1、工程咨詢(xún)概論,主講人：張三力高級(jí)工程師 中國(guó)工程咨詢(xún)協(xié)會(huì)培訓(xùn)部 2003.7,工程咨詢(xún)概論培訓(xùn)輔導(dǎo)講課提綱,一、工程咨詢(xún)概論主要內(nèi)容和知識(shí)結(jié)構(gòu) 二、工程咨詢(xún)概論的考試綱要 三、工程咨詢(xún)概論的重點(diǎn)、難點(diǎn),一、工程咨詢(xún)概論主要內(nèi)容和知識(shí)結(jié)構(gòu),1.1 主要內(nèi)容: 根據(jù)全國(guó)注冊(cè)咨詢(xún)工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格考試大綱的要求，中國(guó)工程咨詢(xún)協(xié)會(huì)組織編寫(xiě)了一套5本“考試教材”，工程咨詢(xún)概論是第一本。本書(shū)主要介紹工程咨詢(xún)和注冊(cè)工程咨詢(xún)師的定義和概念；咨詢(xún)服務(wù)的業(yè)務(wù)內(nèi)容和組織；咨詢(xún)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、風(fēng)險(xiǎn)和法律知識(shí)。,一、工程咨詢(xún)概論主要內(nèi)容和知識(shí)結(jié)構(gòu),1.2 概論的知識(shí)結(jié)構(gòu): （1）工程咨詢(xún)的主要概念 （2）工程咨詢(xún)的服務(wù)內(nèi)

2、容 （3）工程咨詢(xún)的服務(wù)方式和注意事項(xiàng) （4）工程咨詢(xún)的組織和管理,1.2.1 工程咨詢(xún)的主要概念,工程咨詢(xún)的概念 工程咨詢(xún)業(yè)的概念 注冊(cè)咨詢(xún)工程師（投資）的概念 （第一章、第二章）,1.2.2 工程咨詢(xún)的服務(wù)內(nèi)容,宏觀經(jīng)濟(jì)咨詢(xún) 項(xiàng)目前期的工程咨詢(xún) 項(xiàng)目建設(shè)準(zhǔn)備階段的咨詢(xún) 項(xiàng)目實(shí)施階段的咨詢(xún) 項(xiàng)目項(xiàng)目建成后的總結(jié)與評(píng)價(jià)咨詢(xún) 項(xiàng)目管理咨詢(xún) （第四章、第五章）,1.2.3 工程咨詢(xún)的服務(wù)方式和注意事項(xiàng),工程咨詢(xún)服務(wù)的采購(gòu) 工程咨詢(xún)的風(fēng)險(xiǎn)管理和保險(xiǎn) 工程咨詢(xún)的法律責(zé)任 （第六章、第八章、第九章）,1.2.4 工程咨詢(xún)的組織和管理,工程咨詢(xún)公司 工程咨詢(xún)行業(yè)的組織與管理 （第三章、第七章）,二、工程咨

3、詢(xún)概論的考試綱要,根據(jù)大綱，全書(shū)九章8個(gè)內(nèi)容，共32節(jié)。按“掌握”、“熟悉”、“了解”分為三類(lèi)： 1. 要求“掌握”的知識(shí)要點(diǎn)，共9節(jié)； 2. 要求“熟悉”的知識(shí)要點(diǎn)，共14節(jié)； 3. 要求“了解”的知識(shí)要點(diǎn)，共9節(jié)。,2.1 要求“掌握”的知識(shí)要點(diǎn),第一章 第1節(jié)：工程咨詢(xún)的概念 第一章 第2節(jié)：工程咨詢(xún)與經(jīng)濟(jì)建設(shè) 第二章 第1節(jié)：注冊(cè)咨詢(xún)工程師（投資）的概念 第二章 第5節(jié)：注冊(cè)咨詢(xún)工程師必備的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德素質(zhì) 第四章 第1節(jié)：宏觀經(jīng)濟(jì)咨詢(xún) 第四章 第2節(jié)：項(xiàng)目前期的工程咨詢(xún) 第五章 第2節(jié)：項(xiàng)目建成后的總結(jié)與評(píng)價(jià)咨詢(xún) 第六章 第2節(jié)：工程咨詢(xún)服務(wù)招標(biāo)程序 第六章 第4節(jié)：工程咨詢(xún)服

