1、青海省基金從業(yè)資格：期權(quán)合約的類型考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為_(kāi)。 A機(jī)構(gòu)證券 B商業(yè)票據(jù) C金融證券 D貨幣證券2.兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為_(kāi)。 A金融股權(quán) B金融期貨 C金融互換 D結(jié)構(gòu)化金融衍生工具3.在基金營(yíng)銷組合的四大要素中，_的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購(gòu)買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。 A產(chǎn)品 B費(fèi)率 C渠道 D促銷 4.

2、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)_。 A不在同一時(shí)間代銷多只基金 B關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性 C為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時(shí)，識(shí)別客戶有效身份 D在投資人開(kāi)立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供投資人權(quán)益須知 5. 關(guān)于現(xiàn)金比例變化法的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是_。 A通過(guò)回歸的算法來(lái)確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力 B較為直觀 C通過(guò)分析基金在不同市場(chǎng)環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來(lái)評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的擇時(shí)能力 D市場(chǎng)繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險(xiǎn)、低收益資產(chǎn)的比例較小說(shuō)明其擇時(shí)能力較好 6. 國(guó)家法律對(duì)基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在_中。 A證券法 B證券投資基金法 C證券投資基金運(yùn)作管理辦法 D證券投資基金信息披露

3、管理辦法 7. 在基金招募說(shuō)明書(shū)封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是_。 A基于本基金的過(guò)往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過(guò)20% B本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計(jì)但不保證年收益率為10% C基金過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益 D基于本基金的過(guò)往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過(guò)15% 8. 當(dāng)前我國(guó)QDII基金的募集程序主要包括_等步驟。 A合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請(qǐng)及審核 BQDII基金產(chǎn)品的申請(qǐng)及核準(zhǔn) C經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)， D基金份額發(fā)售 9. 基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中的禁止行為不包括_。 A以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平 B申

4、購(gòu)期間對(duì)申購(gòu)費(fèi)用提供優(yōu)惠政策 C采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 D通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 10. 從反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系上來(lái)看，股票反映的是_關(guān)系，債券反映的是_關(guān)系，契約型基金反映的是_關(guān)系。 A債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán) B所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán) C所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托 D債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托 11. 分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送報(bào)告材料。其報(bào)送內(nèi)容不包括_。 A基金宣傳推介材料的形式 B基金宣傳推介材料的用途說(shuō)明 C基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見(jiàn)書(shū) D基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明

5、的原件 12. 某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場(chǎng)工具投資比重為10%，按照證券投資基金運(yùn)作管理辦法的規(guī)定，該基金屬于_。 A股票基金 B債券基金 C貨幣市場(chǎng)基金 D混合基金 13. 份額凈值保持在1元人民幣不變的是_。 A股票基金 B債券基金 C混合基金 D貨幣市場(chǎng)基金 14. 我國(guó)股票價(jià)格指數(shù)不包括_。 A滬深300指數(shù) B香港恒生指數(shù) C日經(jīng)指數(shù) D金融時(shí)報(bào)指數(shù) 15. 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間是指_。 A債券持有期限 B債券發(fā)行期限 C利息轉(zhuǎn)讓期限 D債券有效期限 16. 股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的_。 A

6、股息 B等額資產(chǎn) C等額資金 D紅利 17. 根據(jù)證券投資基金法規(guī)定，對(duì)于封閉式基金的募集申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起_個(gè)月之內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。 A3 B6 C9 D12 18. 承購(gòu)包銷和_等方式。 A私募發(fā)行 B招標(biāo)發(fā)行 C私下發(fā)行 D網(wǎng)上發(fā)行 19. 目前，我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在（）以下。 A0.5% B1% C1.5% D2% 二、多項(xiàng)選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意） 20. 小李有30萬(wàn)元人民幣，根據(jù)(公司法)，他至多可以投資設(shè)立_個(gè)一人有限責(zé)任公司。 A1 B2 C3 D4 21. 債券和其他證券三大類。 A證券發(fā)行主

