1、附件：中鋼集團(tuán)吉林鐵合金股份有限公司安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定管理制度（經(jīng) 2012 年 4 月 14 日第 6 次總經(jīng)理辦公會議修訂通過）第一章總則第一條 為了驗證公司安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實施效果， 檢查安全生產(chǎn)工作目標(biāo)、 指標(biāo)的完成情況， 不斷提升公司安全生產(chǎn)管理水平，特制定本制度。第二條 本制度適用于公司安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實施所涉及的所有活動和過程 。第三條術(shù)語。安全績效：根據(jù)安全生產(chǎn)目標(biāo)，在安全生產(chǎn)工作方面取得的可測量結(jié)果。安全績效評定：從測量目的、依據(jù)、周期、對象、方式和結(jié)果等各個方面開展測量工作， 這種測量工作就稱為安全生產(chǎn)的績效評定。第四條 安全標(biāo)準(zhǔn)化績效評定依據(jù)： 企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

2、 (AQ/T9006-2010) 和冶金企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)（鐵合金）第五條 每次考評后，按照 PDCA 循環(huán)的要求，對存在的問題提出完善、改進(jìn)計劃和措施，不斷提高安全管理水平，實現(xiàn)安全生產(chǎn)的長效機制。第二章職責(zé)第六條 公司主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定的全面工作 ，發(fā)布安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定實施計劃及評定報告，并組織實施。第七條 公司安全生產(chǎn)委員會負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)公司安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定實施計劃。第八條公司安全管理部門。（一）負(fù)責(zé)編制安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定方案和報告；（二）監(jiān)督檢查各單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評工作；（三）督促各相關(guān)部門制定糾正和預(yù)防措施計劃，并跟蹤實施情況；（四）負(fù)責(zé)安

3、全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定工作相關(guān)記錄的分發(fā)、保存和建檔；（五）根據(jù)評定結(jié)果和安全預(yù)警信息提出持續(xù)改進(jìn)意見和工作規(guī)劃。第九條公司專業(yè)管理部門。根據(jù)本部門承擔(dān)的管理職責(zé)， 對分管專業(yè)進(jìn)行績效評定， 形成分管專業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定分級報告， 上報公司安全管理部門。第十條各單位（部門）。（一）針對本單位（部門）的實際情況， 開展績效評定自評，形成自評報告報告，上報各專業(yè)管理部門和安全管理部門；（二）根據(jù)績效評定報告實施整改與改進(jìn)。第三章績效評定過程第十一條評定計劃。（一）安全管理部門每年年初制定年度評定工作計劃，經(jīng)批準(zhǔn)后以文件形式發(fā)布實施。（二）安全管理部門每次評定前依據(jù)年度評定工作計劃制定具體的實施

4、方案。（三）評定實施方案包含以下內(nèi)容：1. 評定目的、范圍、依據(jù)、時間和方法；2. 評定的主要項目；3. 評定組構(gòu)成及分工；4. 特殊情況說明。第十二條評定方法。安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定通過檢查記錄、檢查現(xiàn)場和面談等方法，通過系統(tǒng)的評估與分析，依據(jù)冶金企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分，最后得出可量化的績效指標(biāo)。第十三條評定組織及周期。（一）公司每年至少組織一次安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定工作，當(dāng)發(fā)生死亡事故或生產(chǎn)工藝發(fā)生重大變化應(yīng)重新進(jìn)行評定。（二）安全管理部門根據(jù)被評審單位及評審內(nèi)容， 提出評定組的人員構(gòu)成情況，報安委會審議通過。（三）評定組根據(jù)評定內(nèi)容準(zhǔn)備相關(guān)的文件和標(biāo)準(zhǔn)， 并根據(jù)評分細(xì)則進(jìn)行評

5、定。第十四條評定過程。（一）首次會議。每次評定首次會議標(biāo)志著評定工作的開始 由公司主要領(lǐng)導(dǎo)、評定小組、受評定單位及相關(guān)職能部門參加。會議應(yīng)明確下列問題 1. 介紹評定組與受評定部門的有關(guān)情況，并建立相互聯(lián)系的方式和溝通渠道 2. 明確評定的目的 范圍依據(jù)、時間和方式 3. 澄清評定安排計劃中有關(guān)的不明確的內(nèi)容 4. 其它有關(guān)的必要事項。（二）現(xiàn)場評定。1. 評定的實施過程是尋找 記錄符合 /不符合冶金企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)的客觀證據(jù)的過程。2. 評定的內(nèi)容根據(jù)冶金企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)所列的內(nèi)容進(jìn)行 評定人員應(yīng)根據(jù)具體情形靈活安排評定的順序。3. 評定人員應(yīng)通過面談 檢查文件 /記錄

