11食品安全和質(zhì)量管理體系審核檢查表編號JLQR/A34第一組楊永江、劉洪亮第二組于光、王偉組長劉洪亮審核準(zhǔn)則CAC食品衛(wèi)生通則HACCP體系應(yīng)用準(zhǔn)則美國HACCP實(shí)施指南出口速凍果蔬食品生產(chǎn)企業(yè)注冊衛(wèi)生規(guī)范BRC食品安全全球標(biāo)準(zhǔn)ISO90012008ISO220002005公司HACCP計(jì)劃審核日期2008126檢查方法ISO9001條款檢查內(nèi)容提問文件查閱現(xiàn)場檢查檢查結(jié)果記錄組織是否有文件化的質(zhì)量和食品安全管理體系相關(guān)文件是否齊全文件是書面形式還是電子形式與質(zhì)量和食品安全管理體系相關(guān)的文件有多少是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求與受審部門相關(guān)的文件有多少組織結(jié)構(gòu)圖、質(zhì)量、環(huán)境、食品安全方針等是否保存完好電子形式文件的使用是否有效共有70多個(gè)文件,符合要求現(xiàn)場檢查組織結(jié)構(gòu)圖、質(zhì)量、環(huán)境、食品安全方針等保存完好電子文件有效421總則質(zhì)量和食品安全管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用過程并符合其要求過程之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述質(zhì)量和食品安全管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO9001BRC全球標(biāo)準(zhǔn)食品、IFS國際食品標(biāo)準(zhǔn)、ISO22000、食品法典HACCP原理的要求質(zhì)量和食品安全管理體系過程間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求,過程間的邏輯關(guān)系文件接口清楚22HACCP體系體系過程之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述是否按照HACCP原理公司食品安全控體系的基礎(chǔ)是否系統(tǒng)化、全面的、詳盡的、充分貫徹并維護(hù)的HACCP計(jì)劃，這個(gè)HACCP計(jì)劃是否基于聯(lián)合國食品法典委員會(huì)制訂的HACCP原理，并是否參考相關(guān)的法規(guī)、行業(yè)規(guī)范或者指南HACCP體系是否由不同專業(yè)的團(tuán)隊(duì)來制訂，評估及管理HACCP小組的組長是否能夠有能力對HACCP的原理的理解并保證其實(shí)施HACCP計(jì)劃按照聯(lián)合國食品法典制定總務(wù)部、出口部、原料部、生產(chǎn)部、品管部現(xiàn)場關(guān)鍵控制點(diǎn)的員工等組成。HACCP小組的主要成員是否接受過足夠的HACCP培訓(xùn)，并具備適當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn)公司是否具備前提程序以支持HACCP體系，例如品質(zhì)保證和良好操作規(guī)范是否進(jìn)行危害分析；是否確定關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCPS）有幾個(gè)CCP點(diǎn)對CCP點(diǎn)是否建立關(guān)鍵限值是否建立監(jiān)控關(guān)鍵控制點(diǎn)的系統(tǒng)是否建立適當(dāng)?shù)募m偏行動(dòng)計(jì)劃，當(dāng)監(jiān)控顯示某一關(guān)鍵控制點(diǎn)失控時(shí)，及時(shí)采取糾偏措施是否建立驗(yàn)證程序，以確認(rèn)HACCP體系在有效的運(yùn)行是否建立文件保留程序，所有有關(guān)原理和應(yīng)用的程序和記錄是否都?xì)w檔危害分析是否考慮危害發(fā)生的可能性，以及這些危害對人類健康影響的嚴(yán)重性是否對存在的危害進(jìn)行定性及/或定量的評估查,培訓(xùn)記錄,小組所有人員都接受過培訓(xùn)3個(gè)CCP點(diǎn)對體系進(jìn)行驗(yàn)證查,HACCP驗(yàn)證程序符合要求查,HACCP的驗(yàn)證和確認(rèn)報(bào)告都按照規(guī)定完成危害分析考慮相關(guān)要求,現(xiàn)場驗(yàn)證符合要求不合格品的記錄有保存33是否對有關(guān)微生物的存活和繁殖狀況進(jìn)行評估HACCP體系的是否有針對性是否有效地控制相關(guān)危害HACCP體系是否包括所有現(xiàn)有的產(chǎn)品和新產(chǎn)品，是否定期進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u審是否保持產(chǎn)品合格的記錄以及針對不合格產(chǎn)品的有效的糾偏行動(dòng)記錄包含速凍果蔬、豆制品的所有品種查詢相關(guān)文件的途徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑文件是否便于查閱由品管部對文件進(jìn)行保存,并有一份存檔文件,便于查閱422質(zhì)量手冊質(zhì)量手冊的覆蓋面是否完整如對標(biāo)準(zhǔn)有剪裁，剪裁細(xì)節(jié)說明的是否合理質(zhì)量手冊是否包括管理體系的范圍質(zhì)量手冊是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性質(zhì)量手冊是否引用或包括程序文件質(zhì)量手冊是否包括管理體系過程之間的相互作用的表述質(zhì)量手冊和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性食品安全和質(zhì)量手冊包括速凍果蔬、豆制品的生產(chǎn)的服務(wù)的全過程對標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)開發(fā)進(jìn)行刪減,本公司是按照顧客提供的樣品或配方進(jìn)行生產(chǎn)的,刪減合理食品安全和質(zhì)量手冊對程序文件有引用質(zhì)量手冊的控制情況手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求查,質(zhì)量手冊發(fā)放記錄,有部門人員簽字,現(xiàn)場檢查質(zhì)量手冊由總經(jīng)理簽字44制定的文件控制程序是否符合要求文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性程序中是否對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定程序文件是否有效版本外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍之例是否規(guī)定了文件的保管辦法是否規(guī)定了適時(shí)和定期評審文件的有效性對體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法文件控制程序,符合標(biāo)準(zhǔn)要求文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審情況所有文件是否字跡清楚所有文件標(biāo)識(shí)是否明確文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)所有文件是否均注明制定或修訂日期文件修改后是否重新批準(zhǔn)識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