1、內(nèi)部審核檢查表（環(huán)境）審核日期41總要求審核范圍是否已確定并形成文件？EMS是否已恰當(dāng)?shù)匦纬晌募?？EMS何時(shí)建立并實(shí)施的？獲取與范圍相關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)、機(jī)構(gòu)和活動(dòng)的信息：所確定的范圍是不是包括與產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的所有活動(dòng)，及所有的支持服務(wù)？在范圍內(nèi)有活動(dòng)或基礎(chǔ)設(shè)施需刪減嗎？組織如何確定怎樣完成該標(biāo)準(zhǔn)的要求？該EMS有效嗎？請(qǐng)說(shuō)明。持續(xù)改進(jìn)如何實(shí)現(xiàn)的?記錄EMS的建立、文檔、實(shí)施情況、系統(tǒng)保持、改進(jìn)或體系的有效性相關(guān)的事實(shí)：審核員部門(mén)42環(huán)境方針42環(huán)境方針環(huán)境方針是否已形成文件？方針適合嗎？已形成文件的環(huán)境方針是否包括所要求的承諾？最高管理者是否確保環(huán)境方針：A) 是適合的B) 包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防

2、的承諾C) 包括對(duì)遵守適用的法律法規(guī)要求的承諾D) 提供環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架E) 形成文件，付諸實(shí)施并予以保持F) 傳達(dá)到組織的所有員工G) 可為公眾的獲取環(huán)境方針如何為環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)提供框架?如何設(shè)計(jì)EMS以實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針？環(huán)境方針是如何傳達(dá)的？4.3規(guī)劃431環(huán)境因素有程序嗎？建立并實(shí)施程序了嗎？確定環(huán)境因素和重要決定的過(guò)程是否充分并適合？該過(guò)程合理嗎？該組織堅(jiān)持了嗎？應(yīng)考慮與過(guò)程評(píng)估所相關(guān)的如環(huán)境問(wèn)題，組織的方針，法律要求或問(wèn)題， 內(nèi)部和外部相關(guān)方的問(wèn)題 環(huán)境因素和重要性的信息是如何形成文件的？環(huán)境因素在建立和實(shí)施EMS過(guò)程中是如何被考慮的？程序是否：a)確認(rèn)環(huán)境因素？審核員部門(mén)b)考慮重

3、要環(huán)境因素？在建立、實(shí)施并保持EMS的過(guò)程中，這些因素是如何被考慮的？程序是否被保持并且是如何將這些信息及時(shí)更新的？已形成文件的信息更新了嗎？所策劃的或新的發(fā)展計(jì)劃，或新的或變更活動(dòng)的產(chǎn)品或服務(wù)是否帶來(lái)新的環(huán)境因素并且這因素被確認(rèn)了嗎？4.3.2法律法規(guī)和其它要求有程序嗎？有確定法律法規(guī)要求充分性的過(guò)程嗎？有相關(guān)的許可證或執(zhí)照嗎？該程序是否：a） 識(shí)別并獲取相關(guān)法律法規(guī)？b) 確定環(huán)境因素是如何適用的？法律法規(guī)要求是如何適用環(huán)境因素及環(huán)境因素的重要性。在建立并實(shí)施EMS的過(guò)程中這些環(huán)境因素是如何被考慮的？審核員部門(mén)433目標(biāo)、指標(biāo)和方案有形成文件的目標(biāo)嗎？指標(biāo)是否可測(cè)量且已形成文件？是否考慮了

4、法律法規(guī)要求？方案是否包括：a) 各有關(guān)職能和層次的職責(zé) b) 方法和時(shí)間表 建立方案了嗎？該方案對(duì)取得目標(biāo)、指標(biāo)及環(huán)境方針是否有效？該方案對(duì)取得目標(biāo)、指標(biāo)及環(huán)境方針是否有效？是否有對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)、方案和方針的監(jiān)控和測(cè)量行為？是否有對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)、方案和方針的報(bào)告和評(píng)審？如何實(shí)施與方針承諾相關(guān)的這些方案，包括持續(xù)改進(jìn)，污染預(yù)防并符合適用的法律法規(guī)和其它要求審核員部門(mén)44實(shí)施與運(yùn)行441資源、作用、職責(zé)和權(quán)限確認(rèn)管理者代表（由最高管理者任命，其作用、職責(zé)和權(quán)限已明確并已形成文件）。確認(rèn)EMS的資源作用，職責(zé)和權(quán)限是否已明確、形成文件并傳達(dá)？是否確定了管理者代表的下列作用、職責(zé)和權(quán)限：a)確保EMS建

