1、摘要在當今國際中，隨著人類文明不斷地前行，各國工業(yè)不斷地進步，能耗已經(jīng)成為一個重中之重的問題，而大量燃燒化石燃料產(chǎn)生的溫室氣體也使近幾年的全球氣溫不斷升高，這就使得“低碳經(jīng)濟”這一詞走向世界。隨著聯(lián)合國氣候變化大會召開，如何實現(xiàn)低碳這一問題一次次的擺上了會議桌，碳排放權(quán)交易孕育而生。中國作為一個能耗大國，不管從環(huán)保意義還是長遠發(fā)展來看都應(yīng)走低碳道路，而西方強國多年的發(fā)展經(jīng)驗告訴我們要走低碳就應(yīng)建立完善的碳交易市場。本文通過對碳交易市場的發(fā)展特別是京都議定書下溫室氣體排放交易體系的分析及對國內(nèi)交易市場的分析進行比較，提出了一個以建立核心減排區(qū)進行重點減排操作，發(fā)展預(yù)備減排區(qū)進行觀察最后結(jié)合全國共

2、通的減排活動，讓我國的減排效果得到很大發(fā)揮。關(guān)鍵詞：減排 碳交易體系 排污權(quán) 碳排放ABSTRACT In todays international human civilization forward, industrial countries continue to progress, the energy consumption has become a top priority issue, a lot of greenhouse gases from burning fossil fuels in recent years, global temperatures continue

3、to increased, which makes the word to the world of low-carbon economy . With the United Nations Climate Change Conference, how to achieve low-carbon this time put on the conference table, the carbon emissions trading bred. China as a country with a large energy consumption, environmental significanc

4、e or long-term development should take the low carbon road, the Western powers, many years of development experience tells us to go low-carbon should be established to improve the carbon trading market.In this paper, the development of carbon trading market in particular the Kyoto Protocol greenhous

5、e gas emissions trading system analysis and analysis on the domestic market, a reduction operation to focus on the establishment of core reduction area, the development of preparatory Reduce the emission region to observe Finally, the common emission reduction activities, Chinas emission reduction e

6、ffect has been great to play.Key words：reduce emission, carbon trading system, emission rights, carbon emission目錄摘要IABSTRACTII1 引言11.1研究背景與意義11.1.1研究對象11.1.2研究的背景11.2研究的目的與意義21.3研究的內(nèi)容21.4研究方法21.5論文結(jié)構(gòu)思路32 碳排放交易42.1基本概念42.1.1排污權(quán)42.1.2排污權(quán)交易42.1.3碳排放42.1.4碳交易42.2碳排放交易52.2.1對交易成本的研究52.2.2對碳排放分配的理論研究62.2.

7、3排放權(quán)交易體系62.2.4碳排放交易流程72.3國家政策支持73 京都議定書下的國際溫室氣體排放交易體系83.1京都議定書概要83.2京都議定書的目標和分配83.2.1目標與涉及領(lǐng)域83.2.2京都議定書中國際溫室氣體分配制度93.2.3交易制度93.3京都議定書的借鑒意義104 國內(nèi)碳排放權(quán)交易情況114.1 什么是清潔發(fā)展機制CDM114.2我國實施清潔發(fā)展機制所面臨的基本形式114.3清潔發(fā)展機制在我國的研究發(fā)展114.3.1中國碳交易呈現(xiàn)如下特征：124.3.2中國CDM 交易的特點與效應(yīng)124.3.3中國碳交易市場相關(guān)政策134.4中國碳交易市場存在的問題及其原因145 探討優(yōu)化我

8、國碳排放交易體系165.1中國碳排放權(quán)交易建議165.2 中國碳排放交易體系的架構(gòu)165.2.1核心減排區(qū)165.2.2預(yù)備減排區(qū)185.2.3共同的減排責任18致謝20參考文獻211 引言1.1研究背景與意義1.1.1研究對象本論文研究對象主要為中國碳排放交易體系，還包括京都議定書下國際溫室氣體排放交易體系。1.1.2研究的背景自從2009年聯(lián)合國氣候變化大會在哥本哈根召開以后，“低碳”這一新詞匯詞被廣泛的使用和無限的放大，幾乎是婦孺皆知的地步。伴隨著低碳這一詞語的普及，世界對低碳的重視也在與日俱增。從我國宏觀的工業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展看近年來，我國的工業(yè)化城市化進程一日千里，能源消費過于依賴煤炭，同時

9、由于節(jié)能降耗的技術(shù)不夠發(fā)達，短時間內(nèi)無法實現(xiàn)能源利用的更新?lián)Q代，所以能源消耗量急劇上升的事實還將長期存在。縱觀國外因素，歐美國家產(chǎn)業(yè)不斷的升級換代，大量高污染、低附加值的產(chǎn)業(yè)被他們轉(zhuǎn)移到了發(fā)展中國家。還有另一重大原因是中國是一個以出口為主的出口導(dǎo)向型國家，同時中國坐擁大量的勞動力，具備較低的制造成本，出口很大程度上為中國解決了就業(yè)問題，這些讓中國成為了“世界的工廠”，同時西方的碳排放也就轉(zhuǎn)移到了中國。從國民個體影響來看，有錢人的奢侈消費觀，家用汽車的普及，這些現(xiàn)狀都是短期內(nèi)無法改變的。據(jù)美國能源部研究報告稱，2007年中國二氧化碳總排放量為61.46億噸， 08年為65.33億噸；而美國200

10、7年二氧化碳總排放量為62億噸， 08年僅為58億噸，通過數(shù)據(jù)可以看出，2008年中國成為世界第一二氧化碳排放大國，占世界排放份額由2005-2007年的17-19%，上升到目前的21.5%，另一數(shù)據(jù)顯示全球新增的二氧化碳等溫室氣體排放量，中國就已經(jīng)占有40%；如果按照之前的發(fā)展模式繼續(xù)下去，那么到2030年中國溫室氣體排放將接近世界總量的30%。從人均排放量看，2008年，德國人均二氧化碳排放為10.0噸，日本為9.53噸，美國為19.18噸，世界人均排放量為4.54噸，中國的人均排放量超過了世界平均水平為4.912噸，而另一方面，印度人均二氧化碳排放僅為1.311噸，巴西人均為2.18噸。