么是否滿足要求使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本文件的查找是否方便文件的保管是否有效文件清楚,現(xiàn)場檢查沒有做廢文件和無標(biāo)識(shí)的文件文件更改后由授權(quán)人批準(zhǔn)423文件控制外來文件的控制法律法規(guī)控制是否對外來文件法律法規(guī)收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定執(zhí)行的如何現(xiàn)場使用的是否是有效版本對外來文件法律法規(guī)進(jìn)行識(shí)別,查法律法規(guī)清單共有六十多個(gè)法律法規(guī)作廢文件的管理是否對保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用作廢文件,加蓋作廢標(biāo)識(shí)55是否有對記錄進(jìn)行管理的程序程序中是否對記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定本組織與有關(guān)的記錄有哪些與受審部門有關(guān)的記錄有哪些程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求是否有保存期限的規(guī)定對記錄進(jìn)行管理,共有134個(gè)記錄,保存期限是二年424質(zhì)量記錄記錄管理的實(shí)況是否對記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單對記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致記錄是否填寫正確、字跡清楚貯存是否便于存取和檢索貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)過期記錄是否按要求進(jìn)行處置現(xiàn)行記錄是否完整能否提供足夠信息信息是否可靠、可見證記錄能否做到對相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性員工在需要時(shí)能否從組織的記錄信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息查,質(zhì)量記錄清單,符合要求需要求記錄的地方都有質(zhì)量記錄記錄的修改有杠改的方式,并有人員批準(zhǔn)可以獲得相關(guān)信息6651管理承諾最高管理者對其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量、環(huán)境、食品安全方針和目標(biāo)，并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行是否通過培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議、評審、報(bào)告、文件等方式將相關(guān)方（客戶）的要求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員工各階層員工是否充分理解這些耍求的重要性，并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)是否定期進(jìn)行管理評審，確保質(zhì)量和食品安全管理體系的適宜性、有效性和充分性是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源查,公司的質(zhì)量和食品安全方針和目標(biāo)在質(zhì)量手冊中,并制定的的中長期目標(biāo)52以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)組織是怎樣做到以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的組織是通過什么方法掌握顧客對產(chǎn)品質(zhì)量的要求組織如何將顧客的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施，從而達(dá)到顧客的滿意公司的顧客滿意度的工作指標(biāo)是否制定并與有關(guān)員工進(jìn)行傳達(dá)通過電話和傳真方式掌握顧客對產(chǎn)品質(zhì)量的要求顧客滿意度的目標(biāo)在墻上有張貼并培訓(xùn)記錄53質(zhì)量、環(huán)境、食品安全方針質(zhì)量、環(huán)境、食品安全方針的制定是否制定了文件化的質(zhì)量、環(huán)境、食品安全方針質(zhì)量環(huán)境、食品安全方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)制定文件化的方針,并傳達(dá)由總經(jīng)理親自批準(zhǔn)。質(zhì)量、環(huán)境、食品安全方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨相適宜是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模是否對滿足顧客的要求，對持續(xù)改進(jìn)作出承諾是否提供建立和評審目標(biāo)的框架是否與公司的其他方針一致公司的實(shí)際相符,并符合要標(biāo)準(zhǔn)要求,體現(xiàn)產(chǎn)品安全遵守法律法規(guī)持續(xù)改進(jìn),員工安全和社會(huì)責(zé)任77質(zhì)量、環(huán)境、食品安全方針的傳達(dá)與管理如何向全體員工傳達(dá)的采取了哪些方式詢問員工，看員工是否了解質(zhì)量、環(huán)境、食品安全方針通過培訓(xùn)和張貼方式傳達(dá)抽查,3個(gè)員工回答基本完整質(zhì)量、環(huán)境、食品安全方針是否得到實(shí)施檢查質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施方針得到實(shí)施53質(zhì)量、環(huán)境、食品安全方針質(zhì)量、環(huán)境、食品安全方針的評審與修訂是否有定期評審質(zhì)量、環(huán)境、食品安全方針的規(guī)定最高管理者是否定期評審過質(zhì)量、環(huán)境、食品安全方針如何對質(zhì)量、環(huán)境、食品安全方針進(jìn)行修訂評審、修訂的依據(jù)是什么在文件控制程序中和管理評審程序中有規(guī)定按時(shí)評審方針組織是否設(shè)定了質(zhì)量目標(biāo)目標(biāo)是否形成文件是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)、是否分解到有關(guān)的職能和層次查,公司目標(biāo)和部門目標(biāo)在公司的質(zhì)量手冊上設(shè)定目標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的內(nèi)容目標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求目標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容目標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的精神目標(biāo)是否具有可測量性，有無測量目標(biāo)的方法是否為目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成時(shí)間目標(biāo)符合方針的要求和標(biāo)準(zhǔn)的要求541質(zhì)量目標(biāo)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況受審部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)是否具體并量化是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人是否已向有關(guān)人員傳達(dá)有關(guān)人員是否清楚現(xiàn)場確認(rèn)目標(biāo)量化，并可測量。