6、觀察有關(guān)方面的工作及其現(xiàn)狀等多種方式來收集證據(jù)。4. 對于面談獲得的信息 應(yīng)通過觀察 測量和記錄等其它渠道予以驗證。5. 評定人員將評定情況如實、完整地填入“評定檢查表”中，當(dāng)發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)、 規(guī)章制度及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的情況時， 必須得到受評審單位相關(guān)人員的確認(rèn)，并根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行打分。（三）末次會議。末次會議主要是評定小組向公司領(lǐng)導(dǎo)及受評定的單位報告評定結(jié)果，提出不符合項的整改要求和建議、解答不明確事項等。第十五條整改措施計劃。（一）評定小組在現(xiàn)場評定結(jié)束后盡快整理評定中發(fā)現(xiàn)的問題，送達(dá)至責(zé)任單位，責(zé)任單位確認(rèn)、簽收，并立即制定糾正措施計劃。（二）責(zé)任單位整改措施計劃的實施要從嚴(yán)從快，如遇特殊情

7、況時決定是否進(jìn)行計劃修訂或重新制定計劃。（三）當(dāng)措施計劃不能按期完工時， 責(zé)任單位要書面提交申請，報送公司領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)職能部門，尋求解決方法，保證整改進(jìn)度。第十六條評定報告。（一）評定小組要在規(guī)定時間內(nèi)依據(jù)評定結(jié)果編寫公司年度績效評定報告 ，經(jīng)公司主要領(lǐng)導(dǎo)及安委會審議批準(zhǔn)后以文件形式下發(fā)。（二）評定報告的內(nèi)容：1. 評定目的和范圍；2. 評定所依據(jù)的文件；3. 評定組成員及責(zé)任單位相關(guān)人員；4. 評定的日程安排；5. 評定概述；6. 不符合項；7. 整改建議和計劃；8. 評定結(jié)論。第十七條安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的評定結(jié)果要明確下列事項：（一）系統(tǒng)運行效果；（二）系統(tǒng)運行中出現(xiàn)的問題和缺陷，所采取的改進(jìn)措

8、施；（三）統(tǒng)計技術(shù)、信息技術(shù)等在系統(tǒng)中的使用情況和效果；（四）系統(tǒng)中各項資源的使用效果；（五）績效監(jiān)測系統(tǒng)的適宜性以及結(jié)果的準(zhǔn)確性；（六）與相關(guān)方的關(guān)系。第十八條糾正措施實施與驗證。（一）采取糾正措施的單位對不符合項進(jìn)行原因分析， 制定實施方案，明確責(zé)任人。（二）采取糾正措施的單位實施審批后的預(yù)防糾正措施。（三）糾正預(yù)防措施涉及文件修改的按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（四）各專業(yè)管理部門和安全管理部門負(fù)責(zé)對各單位整改措施的實施進(jìn)行跟蹤檢查，驗證措施的有效性。（五）對于糾正效果達(dá)不到要求的， 要重新制定糾正預(yù)防措施，經(jīng)各專業(yè)管理部門評估審批后組織實施。（六）對于涉及重大安全生產(chǎn)問題的，要規(guī)定實施期限，不能按期

9、整改的，給予績效考核。第十九條管理要求。覆蓋公司所有單位的內(nèi)部評定每年一次， 如發(fā)生下列情況追加評定頻次：（一）公司發(fā)生死亡事故；（二）發(fā)生嚴(yán)重問題，相關(guān)方有嚴(yán)重抱怨；（三）公司領(lǐng)導(dǎo)、外部隸屬關(guān)系、內(nèi)部機構(gòu)、方針、目標(biāo)與指標(biāo)、發(fā)現(xiàn)重大隱患、生產(chǎn)性質(zhì)發(fā)生較大改變；（四）安全標(biāo)準(zhǔn)化升級。第二十條評定記錄與歸檔。公司各單位（部門） 要依據(jù)有關(guān)安全生產(chǎn)文件及檔案管理制度對績效評定記錄進(jìn)行整理、歸檔、保存，建立臺賬。記錄包括：（一）評定實施計劃；（二）評定檢查表及其記錄內(nèi)容；（三）首次、末次會議紀(jì)要；（四）整改措施計劃；（五）評定報告。第二十一條績效考核。將安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實施情況的評定結(jié)果， 納入公司年度安全生產(chǎn)績效考評，實行一票否決制。第四章持續(xù)改進(jìn)第二十二條 根據(jù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的評定結(jié)果， 公司及各單位（部門）主要負(fù)責(zé)人組織對公司年度安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)、規(guī)章制度、操作規(guī)程等進(jìn)行修改完善， 納入下一周期的安全工作實施計劃中，