1、主要內(nèi)容,合規(guī)概述,員工行為基本規(guī)范,業(yè)務條線合規(guī)指引,第一部分 合規(guī)概述,一、合規(guī)、合規(guī)風險與合規(guī)管理的概念,合規(guī) 指公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度以及行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則。 合規(guī)風險 指因公司及其工作人員的經(jīng)營管理或者執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)和準則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或者聲譽損失的風險。,一、合規(guī)、合規(guī)風險與合規(guī)管理的概念,合規(guī)管理 指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風險的行為。,二、合規(guī)的重要性,合規(guī)是公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展的內(nèi)在要求

2、 合規(guī)是構建內(nèi)控長效機制的必由之路 合規(guī)是增強公司核心競爭力的重要措施 合規(guī)是衡量個人職業(yè)素質的重要標準,公司及其員工經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則。,三、合規(guī)管理目標,四、合規(guī)管理理念,五、合規(guī)管理原則,（一）獨立性原則 合規(guī)管理總部獨立履行合規(guī)管理職責，對公司經(jīng)營管理中的合規(guī)風險履行識別、評估、監(jiān)督和報告義務。 （二）全面性原則 合規(guī)是公司全體員工的共同責任，合規(guī)管理應遵循全員參與，全過程監(jiān)控，全方位管理的原則。,五、合規(guī)管理原則,（三）分工協(xié)作原則 合規(guī)管理總部在公司內(nèi)部享有獨立的地

3、位，合規(guī)管理總部與其它風險管理部門以及業(yè)務部門之間確立明確的分工、協(xié)作關系，界定各自的職責，確保公司合規(guī)管理體系的健全、有效。,六、合規(guī)責任主體和組織體系,合規(guī)人人有責，每個員工有責任保證在自身經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理總部在此過程中起到協(xié)助和監(jiān)督作用。 公司合規(guī)管理實行董事會領導下的合規(guī)總監(jiān)負責制。建立由公司董事會及董事會合規(guī)管理與風險控制委員會、合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理總部、各部門與分支機構合規(guī)主管分級管理、各司其職的嚴密的組織架構，分別履行決策與輔助決策、監(jiān)督、執(zhí)行與反饋職能。,七、合規(guī)管理淵源,國際合規(guī)管理主要文獻 1.合規(guī)與銀行合規(guī)部門 2.關于市場中介組織合規(guī)職責問題

4、的最終報告 3.合規(guī)的作用白皮書 4.內(nèi)部控制整合框架 5.企業(yè)風險管理整合框架,七、合規(guī)管理淵源,國內(nèi)合規(guī)管理主要規(guī)范性法律文件 1.中華人民共和國證券法 2.中華人民共和國公司法 3.中華人民共和國刑法 4.中華人民共和國行政許可法 5.證券公司監(jiān)督管理條例 6.證券公司內(nèi)部控制指引 7.證券公司治理準則 8.證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定 9.證券公司分類監(jiān)管規(guī)定 10.證券公司風險控制指標管理辦法,七、合規(guī)管理淵源國內(nèi)合規(guī)管理主要規(guī)范性法律文件,11.證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則 12.證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法 13.證券公司證券自營業(yè)務指引 14.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法 15.證

5、券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則(試行) 16.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則（試行） 17.證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法 18.會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定 19.證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定 20.創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定,七、合規(guī)管理淵源國內(nèi)合規(guī)管理主要規(guī)范性法律文件,21.深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理實 施辦法 22.中華人民共和國反洗錢法 23.金融機構反洗錢規(guī)定 24.金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記 錄保存管理辦法 25.金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法 26.金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法 27.首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法

6、 28.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法 29.證券發(fā)行與承銷管理辦法,七、合規(guī)管理淵源國內(nèi)合規(guī)管理主要規(guī)范性法律文件,30.上市公司證券發(fā)行管理辦法 31.上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法 32.上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法 33.上市公司股權分置改革管理辦法 34.上市公司收購管理辦法 35.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法,七、合規(guī)管理淵源,公司合規(guī)制度體系 1.民生證券有限責任公司合規(guī)管理制度 2.民生證券有限責任公司合規(guī)管理實施方案 3.民生證券有限責任公司信息隔離管理辦法 4.民生證券有限責任公司反洗錢工作管理實施辦法 5.民生證券有限責任公司營業(yè)部反洗錢工作操作規(guī)程 6