11、如此巨大的排放絕對量，對國際環(huán)境的影響可以說不可小覷，因此也形成了巨大的國際壓力。盡管，我們一直強調(diào)在國際減排行動中發(fā)達國家應(yīng)承擔更多的責任，同時在國際談判中協(xié)調(diào)77國集團的力量，爭取發(fā)展中國家的權(quán)利。但是，當哥本哈根會議結(jié)束后，發(fā)展中國家也出現(xiàn)了內(nèi)部分歧。與此同時巴西宣布在2020年比“正常商業(yè)模式”減排40%。與會期間，盡管我國也宣布了相比2005年，2020年人均GDP碳排放降低40-45個百分點的承諾，然而，發(fā)達國家還是提出了“到2050年比1990減排80%”的方案，希望爭得中國更大的讓步。從某種層面來說，隨著中國經(jīng)濟實力的不斷增強，這種國際壓力也在不斷增強。中國作為一個能耗大國，作

12、為目前碳排放量的第一大國，堅持在走節(jié)能減排的道路。中國所走道路并不是單純的低碳經(jīng)濟道路，而是歷經(jīng)從減碳再到低碳，符合中國國情的低碳經(jīng)濟道路。中國金融業(yè)也進行了許多有益探索，初步形成了碳金融這一體系。本文正是從分析國內(nèi)外碳交易體系的發(fā)展現(xiàn)狀，指出了中國碳交易發(fā)展存在的問題，了解我國建立完善碳交易體系的必要性，同時分析我國建立碳交易體系的約束性條件。比較已有的碳排放交易體系，最后提出有利意見優(yōu)化我國碳交易結(jié)構(gòu)。1.2研究的目的與意義明確我國碳排放交易體系的結(jié)構(gòu)，從而確定碳排放交易體系的合理范圍。同時，通過對世界主要溫室氣體排放交易體系進行分析比較，了解我國建立碳金融體系的必要性，明晰調(diào)整碳排放交易

13、體系結(jié)構(gòu)的正確思路和有效手段，使碳排放交易體系結(jié)構(gòu)調(diào)整到一個更合理、更有效的水平，實現(xiàn)碳金融的穩(wěn)定發(fā)展，為我國經(jīng)濟的健康發(fā)展以及世界的環(huán)保事業(yè)做出一份貢獻。1.3研究的內(nèi)容要想提出適合中國的碳排放交易體系，在現(xiàn)階段我國碳排放交易體系發(fā)展起步較晚的背景下，就需要多了解京都議定書下國際溫室氣體排放交易體系以及學(xué)習(xí)國外碳排放交易體系已經(jīng)發(fā)展很成熟的模式。本論文在此基礎(chǔ)上安排各個部分的研究內(nèi)容。首先是引言部分，簡單介紹論文的研究背景、研究目的與意義、研究內(nèi)容、研究方法；之后會對碳排放、排污權(quán)、排污權(quán)交易等做出定義，并通過對碳交易市場的發(fā)展和國家的政策支持的介紹來說明構(gòu)建碳排放交易體系的重要性及社會意義

14、；接著將重點介紹京都議定書下國際溫室氣體排放交易體系并吸收借鑒到我國碳排放交易中；接下來分析國內(nèi)碳排放交易體系存在的問題；最后通過前面的分析，提出優(yōu)化我國碳排放交易體系的幾點建議。1.4研究方法本文的通過比較兩部分內(nèi)容：第一部分是比較研究國際碳排放交易體系既京都議定書國際溫室氣體排放的交易機制。第二部分研究我國碳交易體系發(fā)展概況及存在問題，突破中國以往排污權(quán)實踐中出現(xiàn)的效率不高的問題。采用的邏輯推演的方法，主要依據(jù)機制設(shè)計理論、博弈論和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟組織和區(qū)域經(jīng)濟理論，分析中國碳排放權(quán)交易體系的設(shè)計思想。并用比較的方法，介紹京都議定書的機制，對該系統(tǒng)進行具體的實證分析。1.5論文結(jié)構(gòu)思路2 碳排放交

15、易2.1基本概念2.1.1排污權(quán)碳排放的概念源自排污權(quán)交易。排污權(quán)又稱排放權(quán)，是排放污染物的權(quán)利。它是指排放者在環(huán)境保護監(jiān)督管理部門分配的額度內(nèi)，并在確保該權(quán)利的行使不損害其他公眾環(huán)境權(quán)益的前提下，依法享有的向環(huán)境排放污染物的權(quán)利。1968年，美國經(jīng)濟學(xué)家戴爾斯首先提出排污權(quán)概念，其內(nèi)涵是政府作為社會的代表及環(huán)境資源的擁有者，把排放一定污染物的權(quán)利向股票一樣出賣給出價最高的競買者。污染者可以從政府手中購買這種權(quán)利，也可以向擁有污染權(quán)的污染者購買，污染者相互之間可以出售或者轉(zhuǎn)讓污染權(quán)。2.1.2排污權(quán)交易排污權(quán)交易是在一個有額外排污削減份額的公司和需要從其他公司獲得排污削減份額以降低其污染控制成

16、本的公司之間的自愿交易。它以一定地區(qū)在一定期限內(nèi)污染物總量的控制為前提和目標，充分有效使用當?shù)氐沫h(huán)境容量資源，以經(jīng)濟政策和市場調(diào)節(jié)手段鼓勵企業(yè)通過技術(shù)進步減少污染，進而進行企業(yè)間的排污權(quán)買賣行為，最大限度減少治理污染的成本，提高治理污染效率的一種控制污染的環(huán)境保護手段。排污權(quán)交易同傳統(tǒng)的管理政策相比，能夠更多、更快地實現(xiàn)污染物排放的削減?？扑苟ɡ淼漠a(chǎn)權(quán)理論是排污權(quán)交易產(chǎn)生的萌芽。而具體機制則是達拉斯（1968），他希望設(shè)置一個可以出售水體“污染權(quán)”的機構(gòu)，設(shè)置在加拿大。而后蒙哥馬利（1972），則證明這一體系排放權(quán)交易系統(tǒng)，為排放權(quán)最終配置提供了一個效率和公平的政策工具，這一系統(tǒng)在市場均衡中以

