1、國(guó)內(nèi)外經(jīng)典教材名師講堂高鴻業(yè)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)(微觀部分)(第6版)第11章市場(chǎng)失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策主講教師：吳漢洪重要內(nèi)容：論述市場(chǎng)失靈的幾種情況： 不完全競(jìng)爭(zhēng)、外部影響、公共物品、不完全信息；相應(yīng)的微觀經(jīng)濟(jì)政策。11.1 主要內(nèi)容第一節(jié)不完全競(jìng)爭(zhēng)第二節(jié)外部影響第三節(jié)公共物品和公共資源 第四節(jié)信息的不完全和不對(duì)稱11.2 本章內(nèi)容要點(diǎn)解析市場(chǎng)失靈是指市場(chǎng)機(jī)制（即價(jià)格調(diào)節(jié)市場(chǎng)的機(jī)制）不能實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。不完全競(jìng)爭(zhēng)、外部影響、公共物品以及不完全信息都是導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的重要原因。第一節(jié) 不完全競(jìng)爭(zhēng)一、壟斷與低效率壟斷廠商利潤(rùn)最大化狀況沒有達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，存在低效率。要達(dá)到帕累托最優(yōu)，產(chǎn)量應(yīng)增加到q*

2、，價(jià)格應(yīng)降到P*。當(dāng)經(jīng)濟(jì)達(dá)到帕累托最優(yōu)時(shí)，廠商經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)為0，消費(fèi)者剩余為adP* ，總的經(jīng)濟(jì)福利為adP* ；當(dāng)壟斷廠商按照利潤(rùn)最大化原則生產(chǎn)時(shí)，廠商m經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)為bcP*d，消費(fèi)者剩余為bdP ，總的經(jīng)濟(jì)福利為bcP*d。二者對(duì)比，壟斷的總經(jīng)濟(jì)福利減少了圖中小三角形abc。二 、 理 論事實(shí)上，壟斷導(dǎo)致的福利損失遠(yuǎn)大于純損三角形abc，因?yàn)閴艛鄰S商為了獲得壟斷優(yōu)勢(shì)進(jìn)行的 活動(dòng)是一種“非生產(chǎn)性的尋利活動(dòng)”?！啊被顒?dòng)：為獲得和維持壟斷地位從而得到壟斷利潤(rùn)（亦即壟斷租金） 的活動(dòng)。三、對(duì)壟斷的公共管制對(duì)壟斷的管制：遞增成本在自然壟斷，帕累托最優(yōu)時(shí)，壟斷廠商虧損，政府必須補(bǔ)貼。對(duì)壟斷的管制：遞減成本四

3、、反托拉斯法謝爾曼法（1890）克萊頓法（1914）貿(mào)易委員會(huì)法（1914）羅賓遜-帕特曼法（1936）惠特-李法（1938）塞勒-凱弗維爾法（1950）第二節(jié) 外部影響一、外部影響及其分類外部影響是指，某一經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)行為對(duì)社會(huì)上其他人的福利造成了影響，但卻并沒有為此而承擔(dān)后果。一經(jīng)濟(jì)主體從其活動(dòng)中得到的利益（即“私人利益”）小于該活動(dòng)所帶來(lái)的全部利益（即“社會(huì)利益”，包括這個(gè)人和其他所有人所得到的利益）。這種性質(zhì)的外部影響被稱為外部經(jīng)濟(jì)。一經(jīng)濟(jì)主體為其活動(dòng)所付出的成本（即“私人成本”）小于該活動(dòng)所造成的全部成本（即“社會(huì)成本”， 包括該人和其他所有人所付出的成本）。這種性質(zhì)的外部影響被稱

4、為外部不經(jīng)濟(jì)。具體來(lái)說(shuō)，外部影響可分為：1. 生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)2. 消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)3. 生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)4. 消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)二、外部影響和資源配置失當(dāng)外部影響的存在造成了一個(gè)嚴(yán)重后果：完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的資源配置將偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)。令Vp、Vs 和Cp、Cs分別代表某人從事某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所獲得的私人利益、社會(huì)利益、私人成本和社會(huì)成本。假定存在外部經(jīng)濟(jì)，有：V V，但又有V Csp V ，此人顯然不會(huì)進(jìn)行該活動(dòng)。pps這表明資源配置沒有達(dá)到帕累托最優(yōu)，因?yàn)閺纳鲜鰞蓚€(gè)不等式可得到：（ Vs-Vp ）（ Cp- Vp），這一新不等式表明，社會(huì)上由此得到的好處大于私人從事這項(xiàng)活動(dòng)的所受到的損失。這說(shuō)明，存