明確執(zhí)行部門并向相關(guān)人員進(jìn)行傳達(dá)88有無目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)檢查目標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)查，質(zhì)量目標(biāo)的考核，所有部門都有考核的記錄。541質(zhì)量目標(biāo)目標(biāo)是否定期評審、修訂目標(biāo)是否定期評審、修訂依據(jù)什么評審、修訂目標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)戴總說目標(biāo)每年定期評審、修訂。策劃是否滿足質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量和食品安全管理體系總要求質(zhì)量和食品安全管理體系策劃的輸出是否形成文件如何保證策劃能滿足質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量和食品安全管理體系總要求現(xiàn)有質(zhì)量和食品安全管理體系策劃后形成了多少文件情況有多少份程序文件是否滿足要求質(zhì)量目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)（以此確認(rèn)質(zhì)量和食品安全管理體系策劃的有效性）現(xiàn)場檢查文件基本滿足體系總的要求。共有共有70多個(gè)文件，近40個(gè)程序文件是否提供了實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)的資源實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)的資源是否充足，有多少質(zhì)檢員有多少計(jì)量員多少內(nèi)審員是否發(fā)給內(nèi)審員聘書有多少設(shè)備、計(jì)量器具對與質(zhì)量有關(guān)的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)有3個(gè)計(jì)量員，5個(gè)內(nèi)審員，十幾臺(tái)設(shè)備，對質(zhì)量有關(guān)的人員進(jìn)行了培訓(xùn)。質(zhì)量和食品安全管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了質(zhì)量和食品安全管理體系的持續(xù)改進(jìn)現(xiàn)有文件滿足運(yùn)行要求。542質(zhì)量和食品安全管理體系策劃質(zhì)量和食品安全管理體系策劃是否受控更改期間質(zhì)量和食品安全管理體系的完整性是否得到了保持文件的更改是否受控更改為第二版，有換版記錄。551職責(zé)和權(quán)限是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖相關(guān)職能部門或崗位職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件受審部門的職責(zé)是什么有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖。見崗位職責(zé)描述。551職責(zé)和權(quán)最高管理者的職責(zé)、權(quán)限最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限詢問張經(jīng)理回答明確。指定了管理者代表，劉洪亮99管理者的作用管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)質(zhì)量和食品安全管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源提供資源的途徑是否明確承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對持續(xù)改進(jìn)的承諾管理者如何參與和支持質(zhì)量活動(dòng)提供了必要的資源，途徑明確。由美國總部批準(zhǔn)。通過質(zhì)量分析會(huì)。限有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達(dá)的各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限及相互關(guān)系各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、食品安全方針之間的關(guān)系員工是否清楚知道各自的職責(zé)，并具有監(jiān)控員工工作有效性的機(jī)制公司有無崗位職責(zé)描述有無關(guān)鍵員工缺席替補(bǔ)文件或規(guī)定能否確保信息在各職能層次得到溝通職責(zé)權(quán)限相互關(guān)系明確。公司有崗位職責(zé)描述，并有關(guān)鍵員工缺席替補(bǔ)的文件。信息溝通基本順暢。552管理者代表管理者代表的職責(zé)權(quán)限管理者代表是否對體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)是否向最高管理者報(bào)告質(zhì)量和食品安全管理體系的運(yùn)行情況管理者代表能發(fā)揮相關(guān)職能。553內(nèi)部溝通是否制定了內(nèi)部交流的程序組織是否有內(nèi)部交流的程序程序中是否對交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定程序制定過程中是否聽取了員工意見有信息交流控制程序，溝通方式明確。1010內(nèi)部交流的內(nèi)容員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、食品安全方針的制定、修訂、評審員工是否參與質(zhì)量和食品安全管理體系文件，特別是作業(yè)指導(dǎo)書的制定、修訂和評審員工是否參與過程的識(shí)別與確定員工是否了解誰是管理者代表員工參與評審和制定，提問三個(gè)員工回答參與。人員參與過程識(shí)別，劉洪亮是管理者代表。內(nèi)部交流的記錄涉及重大質(zhì)量事故信息有無適當(dāng)處理和記錄是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄沒有發(fā)生過重大質(zhì)量事故，553內(nèi)部溝通通報(bào)組織質(zhì)量、環(huán)境、食品安全方針和質(zhì)量和食品安全管理體系有效性的過程將質(zhì)量和食品安全管理體系審核和評審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程異常、緊急情況下的信息如何交流是否同員工進(jìn)行過信息交流是否將質(zhì)量和食品安全管理體系審核和評審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員信息通報(bào)采取何種方式受審部門涉及到哪些信息交流公司將內(nèi)審的結(jié)果向相關(guān)人員傳達(dá)并發(fā)放。信息通報(bào)通過會(huì)議的形式傳達(dá)。