17、最小成本，達到控制整個區(qū)域的目標。2.1.3碳排放碳排放是關(guān)于溫室氣體排放的一個總稱或簡稱。溫室氣體中最主要的氣體是二氧化碳，因此用碳（Carbon）一詞作為代表。雖然并不準確，但作為讓民眾最快了解的方法就是簡單地將“碳排放”理解為“二氧化碳排放”。2.1.4碳交易碳交易是為促進全球溫室氣體減排，減少全球二氧化碳排放所采用的市場機制。京都議定書把市場機制作為解決二氧化碳為代表的溫室氣體減排問題的新路徑，即把二氧化碳排放權(quán)作為一種商品，從而形成了二氧化碳排放權(quán)的交易，簡稱碳交易。2.2碳排放交易哈恩和諾爾（1990）認為，在設(shè)計排放權(quán)交易體系時必須注意以下幾點：數(shù)量不應(yīng)輕意改變并要有限制，既排放

18、權(quán)的數(shù)量應(yīng)該是符合客觀確定好的，在不影響大前提下不應(yīng)該隨意改變，同時也不能虛增，畢竟這是為了促進碳經(jīng)濟發(fā)展，要有一定的限制作用；許可交易盡可能的點對點的同時交易成本應(yīng)該很低；許可證持有者的權(quán)力不會發(fā)生變動，保證持有者每項權(quán)力都能得到落實；政府在一個計劃周期內(nèi)應(yīng)很少沒收排放許可；貿(mào)易的阻礙應(yīng)該是最小限度的；排污許可應(yīng)該有一定的期限范圍；政府應(yīng)建立可行的法律法規(guī)進行規(guī)范。史蒂文斯（1995）認為一個周密的排放權(quán)制度應(yīng)該有八個要素：（1）總量控制目標；（2）排污許可；（3）分配機制（4）市場定義；(5)市場運作；（6）監(jiān)督和實施；（7）分配和政治性問題；（8）與現(xiàn)行法律和制度的整合。在凱瑟琳和飛利浦

19、對已開展的排放權(quán)交易計劃和體系進行總結(jié)的論文中，指出許可證配置，有參加者、空間的覆蓋，時間的柔性（指的是銀行和借出），交易的組織、監(jiān)測、強制實施，服從，協(xié)調(diào)和輔助性機制等因素。2.2.1對交易成本的研究有交易就肯定有成本，排放權(quán)交易也不例外，大體上包括：（1）搜索和資料成本；（2）談判成本；（3）批準成本；（4）監(jiān)聽和厲行成本；（5）其他成本.；交易成本在排放權(quán)交易體系中是很重要的，他存在于任何一個交易中還直接影響著交易的效率，嚴重時還會阻礙這一環(huán)境工具的有效運行；從一些失敗的設(shè)計例子中我們不難發(fā)現(xiàn)，交易失敗的原因在于交易成本過高，其中如果邊際成本不為零,則成本價格會一直升高,這樣就會促使一個

20、新的成本效率均衡點達成，但這小旅店的成本是很高的；如果交易成本增加,會使得交易中需求的降低，從而使得排污權(quán)的成交量與市場交易都會降低。最后就高成本對交易產(chǎn)生了抑制作用，不利于碳交易的發(fā)展（史蒂文斯，1995)。泰坦伯格等人（1999)早期的研究也表明，交易成本對排放權(quán)交易的成功有著直接的影響，而且其影響很重大。泰坦伯格指出要想使排放權(quán)交易計劃實施得以成功，那么低交易成本是必須的，在總的交易成本中履約成本高低是起到?jīng)Q定性作用的。泰坦伯格還認為在眾多交易系統(tǒng)中，信用交易系統(tǒng)交易成本較高，他認為比限排交易成本高20個百分點，所以最后導(dǎo)致信用交易系統(tǒng)不成功案例要高過限排交易系統(tǒng)?？ㄉ?998）細致地

21、分析了洛杉磯排放交易體系（RECLAIM），他覺得以電子的布告欄方式（需求者或供給者通過張貼布告欄的方式尋找交易對象，而交易則是在最后雙方在談判桌上完成）的方式效率非常低（43-66%）。如果采取雙邊的拍賣的方法，交易效率較高（90-93%），但交易成本也較高。最后來區(qū)分國際和國內(nèi)的排放物交易的方案，很明顯如果是國際之間的交易會招致更多交易成本和不確定性，超過一個國家計劃。 2.2.2對碳排放分配的理論研究分配形式理論上有三種方式：（1）拍賣（2）以產(chǎn)量為基礎(chǔ)的分配（3）標準外生，對公司指派。拍賣：古爾德（1999）富爾敦、梅特卡夫,（2001）認為拍賣具有（1）提高政府收入，以備有更充裕的資

22、金用于環(huán)境保護（2）激勵企業(yè)創(chuàng)新，提高能源效率；（3）減少新稅收；（4）公平。一般均衡模型給我們證實了拍賣許可證可將收入用于消減稅收扭曲，成本效益是祖父制的2倍。古爾德（1995），哈恩.諾爾（1983）則認為零收入拍賣具有的優(yōu)點是：（a）公開的價格表明最后的結(jié)果；（b）拍賣結(jié)果是帕累托效率的；（c）財富再分配過程緩和，政策上可行度高；（d）均衡價格體現(xiàn)許可對持有人的價值。最常見的外生標準是祖父制（grandfathering）。經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，祖父制存在著一定的缺陷（祖父制與拍賣相比）：（a）對環(huán)境的改革公司缺乏鼓勵。這是因為只要環(huán)境的改革就會減少許可證的價值。（b）祖父制可能存在進入行業(yè)門檻較

23、高，老公司會免費獲得新進公司的許可證，而新公司要獲得許可證就必須向老公司購買。更進一步說，如果現(xiàn)有市場有缺陷或者老公司在資本市場上占壟斷地位，那么老公司則會運用他們的壟斷實力將潛在進入者趕出這個行業(yè)。（c）在體系剛起步運行階段，如果排放源企業(yè)知道現(xiàn)有排放量比較大的話就可以獲得較大的排污許可證，那么源排污企業(yè)就會增大現(xiàn)有排污量，以獲得較大排污權(quán)這一利益，所以祖父制可能增加污染排放。不過這一問題也可以通過一些措施得以很好的解決，如改變排放量基礎(chǔ)，不以現(xiàn)有而是以最初排放量為基礎(chǔ)，或者更遠一些，在排污許可前?，F(xiàn)已在進行很多排放權(quán)交易的實踐都已經(jīng)采用基點制或祖父制（酸雨，洛杉磯排放交易體系，智利、英國、