5、立，實(shí)施并保持b)向最高管理者報(bào)告EMS的行為（表現(xiàn)）與負(fù)責(zé)EMS的管理者面談442能力、培訓(xùn)和意識(shí)有程序嗎？該程序包括那些代表組織履行職能的人嗎？是否確定與環(huán)境因素和EMS相關(guān)的培訓(xùn)需求？是否確認(rèn)并提供培訓(xùn)或其它的措施？請(qǐng)舉例。所進(jìn)行的工作是否有潛在的重大環(huán)境影響？請(qǐng)舉例。a) 人員意識(shí)到方針和程序一致性的重要嗎？舉例說(shuō)明b) 人員意識(shí)到與他們工作相關(guān)的重大環(huán)境因素和實(shí)際的或潛在的重大環(huán)境影響嗎？舉例說(shuō)明c) 人員意識(shí)到他們?cè)?EMS要求方面的作用和職責(zé)嗎？舉例說(shuō)明d) 人員意識(shí)到偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果嗎？舉例說(shuō)明舉例并驗(yàn)證記錄審核員部門(mén)443信息交流是否有相關(guān)程序？評(píng)審與外界的信息交

6、流。是否有任何違紀(jì)的通知、警告信或管理者所提出的相關(guān)情況？如果有，評(píng)審包括回應(yīng)和/或糾正措施確認(rèn)與外部的信息交流已形成文件并給予回應(yīng)在所有的監(jiān)審中均要求（與外部相關(guān)方進(jìn)行交流）。確認(rèn)保持進(jìn)行內(nèi)部交流和外部交流的程序 a) 確認(rèn)組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流。b) 確認(rèn)與外部的信息交流已形成文件并回應(yīng)。審核員部門(mén) 444文件若適用，應(yīng)對(duì)文審中提出的問(wèn)題進(jìn)行評(píng)審對(duì)EMS的描述進(jìn)行評(píng)審并確認(rèn)下列方面是否已形成文件：a) 環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)b) 環(huán)境體系的范圍c) EMS的主要要素及相互作用，以及相關(guān)文件的查詢途徑d) ISO14001：2004（參見(jiàn)記錄）要求的文件和記錄e) 組織為確保對(duì)涉及重

7、大環(huán)境因素的過(guò)程進(jìn)行有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件，包括記錄確認(rèn)存在所要求的記錄（參見(jiàn)記錄下的清單）確認(rèn)文件而不是程序，并列出與下列內(nèi)容相關(guān)的記錄對(duì)下列未列在記錄清單下的所需文件進(jìn)行評(píng)審：41范圍42環(huán)境方針431環(huán)境因素433目標(biāo)和指標(biāo)431作用、職責(zé)和權(quán)限442參見(jiàn)記錄443信息交流444文件（a,b,c,d.e）包括c的描述和相互作用及參考的相關(guān)文件451監(jiān)視行為，適用的運(yùn)行控制和 目標(biāo)和指標(biāo)符合性的信息，參見(jiàn)（校準(zhǔn)）記錄452參見(jiàn)記錄453參見(jiàn)記錄454參見(jiàn)記錄455參見(jiàn)記錄46參見(jiàn)記錄EMS文件是否清晰地闡明與其他體系文件的關(guān)系或可能對(duì)EMS產(chǎn)生影響的文件的關(guān)系?(如質(zhì)量，健康，安全

8、，或公司、部門(mén)指南/方針)如果有，與其他體系的交互界面清晰定義了嗎？審核員部門(mén)對(duì)運(yùn)行程序進(jìn)行抽樣確認(rèn)，并將抽樣的程序記錄。445文件控制有程序嗎？確認(rèn)文件控制程序及其對(duì)外部文件 及所有要求的文件的控制。該程序是否確保：a)文件的批準(zhǔn)b)評(píng)審、修訂及重新批準(zhǔn)c)文件上修改和修訂狀態(tài) d)文件的適當(dāng)版本發(fā)放到所需崗位e)文件字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確f)策劃及實(shí)施EMS所需的外部文件的識(shí)別及發(fā)放控制g)防止對(duì)過(guò)期文件的誤用審核員部門(mén)446運(yùn)行控制獲取重要因素及那些已形成文件的程序或指南進(jìn)程的信息。具體的條件包括：a)確認(rèn)有成文文件，這些文件的缺失可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)b)在程序中是否規(guī)定了運(yùn)行準(zhǔn)