4、務(wù)費(fèi)用的計(jì)算,2.2 要求“熟悉”的知識(shí)要點(diǎn)（1）,第一章 第3節(jié)：工程咨詢(xún)服務(wù)的對(duì)象及方式 第二章 第3節(jié)：注冊(cè)咨詢(xún)工程師的登記注冊(cè) 第二章 第4節(jié)：注冊(cè)咨詢(xún)工程師的權(quán)利和義 務(wù) 第三章 第2節(jié)：工程咨詢(xún)公司的市場(chǎng)開(kāi)發(fā) 第三章 第3節(jié)：工程咨詢(xún)公司的服務(wù)質(zhì)量 第四章 第3節(jié)：項(xiàng)目建設(shè)準(zhǔn)備階段的咨詢(xún) 第五章 第1節(jié)：項(xiàng)目實(shí)施階段的咨詢(xún),2.2 要求“熟悉”的知識(shí)要點(diǎn)（2）,第五章 第3節(jié)：項(xiàng)目管理咨詢(xún) 第六章 第1節(jié)：工程咨詢(xún)服務(wù)的采購(gòu)方式 第六章 第3節(jié)：工程咨詢(xún)服務(wù)投標(biāo) 第七章 第1節(jié)：中國(guó)工程咨詢(xún)行業(yè)組織 第八章 第2節(jié)：工程咨詢(xún)風(fēng)險(xiǎn)因素 第八章 第4節(jié)：工程保險(xiǎn) 第九章 第3節(jié)：工程咨

5、詢(xún)服務(wù)過(guò)程中的法律 責(zé)任,2.3 要求“了解”的知識(shí)要點(diǎn),第一章 第4節(jié)：工程咨詢(xún)業(yè)的發(fā)展 第二章 第2節(jié)：注冊(cè)咨詢(xún)工程師考試申報(bào)條件及程序 第三章 第1節(jié)：工程咨詢(xún)公司概述 第七章 第2節(jié)：國(guó)際工程咨詢(xún)行業(yè)組織 第八章 第1節(jié)：風(fēng)險(xiǎn)管理概述 第八章 第3節(jié)：工程咨詢(xún)風(fēng)險(xiǎn)管理 第九章 第1節(jié)：工程咨詢(xún)相關(guān)的法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范 第九章 第2節(jié)：工程咨詢(xún)爭(zhēng)端的解決 第九章 第4節(jié)：知識(shí)產(chǎn)權(quán),三、工程咨詢(xún)概論的重點(diǎn)、難點(diǎn),全書(shū)九章 重點(diǎn)內(nèi)容有17條， 難點(diǎn)有26處。,1. 工程咨詢(xún)概念,A定義（P.1） 工程咨詢(xún)是受客戶(hù)委托，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將知識(shí)和技術(shù)應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)建設(shè)特別是工程建設(shè)，為尋求解決實(shí)際問(wèn)

6、題的最佳途徑而提供的智力密集型服務(wù)。 工程咨詢(xún)應(yīng)利用準(zhǔn)確、適用的信息，集中專(zhuān)家的智慧和經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)管理、法律等多方面的知識(shí)，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)和工程項(xiàng)目的決策、實(shí)施和管理提供智力服務(wù)。 工程咨詢(xún)者既不是投資者、決策者，也不是項(xiàng)目法人、業(yè)主，更不是工程建設(shè)實(shí)施者，而是為項(xiàng)目及其投資決策和實(shí)施提供智力服務(wù)的專(zhuān)家、專(zhuān)家集體和單位。,1. 工程咨詢(xún)概念,B原則: 獨(dú)立、科學(xué)、公正（P.12） 獨(dú)立是工程咨詢(xún)的第一屬性，即咨詢(xún)專(zhuān)家獨(dú)立于客戶(hù)而展開(kāi)工作。獨(dú)立性是社會(huì)分工要求咨詢(xún)行業(yè)必須具備的特性，是其合法性的基礎(chǔ)。咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或個(gè)人不應(yīng)隸屬或依附于客戶(hù)，而是獨(dú)立自主的，在接受客戶(hù)委托后，應(yīng)獨(dú)立進(jìn)行分析研究

7、，不受外界的干擾或干預(yù)，向客戶(hù)提供獨(dú)立、公正的咨詢(xún)意見(jiàn)和建議。 科學(xué)是指以知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)為客戶(hù)提供解決方案。工程咨詢(xún)所需的是多種專(zhuān)業(yè)知識(shí)和大量的信息資料，包括自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)和工程技術(shù)知識(shí)。多種知識(shí)的綜合應(yīng)用是咨詢(xún)科學(xué)化的基礎(chǔ)。同時(shí)，經(jīng)驗(yàn)是實(shí)現(xiàn)工程咨詢(xún)科學(xué)性的重要保障，技術(shù)知識(shí)的開(kāi)發(fā)和說(shuō)明不是咨詢(xún)服務(wù)，只有運(yùn)用技術(shù)知識(shí)解決工程實(shí)際問(wèn)題才是咨詢(xún)服務(wù)。知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、能力和信譽(yù)是工程咨詢(xún)科學(xué)性的基本要素。 公正是指工程咨詢(xún)應(yīng)該維護(hù)全局和整體利益，要有宏觀意識(shí)，堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展的原則。在調(diào)查研究、分析問(wèn)題、作出判斷和提出建議的時(shí)候要客觀、公平和公正，遵守職業(yè)道德，堅(jiān)持工程咨詢(xún)的獨(dú)立性和科學(xué)態(tài)度。,詳細(xì)