7、. 民生證券有限責任公司大額交易和可疑交易報告實施辦法 7. 民生證券有限責任公司客戶風險等級劃分標準 8. 民生證券有限責任公司客戶風險等級劃分實施方案 9. 民生證券有限責任公司合規(guī)管理問責實施細則,七、合規(guī)管理淵源公司合規(guī)制度體系,10. 證券有限責任公司合規(guī)報告管理實施細則 11. 證券有限責任公司制度合規(guī)審核工作實施細則 12. 證券有限責任公司違規(guī)舉報管理實施細則 13. 證券有限責任公司合規(guī)主管考核管理辦法 14. 證券有限責任公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)管理 實施細則 15. 證券有限責任公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)管理實施細則,第二部分 員工行為基本規(guī)范,一、基本合規(guī)職責,董事會、監(jiān)

8、事會 合規(guī)總監(jiān) 合規(guī)管理總部 各部門及分支機構負責人 所有員工,注：詳見員工合規(guī)手冊第12-13頁,二、員工行為合規(guī)的原則性要求,（一）公司員工應主動自覺地遵守適用于證券業(yè)務經(jīng)營活動的國家法律、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)規(guī)則、自律準則以及與證券業(yè)務活動相關的行為準則和道德規(guī)范。合規(guī)不僅應從字面上理解相符，更應在內(nèi)涵和行為上遵循和達標，做到誠信、正直、守法、合規(guī)； （二）公司員工應樹立依法合規(guī)意識，嚴格遵守業(yè)務、管理、操作崗位規(guī)范和流程，正確履行崗位職責; （三）公司員工應遵循誠實守信的理念，在進行經(jīng)營活動中做到誠實和公正，盡力維護客戶和公司的合法利益; （四）公司員工應遵守國家和公司的保密規(guī)定及外事紀律;

9、 （五）公司員工應遵守公司關于應對媒體的紀律要求，確保公司合法權益和良好聲譽不受損害;,二、員工行為合規(guī)的原則性要求,（六）公司員工應接受與本人履行崗位職責相關的職業(yè)培訓，學習、掌握和執(zhí)行與履行崗位職責相關的國家法律和規(guī)章制度; （七）公司員工如發(fā)現(xiàn)自己有任何違規(guī)行為，必須立即停止和糾正此種行為，并向有關部門和領導報告；公司員工如發(fā)現(xiàn)他人有違規(guī)行為，應及時規(guī)勸或制止，并向有關部門和領導報告； （八）公司員工不得將同業(yè)或其他行業(yè)（單位）的不良做法作為行事依據(jù); （九）公司員工不得以違規(guī)為代價爭取業(yè)務機會和個人、小團體利益。,三、職業(yè)道德規(guī)范,忠誠信用原則 正直公正原則 保密原則,四、一般禁止行為

10、,（一）員工不得違反國家法律、法規(guī)，以及證券市場有關規(guī)章制度、行業(yè)規(guī)范。 （二）員工不得違反公司的有關管理制度，以及業(yè)務操作規(guī)程。 （三）員工不組織、不參與非法證券發(fā)行及非法證券經(jīng)營活動。 （四）員工不得開展監(jiān)管部門未允許開展的業(yè)務及公司未許可并組織開展的業(yè)務。 （五）員工不得侵占、損害客戶的合法權益。 （六）員工不得利用公司的名義從事違法違規(guī)活動，不得利用公司的名義為個人或其他第三方謀求不正當利益。,四、一般禁止行為,（七）員工不得違反財務制度收支費用。 （八）員工不得對客戶的檔案資料、交易記錄擅作毀損、更改。 （九）員工不得對公司的原始單證、交易記錄、資料擅作偽造、毀損、更改。 （十）員工