24、BP）,同時為新進入市場的企業(yè)也做了酌情考慮：拍賣（如酸雨計劃）。這是因為大多數(shù)的公司選擇祖父制都是由于政治影響力的制約，致使他們做出這樣的選擇。2.2.3排放權(quán)交易體系 索恩本和羅森茨韋克在2002年分析了12個現(xiàn)有的排污權(quán)計劃，但他們沒有作任何特征方面的比較，本次分析的主要目的是對發(fā)展中的溫室氣體排放交易問題進行預(yù)期分析。凱瑟琳和飛利浦通過其他國家的實踐及相關(guān)經(jīng)濟文獻，對歐洲碳排放體系提出了較全面的建議，回顧了十個已存在或政治程序領(lǐng)先的排污權(quán)計劃，五個CO2丹麥、英國、挪威和BP、Shell，兩個NOX美國和荷蘭一個SO2，美國酸雨計劃，以及智利的粉塵顆粒物質(zhì)計劃，和同時控制SO2和NOX

25、的洛杉磯排放交易體系。他們對交易機構(gòu)、部門和空間的覆蓋、檢測和強制執(zhí)行、許可的分配等的組織進行了總結(jié)。關(guān)于覆蓋問題，哈恩認為：（1）排放損害不依賴排放的位置點；（2）排放權(quán)的交易要盡可能覆蓋多數(shù)的排放源，降低管理成本和監(jiān)督成本。這有2個理由：1.各公司減排成本有差異，才能激勵各公司減排使參與者受益。2.降低市場的力量，自我調(diào)節(jié)方面，這樣可以杜絕產(chǎn)生壟斷行為。在行業(yè)選擇上，政府開始都不愿意普遍撒網(wǎng)，涉及到很多行業(yè)，這樣可以減少反對意見。以丹麥為例，在丹麥政府只選擇一個行業(yè)進行減排，他們力求達到簡單化。又如美國的酸雨計劃，美國政府制定第一階段任務(wù)只囊括了一些大的排放高的排放源；從第二階段才包括了盡

26、可能多的排放源機關(guān)。申請并取得儲備中心出具的購買通知書2.2.4碳排放交易流程交易所申請并取得儲備中心出具的購買通知書取得交易所出具的受理通知并簽訂入世協(xié)議向交易所交納保證金賣方買方 雙方簽訂合同結(jié)算交易價交易所想申請者發(fā)出買賣用商位號和密碼并要求申請方到交易所培訓(xùn) 交易所注冊 交易日進行2.3國家政策支持七省市碳交易試點全面啟動：去年10月底，國家發(fā)改委發(fā)布關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點工作的通知，正式確定上述七省市全國首批實施碳排放交易試點。根據(jù)通知要求，試點地區(qū)要安排試點工作專項資金，抓緊組織編制碳排放權(quán)交易試點實施方案。3 京都議定書下的國際溫室氣體排放交易體系3.1京都議定書概要氣候變暖已

27、經(jīng)成為威脅人類生活的一大問題，1997年12月，在日本京都召開的聯(lián)合國氣候變化框架公約締約方第三次會議通過了旨在限制發(fā)達國家溫室氣體排放量以抑制全球變暖的京都議定書。 京都議定書規(guī)定，到2010年，所有發(fā)達國家二氧化碳等6種溫室氣體的排放量，要比1990年減少52。具體說，各發(fā)達國家從2008年到2012年必須完成的削減目標是：與1990年相比，歐盟削減8、美國削減7、日本削減6、加拿大削減6、東歐各國削減5至8。新西蘭、俄羅斯和烏克蘭可將排放量穩(wěn)定在1990年水平上。議定書同時允許愛爾蘭、澳大利亞和挪威的排放量比1990年分別增加10、8和1。 京都議定書要想成為國際公約，具有法律性質(zhì)，就必

28、須要投票表決通過才行，投票規(guī)定為首先要是55個國家以上，同時這55個國家必須滿足其排放總量占世界總量的55%以上。中國于1998年5月簽署并于2002年8月核準了該議定書。歐盟及其成員國于2002年5月31日正式批準了京都議定書。2004年11月5日，俄羅斯總統(tǒng)普京在京都議定書上簽字，使其正式成為俄羅斯的法律文本。截至2005年8月13日，全球已有142個國家和地區(qū)簽署該議定書，其中包括30個工業(yè)化國家，批準國家的人口數(shù)量占全世界總?cè)丝诘?0。 雖然京都議定書97年就已簽約使其有效，但它的生效日期卻是2005年2月16日。作為人類第一部限制溫室氣體排放的法律，它的出現(xiàn)體現(xiàn)了人類對溫室氣體造成危

29、害的重視程度。為了更好的抑制各國溫室氣體排放，完成自己定下的目標，議定書列出了4種減排方式： （1）兩個發(fā)達國家之間可以進行排放額度買賣的“排放權(quán)交易”，即難以完成削減任務(wù)的國家，可以花錢從超額完成任務(wù)的國家買進超出的額度。（2）以“凈排放量”計算溫室氣體排放量，即從本國的總排放量中要減去植被光合作用所吸收的CO2量。（3）可以采用綠色開發(fā)機制，促使發(fā)達國家和發(fā)展中國家共同減排溫室氣體。 （4）可以采用“集團方式”，即歐盟內(nèi)部的許多國家可視為一個整體，采取有的國家削減、有的國家增加的方法，在總體上完成減排任務(wù)。總之議定書的目的很明確，就是要減少碳排放量，不管是在單個國家還是合作組織下，只要碳排