顧客的特殊要求，法律法規(guī)，食品安全事件等。外部溝通外部的食品安全信息如何交流是否有客戶關(guān)于食品安全方面的投訴處理及信息反饋是否有外部產(chǎn)品檢驗(yàn)結(jié)果信息的反饋查顧客投訴處理程序?qū)ο嚓P(guān)食品安全進(jìn)行交流。56管理評審是否有定期進(jìn)行管理評審的規(guī)定評審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評審管理評審是否由總經(jīng)理親自主持每年組織一次管理評審，由張總經(jīng)理主持，1111受審部門應(yīng)為管理評審提供什么資料管理評審的輸入是否充分受審部門應(yīng)為管理評審提供什么資料管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容內(nèi)、外部審核結(jié)果。方針、目標(biāo)實(shí)施情況糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。顧客的投訴，建議及其要求。監(jiān)視和測量情況報(bào)告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品符合性報(bào)告。來自管理者代表的關(guān)于質(zhì)量和食品安全管理體系總體運(yùn)行情況的報(bào)告；來自各部門經(jīng)理關(guān)于局部有效性的報(bào)告?？赡芤鸸芾眢w系變化的企業(yè)內(nèi)外部要素，如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整，市場的變化等改進(jìn)的建議。評方針目標(biāo)，審核結(jié)果，過程結(jié)果，重大事故，驗(yàn)證結(jié)果，改進(jìn)建議等。56管理評審管理評審的實(shí)施情況管理評審的內(nèi)容是否充分如何參加管理評審是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評審A）方針是否適宜方針實(shí)現(xiàn)程度如何是否需要更新質(zhì)量目標(biāo)B）過程控制情況如何（包括過程是否受控某些過程是否需要改善或優(yōu)化）C）產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何（有無重大質(zhì)量問題）提前發(fā)評審計(jì)劃，由指定人員參加。1212D）糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況E）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息。F）顧客的投訴、建議及其要求。G）資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)的要求H）組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)活動(dòng)及其相應(yīng)文件是否需要修正I）自前次管理評審以來所進(jìn)行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效性J）管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。K）需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么所有都進(jìn)行評審。由總經(jīng)理主持討論。管理評審的輸出是否完整并形成文件有無評審記錄和形成的其他文件“管理評審報(bào)告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和管理體系的其他過程有無不符合，是否提出了糾正要求管理評審形文件和記錄。56管理評審管理評審的后續(xù)管理評審的后續(xù)工作進(jìn)展如何對管理評審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報(bào)給最高管理者由管理者代負(fù)責(zé)后續(xù)工作的進(jìn)展。57應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)是否形成了應(yīng)急準(zhǔn)備和相應(yīng)的程序文件應(yīng)急準(zhǔn)備的內(nèi)容是否符合企業(yè)的實(shí)際情況是否有演戲計(jì)劃和實(shí)際的演戲編制應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序制定應(yīng)急預(yù)案。組織怎樣確定并提供所需的資源組織是否規(guī)定了提供資源的途徑對與質(zhì)量有關(guān)的人員如何進(jìn)行培訓(xùn)如何進(jìn)行人員補(bǔ)充設(shè)施、設(shè)備更新如何實(shí)施提供相應(yīng)的資源?；緷M足生產(chǎn)和體系運(yùn)行的需要。61資源提供提供的資源是否滿足體系的要求是否配備足夠的資源，有多少人員、計(jì)量器具、設(shè)備配備相應(yīng)資源。1313是否確定了影響質(zhì)量的各類人員的能力要求對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求是否對人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核人員的安排是否滿足要求規(guī)定人員的能力要求，并建立年度培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)記錄，對員工能力進(jìn)行確認(rèn)。62人力資源是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn)培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)的不同情況的要求培訓(xùn)的對象是否包括所有員工組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃有沒有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識(shí)、程序的培訓(xùn)對從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定對內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)對臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)受審部門員工培訓(xùn)情況如何培訓(xùn)包括，新員工，臨時(shí)工，特殊崗位的員工，關(guān)鍵控制點(diǎn)的員工，化學(xué)品使用的員工，設(shè)備維修人員。培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得以有效實(shí)施是否對培訓(xùn)的有效性進(jìn)行評價(jià)培訓(xùn)的記錄上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施培訓(xùn)是否有記錄培訓(xùn)后是否考核以何種方式評價(jià)培訓(xùn)的有效性實(shí)際效果如何查，培訓(xùn)記錄按照培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施，抽三份培訓(xùn)記錄均在培訓(xùn)計(jì)劃之內(nèi)。62人力資源供方和承包方是否需要培訓(xùn)效果如何培訓(xùn)的內(nèi)容是什么培訓(xùn)的效果如何有對供方進(jìn)行培訓(xùn)。