11、不得將自己保管的印章、重要憑證、合同、操作密碼等交與或告知其他人員。 （十一）公司員工不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。當員工加入公司時，原持有的股票，必須依法轉讓。 （十二）員工不得利用電子信息技術設備下載不安全的、有害于公司及本部門信息設備的軟件。,四、一般禁止行為,（十三）員工不得泄露公司的客戶信息和尚未公開的財務數(shù)據(jù)、重大戰(zhàn)略決策以及新的產(chǎn)品研發(fā)等重大內(nèi)部信息或商業(yè)秘密。 （十四）員工不得弄虛作假、隱瞞事實、誘導公司的調查及決策。 （十五）員工不得利用職務之便接受商業(yè)賄賂或其他不正當?shù)睦妗?（十六）員工不得用提供商業(yè)賄賂或其他不正當利益的方式開拓

12、業(yè)務或爭取業(yè)務機會。 （十七）員工在工作期間及勞動合同終止后均不得泄露知悉的公司相關機密。 （十八）中國證監(jiān)會、證券業(yè)協(xié)會、公司禁止的其他行為。,內(nèi)幕交易 內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的行為 操縱市場 凡是以各種不正當方法影響證券價格或者證券交易量，都屬于操縱證券市場的行為。 欺詐行為,五、嚴格禁止行為,注：詳見員工合規(guī)手冊第16-19頁,六、業(yè)務牌照和執(zhí)業(yè)資格的管理,公司牌照和業(yè)務資格管理 公司各業(yè)務部門人員，應當按照監(jiān)管部門批準或核

13、準的經(jīng)營范圍和業(yè)務資格開展業(yè)務。 員工的執(zhí)業(yè)資格管理 從事有關業(yè)務的員工，應當按照監(jiān)管要求，取得相應的業(yè)務資格及證書，并經(jīng)行業(yè)協(xié)會注冊登記。 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員以及分支機構負責人，應當按照監(jiān)管部門的要求，經(jīng)過任職資格審批。,了解你的客戶 向客戶提供業(yè)務資料 對客戶信息保密 客戶投訴的處理 避免不當業(yè)務行為,七、與客戶的關系,注：詳見員工合規(guī)手冊第20-23頁,八、反洗錢,反洗錢 指為了預防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質的洗錢活動，依照反洗錢法規(guī)定采取相關措施的

14、行為。 要求如下：,（一）參加公司或外單位組織的反洗錢業(yè)務知識培訓，了解、熟悉本公司或本崗位反洗錢工作的相關要求； （二）遵循“了解你的客戶”（KYC）原則，對不能正確確認客戶身份的業(yè)務，拒絕辦理并向有關領導或部門報告； （三）嚴格執(zhí)行公司客戶風險等級劃分相關制度，正確劃分客戶風險等級； （四）對符合大額、可疑交易識別標準和報告范圍的業(yè)務，都要自覺履行報告義務。報告之前無需先行確認該項業(yè)務是否洗錢行為。任何員工無權阻礙或干擾其他員工依法履行報告的職責； （五）公司員工對客戶風險等級及上報的大額或可疑交易業(yè)務報告必須嚴格保密，除法律有明確規(guī)定外，不允許向任何第三方及客戶本人透露。,八、反洗錢要求

15、,九、隔離墻制度對員工的要求,隔離墻制度 是證券公司通過對投資銀行、資產(chǎn)管理、自營、經(jīng)紀、研究咨詢等主要業(yè)務在業(yè)務、人員、資金、清算、會計核算、電子網(wǎng)絡系統(tǒng)等方面進行獨立運作、分開管理，控制內(nèi)幕信息和其他敏感信息的不當流轉，防范內(nèi)幕交易和利益沖突的內(nèi)部控制制度。 （詳見證券有限責任公司信息隔離管理辦法 ）,十、反商業(yè)賄賂,公司反對經(jīng)營活動中的賄賂行為，即便提供報酬的目的是促使收受者做出正確的商業(yè)決定，也可能屬于腐敗行為。任何有可能影響到公司最終利益的接受禮物或業(yè)務折扣、回扣的行為，相關人員都應當報告公司有關部門，其業(yè)務折扣、回扣、好處均應上交。,十一、避免利益沖突,利益沖突 一是員工個人的利益