30、放減少了就屬于公約的合理約束范圍內(nèi)。3.2京都議定書的目標和分配3.2.1目標與涉及領(lǐng)域目標：附件一所列締約方應(yīng)個別地或共同地確保其在議定書所規(guī)定的六種溫室氣體的人為二氧化碳當量排放總量不超過按照附件中所載其量化的限制和減少排放的承諾和根據(jù)本條的規(guī)定所計算的其分配數(shù)量，以使其在2008年至2012年承諾期內(nèi)這些氣體的全部排放量從1990年水平至少減少5。從上述規(guī)定可以看出議定書采取的上限型交易機制。聯(lián)合國規(guī)定預(yù)期削減的六種溫室氣體：二氧化碳(CO2)、氫氟碳化物(HFCs)、氫氟碳化物(HFCs)、甲烷(CH4)、全氟化碳(PFCs)、氧化亞氮(N2O)、六氟化硫(SF6)。涉及領(lǐng)域：通過上述

31、預(yù)期削減的溫室氣體類型可以看出其涉及領(lǐng)域是十分廣泛的。包括能源、工業(yè)、農(nóng)業(yè)、廢物處理（陸地固體廢物處置）。3.2.2京都議定書中國際溫室氣體分配制度分配制度在每一次的洽談中都是核心重點，因為這關(guān)系到各國的核心利益。漫長的發(fā)展過程中歷經(jīng)各種會議，從柏林大會到議定書的達成，參與討論的國家共提出了十六種方案。排放權(quán)的國家間的量化分配作為一種分配方式，它規(guī)定了發(fā)達國家與向市場經(jīng)濟過渡得國家的具體減排量，在附件B中規(guī)定，以1990年為基期年，從2008年到2012年個發(fā)達國家需落實的減排任務(wù)。歐盟各國大部份需要消減8%，其中捷克、克羅地亞為5%，匈牙利、波蘭為6%。而日本為6%，美國7%，加拿大6%，烏

32、克蘭、俄羅斯、新西蘭維持不變，冰島可增10%，澳大利亞可增8%，挪威可增1%。3.2.3交易制度京都議定書有三大機制，分別是：（1）排放權(quán)交易機制(Emission Trading，ET)（2）聯(lián)合執(zhí)行機制(Joint Implementation，JI)（3）清潔發(fā)展機制(Clean Development Mechanism，CDM)（一）、參與主體資格要求參與議定書排放權(quán)交易機制的主體只能是附件一規(guī)定的締約方也或附件一授權(quán)的法律實體。（二）、交易客體量化的交易減排信用額一定書中對可交易的排放權(quán)額度做了相應(yīng)的額規(guī)定。分配數(shù)量單位(AAU)，附件一締約方根據(jù)議定書獲得的分配數(shù)量；清除單位(R

33、MU)，基于土地利用、土地利用變化和林業(yè)活動（LULUFC）而簽發(fā)的單位；排減單位(ERU)，基于聯(lián)合執(zhí)行機制（JI）而簽發(fā)的單位；核證的減排額(CER)，指基于清潔發(fā)展機制(CDM)的項目活動而簽發(fā)的單位。上述單位總稱為京都交易單位，京都單位的取得和轉(zhuǎn)讓都可以在京都議定書的合約國注冊系統(tǒng)或CDM注冊系統(tǒng)進行查詢。（三）、可交易數(shù)量為了防止賣方一味追求利潤把應(yīng)該自己使用的碳排放權(quán)也一起出售，最后導(dǎo)致不能完成減排任務(wù)的情況出現(xiàn)，所以規(guī)則中規(guī)定締約方必須保留一定比例的分配數(shù)量。具體來說，附件一的締約方可以從兩個適用標準中選擇數(shù)值較低的作承諾儲備量。（1）據(jù)京都議定書第三條第七、八款計算得出，用所分

34、配到的分配數(shù)量單位的90%作為保留分配數(shù)量（2）保留分配數(shù)量不得低于在最新國家清單數(shù)量的5倍。在承諾期內(nèi)，只有碳排放權(quán)數(shù)量高于承諾儲備量才可以進行交易。對于賣空行為的出現(xiàn)，基于交易信息的不對稱，議定書做出規(guī)定為出售方責任，購買方對購買到的賣空的分配數(shù)量單位不需負責，同時可以繼續(xù)使用購買的賣空排放權(quán)履行義務(wù)，違約責任由賣空締約方負責。因為現(xiàn)在京都議定書中規(guī)定的條文共同減排行動產(chǎn)生的排放減少量不放在儲備量之中，那么按照儲備量規(guī)則就可以發(fā)現(xiàn):(l)注冊系統(tǒng)的單位總量+交易的經(jīng)證明的減排量承諾期儲備量；(2)同時也可以得出另一個公式:可交易量=注冊系統(tǒng)總單位數(shù)承諾期儲備量+轉(zhuǎn)讓的排減單位。3.3京都議

35、定書的借鑒意義京都議定書下國際溫室氣體排放交易體系的發(fā)展是值得中國碳交易體系借鑒的，作為一個局部的強制減排行動，它的效果是顯而易見的，在歐洲，已經(jīng)極大推動了低碳技術(shù)、低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；形成了廣泛的減排的公眾行動和政治壓力。議定書體現(xiàn)了其共同而又不同的任務(wù)行動方針，大局上定出減排目標，沒個成員國以配合或者獨立的方式去完成自己的減排任務(wù)，不“一視同仁”，這可以提高減排效率。具有隱性督促作用，由于靈活的三機制和進程時間表的作用，形成了廣泛的沖擊和深遠的影響。對于暫時沒有加入締約方的美國，和締約而沒有減排義務(wù)的中國，由于客觀實際上存在著一個加入強制減排的進程時間表，和本身調(diào)整能源結(jié)構(gòu)，參與未來低碳產(chǎn)業(yè)和

36、碳金融競爭的需要，也在行動上開始了減排的行動。從減小加速度開始，改變了和降低了碳排放增長的速率，以邊際的改變，推動演變成質(zhì)變。4 國內(nèi)碳排放權(quán)交易情況4.1 什么是清潔發(fā)展機制CDM清潔發(fā)展機制，簡稱CDM(Clean Development Mechanism)，是京都議定書中引入的靈活履約機制之一。核心內(nèi)容是允許附件1締約方（即發(fā)達國家）與非附件1（即發(fā)展中國家）進行項目級的減排量抵消額的轉(zhuǎn)讓與獲得，幫助發(fā)展中國家實施溫室氣體減排項目。.4.2我國實施清潔發(fā)展機制所面臨的基本形式由于我國的CO2人均排放量低于發(fā)達國家及世界水平，所以在京都議定書第一輪履約中我國不參與減排任務(wù)。但就我國現(xiàn)在碳

