1、工程建設(shè)索賠管理存在的問題與對策于慶利（中鐵十八局集團有限公司，天津）Abstract:Claimisacomplicatedworksaboutprojectmanagement.Bothownersandcontractorshavepaidmuchattentiontoit,becauseofthegreateconomybenefitsitinvolves.Ascompetitionintheinternationalprojectcontractingmarketbecomesincreasinglyfierce,winningcontractatlowpriceisbecoming

2、popular,theprojectclaimisbecomingmoreimportant.Itanalysizestheprojectriskcharacteristic,theclaimobjectivity,projectclaimcontractaspectsandsoon,Embarksfromtheclaimelementarytheory,hasearnestlystudiedthecurrentprojectclaimdomainexistencequestion,theprojectriskguard,theclaimmaterialmanagement,theprojec

3、tclaimmechanismaswellascountedthepricetoproposethesolutionmeasurebasedontheaspectquestion.Keywords:theengineeringclaim;contractmanagement;theriskshare摘要：在工程項目管理中，施工索賠是一項復(fù)雜的經(jīng)營管理工作,由于索賠涉及到業(yè)主和承包商的自身利益而受到雙方的高度重視。中國工程索賠管理方面普遍存在水平不高、經(jīng)驗不足的現(xiàn)狀，且當今國內(nèi)工程項目承包市場競爭日趨激烈，低價中標已成為規(guī)律性的操作方式，施工索賠對于承包商經(jīng)營目標實現(xiàn)非常重要。通過對工程風(fēng)險的特

4、點、索賠的客觀性,從索賠的基本理論出發(fā)，認真研究了當前中國工程索賠領(lǐng)域存在的問題，對工程風(fēng)險防范、索賠資料管理以及工程索賠機制方面的問題提出了解決的措施。關(guān)鍵詞：工程索賠；合同；風(fēng)險分攤一、索賠管理的研究意義建設(shè)工程具有規(guī)模大、投資大、工期長、技術(shù)性強等特點，在技術(shù)經(jīng)濟和社會環(huán)境變化因素影響下，工程建設(shè)參與主體在施工過程中面臨著許多不確定性因素和風(fēng)險。工程承包風(fēng)險則主要由承包商承擔(dān)，承包商為了降低風(fēng)險，彌補各種風(fēng)險引起的損失，采用索賠這個正當手段來維護自身合法利益。國內(nèi)建筑市場目前還很不規(guī)范，長期計劃經(jīng)濟影響，承發(fā)包商雙方對索賠的認識都不夠全面、正確；承包商的合同管理與索賠工作的要求，還有一定

5、差距，實施索賠的方法及問題處理不夠科學(xué)、規(guī)范等；中國對工程索賠存在問題沒有進行系統(tǒng)分析，索賠的條件存在問題沒有得到應(yīng)有的重視，沒有采取解決存在問題的對策，受到來自建筑市場各種主體本身和客觀條件的阻礙，導(dǎo)致工程索賠存在一系列問題。二、工程建設(shè)索賠存在問題分析1.工程風(fēng)險防范的存在的問題分析。索賠是因承擔(dān)了本不應(yīng)由自己承擔(dān)的風(fēng)險損失而向?qū)Ψ剿饕a償?shù)男袨?。解決索賠問題的關(guān)鍵是對風(fēng)險責(zé)任進行劃分認定，即分析承包商的索賠權(quán)問題。（1）承包商的工程風(fēng)險防范存在的現(xiàn)實問題。國內(nèi)承包工程涉及到政治和經(jīng)濟形勢、有關(guān)資金和勞務(wù)的政策及法律規(guī)定、地方法規(guī)等，政府干預(yù)工程索賠爭議問題、承包商處于紛繁復(fù)雜和變化多端的