1515資源管理人員管理CCP監(jiān)控人員是否經(jīng)過培訓(xùn)是否對員工的表現(xiàn)進(jìn)行評估是否有識(shí)別培訓(xùn)需要的程序是否有培訓(xùn)計(jì)劃利用了什么樣的資源進(jìn)行培訓(xùn)企業(yè)中有多少人經(jīng)過了HACCP基本原理和相關(guān)法規(guī)的培訓(xùn)有多少人參加了內(nèi)審培訓(xùn)是否對員工進(jìn)行衛(wèi)生控制方面的培訓(xùn)企業(yè)如何驗(yàn)證這些培訓(xùn)驗(yàn)證人員是否經(jīng)過培訓(xùn)從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的員工是否具備適當(dāng)?shù)慕逃健⒓舆^培訓(xùn)、有相關(guān)技能及經(jīng)驗(yàn)機(jī)構(gòu)是否確定、提供并維護(hù)使產(chǎn)品符合要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)是否確定及管理為使產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境在食品加工區(qū)工作，或進(jìn)入食品加工區(qū)域的食品加工人員、外來人員或承包商，是否穿著由機(jī)構(gòu)發(fā)放的適當(dāng)保護(hù)性衣物在適當(dāng)情況下，頭發(fā)是否完全套住，以防止產(chǎn)品污染在適當(dāng)情況下，胡須是否用胡須套罩住在工廠環(huán)境內(nèi)是否穿著適當(dāng)?shù)男?；在高危的生產(chǎn)區(qū)域是否穿有涂層的鞋子所有保護(hù)性衣物是否定期進(jìn)行妥善清洗外部機(jī)構(gòu)及所有工程人員是否了解并遵守衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)如果需使用特殊衣物，是否設(shè)有更衣室，供員工、來訪人員及其它人員在進(jìn)入生產(chǎn)、包裝或倉儲(chǔ)區(qū)前更換衣物保護(hù)衣物宜在廠內(nèi)定點(diǎn)清洗或交給專業(yè)洗衣房清洗如果需戴手套，宜采取足夠控制措施，防止食品污染衣物宜包括可辨認(rèn)的工作服、鞋帽，并按程序保管個(gè)人衣物可被覆蓋到膝部之上在訪問高危范圍后，宜在適當(dāng)?shù)母率腋鼡Q工作服查，有CCP點(diǎn)人員培訓(xùn)記錄。對培訓(xùn)效果進(jìn)行了評估公司有30多人經(jīng)過HACCP原理培訓(xùn)。通過考試和現(xiàn)場提問或觀察操作進(jìn)行驗(yàn)證。所有人員都進(jìn)行培訓(xùn)。相關(guān)外來人員穿著公司提供的統(tǒng)一工作服，頭發(fā)不外露。由公司提供的統(tǒng)一鞋子，員工的人個(gè)衛(wèi)生準(zhǔn)則張貼在車間入口處。工作服由員工自己洗，1616個(gè)人衛(wèi)生原材料處理準(zhǔn)備加工包裝及倉儲(chǔ)區(qū)域是否制訂書面的個(gè)人衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，對所有人員，包括外來人員適用這些標(biāo)準(zhǔn)是否視產(chǎn)品被污染的風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行制定指甲需剪短干凈、不可涂指甲油；不準(zhǔn)貼假指甲是否配戴手表或首飾外露皮膚割傷或擦傷的部分是否使用機(jī)構(gòu)提供的有色的、（如合適的話）含可探測的金屬的膠布（及手套）包扎僅是否在允許的特定區(qū)域內(nèi)吸煙及飲食是否按照恰當(dāng)?shù)念l率洗手宜定期檢查手部衛(wèi)生程序的有效性割傷或擦傷時(shí)使用的膠布可定期使用金屬探測器進(jìn)行測試不宜抹香水或須后水制定員工個(gè)衛(wèi)生準(zhǔn)則。包含上述內(nèi)容。只能在廁所內(nèi)進(jìn)行抽煙。公司有金屬探測器。健康審查機(jī)構(gòu)是否具備通報(bào)程序，要求所有員工，包括兼職人員在內(nèi)，當(dāng)其患有傳染性疾病,其他身體不適或有接觸過類似疾病時(shí)必須通報(bào)高級水平機(jī)構(gòu)是否確保對所有工作在產(chǎn)品安全領(lǐng)域的員工的體檢程序被執(zhí)行良好操作規(guī)范建議在適當(dāng)情況下，外來人員以及承包商宜在進(jìn)入原材料、準(zhǔn)備加工包裝及儲(chǔ)存區(qū)域前接受體檢建立突發(fā)事故應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序，對患有傳染性疾病的人員進(jìn)行控制。員工按時(shí)體檢，查，有員工健康證明。1717培訓(xùn)和內(nèi)部交流所有人員，包括臨時(shí)工及承包商在內(nèi)，在開始工作前，是否獲得適當(dāng)培訓(xùn)，并是否在工作期間得到足夠監(jiān)督是否對培訓(xùn)進(jìn)行討論和回顧機(jī)構(gòu)是否確保所有參與生產(chǎn)的人員及服務(wù)人員是否接受衛(wèi)生培訓(xùn)高級水平機(jī)構(gòu)是否有書面的培訓(xùn)程序，及保持完整的培訓(xùn)記錄所有不符合項(xiàng)，例如顧客和消費(fèi)者的投訴，是否與相關(guān)人員溝通良好操作規(guī)范建議宜對產(chǎn)品取樣及質(zhì)量控制進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)行為表現(xiàn)控制宜被執(zhí)行基礎(chǔ)水平是否合理設(shè)計(jì)、運(yùn)行員工設(shè)施，從而將產(chǎn)品污染的危險(xiǎn)減至最小如需使用特定的工作服時(shí)，是否為所有人員，包括員工、外來人員或承包商提供更衣室設(shè)施，以便他們在進(jìn)入生產(chǎn)、包裝前，或進(jìn)入倉儲(chǔ)區(qū)前更換工作服員工是否通過特別指定的更衣室進(jìn)入高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)區(qū)，并是否按規(guī)定程序換上有明顯區(qū)別的干凈工作服、鞋帽高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)所穿著的工作服是否在特別指定的更衣室內(nèi)才可脫下是否在生產(chǎn)區(qū)的出入口及生產(chǎn)區(qū)內(nèi)（包括包裝區(qū)）的其它適當(dāng)?shù)攸c(diǎn)設(shè)置合適，且足夠的洗手設(shè)施建立人力資源控制程序?qū)ιa(chǎn)及服務(wù)人員進(jìn)行衛(wèi)生培訓(xùn)。對檢驗(yàn)人員培訓(xùn)取樣規(guī)范?，F(xiàn)場檢查員工設(shè)施設(shè)計(jì)合理，可將產(chǎn)品的污染減至最小。所有人員都著公司提供的隔離服或工作服。在更衣室更換衣服，工作服不允許穿出車間外。現(xiàn)場檢查有洗手消毒設(shè)施。1818員工設(shè)施衛(wèi)生間出入通道不能直接通向生產(chǎn)包裝或倉儲(chǔ)區(qū)域?yàn)樗袉T工提供適當(dāng)且足夠的休息及餐飲設(shè)施員工帶入工廠的食品的存放是否進(jìn)行適當(dāng)監(jiān)管高級水平更衣室設(shè)施的位置是否設(shè)于可讓員工無需繞行外圍地區(qū)而可直接進(jìn)入適當(dāng)?shù)纳a(chǎn)、包裝及儲(chǔ)存區(qū)在適合的情況下，機(jī)構(gòu)也是否提供靴子或鞋的清洗設(shè)備在更衣設(shè)施內(nèi)，戶外衣物及其它個(gè)人物品是否與工作衣物分開存放當(dāng)在家洗工作服時(shí)，是否有程序確保他們定期得到檢查是否安排地方存放化學(xué)品及清潔劑是否提供隔離的設(shè)備清洗設(shè)施衛(wèi)生間在更衣室外，設(shè)計(jì)合理。