37、排放情況及長期發(fā)展來看，減排的壓力其實是很大的。雖然我國近年來也在積極進行減排行動，堅持走可持續(xù)發(fā)展道路，在減少溫室氣體排放，減少能耗等方面取得了長足的跨越，但在能源的消耗和利用和碳排放等方面仍有不少問題需要解決。世界銀行發(fā)布的碧水藍天2020年的中國環(huán)境對1995年中國環(huán)境進行了估計，指出中國約有540億美元的損失是由大氣污染造的，占當年GDP的770。聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會（IPCC）指出，進行大氣污染整治所得的利益可以抵消或減輕氣候變化所花費用，其抵消額可達30以上。從世界銀行和聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會的估計不難看出我國在能源開采及使用中產(chǎn)生了嚴重的問題和由此帶來了巨大的影

38、響。據(jù)相關(guān)研究顯示，我國年排放總量現(xiàn)已超過全球平均值的10%，只不過由于我國人口眾多，平分下來人均排放量低于世界水平而已。我國自2008年后碳排放量為65.33億噸已經(jīng)超越美國成為碳排放第一大國，如果再不嚴格制定實施減排策略，那么到2020年碳排放總量將可能達到100億噸，占世界總排放量的33%。同時，近幾年甲烷的廣泛使用也使我國成為世界上人為排放甲烷最多的發(fā)展中國家。另據(jù)2001年EIA（美國能源情報署）的預(yù)測，如果中國不采取措施降低煤炭依賴或者控制煤炭的使用，到2020年，我國由于燃燒煤炭消費煤炭所排放的二氧化碳超越發(fā)達國家，成為世界第一排放大國，占世界的4030，如此龐大的數(shù)字已經(jīng)接近工

39、業(yè)化國家、東歐以及前蘇聯(lián)地區(qū)燃燒消費煤炭而產(chǎn)生的CO2之和。因此，盡管我國暫時不需要承擔減排義務(wù)，但在以后隨著碳排放的增加，特別成為溫室氣體排放的第一大國后，面臨的國際壓力將非常巨大。4.3清潔發(fā)展機制在我國的研究發(fā)展中國作為全球最大的清潔發(fā)展機制（CDM）項目供應(yīng)方，目前還沒有比較完善效率的碳交易平臺。國內(nèi)已經(jīng)成立的碳排放交易市場的機構(gòu)有：北京環(huán)境交易所、天津碳排放交易所和上海環(huán)境能源交易所，這3家交易所的成立時間都很短，只是個別小規(guī)模交易的平臺，國內(nèi)碳交易仍不具備明確的法律框架或政策。4.3.1中國碳交易呈現(xiàn)如下特征：基于項目的中國碳交易市場：就目前發(fā)展來看，基于項目的交易是構(gòu)成我國碳排放

40、權(quán)交易的主要類型。中國的清潔發(fā)展機制就是通過發(fā)達國家提供資金和技術(shù)的支持，在中國實施具有溫室氣體減排效果的項目，由項目運行產(chǎn)生的溫室氣體減排量發(fā)達國家則用于履行京都議定書的計劃任務(wù)，即是通過“資金+技術(shù)”換取中國的溫室氣體排放權(quán)。據(jù)統(tǒng)計，我國已有244個清潔發(fā)展機制合作項目在聯(lián)合國已經(jīng)成功注冊，這些項目如果成果實施并得到落實的話，我國預(yù)期的年減排量將可達到1.13億噸二氧化碳當量。而根據(jù)京都議定書清潔發(fā)展機制執(zhí)行理事會(EB)網(wǎng)站，中國已有77個清潔機制項目共獲得149筆核證減排量（CERs）簽發(fā)，累計簽發(fā)量達9000多萬噸。據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計，20062008三年中國清潔機制項目獲得的CERs簽發(fā)量

41、，從140萬噸碳單位跨越到6485萬噸碳單位，這從側(cè)面說明了中國CDM項目得到迅猛發(fā)展。通過上述描述可以看出，我國的獲準簽發(fā)量在全世界占有很大比重，所以作為CDM碳交易市場的最大供給方，中國的地位是不容撼動的。我國碳市場發(fā)展迅速，在頂著經(jīng)濟高速增長帶來的能耗巨大的前提背景下，讓我們看到了我國碳減排具有很大的上升空間。我國“十二五”規(guī)劃明確提出，在“十二五”期間，單位GDP能源消耗降低16%，節(jié)約標準煤6.7億噸。在為了實現(xiàn)這一目標，我國通過對資源使用效率的提高，推廣節(jié)能減排技術(shù)，努力做好CDM項目的推廣開發(fā)與實施。另據(jù)聯(lián)合國開發(fā)計劃署統(tǒng)計，在全球二氧化碳減排量市場份額供應(yīng)中，我國已占到全球的三

42、分之一左右。中國經(jīng)過近幾年的努力，現(xiàn)已被許多國家看做是最具潛力的減排市場。4.3.2中國CDM 交易的特點與效應(yīng)我國清潔發(fā)展機制項目剛起步不久，我國CDM項目操作程序比較復(fù)雜，而且運行中存在較大風(fēng)險。我國要想大規(guī)模實施CDM項目，只有建立在項目能帶來較高收益，并且未對我國碳減排產(chǎn)生的負面影響不大的前提下。以下就通過我國實施CDM項目的宏觀和微觀層面正面效果來分析(如表1所示)。相應(yīng)地，CDM項目也必然會給我國帶來一定的負面影響，隨著京都議定書的發(fā)展，我國進入“后京都”時代，在排放總量一定的情況下，我國的增長速度雖然在降低但絕對量還是在增加，減排壓力也有增無減。假設(shè)中國被迫需要承擔較大的減排額度