6、環(huán)境中，承包工程被認為是一項“風(fēng)險事業(yè)”。而國內(nèi)工程風(fēng)險管理在中國建設(shè)領(lǐng)域是薄弱環(huán)節(jié)，尚未形成有效的工程風(fēng)險管理體系，國內(nèi)目前建筑市場長期處于買方市場的客觀條件下，承發(fā)包交易中過度向發(fā)包商傾斜，承包商處于不利地位，承擔(dān)過多的風(fēng)險。（2）承包商的合同風(fēng)險管理意識薄弱。合同的客觀風(fēng)險是法律法規(guī)、合同條件以及慣例規(guī)定，其風(fēng)險責(zé)任是合同雙方無法回避的，工程合同既是項目管理的法律文件，也是項目全面風(fēng)險管理的主要依據(jù)。中國承包商缺乏的風(fēng)險意識，沒有從風(fēng)險分析與風(fēng)險管理的角度研究合同的每一個條款，對項目可能遇到的風(fēng)險因素沒有全面深刻的了解。2.施工索賠機制存在的問題分析。經(jīng)濟行為主體通過買和賣的方式建立起各

7、種經(jīng)濟關(guān)系，契約或合同便是維系這種關(guān)系的紐帶，合同管理是工程建設(shè)管理的核心，在市場經(jīng)濟條件下，解決一切合同問題的基礎(chǔ)仍是合同本身。（1）合同管理體系現(xiàn)狀與索賠管理的困境。合同是索賠的基本前提，合同管理是索賠管理的基礎(chǔ)。盡管經(jīng)過多年的市場經(jīng)濟改革，中國市場經(jīng)濟體系尚未真正建立，人們對于合約的認識與認同，并沒有如西方發(fā)達市場經(jīng)濟社會那樣，合同管理體系是十分脆弱的。（2）合同與合同條款自身不完善。中國目前使用的工程建設(shè)合同文本已經(jīng)從規(guī)范性、完備性、可操作性、市場性等各個方面均有了較大的提高，但仍存在沒有與工程中的其他合同形成配套使用的合同體系，對于工程中出現(xiàn)的復(fù)雜的多方利益關(guān)系，難以正確調(diào)節(jié)的缺陷。

8、（3）工程管理人員對合同的價值與作用缺乏實質(zhì)性認識。工程管理人員是依據(jù)多年的經(jīng)驗，而不是依據(jù)本工程的具體約定來進行的工程現(xiàn)場管理，他們對于合同缺乏實質(zhì)性的認識，具體體現(xiàn)在合同管理手段單一，沒有形成管理體系，合同對于不同層次的管理與技術(shù)人員，其要求的理解范圍與深度是根本不一樣的。合同管理不到位，在工程索賠事件發(fā)生時，技術(shù)人員不知道該事件與合同約定的差異，更不了解該事件可以進行的相關(guān)索賠，因此，貽誤了索賠的時機。3.索賠證據(jù)的資料管理存在的問題分析。對索賠事件發(fā)生后，沒有及時地收集證據(jù)，如工資單、工時記錄、設(shè)備運轉(zhuǎn)記錄、材料消耗記錄、工程進度表、工程量表、開支發(fā)票，系統(tǒng)地反映某項工作在施工過程中受

9、非承包商責(zé)任的外界原因（如工程變更、不利的自然條件、業(yè)主拖延或違約等）所引起的附加開支。三、工程建設(shè)索賠存在問題的對策1.工程風(fēng)險的防范對策。（1）通過索賠將工程風(fēng)險轉(zhuǎn)化為利潤。索賠是一種權(quán)利要求，其根本原因在于合同條件的變化和外界的干擾，這正是影響項目實施的眾多變化因素的動態(tài)反映。沒有索賠，合同就不能體現(xiàn)其公正性，索賠是合同主體對工程風(fēng)險的重新界定。（2）利用合同形式進行風(fēng)險控制。根據(jù)工程項目的特點和實際，適當選擇計價式合同形式，降低工程的合同風(fēng)險。例如：對于水文地質(zhì)條件穩(wěn)定且承包單位有類似施工經(jīng)驗的中小型工程項目，實際造價突破計劃造價的可能性不大，其風(fēng)險量較小，采用自留加風(fēng)險控制策略，用總