8、內(nèi)容.,在此處列出競(jìng)爭(zhēng)分析或其他相關(guān)文檔的存儲(chǔ)位置或聯(lián)系人,1. 工程咨詢(xún)概念,C特點(diǎn)：10條（P.2） （1）工程咨詢(xún)服務(wù)實(shí)際上是完成顧客委托的任務(wù)。 （2）咨詢(xún)?nèi)蝿?wù)彈性很大。 （3）每一項(xiàng)咨詢(xún)?nèi)蝿?wù)都是一次性、單獨(dú)的任務(wù)。 （4）咨詢(xún)的時(shí)效性很重要，時(shí)間是構(gòu)成質(zhì)量要求的一部分。 （5）咨詢(xún)過(guò)程不是以物流為中心而是以智力活動(dòng)為中心。咨詢(xún)質(zhì)量的優(yōu)劣，取決于信息、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)的集成和創(chuàng)新。 （6）咨詢(xún)工作牽涉面比較廣，包括政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、自然與文化環(huán)境等各方面，影響質(zhì)量的因素多，不確定因素多，變數(shù)大。 （7）建設(shè)項(xiàng)目受有關(guān)條件的約束性較大，咨詢(xún)工作必須充分分析、研究各方面的約束條件和風(fēng)險(xiǎn)。 （8）

9、許多咨詢(xún)成果是預(yù)測(cè)性的，要經(jīng)受歷史的考驗(yàn)。 （9）咨詢(xún)工作的程序，允許有一定工作彈性。 （10）咨詢(xún)產(chǎn)品沒(méi)有批發(fā)環(huán)節(jié)，產(chǎn)銷(xiāo)直接見(jiàn)面，帶來(lái)顧客的個(gè)性化要求。,2工程咨詢(xún)與投資項(xiàng)目,D項(xiàng)目周期：國(guó)際、國(guó)內(nèi)（P.45） 項(xiàng)目周期（Project Cycle）可以分成四個(gè)主要階段，即策劃階段、準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段和完工階段，見(jiàn)圖。工程咨詢(xún)是在項(xiàng)目周期各個(gè)階段為投資項(xiàng)目提供咨詢(xún)服務(wù)。 策劃階段 準(zhǔn)備階段 實(shí)施階段 完工階段 （生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)） 項(xiàng)目起始 批準(zhǔn)立項(xiàng) 開(kāi)工建設(shè)竣工驗(yàn)收 事后評(píng)價(jià) 項(xiàng)目終止,2工程咨詢(xún)與投資項(xiàng)目,E項(xiàng)目管理層次與工程咨詢(xún)（P.6） (見(jiàn)表11 項(xiàng)目管理層次階段性工作和工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)關(guān)系表

10、） 項(xiàng)目執(zhí)行管理層次 項(xiàng)目決策管理層次 項(xiàng)目階段（策劃、準(zhǔn)備、實(shí)施、總結(jié)） 1.項(xiàng)目執(zhí)行管理 工程咨詢(xún)業(yè)務(wù) 2.項(xiàng)目決策管理 決策咨詢(xún)業(yè)務(wù),詳細(xì)內(nèi)容.,在此處列出過(guò)程文檔或其他相關(guān)文檔的存儲(chǔ)位置或聯(lián)系人,3.工程咨詢(xún)?cè)谖覈?guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的作用,F工程咨詢(xún)的地位和作用（P.7） 投資決策 工程設(shè)計(jì) 規(guī)劃戰(zhàn)略 項(xiàng)目管理 國(guó)際業(yè)務(wù),4工程咨詢(xún)服務(wù)對(duì)象,G工程咨詢(xún)服務(wù)對(duì)象（P.810） 工程咨詢(xún)服務(wù)的對(duì)象包括投資項(xiàng)目從層次、階段、內(nèi)容到管理、機(jī)構(gòu)等各個(gè)方面的單位和個(gè)人， 主要有：項(xiàng)目投資的出資者、項(xiàng)目業(yè)主、工程承包商、工程承包、項(xiàng)目融資等。,5. 注冊(cè)咨詢(xún)工程師概念,H注冊(cè)咨詢(xún)工程師的含義（P.23） 國(guó)

