1、TopS大家網(wǎng)7 / 7聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)資格考試專區(qū)/forum-114-1.html6收集整理，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載/forum-114-1.html大家論壇，全免費(fèi)公益性證券從業(yè)論壇，等待您的光臨！投資基金第4章習(xí)題（3）三、判斷題1、基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，可以進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營(yíng)，因此，基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)那些具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要高得多。 （ ）2、基金管理公

2、司的收入主要來(lái)自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的管理費(fèi)。（ ）3、基金管理公司不得聘用從其他公司離職未滿6個(gè)月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。 （ ）4、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。 （ ）5、交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理等。 （ ）6、公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。 （ ）7、基金管理公司的后臺(tái)支持部門有行政管理部、信息技術(shù)部和機(jī)構(gòu)理財(cái)部。 （ ）8、基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。 （ ）9、在公司

3、、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障股東的利益。 （ ）10、審慎性原則要求內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞。 （ ）11、公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作。公司應(yīng)保證監(jiān)察稽核部門的獨(dú)立性和權(quán)威性。 （ ）12、基金從業(yè)人員不得投資封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少于12個(gè)月。（ ）投資基金第4章習(xí)題（1）一、單項(xiàng)選擇題1、（ ）是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。A、基金募集與銷售業(yè)務(wù)B、投資管理業(yè)務(wù)C、基金運(yùn)營(yíng)服務(wù)D、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2、基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于（ ）人民幣。A、

4、1億元B、2億元C、3億元D、5億元3、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的（ ）。A、1/4B、2/5C、1/2D、1/34、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度，督察長(zhǎng)由（ ）聘任，并對(duì)其負(fù)責(zé)。A、總經(jīng)理B、獨(dú)立董事C、董事會(huì)D、股東會(huì)5、在我國(guó)，基金管理公司一般采取的組織形式是（ ）。A、股份有限公司B、有限責(zé)任公司C、合作制D、合伙制6、（ ）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。A、股東大會(huì)B、董事會(huì)C、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)D、投資決策委員會(huì)7、在基金管理公司，核算每日基金資產(chǎn)凈值的工作由（ ）承擔(dān)。A、基金運(yùn)營(yíng)部B、研究部C、財(cái)務(wù)部D、

5、投資部8、基金運(yùn)營(yíng)部的工作職責(zé)包括基金清算和基金會(huì)計(jì)兩部分，以下屬于基金會(huì)計(jì)工作內(nèi)容的是（ ）。A、開立投資者基金賬戶B、管理基金銷售機(jī)構(gòu)的資金交收情況C、復(fù)核基金凈值計(jì)算結(jié)果D、設(shè)立并管理資金清算相關(guān)賬戶9、（ ）要貫穿于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。A、嚴(yán)格授權(quán)B、明確責(zé)任C、權(quán)利制衡D、風(fēng)險(xiǎn)控制10、內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循（ ）原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。A、健全性B、適時(shí)性C、全面性D、審慎性11、對(duì)于成長(zhǎng)型的股票，（ ）是最常用的輔助估值工具。

6、A、市盈率B、市凈率C、現(xiàn)金流折現(xiàn)D、每股盈余成長(zhǎng)率12、董事會(huì)審議公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)（ ）以上的獨(dú)立董事通過(guò)。A、1/3B、1/2C、2/3D、2/513、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于（ ）人民幣。A、3000萬(wàn)B、5000萬(wàn)C、8000萬(wàn)D、1億元14、（ ）是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營(yíng)運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)、外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。A、內(nèi)部控制B、外部控制C、間接控制D、直接控制15、符合條件的基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，其凈

7、資產(chǎn)不得少于（ ）人民幣。A、1億元B、2億元C、3億元D、5億元投資基金第4章習(xí)題（2）二、多項(xiàng)選擇題1、基金管理人的主要職責(zé)有（ ）。A、依法募集基金B(yǎng)、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格C、進(jìn)行基金資產(chǎn)的評(píng)估管理D、編制中期和年度基金報(bào)告2、基金管理公司的主要業(yè)務(wù)為（ ）。A、證券投資基金業(yè)務(wù)B、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、投資咨詢服務(wù)D、社保基金管理及企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)3、中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。A、為依其所在國(guó)家或者地區(qū)的法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰B、所在國(guó)家或

8、者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系C、實(shí)繳資本不少于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣D、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件4、基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。A、行業(yè)研究B、科技研究C、上市公司價(jià)值變化研究D、宏觀研究5、關(guān)于基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，以下說(shuō)法正確的是（ ）。A、收入主要來(lái)自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的咨詢費(fèi)B、核心競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)自其盈利能力C、與具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)相比，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較低D、業(yè)務(wù)對(duì)時(shí)間與準(zhǔn)確性的要求很高，任何失誤與遲誤都會(huì)造成很大問(wèn)題6、

9、基金管理公司要建立（ ）的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。A、制衡監(jiān)督有效B、激勵(lì)約束合理C、組織機(jī)構(gòu)健全D、職責(zé)劃分清晰7、對(duì)于上市公司股票的投資價(jià)值，最常使用的估值方法有（ ）。A、每股盈余成長(zhǎng)率B、現(xiàn)金流折現(xiàn)C、市凈率D、經(jīng)濟(jì)價(jià)值對(duì)利息、稅收、折舊、攤銷前利潤(rùn)8、基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度具體體現(xiàn)為（ ）。A、堅(jiān)持獨(dú)立性原則，基金管理公司管理的基金資產(chǎn)與基金管理公司的自有資產(chǎn)應(yīng)相互獨(dú)立，分賬管理，公司會(huì)計(jì)和基金會(huì)計(jì)嚴(yán)格分開B、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金契約規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資，不得從事規(guī)定禁止基金投資的業(yè)務(wù)C、堅(jiān)持公開性原則D、前臺(tái)和后臺(tái)部門應(yīng)獨(dú)立運(yùn)作9、公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括（ ）。A、員工自律B、部門各級(jí)主管的檢