16、沖突，主要是員工可能將個人及其親屬利益置于公司利益或客戶利益之上等情況； 二是公司的利益沖突，包括公司與客戶利益的沖突，或公司客戶之間的利益沖突。,十一、避免利益沖突,公司員工及業(yè)務機構行為規(guī)范 1. 有效識別現(xiàn)實或潛在的利益沖突，并及時向有關方面報告情況； 2. 以公開、透明的方式處理相關的利益沖突，解決問題的過程和結果要客觀、公正、透明； 3. 員工個人不要試圖自行解決利益沖突問題； 4. 未經(jīng)業(yè)務授權或法規(guī)允許，不得將某一客戶信息用于為另一個客戶服務； 5. 不得利用業(yè)務崗位或職權便利而以有失公允的價格向客戶購買商品和服務，或以有失公允的價格、費率或其他優(yōu)惠條件向客戶提供公司產(chǎn)品和服務。

17、,十二 、聲譽管理,（一）員工不得在公眾場所以及媒體上發(fā)表有損公司形象、聲譽的言論或報道。 （二）員工如發(fā)現(xiàn)有對公司形象、聲譽的不實言論或報道，應當據(jù)實澄清。對情節(jié)惡劣、影響較大的應及時報告公司有關部門。 （三）員工不得在公眾場所以及媒體上發(fā)表詆毀同行的言論或報道。,十三、違規(guī)舉報,（一）公司員工發(fā)現(xiàn)其他員工有違反規(guī)章制度的行為，以及與公司工作相關的可疑或欺詐性事件時，應立即向部門合規(guī)主管、直接上級、合規(guī)管理總部或合規(guī)總監(jiān)報告。 （二）公司鼓勵員工積極堵截、檢舉、抵制各類危害公司資產(chǎn)、信譽的行為。鼓勵員工舉報本公司、本部門或他人已經(jīng)或可能發(fā)生違規(guī)問題的情況，對舉報屬實并減少風險損失或有其他貢獻

18、者，應按規(guī)定給予表揚和獎勵。 （三）員工舉報違規(guī)問題可采取實名或匿名的方式，公司鼓勵員工實名舉報并嚴格為舉報人保密。員工舉報應實事求是，對舉報內(nèi)容負責，不得捏造、虛構事實，不得報復、打擊他人。,十四、與監(jiān)管機構的關系,（一）各部門及分支機構應指定專門人員負責配合監(jiān)管機構檢查事務，該人員應有一定的工作資歷，操守良好，熟悉所在部門業(yè)務運作，對所有監(jiān)管檢查，應由該專門人員集中受理后再分頭落實辦理； （二）在監(jiān)管機構要求提供相關資料時，應盡可能請其以書面形式向公司對口部門提出要求，再由對口部門向相關部門轉達，以避免出現(xiàn)雜亂、重復或理解偏差； （三）業(yè)務、管理部門對提供給監(jiān)管機構的資料信息等，應先交給公

19、司對口部門，由對口部門匯總或報經(jīng)主管領導審核后，再統(tǒng)一提交監(jiān)管機構；,十四、與監(jiān)管機構的關系,（四）公司員工如個人回答了監(jiān)管機構提出的問題，事后應向公司指定人員或部門領導報告回答問題的簡要情況； （五）公司員工在接受監(jiān)管機構問詢時，對自身不熟悉的業(yè)務領域或與本職工作無關的業(yè)務問題可不作回答； （六）公司員工對與本職工作無關的個人問題可不作回答； （七）公司員工對關于公司合規(guī)狀況的細節(jié)問題可不作具體回答，或可建議監(jiān)管機構向合規(guī)管理總部了解； （八）公司員工在接受問詢或調查時，不得憑個人印象、是非好惡等隨意回答問題，不得用道聽途說等不具有事實依據(jù)的言論回答問題，以免誤導監(jiān)管機構。,第三部分 業(yè)務條