11、際上一般對(duì)咨詢(xún)工程師認(rèn)可的概念是：咨詢(xún)工程師是以從事工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)為職業(yè)的工程技術(shù)人員和其他專(zhuān)業(yè)（經(jīng)濟(jì)和管理等）人員的統(tǒng)稱(chēng)。 我國(guó)注冊(cè)咨詢(xún)工程師（投資）與國(guó)際上通稱(chēng)的“咨詢(xún)工程師”還有所區(qū)別。國(guó)際上咨詢(xún)工程師是搞工程建設(shè)全過(guò)程咨詢(xún)的，屬于廣義咨詢(xún)工程師的范圍，除了項(xiàng)目前期咨詢(xún)之外，還包括設(shè)計(jì)、建造、監(jiān)理等全部工程咨詢(xún)的業(yè)務(wù)內(nèi)容。由于我國(guó)現(xiàn)行管理體制下，工程建設(shè)領(lǐng)域和階段被分由不同的政府行政部門(mén)管理，為避免與國(guó)家已經(jīng)確定的其他注冊(cè)制度重復(fù)和矛盾，我國(guó)在注冊(cè)咨詢(xún)工程師名稱(chēng)上專(zhuān)門(mén)注上（投資）兩個(gè)字。 我國(guó)“注冊(cè)咨詢(xún)工程師（投資）”的含義為：以建設(shè)前期投資咨詢(xún)?yōu)橹鳎瑫r(shí)也兼顧到經(jīng)濟(jì)建設(shè)全過(guò)程中與投資咨詢(xún)

12、相關(guān)的業(yè)務(wù)，并取得中華人民共和國(guó)注冊(cè)咨詢(xún)工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格證書(shū)和注冊(cè)咨詢(xún)工程師（投資）注冊(cè)證專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的統(tǒng)稱(chēng)。,5. 注冊(cè)咨詢(xún)工程師概念,I注冊(cè)咨詢(xún)工程師的執(zhí)業(yè)范圍（P.24）：10條 1）經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、計(jì)劃咨詢(xún)； 2）行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策咨詢(xún)； 3）經(jīng)濟(jì)建設(shè)專(zhuān)題咨詢(xún)； 4）投資機(jī)會(huì)研究； 5）工程項(xiàng)目建議書(shū)的編制； 6）工程項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編制； 7）工程項(xiàng)目評(píng)估； 8）工程項(xiàng)目融資咨詢(xún)、績(jī)效跟蹤評(píng)價(jià)、后評(píng)價(jià)及培訓(xùn)咨詢(xún)服務(wù)； 9）工程項(xiàng)目招投標(biāo)技術(shù)咨詢(xún)； 10）國(guó)家主管部門(mén)規(guī)定的其他工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)。,6必備的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德素質(zhì),J必備的業(yè)務(wù)素質(zhì)（P.3031） 業(yè)務(wù)知識(shí)、工

13、作能力、素質(zhì)要求 K. 職業(yè)道德素質(zhì)（P.32，十條）,7工程咨詢(xún)公司的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)和服務(wù)質(zhì)量,L.市場(chǎng)開(kāi)發(fā)信息和咨詢(xún)服務(wù)質(zhì)量 工程咨詢(xún)市場(chǎng)的信息（P.4142） 工程咨詢(xún)公司質(zhì)量管理的目的和要求（P.4445）,8宏觀經(jīng)濟(jì)咨詢(xún),M規(guī)劃咨詢(xún)（P.4951） 范疇：經(jīng)濟(jì)、社會(huì)；地區(qū)、產(chǎn)業(yè)；綜合規(guī)劃、專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃。 規(guī)劃研究：發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)；發(fā)展思路和開(kāi)發(fā)方案；規(guī)劃條件；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策；投資方案和備選項(xiàng)目。 規(guī)劃評(píng)估： 規(guī)劃咨詢(xún)方法論：基本原則和邏輯框架,8宏觀經(jīng)濟(jì)咨詢(xún),N專(zhuān)題咨詢(xún)研究（P.52） 1. 宏觀專(zhuān)題研究； 2. 微觀專(zhuān)題研究； 3. 咨詢(xún)理論和方法研究； 4. 國(guó)際合作咨詢(xún)專(zhuān)題研究。,9.