10、價合同的報價方式；對于工程量變化的，可能性及變化幅度均較大的工程項目，其風(fēng)險量較大，應(yīng)采用風(fēng)險轉(zhuǎn)移策略，用單價合同報價方式，將工程量變化的風(fēng)險全部轉(zhuǎn)移給業(yè)主；（3）健全工程保險制度。工程項目的立項、分析和實施的全過程都存在不能預(yù)先確定的內(nèi)部和外部的干擾因素，這種干擾因素稱為工程風(fēng)險。目前中國正處于建設(shè)高峰期，不僅建設(shè)規(guī)模大，建設(shè)的復(fù)雜程度也超過以往，加上市場各方主體素質(zhì)不均，行為不規(guī)范，使工程風(fēng)險因素大大增加，隨著中國建設(shè)業(yè)的不斷發(fā)展并逐步走向國際市場，因此，在工程建設(shè)中提高風(fēng)險管理水平建立健全工程保險制度已勢在必行。2.建立健全符合國情的工程索賠制度。工程索賠制度是國際慣例，在實施市場經(jīng)濟改

11、革的中國，建立健全符合中國國情的工程索賠制度，是深化建設(shè)業(yè)的改革的具體工作之一，也是促使中國建筑施工企業(yè)與國際接軌，促使國內(nèi)建設(shè)市場國際化的必然趨勢。從中國的現(xiàn)實狀況分析，采取以下措施推進工程索賠制度的發(fā)展：（1）建立健全工程建設(shè)管理的規(guī)范化體系，形成以合約為核心的管理模式，促使企業(yè)不依賴于政府來進行自由的競爭，體現(xiàn)市場的締約自由、風(fēng)險自控原則。（2）逐步取消國家或地區(qū)統(tǒng)一性的定額，降低定額的權(quán)威性，使之僅是一般的工程參考。沒有統(tǒng)一的定額，就會促使建筑施工企業(yè)尋求自身企業(yè)的工料分析與成本測算，促使企業(yè)逐步編制符合企業(yè)技術(shù)、經(jīng)濟、管理特色的，工企業(yè)內(nèi)部成本分析的工料測算表企業(yè)內(nèi)部額外負擔(dān)額。從現(xiàn)

12、實國際大型土木工程公司的經(jīng)營管理實踐來看，成熟而嚴謹?shù)膬?nèi)部產(chǎn)量消耗定額是投標報價成功的基本保證。（3）將現(xiàn)行政府工程造價管理部門從政府中逐步剝離出來，使之成為僅具有市場價格分析、工程成本分析的社會組織。改革的核心，是使其無權(quán)向任何建筑業(yè)的從業(yè)者與投資方推行定額，無權(quán)在市場中進行價格管制。（4）建立健全工程索賠制度，制定工程索賠的標準體系，促使企業(yè)按照相應(yīng)標準提高管理方法與管理水平。中國現(xiàn)行工程索賠行為，僅僅是在個別工程中引入的，并未在全社會的范圍內(nèi)形成索賠概念與制度，在工程管理的法規(guī)體系中并沒有得到確認。建立索賠制度，就是建立工程糾紛管理的法律認定制度，使索賠制度化、法律化。3.完善承包商索賠

13、的資料管理。（1）必須注意資料的積累?；A(chǔ)資料是索賠的主要依據(jù),也是施工管理的一項基本工作,必須從工程一開始就加強搜集和管理,做到條理清晰,符合“及時、準確、完整、成冊”的要求。索賠基礎(chǔ)資料要以法規(guī)為準繩,事實為依據(jù),準確無誤,才能取得較好效果。積累一切可能涉及索賠論證的資料，同業(yè)主研究的技術(shù)問題、進度問題和其他重大問題會議應(yīng)當做好文字記錄，并爭取會議參加者簽字，作為正式文檔資料。同時應(yīng)建立嚴密的施工日志，承包商記錄工程師指令的執(zhí)行情況以及每天發(fā)生的可能影響到合同協(xié)議的事件的具體情況等，做到處理索賠時以事實和數(shù)據(jù)為依據(jù)。（2）及時、合理地處理索賠。必須依據(jù)合同的準則及時地對索賠進行處理。綜合索賠將會使矛盾進一步復(fù)雜化，還牽涉到利息、預(yù)期利潤補償，索賠文件及其根據(jù)說明材料連篇累犢，大大增加了處理索賠的困難，因此將單項索賠在執(zhí)行過程中加以解決。處理索賠還必須注意雙方計算索賠的合理性。（3）加強索賠前瞻性以避免過多的索賠事件。在工程的實施過程中，工程師要將預(yù)料到的可能發(fā)生的問題及時告訴承包商，避免由于工程返工所造成的工程成本上升，減少通過索賠途徑彌補工程成本