20、線合規(guī)指引,注：本部分只作部分列舉，詳見員工合規(guī)手冊第29-99頁,一、主要內(nèi)容,自營業(yè)務類（共11條） 資產(chǎn)管理業(yè)務類（共37條） 證券咨詢業(yè)務類（共16條） 經(jīng)紀業(yè)務類（共16條） 反洗錢管理（共38條） 投行業(yè)務類（共24條）,二、經(jīng)紀業(yè)務類（共16條）,（一） 證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當對客戶賬戶內(nèi)的資金、證券是否充足進行審查。客戶資金賬戶內(nèi)的資金不足的，不得接受其買入委托；客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的，不得接受其賣出委托。 （二） 證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，依照證券法第二百零八條的規(guī)定處罰。,二、經(jīng)紀業(yè)務類（共16條）,（三） 證券公司誘使客戶進行不必要的

21、證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，依照證券法第二百一十條的規(guī)定處罰。 （四） 證券經(jīng)紀人應當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任；超出授權范圍的行為，證券經(jīng)紀人應當依法承擔相應的法律責任。 證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動。 證券經(jīng)紀人不得為客戶辦理證券認購、交易等事項。,二、經(jīng)紀業(yè)務類（共16條）,（五） 證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動。證券經(jīng)紀人應當具有證券從業(yè)資格。 證券公司應當與接受委

22、托的證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，頒發(fā)證券經(jīng)紀人證書，明確對證券經(jīng)紀人的授權范圍，并對證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督。 證券經(jīng)紀人應當在證券公司的授權范圍內(nèi)從事業(yè)務，并應當向客戶出示證券經(jīng)紀人證書。,二、經(jīng)紀業(yè)務類（共16條）,（六） 證券公司或者其境內(nèi)分支機構超出國務院證券監(jiān)督管理機構批準的范圍經(jīng)營業(yè)務的，依照證券法第二百一十九條的規(guī)定處罰 （七） 1. 證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產(chǎn)品銷售活動。 2. 證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益。,二、經(jīng)紀業(yè)務類（共

23、16條）,（八） 1. 證券公司與客戶簽訂證券交易委托業(yè)務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。業(yè)務合同的必備條款和風險揭示書的標準格式，由中國證券業(yè)協(xié)會制定，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。,二、經(jīng)紀業(yè)務類第八條,2.禁止以下行為： （1）與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理； （2）未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、 證券投資經(jīng)驗和風險偏好； （3）推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況不相適應； （4）未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險；

24、（5）未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載入規(guī)定的必備條款； （6）未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴； （7）未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結算資金。,二、經(jīng)紀業(yè)務類（共16條）,（九） 證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。 證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。,二、經(jīng)紀業(yè)務類（共16條）,（十） 禁止以下行為： 1.證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶資產(chǎn)提供融資或者擔保

25、； 2.證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券,二、經(jīng)紀業(yè)務類（共16條）,（十一） 1. 禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。 2. 證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。,二、經(jīng)紀業(yè)務類（共16條）,（十二） 禁止證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中作出虛假陳

26、述或者信息誤導。 各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀，禁止誤導。,二、經(jīng)紀業(yè)務類（共16條）,（十三） 禁止任何人以下列手段操縱證券市場： 1. 單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量； 2. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量； 3. 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量； 4. 以其他手段操縱證券市場。,二、經(jīng)紀業(yè)務類（共16條）,（十四） 禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為： 1. 違背客戶的委托為其買賣證券；

27、 2. 不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件； 3. 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金； 4. 未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券； 5. 為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣； 6. 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息 7. 其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。,二、經(jīng)紀業(yè)務類（共16條）,（十五） 1. 證券公司應當建立健全創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理工作機制和業(yè)務流程，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險偏好及其他相關信息，充分提示投資者審慎評估其參與創(chuàng)業(yè)板市場的適當性。 2. 投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易時，證券公司應當區(qū)分投資者的不同情況，向投資者充分揭示市場風險，并在營業(yè)場所現(xiàn)場與投資者書面簽訂創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書。 3. 證券公司應當按照中國證監(jiān)會、深