5、在外部經(jīng)濟(jì)的情況下，私人活動(dòng)的水平常常低于社會(huì)所要求的水平。存在外部不經(jīng)濟(jì)時(shí)，有Cp Vp Cp，則此人一定會(huì)從事這項(xiàng)活動(dòng)，從上述兩個(gè)不等式可以得到（ Cs- Cp）（ Vp- Cp ），該不等式說(shuō)明，從事這項(xiàng)活動(dòng)，社會(huì)上其他人受到的損失大于此人得到的好處，從整個(gè)社會(huì)來(lái)看，是得不償失，因此私人活動(dòng)水平高于社會(huì)所要求的最優(yōu)水平了。資源配置失當(dāng)：生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)三、有關(guān)外部影響的政策第一，使用稅收和津貼。第二，使用企業(yè)合并的方法。 第三，使用規(guī)定財(cái)產(chǎn)權(quán)的辦法。四、科斯定理科斯定理的內(nèi)容：只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且其交易成本為零或者很小， 則無(wú)論在開始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰(shuí)，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的。

6、例子：工廠排放的煙塵使得居住于工廠附近的5戶居民損失375元。假設(shè)存在著兩種治理污染的辦法： 一是在工廠的煙囪上安裝一個(gè)除塵器， 其費(fèi)用為150元；二是給每戶居民提供一個(gè)烘干機(jī)，使它們不需要到外面去曬衣服，總成本為250元。如果工廠有權(quán)排放煙塵，5戶居民可共同給工廠的煙囪義務(wù)安裝一架除塵器，費(fèi)用為150元。在居民具有不受污染之害的財(cái)產(chǎn)權(quán)的條件下，工廠會(huì)選擇安裝除塵器。按照科斯定理的含義，不論給予工廠以煙囪冒煙的權(quán)利，還是給予5戶居民以曬衣服不受煙塵污染的權(quán)利（即財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的分配），只要工廠與5戶居民協(xié)商時(shí)其協(xié)商費(fèi)用（即交易成本）為零或者很小，那么，市場(chǎng)機(jī)制（即自由進(jìn)行交易）總是可以得到最有效率

7、的結(jié)果（即采用安裝除塵器的辦法）。第三節(jié)公共物品和公共資源一、排他性與競(jìng)用性排他性：只有對(duì)商品支付價(jià)格的人才能夠使用該商品；競(jìng)用性：如果某人已經(jīng)使用了某個(gè)商品，則其他人就不能再同時(shí)使用該商品。通常把既不具有排他性也不具有競(jìng)用性的物品稱為公共物品，而把只不具有排他性但卻具有競(jìng)用性的物品叫做公共資源。二、公共物品1. 公共物品的最優(yōu)數(shù)量如果個(gè)人對(duì)公共物品需求的垂直相加與生產(chǎn)它的邊際成本相等，該公共物品就是有效提供的。Qs(b)公共物品- Il i 1 R三。曬直曰三pTNLQQ。(a)私人物品xF。c三匾皿pPo在私人物品場(chǎng)合，最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)是每個(gè)消費(fèi)者的邊際利益與邊際成本相等。在公共物品場(chǎng)合，最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)

8、是每個(gè)消費(fèi)者的邊際利益之和與邊際成本相等。2. 公共物品與市場(chǎng)失靈對(duì)于公共物品，搭便車者的存在使公共物品市場(chǎng)趨于失靈，每個(gè)人都想成為“搭便車者”。事實(shí)上，有很大的利益會(huì)誘使消費(fèi)者搭便車。3. 公共物品和成本收益分析首先，估計(jì)一個(gè)項(xiàng)目所需花費(fèi)的成本以及他所可能帶來(lái)的收益；然后，把二者加以比較；最后，根據(jù)比較的結(jié)果決定該項(xiàng)目是否值得。三、公共資源公共資源的非排他性和競(jìng)用性會(huì)使有一塊放養(yǎng)奶牛的牧地，這塊牧地由村民共同所有。購(gòu)買一頭奶牛的成本為常量c，牧地的產(chǎn)出為 y =f ( x（)其中，x為牧地上放養(yǎng)奶牛數(shù)，y是用貨幣表示的產(chǎn)出量），凈產(chǎn)出為 f( x ) - cx。假定每頭奶牛每天可產(chǎn)1公斤牛奶

