項來確定的。當發(fā)現(xiàn)或是找到一個不符合項時，就要有評定人員來評定不符合項是屬于次要的、主要的、還是關鍵控制的。審核人員要提供全面的不符合項的說明。關鍵點-不能接受-造成食品安全和完整性的直接的損失（需要高度的重視）主要的不符合點-不能接受-能夠影響產(chǎn)品安全和完整性的。次要的-可以接受的-不影響產(chǎn)品的安全和完整性，但是需要提高的。一個次要的不符合點要扣除5分，一個主要的

2、不符點要扣10分，關鍵不符點要扣25分。列出主要的問題/在評定中需要標明的-加工類型-客戶投訴（如果有的)第1章食品安全第三方的證書/許可證備注不符的次要的主要的關鍵的第三方的審計機構名稱無第三方認證。發(fā)證日期/效期無證書引用的標準最后的內部和外部的審核日期總結從上次審核到執(zhí)行上次審核中需要進一步研究確定的要解決的問題，要有一個相應的行動方案，要有具體的責任，和期限第三方的審核員要有此領域評定方面很高的專業(yè)知識列出食品安全研究的具體內容建議其他食品安全計劃-團隊和培訓有效的安全計劃要能被員工很好的理解和實施。備注不符點次要的主要的關鍵的食品安全計劃要求，適宜，文件化。同時要求有任命的聯(lián)絡員要建

3、立一個由生產(chǎn)和接待部門的人員組成的易于溝通的專門的小組。.食品安全計劃的目的主要是要闡明實施此計劃的原因食品安全計劃的范圍是產(chǎn)品、生產(chǎn)的開始和結束（危害的等級要標明）每個產(chǎn)品的詳細描述和規(guī)格標明使用用途每個產(chǎn)品的工藝流程圖每個工藝流程圖均已被修正并簽署對小組成員的技能、經(jīng)驗和培訓要適當，使他們對食品安全計劃的目的和范圍有明確的理解。對已實施的培訓要有記錄其他第一款1.0 指明所有的潛在的危害所有的潛在危害都要求標明；審核人員必須對所要審核的相關的特殊加工中的危害要詳細的評定。備注不符點次要的主要的關鍵的所有的化學、微生物和物理危害在每步都要顯示。危害隨著產(chǎn)品的不同而不同，因此對產(chǎn)品的很好了解是

4、必須的。證據(jù)/文件顯示對堅定危害的主因素是有效的。根據(jù)已定的標準，對風險的評定要記入文檔中。確定對危害的控制措施在實施中不斷提高。對過敏原的識別沒有過程控制程序現(xiàn)有的過敏原物質是否被系統(tǒng)有效的追蹤文件格式的已驗證的對潛在發(fā)生的過敏原交叉感染的控制程序。如通過視力檢驗和/或直接用過敏原的探測工具來驗證過敏原的清除程序的有效性第二款2.0 關鍵控制點的測定關鍵控制點的確定要在食品安全計劃上明顯的標注出內容不符點次要的主要的關鍵的每個重大危害的關鍵控制點被確定并在食品安全計劃中體現(xiàn) 。每個關鍵控制點的后面要有一個合理的邏輯推理。每個關鍵控制點的操作指示已填寫完成。工作指示要包含不符和產(chǎn)品的通知和處理

5、。要有上述條款的驗證記錄其他第三款3.0 建立臨界極限對每個關鍵控制點控制已明確規(guī)定并生效內容不符點次要的主要的關鍵的每個關鍵控制點均已建立了臨界極限每個臨界極限的監(jiān)控記錄（包括物理的、化學的和微生物的）。臨界極限一生效（樣品測試或相應的測試)。預防措施和臨界極限的關系要明確其他第四款4.0 監(jiān)控程序內容不符點次要的主要的關鍵的預防措施的監(jiān)控體系監(jiān)控體系要詳細列明：監(jiān)控什么？監(jiān)控時間？監(jiān)控地點，及誰來監(jiān)控？監(jiān)控頻率的加強能夠很好的控制生產(chǎn)監(jiān)控紀錄要由適當?shù)娜藛T來保存更新。監(jiān)控表格的范例在手冊中提供要有對負責監(jiān)控人員的合格、充足的培訓的記錄其他第五款5.0 糾偏行為糾偏行為每個關鍵控制點必須要有

6、詳細的糾偏行為來糾正產(chǎn)生的偏差內容不符點次要的主要的關鍵的當監(jiān)控顯示失控時，每個關鍵控制點均有相應的糾偏行為。糾偏行為記錄中要有所采取的快速行為和對不符合產(chǎn)品的正確處理糾偏行為能使關鍵控制點很好的被控制。糾偏記錄能研究不符點的根本原因，確保不再發(fā)生糾偏人員要由相關人員來制定記錄要驗證上述的條款其他第六款6.0 驗證程序驗證能確保食品安全計劃在運行，在可能確認的行為，包括確認食品安全計劃所有組成部分的有效性的行為。內容不符點次要的主要的關鍵的驗證程序已被放在適當?shù)奈恢脕碜C明HACCP程序的有效性（給出驗證程序的細節(jié)）要多次（高頻率）的驗證（審核、文件檢閱、偏離檢閱、自由取樣）。臨界極限生效（要有