7、體的不同 B是否在證券交易所掛牌交易 C募集方式 D證券所代表的權(quán)利性質(zhì) 22. 公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的_。 A票面價(jià)值 B賬面價(jià)值 C清算價(jià)值 D內(nèi)在價(jià)值 23. 股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的_。 A資產(chǎn)價(jià)值 B賬面價(jià)值 C清算資金 D實(shí)際價(jià)值 24. 基金托管人需要對(duì)_出具意見(jiàn)。 A基金公司財(cái)務(wù)報(bào)告 B基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 C中期基金報(bào)告 D年度基金報(bào)告 25. 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間是指_。 A債券持有期限 B債券發(fā)行期限 C利息轉(zhuǎn)讓期限 D債券有效期限26.在我國(guó)，基金行業(yè)自律性組織是_。 A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B中國(guó)證監(jiān)會(huì) C中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D

8、中國(guó)登記結(jié)算公司 27.下列關(guān)于基金銷售流程的說(shuō)法，不正確的是_。 A基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險(xiǎn)提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)和提供售后跟蹤服務(wù) B基金銷售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購(gòu)超過(guò)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)予以提示并要求投資者確認(rèn) C基金銷售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語(yǔ)以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性 D基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場(chǎng)資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議 28.基金宣傳推介材料可以_。 A違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 B夸大或者片面宣傳基金 C登載基金的過(guò)往業(yè)績(jī) D登載單位或者個(gè)人的推薦性文字 29.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般不包括

9、_。 A高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 30. 上市公司公開(kāi)發(fā)行新股，增發(fā)價(jià)格通過(guò)詢價(jià)方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前_個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日均價(jià)。 A10 B15 C20 D3031. 下列各項(xiàng)中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)的是_。 A經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) B管理水平風(fēng)險(xiǎn) C職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)32. 企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段是_。 A發(fā)行股票 B發(fā)行短期債券 C發(fā)行長(zhǎng)期債券 D購(gòu)買政府債券33. 下列關(guān)于基金的信息披露，說(shuō)法不正確的是_。 A能有效地提高基金運(yùn)作的透明度 B有利于防止利益沖突與利益輸送 C在我國(guó)具有自愿性的特點(diǎn) D有利于提高證券市場(chǎng)的效率 34.

10、有價(jià)證券的特征包括_。 A收益性 B流動(dòng)性 C風(fēng)險(xiǎn)性 D期限性 35. 契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是_。 A基金份額是否固定 B法律形式不同 C投資對(duì)象不同 D投資目標(biāo)不同 36. 關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是_。 A債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn) B債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移 C債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng) D債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)37. 證券投資基金運(yùn)作管理辦法規(guī)定，開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的_。 A10% B30% C50

11、% D60%38. 對(duì)于貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在_到達(dá)投資者資金賬戶。 A劃出當(dāng)天 B劃出后一天 C劃出后兩天 D劃出后三天39. 下列機(jī)構(gòu)可以參與證券投資的有_。 A證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) B商業(yè)銀行 C保險(xiǎn)公司 D證券投資基金40. 行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價(jià)值分析的是_。 A投資部 B研究部 C交易部 D監(jiān)察稽核部41. 基金托管人是（）權(quán)益的代表。 A基金管理人 B基金公司 C基金份額持有人 D證券公司42. 按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為_(kāi)。 A清算 B結(jié)算 C交收 D結(jié)賬43. 在基金募集期間，最主要的信息披露文件有

12、_。 A基金合同 B基金招募說(shuō)明書(shū) C基金托管協(xié)議 D基金年度審計(jì)報(bào)告44. 基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括_。 A合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B操作風(fēng)險(xiǎn) C技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) D不可抗力風(fēng)險(xiǎn)45. _可采用不同幣種申購(gòu)基金份額。 AQDII基金 B境內(nèi)ETF基金 C一般開(kāi)放式基金 D一般封閉式基金46. 根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來(lái)源不同，權(quán)證可分為_(kāi)。 A認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 B認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 C美式權(quán)證和歐式權(quán)證 D股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證47. 關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。 A上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值 B實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開(kāi)始實(shí)行 C買入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出 D基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)