9、。設(shè)牛奶的需求函數(shù)為：p = a - bx。放牧頭奶牛的總社會(huì)收益和邊際社會(huì)收益為：TR=px =ax - bx2MR= TR= a - 2bxSSS放牧奶牛的總社會(huì)成本和邊際社會(huì)成本分別為：TCS= cxMCS = cSS使整個(gè)鄉(xiāng)村的利潤(rùn)達(dá)到最大的條件是邊際社會(huì)收益MR 等于邊際社會(huì)成本MC ，即：a - 2bx = c解得：x*放牧量。= a - c，此即為公地的最優(yōu)2b在以下兩種情況下，可以實(shí)現(xiàn)最優(yōu)放養(yǎng)數(shù)量的條件：（1） 該鄉(xiāng)村做出集體決策來(lái)規(guī)定在公地上放牧的奶牛數(shù)量。任何個(gè)人不得超過(guò)所規(guī)定的數(shù)量進(jìn)行放牧；（2） 鄉(xiāng)村的公地由某個(gè)個(gè)人所有。如果這個(gè)村子實(shí)行自由放牧，會(huì)造成“公地的悲劇”。

10、用 x1 表示某個(gè)典型村民擁有的奶牛數(shù)量，x2表示其余村民擁牛數(shù)量。牛奶的需求函數(shù)為：p = a - bx = a - b ( x1 + x2 ) 。則：TRP= px1= ax1- b ( x1+ x2 ) x1MRP= TRPx1= a - bx - bx1典型村民私人利潤(rùn)最大化時(shí)：a - bx - bx1 = c令 x1 = kx 。k表示典型村民擁有的奶牛數(shù)量在整個(gè)鄉(xiāng)村奶?？偭康谋壤?。將x1= kx代入，解出實(shí)際放牧量：x*a - c= (1+ k )b比較 x*= a - c 和2bx*a - c= (1+ k )b，得結(jié)論：（1）當(dāng)k = 1，即典型村民擁有全村奶牛時(shí)，有：x*=

11、x*。這表明，當(dāng)公共地完全為某個(gè)村民所有時(shí)，實(shí)際放牧量等于最優(yōu)放牧量。（2） 當(dāng)0 k x*。這表明，當(dāng)公共地不歸任何人所有且不存在任何對(duì)放牧數(shù)量的限制時(shí)，實(shí)際放牧量就會(huì)超過(guò)最優(yōu)放牧量。（3） 當(dāng)k = 0，即典型村民擁有部分奶牛相對(duì)于全村的奶?？梢院雎圆挥?jì)時(shí)，有：x* = 2x*。這表明，在情況下，當(dāng)每個(gè)村民擁有的奶牛數(shù)量相對(duì)于全村的奶牛總量可以忽略不計(jì)時(shí)，實(shí)際放牧量就會(huì)大大超過(guò)最優(yōu)放牧量，為后者的2倍。四、公共選擇理論1. 集體選擇的規(guī)則（1） 一致同意規(guī)則。（2） 多數(shù)規(guī)則。（3） 加權(quán)規(guī)則。（4） 否決規(guī)則。2. 最優(yōu)的集體選擇規(guī)則（1） 成本模型。（2） 概率模型。3. 政府制度的效

12、率第四節(jié) 信息的不完全和不對(duì)稱一、信息、信息的不完全和不對(duì)稱信息的作用是：減少經(jīng)濟(jì)主體的決策風(fēng)險(xiǎn)和失誤，從而提高經(jīng)濟(jì)主體的預(yù)期收益。信息不完全不僅是指那種絕對(duì)意義上的不完全，即由于認(rèn)識(shí)能力的限制， 人們不可能知道在任何時(shí)候、任何地方發(fā)生的或?qū)⒁l(fā)生的任何情況，而且是指“相對(duì)”意義上的不完全，即市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身不能夠生產(chǎn)出足夠的信息并有效地配置它們。信息非對(duì)稱性是指市場(chǎng)上的某些參與者擁有，但另一些參與者不擁有的信息；或指一方掌握的信息多一些，另一方所掌握的信息少一些。二、信息與商品市場(chǎng)逆向選擇是指在買賣雙方信息非對(duì)稱的情況下，差的商品總是將好的商品驅(qū)逐出市場(chǎng)；或者說(shuō)擁有信息優(yōu)勢(shì)的一方，在交易中總是趨