7、HACCP計劃組成部分有效的證明）。驗證行為與HACCP計劃相符合。要有上述條款的論證記錄其它第七款7.0 保存記錄食品安全計劃運行重要是要有足夠的精確的記錄內容（備注）不符點次要的主要的關鍵的監(jiān)控行為的記錄的保留所有的關鍵控制點的偏差和糾偏行為及不符合產(chǎn)品的處理記錄要保留所有的HACCP審核和確認行為的記錄要保留所有的校準行為記錄要保留下列的完整的記錄要保留產(chǎn)品確認和有害物的跟蹤掌控記錄認可的供方程序（計劃）記錄退回產(chǎn)品記錄審核記錄HACCP計劃和關鍵控制點培訓的修改上述記錄/文件在公司的質量手冊被引用（作參考）其它第二部分 良好生產(chǎn)第一節(jié) 建立：設計設施要注意好的衛(wèi)生設計和結構，適宜的位置

8、，充足的設備供應都是不符合點，有效控制危害所必需的。1.1外部廠房控制點場所備注不符點次要的主要的關鍵的食品經(jīng)營廠所以食品安全不能造成威脅（適宜的 無有垃圾 溢出物等）要有足夠的排水裝置。道路、廠院和停車區(qū)是封閉的，廢物垃圾及舊設備要正確儲存。其它1.2 內部廠區(qū)控制點房屋及廠房備注不符點次要的主要的關鍵的內部設計和食品設施是適當?shù)膬炔拷Y構一定要用耐用的材料建筑，易于保持和清潔的外部結構-墻面、框架和地板要用無毒的堅固的材料建成。內部構造-墻框架表面光滑，重量適宜。內部構造-天花板要和高架固定設備相配套。內部構造-窗要易于清洗，不允許積聚臟物。內部構造-門要適合并易于清洗。I內部構造-工作臺要

9、與使用意圖相符合。其它1.3 設備控制點設備備注不符點次要的主要的關鍵的生產(chǎn)食品的設備的設計要能易于清洗處理。原料設備不能污染產(chǎn)品。適用于加工、烹、加熱、冷凍和冷卻的設備設計設備的溫度要可控制并能受監(jiān)控。其它的1.4 加工區(qū)廢棄物控制點廢物的清除備注不符點次要的主要的關鍵的廢棄物要裝在適當?shù)娜萜鳎ㄏ渥永铮?，并要及時地從加工區(qū)清除。其它1.5 空氣、照明、流通、加工區(qū)的空氣、照明設施和流通設施。控制點空氣、照明、流通備注不符點次要的主要的關鍵的空氣質量及流通能確保產(chǎn)品安全、適宜。照明要根據(jù)操作的方式相適應。照明設施要能防止加工時不受污染其它1.6 水供應控制點水供應備注不符點次要的主要的關鍵的在

10、加工區(qū)只能使用飲用水。不是飲用水的要有明顯的標識排污水設施要足夠，不能溢出、不能積聚或是含有產(chǎn)品在內生產(chǎn)用水溫度要適宜。廢水要從加工區(qū)清除，而且也不能被再利用。其他1.7 儲存控制點儲存?zhèn)渥⒉环c次要的主要的關鍵的要有適宜食品、配料（添加劑）和非食品級化學藥品的儲存設備。儲存設備要清潔、保養(yǎng)。儲存設備要能防止交叉感染及食品和添加劑變質。儲存設備要達到要求的溫度，設備要安全，并且按要求隔離。其它第二節(jié) 操作控制通過對正確操作中的食品危害的控制，采取預防措施來降低不穩(wěn)定產(chǎn)品風險來確保在正常操作中通過危害控制的食品的穩(wěn)定性和適宜性。2.1 食品危害控制控制點原料備注不符點次要的主要的關鍵的食品業(yè)備要

11、有一個文件化的認可的供應者清單。原料（包括包裝）要符合要求。要有對原料（包裝）的監(jiān)控記錄.要有效的控制和識別原料批次號。原料、配料（包括包裝）要按要求隔離，防止交叉污染。對原（配）料的溫度要按要求進行監(jiān)控。原（配）料在加工前儲存在溫度適宜的地方。要有原料被在適宜的溫度下接收記錄。要有外來規(guī)格原料的鑒別監(jiān)控記錄原料（包裝）要被以適宜的方式儲存。要有充足的原料儲存設施儲備。產(chǎn)品的原料和包裝設計要能保護產(chǎn)品。包裝材料要防止產(chǎn)品污染，傷害，并且要有正確標簽。其它2.2 水控制點水的供應處理備注不符點次要的主要的關鍵的在加工設備水已被經(jīng)過有效的處理。適宜于食品生產(chǎn)。要有水的檢驗監(jiān)控記錄。水產(chǎn)生的冰和蒸汽