9、則 ？c)是否有與組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中所識(shí)別出的重要環(huán)境因素相關(guān)的程序？是否與供方和合同人對(duì)這些程序和要求進(jìn)行溝通？審核員部門(mén)447應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)有程序嗎？是否存在事故或緊急狀況？如存在，應(yīng)進(jìn)行評(píng)審存在事故或緊急狀況嗎？如存在，應(yīng)進(jìn)行評(píng)審。 組織是否對(duì)發(fā)生的緊急情況或事故做出回應(yīng)？組織是否對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審和測(cè)試？程序是否做過(guò)修訂？審核員部門(mén)4.5檢查審核員部門(mén)452合規(guī)性評(píng)價(jià)有程序嗎獲取組織與遵守要求相關(guān)的狀態(tài)的信息。驗(yàn)證其過(guò)程已包括如下方面：.5.2.1法律法規(guī)要求.5.4.2其他要求對(duì)法律法規(guī)和其它要求的記錄進(jìn)行評(píng)審 確認(rèn)評(píng)估如下因素：法律法規(guī)的一致性其它一致性對(duì)記錄進(jìn)行評(píng)審審核員部門(mén)4

10、53不符合，糾正與預(yù)防措施有程序嗎？建立程序了嗎？存在有效的過(guò)程的事實(shí)(證據(jù))嗎？確定每個(gè)程序要求的有效性：a)確定和糾正不符合，并采取措施，減少所造成的環(huán)境影響。b)對(duì)不符合進(jìn)行調(diào)查 ，確定其產(chǎn)生原因并采取措施預(yù)防再次發(fā)生。c)評(píng)價(jià)預(yù)防措施的必要性并避免再次發(fā)生d)記錄采取糾正及預(yù)防措施的結(jié)果e)評(píng)審糾正措施的有效性報(bào)怨如何回應(yīng)？存在有效的不符合、糾正及預(yù)防措施的事實(shí)嗎？該程序?qū)嵤┝藛?？措施適合嗎？EMS文件是否做了必要的變更？審核員部門(mén)454記錄控制注：有些EMS文檔可能是記錄且一些記錄可能又被組織定義為文件。對(duì)標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件和記錄進(jìn)行確認(rèn)。此下為標(biāo)準(zhǔn)中所確定的記錄的清單。驗(yàn)證與下列因素

11、相關(guān)的記錄：4.4.2能力 (教育,培訓(xùn),經(jīng)歷)記錄4.5.1監(jiān)視和測(cè)量校準(zhǔn)記錄4.5.2合規(guī)性結(jié)果4.5.3糾正和預(yù)防措施的結(jié)果4.5.4 EMS和標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性4.5.5與內(nèi)審相關(guān)的記錄4.6管理評(píng)審的記錄確認(rèn)用于記錄的標(biāo)識(shí)、存放、保護(hù)、檢索、留存和處置的要求和程序記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確且具有可追溯性審核員部門(mén)455內(nèi)審過(guò)程是否已形成文件？是否存在說(shuō)明規(guī)劃和進(jìn)行審核，報(bào)告結(jié)果，保持記錄的職責(zé)和要求并可確定審核標(biāo)準(zhǔn)，范圍，頻率和方法的審核程序？何時(shí)進(jìn)行的審核？針對(duì)內(nèi)審方案所形成文件的程序符合標(biāo)準(zhǔn)的要求嗎？?jī)?nèi)審是否能確定EMS是不是符合所規(guī)劃的安排和ISO 14001：2004標(biāo)準(zhǔn)的要求？審核員的能力，經(jīng)驗(yàn)，培訓(xùn)和獨(dú)立工作的程度如何？?jī)?nèi)審進(jìn)展到何種程度？所進(jìn)行的檢查和驗(yàn)證到何種程度？形成文件的審核發(fā)現(xiàn)、記錄和報(bào)告為何種程度？及時(shí)有效的糾正措施到了何種程度？后繼活動(dòng)的有效性為何種程度？?jī)?nèi)審是否確定了EMS是不是正確地實(shí)行并保持 ？?jī)?nèi)審是否提供充分、全面的記錄以確認(rèn)并證實(shí)審核進(jìn)程的有效性？就內(nèi)審方案而言，其可信賴性有多大？注：評(píng)審的細(xì)致程度取決于內(nèi)部審核的可信賴程度。對(duì)內(nèi)審方案，包括文件和記錄進(jìn)行詳細(xì)的評(píng)審。審核過(guò)程是否是系統(tǒng)性的、獨(dú)立的且形成文件？方案是否考慮活動(dòng)的環(huán)境重要性 ？方案是否考慮上次審核的審核發(fā)現(xiàn) ？對(duì)審核方案進(jìn)行抽樣并確認(rèn)其可靠性對(duì)內(nèi)審方案的依賴程度有多大？