員帶入工廠的食品放在更衣室。對所有員培訓(xùn)洗衣操作規(guī)程。公司使用的化學(xué)品是次氯酸鈉，由專人保管，并有MSDS。組織怎樣確定、提供并維護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施組織是否規(guī)定了確定、提供并維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施方法提供了足夠的洗手設(shè)施。63基礎(chǔ)設(shè)施提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備設(shè)施和設(shè)備是否符合需要設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護(hù)單凍機(jī)，分級機(jī)等。由生產(chǎn)部設(shè)備人員進(jìn)行維修。64工作環(huán)境工作環(huán)境是否合適如何管理工作環(huán)境組織是否具備合適的工作環(huán)境組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法工作環(huán)境是否得到了管理與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些現(xiàn)場檢查驗(yàn)證，工作環(huán)境基本滿足生產(chǎn)要求，干濕度和溫度符合生產(chǎn)要求。3232內(nèi)部環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)321布局/生產(chǎn)流程/區(qū)域分隔是否合理工廠和廠房的設(shè)計(jì)是否按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)計(jì)是否有程序來控制產(chǎn)品受到污染的風(fēng)險(xiǎn)和符合相應(yīng)的法規(guī)要求合理,符合相應(yīng)法規(guī)要求19193211是否采取措施維護(hù)場地安全，確保只有經(jīng)過認(rèn)可的員工有權(quán)力進(jìn)入生產(chǎn)和貯存區(qū)域是,經(jīng)過相關(guān)人員批準(zhǔn)3212是否從原料接收到成品銷售的工藝流程，把產(chǎn)品受到污染的風(fēng)險(xiǎn)降到最低見藝流程圖3213是否制定原料、包裝和成品的污染最小化物理隔離設(shè)施或者制定了切實(shí)有效的程序有效3214生產(chǎn)的秩序是否避免任何潛在的物理性、化學(xué)性或微生物性的污染避免污染3215區(qū)域隔離時(shí)是否考慮到產(chǎn)品流向、物料的性質(zhì)、設(shè)備、人員、氣流、空氣質(zhì)量和維護(hù)的提供等因素設(shè)計(jì)合理,避勉3216當(dāng)需要有特定處理要求時(shí)，例如過敏原或者確定需要保藏的產(chǎn)品，是否對區(qū)域有嚴(yán)格的分隔，以最大程度地降低產(chǎn)品污染的風(fēng)險(xiǎn)對過敏源進(jìn)行識(shí)別,并控制3217是否將成品與原料和其他加工過程進(jìn)行物理分隔高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域是否按照高的衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)來設(shè)計(jì)和制造是否有人員，配料，設(shè)備，包裝和環(huán)境的操作規(guī)范，并避免產(chǎn)品被微生物污染進(jìn)行分隔,并設(shè)專庫存放有操作規(guī)范3218在高關(guān)注區(qū)域,即致病菌可能對產(chǎn)品造成污染的區(qū)域,產(chǎn)品的處理規(guī)程是否盡量降低微生物的污染是,降到最低3219轉(zhuǎn)運(yùn)點(diǎn)的位置是否威脅到高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域和低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的分隔是否有消毒規(guī)范沒有威脅到,定時(shí)消毒32110現(xiàn)場是否有實(shí)驗(yàn)室設(shè)施是否能威脅到產(chǎn)品的安全現(xiàn)場沒有實(shí)驗(yàn),沒有危險(xiǎn)到產(chǎn)品的安全32111適當(dāng)?shù)那闆r下，托盤和器具的清潔以及一般目的的清潔是否充分與生產(chǎn)活動(dòng)相隔離是,與生產(chǎn)活動(dòng)相隔離202032112廠房工作空間和貯存區(qū)域是否確保在安全衛(wèi)生的條件下，能夠正確執(zhí)行所有的操作確保安全322工廠是否適當(dāng)?shù)剡x址和維護(hù)，以防止污染，并能夠生產(chǎn)出安全和合法的產(chǎn)品是,適當(dāng)選址32211墻壁的設(shè)計(jì),構(gòu)造,修整和維護(hù)是否能防止污垢積聚,減少冷凝水和霉菌的形成,并便于清洗是,便于清洗32221地面的設(shè)計(jì)是否滿足加工的要求，并能經(jīng)受住清潔用品和清潔方法的處置，應(yīng)不易被損壞并維修良好設(shè)備按進(jìn)行設(shè)計(jì)32222提供排水系統(tǒng)的地方，其定位，設(shè)計(jì)和維護(hù)是否能盡量減少產(chǎn)品受到污染，并不威脅產(chǎn)品安全；不威脅產(chǎn)品安全32223來自實(shí)驗(yàn)室的排水是否能對產(chǎn)品形成風(fēng)險(xiǎn)不能對產(chǎn)品形成風(fēng)險(xiǎn)32224地面排水是否暢通，任何水或者廢液流都能適當(dāng)?shù)倪M(jìn)入排水系統(tǒng)。地面排水暢通32231天花板和頭頂裝置的設(shè)計(jì)、構(gòu)造、修整和維護(hù)要是否防止污垢的積聚，減少冷凝水和霉菌的形成，并便于清潔沒有冷凝水32232吊頂是否留有足夠空間以便于設(shè)施的清潔、保養(yǎng)的執(zhí)行和蟲害的檢查是32241窗戶是否安裝適當(dāng)?shù)募喆皝矸乐瓜x害的侵入安裝紗窗和門簾32242所有窗戶玻璃是否安裝防爆設(shè)施是32251通往原料處理、加工、包裝和儲(chǔ)存區(qū)域的門是否設(shè)置預(yù)防措施防止蟲害侵入設(shè)施這些區(qū)域的門和隔離設(shè)施是否保持關(guān)閉或密封滅蠅燈,和門簾212132261所有工作區(qū)域是否提供足夠的照明照明足夠32262所有燈泡和日光燈、電子滅蠅裝置的燈管是否安裝塑料防爆燈罩，套管裝置或者具有防爆功能的保護(hù)涂層是否對不適宜使用塑料罩的高溫照明燈使用有微小網(wǎng)孔的金屬網(wǎng)罩是否有玻璃管制程序安裝防爆燈罩發(fā)現(xiàn)一燈罩有裂痕32271為避免冷凝水和過多灰塵的積聚，在產(chǎn)品貯存和加工區(qū)域是否保持通風(fēng)/排風(fēng)良好排風(fēng)良好,有排風(fēng)扇32272當(dāng)操作環(huán)境要求使用紗窗或安裝空氣過濾裝置時(shí)，對相應(yīng)的設(shè)備是否有充分維護(hù)保養(yǎng)措施充分維護(hù)保養(yǎng)32273如果適用，是否具備空氣正壓系統(tǒng)有排風(fēng)系統(tǒng),具具備空氣正壓71產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃產(chǎn)品的過程是否確定是否形成了必要的文件沒有形成文件的過程和活動(dòng)如何實(shí)施是否明確了必要的資源驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、以及驗(yàn)收準(zhǔn)則是否得到了規(guī)定是否規(guī)定了必要的記錄有哪些過程是否充分有哪些描述過程的文件是否充分、適用沒有文件的過程是否得到有效控制是否有文件對資源的提供進(jìn)行了規(guī)定是否有文件對驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、以及驗(yàn)收準(zhǔn)則進(jìn)行了規(guī)定有哪些記錄是否適用速凍果蔬，原料驗(yàn)收清洗挑選切丁清洗速凍選別金探包裝等有作業(yè)指導(dǎo)書，按照企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行控制。