43、，中國自身無力解決，那么就需要在國際市場上購買核證減排量（CER），如此一來中國將會付出高于現(xiàn)今數(shù)倍的價格。從發(fā)展趨勢看，中國最終會成為清潔發(fā)展機制的凈買方。國內(nèi)企業(yè)面臨的問題將是現(xiàn)在低價賣出未來高價買回排放權(quán)，這本質(zhì)是在透支未來。正負效應(yīng)相互比較，我認為，對待CDM我們應(yīng)當具體問題具體分析，就當下來看，我國工業(yè)化還有很長道路要走，而經(jīng)濟又在高速發(fā)展，此時適當?shù)闹С止膭頒DM的發(fā)展是利大于弊的，可以推行。而就上面提到的未來隨著我國發(fā)展可能會出現(xiàn)碳減排額需要從國外購買問題，我覺得我國作為一個CDM項目潛力巨大的國家，在短時間內(nèi)不會出現(xiàn)這種問題，就長遠來看，我們提出上個假設(shè)是基于總量控制不變情況下

44、，而隨著時間推移，相信聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會也會對世界排放限制總量進行變動調(diào)整，碳減排領(lǐng)域本身變數(shù)眾多，中國未來調(diào)整的空間應(yīng)該還比較大。4.3.3中國碳交易市場相關(guān)政策由于清潔發(fā)展機制作為京都議定書框架下的靈活履約機制，在世界各地都得到廣泛使用，中國碳交易市場也與世界接軌，相對應(yīng)的CDM領(lǐng)域也就成了中國可操作性碳交易政策主要集中地。如表2所示上述相關(guān)政策出臺機構(gòu)成立，表明中國政府對CDM的重視及立場態(tài)度，明確了自己的職責，準備大力推動CDM項目在中國的運行，CDM項目市場的時代已經(jīng)到來。隨著中國控制溫室氣體排放行動目標的公布以及重點排放領(lǐng)域統(tǒng)計、監(jiān)測和考核辦法的制定，預(yù)計碳排放權(quán)交易將

45、成為未來推進中國環(huán)境政策發(fā)展的一個主要方向。4.4中國碳交易市場存在的問題及其原因就目前中國注冊項目的減排量來看，相比較其他國家我國已經(jīng)處于很大優(yōu)勢，但成功注冊的項目數(shù)量方面，中國就落后一些發(fā)展中國家，特別是巴西和印度。產(chǎn)生如此局面是在運行清潔發(fā)展機制中存在一些問題。（1）CDM項目不夠重視。一些減排項目和部門對清潔發(fā)展機制帶來的發(fā)展機遇不夠重視，比如在引入國外資金時，盲目追求短期利益，不注重先進減排技術(shù)和創(chuàng)新。（2）CDM項目覆蓋面不夠廣。在中國開展科學(xué)發(fā)展觀和可持續(xù)發(fā)展以來，新能源、可再生能源、甲烷利用、煤層氣回收、能效提高和植樹造林等領(lǐng)域得到的長足發(fā)展，但這些領(lǐng)域中CDM項目并不多。（3

46、）CDM項目與減排方向不一致。比如我國在高全球變暖趨勢（GWP）氣體（包括氧化亞氮、全氟碳化物、氫氟碳化物等）的研究領(lǐng)域并不擅長。（4）制度機構(gòu)不健全，碳交易市場的發(fā)展需要投入大量的資金，同時還要完善的制度跟獨立的監(jiān)督機構(gòu)，我國只有完善這一基礎(chǔ)環(huán)境才能使我國碳交易市場活躍起來，最終得到跨越式進步。我國碳交易市場產(chǎn)生的原因也是多方面因素引起的，包括國際因素和國內(nèi)因素（見表3 所示）。、國際對中國碳市場的影響因素有三：（1）程序復(fù)雜。就由CDM項目審批這一點來說，CDM項目實行國際和國內(nèi)兩套流程，所以審批要經(jīng)過國內(nèi)國外數(shù)個機構(gòu)，如此下來拿下一個項目最快也需要3個月6個月時間。（2）投入資金大。CD

47、M項目作為新興技術(shù)領(lǐng)域，首先宣傳設(shè)計費至少要10多萬美元，此外建設(shè)、改造資金根據(jù)項目不同而不同，動輒上億美元。（3）在聯(lián)合國注冊過程中有較大的不確定性。項目在聯(lián)合國登記時，須由CDM理事會組織委員會進行投票決定，由12人投票，如果其中有3人以上反對，則無法通過。因此，這一步成為了項目能否繼續(xù)的關(guān)鍵。從以往經(jīng)驗看，并不乏在最后關(guān)頭功敗垂成的。中國碳市場自有因素：（1）人才不足是中國CDM市場發(fā)展的一大阻礙中，如法律方面的專家、開發(fā)機構(gòu)及專家數(shù)量較少，從而導(dǎo)致CDM理事會批準的項目方法在我國實際操作中存在著差異，可行性不高；（2）中介機構(gòu)發(fā)展水平低，我國碳交易的中介機構(gòu)行業(yè)基本沒有發(fā)展，行業(yè)空白較

48、大。缺少如能夠核實項目的機構(gòu)，能夠編制高質(zhì)量CDM項目設(shè)計文件，熟悉碳交易商務(wù)的中介服務(wù)機構(gòu)，缺乏專業(yè)人士及專業(yè)機構(gòu)的知道使得國內(nèi)企業(yè)想涉足都心有余而力不足；（3）人民幣匯率的變動，隨著中國經(jīng)濟的發(fā)展，人民幣匯率也會隨著波動，而作為接觸國際交流較多的CDM項目，匯率的變動就直接影響了項目的收益值。5 探討優(yōu)化我國碳排放交易體系5.1中國碳排放權(quán)交易建議由于我國減排潛力大，近些年CERS出售量也在大幅提高，作為主要的碳排放權(quán)出售國，我國碳交易市場已經(jīng)興起。就長期發(fā)展來看，太排放權(quán)交易作為一種新生交易體制，如果我們能把握住它的發(fā)展規(guī)律，找到適合我國碳交易發(fā)展的道路，不但能給我國達成減排任務(wù)帶來幫助