13、向于做出盡可能地有利于自己而不利于別人的選擇。價(jià)格質(zhì)量曲線不完全信息與市場(chǎng)失靈三、信息與保險(xiǎn)市場(chǎng)道德危險(xiǎn)又被稱作隱藏行動(dòng)問題， 是指交易雙方在簽訂交易合約后，信息占優(yōu)勢(shì)的一方為了最大化自己的收益而損壞另一方，同時(shí)也不承擔(dān)后果的一種行為。四、信息與勞動(dòng)市場(chǎng)招聘者在招聘時(shí)不僅要考慮所支付的工資水平，而且要考慮應(yīng)聘者的工作效率。工資效率：每單位工資水平上的效率。五、信息不完全和激勵(lì)機(jī)制：委托 問題由于人的利益往往與委托人的利益并不一致，因此，對(duì)委托人來(lái)說(shuō)， 問題。1. 股東經(jīng)理：股票計(jì) 劃 股票計(jì)劃對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者具有兩個(gè)方面的激勵(lì)作用：（1） 報(bào)酬激勵(lì)（2） 所有權(quán)激勵(lì)2. 雇主雇員：工資報(bào)酬計(jì)劃雇主

14、的利潤(rùn)運(yùn)氣差運(yùn)氣好偷懶1000020000不偷懶2000040000（1）固定工資（2）獎(jiǎng)勤罰懶（3） 利潤(rùn)分享六、信譽(yù)和信息調(diào)控作為解決信息不完全和不對(duì)稱問題的方法：1. 市場(chǎng)機(jī)制本身2. 信譽(yù)3. 信息調(diào)控11.3 名?？佳姓骖}詳解【例11.1】某完全壟斷廠商面臨的市場(chǎng)需求曲線是Q = 120 - 2P ，其中Q是產(chǎn)量，P是價(jià)格，單位為元；成本函數(shù)為TC = Q2。試求：（1） 該廠商在利潤(rùn)最大化時(shí)的產(chǎn)量、價(jià)格和利潤(rùn)；（2） 壟斷帶來(lái)的效率損失 （即純損）；（3） 如果政府對(duì)每銷售一單位產(chǎn)品向廠商征稅15元，該廠商在利潤(rùn)最大化時(shí)的產(chǎn)量、價(jià)格和利潤(rùn)又是多少？ 東北財(cái)經(jīng)大學(xué)2009研解：（1）

15、根據(jù)需求函數(shù)，可得出反需求函數(shù)為：P = 60 - Q2則壟斷廠商的邊際收益函數(shù)為：MR = 60 - Q根據(jù)成本函數(shù)可得出邊際成本為：MC = 2Q按照壟斷廠商利潤(rùn)最大化的條件MR = MC ，則由式可得：Q = 20將Q = 20 代入P = 60 - Q2，可得：P = 50利潤(rùn)p =-=- Q2 -2 =TRTC60QQ2600即該廠商在利潤(rùn)最大化時(shí)的產(chǎn)量、價(jià)格和利潤(rùn)分別為20、50和600元。（2）壟斷的總經(jīng)濟(jì)福利減少的數(shù)量等于圖中的小三角形abc的面積，為：SDabc =1 (24 - 20)(50 - 40) = 202（3）如果政府對(duì)每銷售一單位產(chǎn)品向廠商征稅15元，則該壟斷廠

16、商新的成本函數(shù)為：TC = Q2 +15Q根據(jù)成本函數(shù)可得出邊際成本為：MC = 2Q +15根據(jù)壟斷廠商利潤(rùn)最大化的條件MR =MC ，則由式可得Q = 15。將Q = 15代入P = 60 - Q2，可得：P =52.5利潤(rùn)p =-=- Q2 -2 -=TRTC60QQ215Q337.5即如果政府對(duì)每銷售一單位產(chǎn)品向廠商征稅15元，該廠商在利潤(rùn)最大化時(shí)的產(chǎn)量、價(jià)格和利潤(rùn)分別為15、52.5和337.5。【例11.2】分析說(shuō)明為什么公共物品只能由政府來(lái)提供。西南財(cái)經(jīng)大學(xué)2006研答：公共物品是指既不具有排他性也不具有競(jìng)用性的物品。公共物品只能由政府來(lái)提供，一個(gè)重要的原因在于市場(chǎng)本身提供的公共物品通常將低于最優(yōu)數(shù)量，即市場(chǎng)機(jī)制分配給公共物品生產(chǎn)的資源常常會(huì)不足。由于公共物品不具備競(jìng)用性，任何一個(gè)消費(fèi)者消費(fèi)一單位公共物品的機(jī)會(huì)成本為