2222是否針對特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同編制了質(zhì)量計(jì)劃質(zhì)量計(jì)劃內(nèi)容是否完整針對特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目和合同（這些特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同于現(xiàn)有的產(chǎn)品不通），是否編制了質(zhì)量計(jì)劃，是如何編制的質(zhì)量計(jì)劃是否包括下列內(nèi)容A產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的要求和質(zhì)量目標(biāo)。B所需的過程及其控制方法。C所需的文件和記錄。D所需提供的資源。E驗(yàn)收的準(zhǔn)則F驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢查和試驗(yàn)方法和要求等。如有特定的合同，編制質(zhì)量計(jì)劃，包含，質(zhì)量目標(biāo)，生產(chǎn)過程，工藝方法，原料標(biāo)準(zhǔn)，記錄，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等。71產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施情況如何實(shí)施質(zhì)量計(jì)劃有無對質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行檢查、驗(yàn)證制做樣品由顧客進(jìn)行驗(yàn)證。72與顧客有關(guān)的過程如何確定產(chǎn)品耍求與產(chǎn)品有關(guān)的強(qiáng)制性的法律法規(guī)有哪些產(chǎn)品要求有無文件規(guī)定是否有識(shí)別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識(shí)別、確定產(chǎn)品要求的職責(zé)、方法組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求有無與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)清單其文本是否有效產(chǎn)品要求是否形成文件說明產(chǎn)品要求的文件（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷售合同、設(shè)計(jì)任務(wù)書、服務(wù)承諾等）有哪些公司編制與顧客有關(guān)的過程控制程序?qū)贤M(jìn)行評審。232372與顧客有關(guān)的過程產(chǎn)品要求評審的情況產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時(shí)更改是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾之前（如投標(biāo)、接受合同或訂單之前），對產(chǎn)品要求進(jìn)行了評審評審的內(nèi)容有哪些是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求評審的內(nèi)容是否包括對組織確定的附加耍求的評審組織確定附加耍求的目的是什么有無效果評審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄評審的結(jié)果是否得到了落實(shí)，評審是否有效果顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評審不當(dāng)而造成的問題產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，是否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作修訂時(shí)是否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了評審，并通知了有關(guān)部門修訂記錄是否完整。查，合同評審的時(shí)間是在合同簽定前。所有明確要求和附加要求明確，評審結(jié)果得到落實(shí)，評審有效。查，顧客投訴，沒有因產(chǎn)品要求評審不當(dāng)造成的總題。到目前沒有發(fā)生過更改情況。242432衛(wèi)生控制程序是否有衛(wèi)生控制程序這些程序是否包含衛(wèi)生控制的所有方面是否對衛(wèi)生控制程序的有效性進(jìn)行確認(rèn)違反衛(wèi)生操作規(guī)范時(shí)采取了什么措施是否對衛(wèi)生監(jiān)控結(jié)果進(jìn)行記錄公司建立前提方案，并對前提方案進(jìn)行驗(yàn)證。查，前提方案驗(yàn)證報(bào)告符合要求。對衛(wèi)生監(jiān)控結(jié)果進(jìn)行涂抹實(shí)驗(yàn)并有記錄。2525321水的安全是否對水質(zhì)進(jìn)行檢測水質(zhì)檢測頻率如何由誰來做水質(zhì)檢測是否使用井水周圍環(huán)境狀況如何是否對水進(jìn)行處理如加氯是否對余氯進(jìn)行檢測是否有供水、排水網(wǎng)絡(luò)圖是否有發(fā)生交叉污染的可能如飲用水與非飲用水的交叉污染等是否保持水質(zhì)檢測記錄使用的水由衛(wèi)生防疫部門進(jìn)行檢測，每年一次委托檢驗(yàn)。使用井水。322食品接觸表面的清潔和衛(wèi)生食品接觸表面的狀況是否符合衛(wèi)生要求（設(shè)備、工器具、員工的服裝和手套等）是否有清潔計(jì)劃清潔計(jì)劃是否充分清潔設(shè)備是否足夠并狀態(tài)良好是否對清潔效果進(jìn)行監(jiān)控和驗(yàn)證微生物清潔員工是否經(jīng)過培訓(xùn)對設(shè)備、工器具、員工的服裝進(jìn)行檢驗(yàn)。有清潔計(jì)劃，對清潔效果進(jìn)行微生物的驗(yàn)證。查，三份微生物檢測報(bào)告，符合要求。查，清潔員工的培訓(xùn)記錄有。2626323防止交叉污染車間布局是否合理不同風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的工器具是否分開如何處理被污染的產(chǎn)品是否有其它發(fā)生交叉污染的可能性如運(yùn)輸車輛、手推車等車間布局合理，工器具分開，如有污染產(chǎn)品全部廢棄。有發(fā)生污染的可能，在生產(chǎn)采取了相應(yīng)的控制措施。