12、其它2.3 文檔控制點備注不符點次要的主要的關鍵的程序已被控制并被記錄回收程序要驗證，并有相關的記錄不符合產(chǎn)品的具體細節(jié)要記錄（包括其糾偏行為）其它第三節(jié) 建立：維修保養(yǎng)和衛(wèi)生措施要持續(xù)不斷地推進食品危害，有害物質和其它可能污染食品的有效控制。3.1 維修和清洗控制點維修、清洗備注不符點次要的主要的關鍵的文件化的、預防性的當?shù)兀ìF(xiàn)場）維護程序工廠的工程維修部門的制做并保存相關記錄對原料（包括化學藥品）和維修設備使用的工具要實施監(jiān)控。適宜的維修場所其它3.2 清洗控制點清洗程序備注不符點次要的主要的關鍵的已實施的文件化或相關的清洗衛(wèi)生程序對清洗和衛(wèi)生程序（過程）有效監(jiān)控，同時要有相應的核查記錄文

13、檔。所有的用于食品加工的清潔的、混合物、消毒劑、化學藥品都要有相應的MSDS報告（材料安全數(shù)據(jù)表）所有的清潔的復合物要儲藏和監(jiān)控要適宜其它3.3 有害物監(jiān)控控制點有害物質備注不符點次要的主要的關鍵的要在當?shù)亟⑽募挠泻ξ镔|控制程序：有位置圖表、行為報告及糾偏行為觀察實施的防止有害物質進入：廠房要很好的修補、排水溝要密封完好，門窗通氣孔要關好，并且修整完好。良好的內務管理，良好的結構和相適宜（配套）的避免有害物質出入，存留的有害物質管理體系。外部有害物質控制要實行監(jiān)控。所有的用餌都是安全的，且對食品安全不產(chǎn)生風險。其它第四節(jié) 制定: 個人衛(wèi)生個人衛(wèi)生不好 ，有疾病或處于病態(tài)，或是行為習慣不好

14、，都能對食品造成污染，并有可能將病傳給消費者。4.1 個人控制點健康狀況備注不符點次要的主要的關鍵的操作工要接受食品衛(wèi)生處理培訓，并且要做好個人衛(wèi)生。雇員就職前要預先體檢，雇員要對任何能對食品產(chǎn)生風險的疾病，要上報管理部門。審核上述條款的記錄。其它4.2 個人行為控制點個人衛(wèi)生/行為備注不符點次要的主要的關鍵的食品加工者要保持好個人衛(wèi)生食品加工者要穿適宜的保護服。食品加工者的衣服不能有紐扣。食品加工者的上衣不能有口袋。不允許化妝、佩帶首飾（包括假指甲、睫毛等）。或其它的個人物品不能在加工區(qū)，如果是珠寶等要收藏好。要正確帶好頭網(wǎng)、口罩和帽子。傷口要包扎完好要有適宜的洗手設施，在開始或重新繼續(xù)工作

15、前，要用溫水和皂液洗手。在食品加工區(qū)，不能吃東西，喝飲料。個人物品，如包、報紙、衣服等不能帶入加工區(qū)要在指定地吃東西、吸煙參觀者如果在食品加工區(qū)，也要與操作員工的上述要求一樣。其它第五節(jié) 培訓培訓對于食品衛(wèi)生來說是必要的，對參與食品加工的人缺少培訓，講解說明不充分、細致，或監(jiān)督不利，都會對產(chǎn)品安全和產(chǎn)品適宜性（質量），和食用產(chǎn)生潛在的威脅。5.1 培訓控制點意識/責任備注不符點次要的主要的關鍵的所有員工都要意識到在保護食品不受污染方面，他們的責任和作用要有對員工的培訓記錄。培訓程序是經(jīng)過證實并適當?shù)呐嘤栍行В?jīng)過考核，并且經(jīng)常溫習的，同時要有這方面的記錄。其它第六節(jié) 產(chǎn)品信息和消費者意念對產(chǎn)品了解不深，會導致在后邊的生產(chǎn)中錯誤的操作方式，因此只有給消費者提供充足產(chǎn)品信息說明，才能使消費者根據(jù)說明能及時、正確處理產(chǎn)品。6.1 產(chǎn)品規(guī)格控制點產(chǎn)品信息備注不符點次要的主要的關鍵的批次號要清晰地標記在產(chǎn)品包裝上充分詳細的產(chǎn)品信息，能使產(chǎn)品被正確地處理、儲存和使用。要按要求制定正確、清晰的標志嘜頭標志（麥頭）要求經(jīng)過審核，包括營養(yǎng)成分和GMO按要求要提供配料（添加劑）和產(chǎn)品信息。其它第七節(jié) 儲存運輸在產(chǎn)品的儲存和運輸過程中，可能被污染，或是不能安全地到達消費目的地。除非采用