49、，還能在增加我國經(jīng)濟效益的同時改善我國環(huán)境問題，優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，帶來能源使用的新技術(shù)提高利用率。但是正如上一章提到的，碳排放權(quán)作為一種稀缺資源，我國現(xiàn)低價出售也可能帶來一定的風(fēng)險。因此，國家在制定碳排放交易的時候應(yīng)該“張弛有度”，帶著發(fā)展的眼光去合理開放相關(guān)領(lǐng)域，防止過度出售或者賣空行為的存在。人才作為推動碳交易市場建設(shè)的基石，其培養(yǎng)也是至關(guān)重要的。有了碳交易方面的人才，接下來的建立完善的中介服務(wù)機構(gòu)也才能夠得以實施。政府方面應(yīng)當盡快完善相關(guān)政策法規(guī)，支持發(fā)展本土碳交易所，讓本土交易所在世界上有話語權(quán)和定價權(quán)。中國應(yīng)結(jié)合國內(nèi)外研究發(fā)展成果，盡快完成中國碳排放交易框架的規(guī)劃。成立一個代表政府的交易

50、中心，通過市場機制來引導(dǎo)減排項目的實施，這樣可以降低成本。按國外經(jīng)驗來看，企業(yè)作為碳排放主體之一，是能最有效控制自己碳排量的主體，所以建議國內(nèi)企業(yè)積極配合國家相關(guān)政策實施，關(guān)注國內(nèi)外應(yīng)對氣候變化策略發(fā)展，把握住政策優(yōu)勢，占領(lǐng)競爭優(yōu)勢。5.2 中國碳排放交易體系的架構(gòu)在京都議定書框架下聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會（IPCC）采取了總量控制法來進行減排，我認為中國也不例外，可以借鑒議定書中的方法，在總量控制下來完成減排任務(wù)。我國可以參照聯(lián)合執(zhí)行機制和清潔發(fā)展機制，實行區(qū)域強制減排。首先在全國選取一個核心減排區(qū)，篩選條件為地區(qū)先行者的優(yōu)勢、區(qū)域的減排優(yōu)勢、還有來自中央政府的輔助性支持。接著再在核心

51、減排區(qū)周邊或兩地有相似競爭力的區(qū)域選擇出來作為預(yù)備減排區(qū)；政府應(yīng)鼓勵預(yù)備觀察區(qū)開展減排行動。最后由核心減排區(qū)及預(yù)備減排區(qū)輻射開的全國減排行動，提倡地方政府自主減排，制定減排政策，積極動員地方碳排放主體參與其中。采取這樣的構(gòu)架體系，體現(xiàn)了我國走特色主義經(jīng)濟路線。做到了即有宏觀控制，又進行圍觀調(diào)節(jié)，宏觀微觀相互配合，使交易效率提高。我國通過這樣一個體系，建立一個高效市場化的低碳發(fā)展機制。5.2.1核心減排區(qū)核心減排區(qū)是指為了使區(qū)域內(nèi)碳排放量最小，減排區(qū)內(nèi)排放權(quán)涉及行業(yè)實行總量限制排放，同時建立碳排放的交易制度，通過市場引導(dǎo)，達到減排成本最小。（一）低碳交易市場管理和交易平臺因為有激勵機制的存在，使

52、得碳排放交易體系能實現(xiàn)減排最低成本。一個嚴謹完善的碳排放體系，會促進碳市場發(fā)展和帶來碳交易的活躍。碳交易市場，分為一級和二級市場；而二級市場又分為期貨期權(quán)和現(xiàn)貨市場。市場中高度的流動性促進了碳金融化和中介機構(gòu)的發(fā)展；中介機構(gòu)的發(fā)展又促進了低碳項目的發(fā)展和技術(shù)的使用及創(chuàng)新。最后一直如此良性循環(huán)下去，實現(xiàn)了資源最優(yōu)配置。（二）、減排技術(shù)的平臺據(jù)世界能源署估計，能源效率的提高將為完成2050年的減排目標提供50%的貢獻。我國電力和工業(yè)的發(fā)展，都離不開煤炭，所以我國對煤炭的依賴程度很高。提高燃煤的使用效率是我國節(jié)能減排的重點（前面第4.2節(jié)中提到）。所以在核心減排區(qū)內(nèi)，我們應(yīng)該提高燃煤效率，發(fā)展可再生

53、能源如風(fēng)能、水電等，發(fā)展煤電化的循環(huán)經(jīng)濟；為了實現(xiàn)上述發(fā)展規(guī)劃要求，就需要技術(shù)及人才的支持，由于對技術(shù)需求的增大，技術(shù)學(xué)習(xí)的規(guī)模就會提高，技術(shù)的效率也會提高；同時，由于清潔發(fā)展機制的存在，這也是學(xué)習(xí)外國先進節(jié)能技術(shù)的平臺，這種技術(shù)的對接，實質(zhì)上還是公司間的合資合作，這樣的合作也有利于技術(shù)的選擇和消化。（三）對外合作平臺對外合作的平臺的含義：（1）國際交流與談判的平臺，一個完善的碳排放交易體系不但要做到核實、報告、監(jiān)測，還應(yīng)打開國際交流平臺，與國際碳交易市場接軌，做到有話語權(quán)和定價權(quán)；（2）國際資金的窗口。隨著對外平臺的建立打開，也可以引入更多國外機構(gòu)組織來華投資，開展低碳項目。（3）國際技術(shù)交

54、流的平臺，現(xiàn)國際技術(shù)的交流主要采取參股的形式進行，也有包括這轉(zhuǎn)讓、購買、合作開發(fā)等等形式。（四）提高CDM平臺利用效率我國自2005年起引入CDM項目，經(jīng)過幾年時間迅速成為了CDM市場的最大供應(yīng)方。但盡管我國CDM發(fā)展?jié)摿Υ?，但其中還是存在一些問題。所以為了提高CDM的利用效率,在核心減排區(qū)應(yīng)注意以下問題:1.加強對CDM宣傳和人才培訓(xùn)。通過各種媒體進行宣傳,提高核心減排區(qū)低碳經(jīng)濟意識,讓更多人了解CDM。通過成立科研小組，出外學(xué)習(xí)、與外商合作、建立試點項目等方式，對CDM技術(shù)進行學(xué)習(xí)探索創(chuàng)新，找出符合核心減排區(qū)的發(fā)展思路，同時成立政府CDM技術(shù)服務(wù)中心，對企業(yè)推廣CDM技術(shù),讓企業(yè)了解CDM如何運作,促進地方CDM項目的發(fā)展。2.構(gòu)建中國碳金融體系。由于清潔發(fā)展機制的廣發(fā)使用,碳金融業(yè)務(wù)及其衍生品在世