14、 項(xiàng)目前期的工程咨詢(xún),O投資機(jī)會(huì)研究（P.54-56） 類(lèi)型：地區(qū)、行業(yè)（產(chǎn)業(yè)）、資源； 規(guī)劃備選項(xiàng)目庫(kù)： 投資機(jī)會(huì)研究的內(nèi)容：投資動(dòng)機(jī)的分析；投資機(jī)會(huì)的鑒別；投資方向的論證；投資項(xiàng)目的初步建議。,9. 項(xiàng)目前期的工程咨詢(xún),P項(xiàng)目建議書(shū)（P.5758） 任務(wù)：項(xiàng)目必要性研究，項(xiàng)目生命力判斷。 內(nèi)容：項(xiàng)目目標(biāo)及功能定位； 產(chǎn)品市場(chǎng)研究； 規(guī)劃選點(diǎn)； 項(xiàng)目建設(shè)方案構(gòu)思； 項(xiàng)目建設(shè)方案初步論證。,9. 項(xiàng)目前期的工程咨詢(xún),Q項(xiàng)目可行性研究（P.5865） 1.依據(jù)、要求、主要內(nèi)容（投資必要性；可行性分析技術(shù)、財(cái)務(wù)、組織、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)等；風(fēng)險(xiǎn)因素及對(duì)策。） 2.工作任務(wù)：市場(chǎng)分析和營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略研究；建

15、設(shè)條件和廠址選擇；工藝技術(shù)方案；實(shí)施計(jì)劃和運(yùn)營(yíng)組織；環(huán)境影響；社會(huì)影響；財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)；國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)；風(fēng)險(xiǎn)分析。 3.方法：預(yù)測(cè)多方案比較；系統(tǒng)分析。,9. 項(xiàng)目前期的工程咨詢(xún),R項(xiàng)目評(píng)估（P.6568） 評(píng)估的關(guān)鍵問(wèn)題：目標(biāo)分析；效益分析；風(fēng)險(xiǎn)分析。 內(nèi)容：必要性和市場(chǎng)預(yù)測(cè)；建設(shè)條件和技術(shù)方案；財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)環(huán)境效益；政策和管理；風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)策。 方法：方法論原則；邏輯框架,10項(xiàng)目建設(shè)準(zhǔn)備階段的咨詢(xún),S項(xiàng)目建設(shè)準(zhǔn)備階段的咨詢(xún)（P.6871） 工程勘察設(shè)計(jì) 項(xiàng)目融資 工程和設(shè)備招標(biāo),11項(xiàng)目實(shí)施階段的咨詢(xún),T項(xiàng)目實(shí)施階段的咨詢(xún)（P.7275） 項(xiàng)目合同管理 工程監(jiān)理 項(xiàng)目跟蹤評(píng)價(jià)咨詢(xún),12項(xiàng)目項(xiàng)目建成

16、后的總結(jié)與評(píng)價(jià)咨詢(xún),U項(xiàng)目竣工驗(yàn)收（P.7679） 項(xiàng)目竣工驗(yàn)收 項(xiàng)目完工評(píng)價(jià) 項(xiàng)目的自我總結(jié)評(píng)價(jià),12項(xiàng)目項(xiàng)目建成后的總結(jié)與評(píng)價(jià)咨詢(xún),V項(xiàng)目后評(píng)價(jià)（P.8091） 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的概念：定義、原則、特點(diǎn) 內(nèi)容：對(duì)項(xiàng)目全過(guò)程的回顧總結(jié)；項(xiàng)目的效果和效益分析；項(xiàng)目的目標(biāo)和持續(xù)性分析；經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和對(duì)策建議。 項(xiàng)目建成的標(biāo)志：工程建成；技術(shù)建成；經(jīng)濟(jì)（效益）建成；效益（影響）建成。 方法：一般原則；統(tǒng)計(jì)、預(yù)測(cè)；邏輯框架。,13項(xiàng)目管理咨詢(xún),W項(xiàng)目管理的概念和項(xiàng)目管理制度（P.92-93） 管理制度：項(xiàng)目法人責(zé)任制、投資項(xiàng)目資本金制度、建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)制度、工程建設(shè)建立制度、建設(shè)工程合同制度。 項(xiàng)目監(jiān)督管理：項(xiàng)目檢查、項(xiàng)目稽察、項(xiàng)目審計(jì)。,14工程咨詢(xún)服務(wù)的采購(gòu),X工程咨詢(xún)服務(wù)的采購(gòu)方式和招標(biāo)程序（P.98103） 方式：公開(kāi)招標(biāo)/邀請(qǐng)招標(biāo)/直接委托 工程咨詢(xún)服務(wù)招標(biāo)程序：編