324洗手、手消毒和衛(wèi)生間設(shè)施的維護(hù)是否有洗手、手消毒和衛(wèi)生間設(shè)施維護(hù)計(jì)劃是否有足夠的洗手、手消毒設(shè)施車間入口和主要加工區(qū)域衛(wèi)生間設(shè)施是否足夠并狀態(tài)良好是否有發(fā)生交叉污染的可能性有洗手消毒計(jì)劃，和衛(wèi)生間設(shè)施維護(hù)計(jì)劃。每天對衛(wèi)生間清洗消毒兩遍，隨時(shí)清洗。衛(wèi)生間沒有發(fā)生交叉染的可能。325防止食品、食品包裝材料、食品接觸表面摻入其它外來物包裝材料是否狀態(tài)良好是否對產(chǎn)品及包裝材料進(jìn)行適當(dāng)?shù)母采w是否有冷凝水潤滑油、維修工具等是否符合衛(wèi)生要求照明設(shè)施是否有保護(hù)措施玻璃間的環(huán)境狀況如何包裝材料在專用庫保存完好，沒有冷凝水。使用食用油作為潤滑油，所有照明設(shè)施都安有防護(hù)罩。2727326有毒化合物的標(biāo)識(shí)、貯存和使用有毒化合物是否有專人負(fù)責(zé)有毒化合物是否隔離存放有毒化合物是否明確地標(biāo)識(shí)是否有可用的說明書是否有使用領(lǐng)取記錄操作人員是否經(jīng)過安全使用培訓(xùn)沒有有毒化合物。327員工的健康是否有員工健康及個(gè)人衛(wèi)生要求的檢查程序是否執(zhí)行了這些檢查程序員工是否定期進(jìn)行健康檢查健康證等員工是否經(jīng)過個(gè)人衛(wèi)生要求方面的培訓(xùn)是否有培訓(xùn)記錄抽查，五個(gè)人均有健康證，并在有效期內(nèi)。查，前方案的培訓(xùn)記錄有所有員工簽字。2828328害蟲控制是否有害蟲控制計(jì)劃捕鼠點(diǎn)是否充分是否有滅鼠網(wǎng)絡(luò)圖防鼠設(shè)施是否可靠門、窗以及其它防蟲、防鼠設(shè)施是否狀況良好殺蟲藥劑是否有效企業(yè)復(fù)核確保對蟲害、鼠害的有效控制是否有監(jiān)控記錄查，每個(gè)入口處都有擋鼠板滅鼠圖。使用過低毒殺蟲劑。329結(jié)構(gòu)和布局墻壁、地面狀況是否良好污水的排放是否充分通風(fēng)是否良好工序間是否有合理的隔離設(shè)備、設(shè)施和加工布局是否合理加工間是否擁擠/堵塞貯存空間是否充足干燥/冷凍產(chǎn)品車間墻壁、地面狀況良好，污水排放充分。通風(fēng)良好。現(xiàn)場查看，工序間布局合理，有隔離。加工間不擁擠，貯存空間充足。73/731實(shí)施危害分析的預(yù)備步驟732食品安全小組3210廢物處理企業(yè)是如何控制廢棄物的車間內(nèi)的廢物容器是否有足夠車間內(nèi)廢物是否及時(shí)清理（車間內(nèi)廢物停留不能超過一個(gè)工作日）企業(yè)如何處理廢棄物符合相關(guān)法規(guī)要求嗎統(tǒng)一委托廢回收商賣掉，并簽定環(huán)境協(xié)議。垃圾桶足夠。車間內(nèi)的廢棄物每天清理。公司內(nèi)的生活垃圾委托環(huán)境保護(hù)局統(tǒng)一回收處理。2929企業(yè)收集了哪些危害分析需要的信息收集的信息是否滿足企業(yè)的需要CCP判斷樹，國家標(biāo)準(zhǔn)，顧客要求，法律法規(guī)，參考資料，微生物知識(shí)，HACCP實(shí)施指南。42HACCP小組是否建立了HACCP小組HACCP小組由哪些成員組成HACCP小組成員是否受過相應(yīng)的培訓(xùn)HACCP小組成員的知識(shí)水平如何檢查證書、資格、經(jīng)驗(yàn)等公司成立以劉洪亮為組長的HACCP小組。查，HACCP小組成員培訓(xùn)記錄，接受過ISO22000，HACCP原理，等知識(shí)培訓(xùn)。733產(chǎn)品特性41一般信息是否對產(chǎn)品或類似產(chǎn)品進(jìn)行詳細(xì)說明是否對原料和輔料（受限輔料與非受限輔料）進(jìn)行詳細(xì)說明是否對包裝形式進(jìn)行說明是否對貯存條件進(jìn)行說明是否有標(biāo)簽說明是否對銷售方式進(jìn)行說明是否對保質(zhì)期進(jìn)行說明在什么溫度條件下是否對產(chǎn)品的預(yù)期使用進(jìn)行說明查，HACCP計(jì)劃對產(chǎn)品和原輔料進(jìn)行詳細(xì)的說明。受限和非受限物料分開描述。采用方底袋、紙箱包裝。貯存在18以下溫度，批發(fā)或零售。一般大眾直接食用。3030734預(yù)期用途43流程圖是否明確適宜的消費(fèi)者如過敏者、老年人、兒童、病人、免疫力缺乏者等是否有明確的加工流程圖是否包括所有的原料、輔料（受限輔料與非受限輔料應(yīng)分開）是否有返工情況包含在工藝流程圖中嗎適用于所有人群，過敏人群不宜食用。工藝流程圖在HACCP計(jì)劃中。沒有返工情況。是否對工藝流程與現(xiàn)場操作的一致性進(jìn)行現(xiàn)場確認(rèn)工藝流程圖制定后是否有變化加工或產(chǎn)品參數(shù)改變時(shí)，HACCP小組如何獲得這些信息這些變化是如何被記錄和核準(zhǔn)的在發(fā)生的變化被實(shí)施以前是否與HACCP小組討論過對工藝流程圖進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)證，并有驗(yàn)報(bào)告和驗(yàn)證人員簽字。HACCP小組根據(jù)生產(chǎn)車間或顧客的要求識(shí)別產(chǎn)品參數(shù)的改孌，由生產(chǎn)部長或出口經(jīng)理傳達(dá)。如有發(fā)生，HACCP小組要進(jìn)行討論。735流程圖、過程步驟和控制措施43流程圖流程圖的形式是否符合公司的實(shí)際情況流程圖符合公司實(shí)際。313174危害分析44危害分析和預(yù)防措施HACCP小組如何進(jìn)行危害分析的是否只識(shí)別了顯著危害是否對所有的原料和輔料（包括返工）進(jìn)行了危害分析HACCP小組按照公司的生產(chǎn)工藝流程圖對每個(gè)過程進(jìn)行危害分析，識(shí)別過程中引入或控制的生物的，物理的，生物的危害。并對原輔料進(jìn)行危害分析。是否對所有的加工步驟進(jìn)行了危害分析是否明確危害的類型/來源HACCP小組如何評估危害發(fā)生的可能性危害分析時(shí)利用了什么信息利用CCP判斷樹和經(jīng)驗(yàn)及微生物生存的環(huán)境進(jìn)行發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的評估。根據(jù)HACCP實(shí)施管理規(guī)定的判斷標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷。75操作性前提方案的建立44危害分析和預(yù)防措施對每個(gè)危害是否有適宜的控制措施這些措施能控制危害嗎這些控制措施是如何被確認(rèn)的這些控制措施與工廠的實(shí)際操作水平一致嗎對每個(gè)危害都有適宜的控制措施。能控制危害，并對其進(jìn)行確認(rèn)，查確認(rèn)報(bào)告。于2008年對HACCP計(jì)劃進(jìn)行的確認(rèn)，確認(rèn)人，劉洪亮等。76HACCP計(jì)劃的建立HACCP計(jì)劃是以哪種形式建立HACCP是以書面的形式建立。查，HACCP計(jì)劃有批準(zhǔn)人的簽字323245關(guān)鍵控制點(diǎn)CCP關(guān)鍵控制點(diǎn)是如何確定的檢查支持性文件經(jīng)過專家評價(jià)了嗎是否使用過判斷樹是否正確地使用了判斷樹是否聘請過咨詢師是否建立了所有的必要的關(guān)鍵控制點(diǎn)是否對每個(gè)危害進(jìn)行系統(tǒng)地考慮如何說明不用關(guān)鍵控制點(diǎn)控制的危害關(guān)鍵控制點(diǎn)，是根據(jù)公司的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，HACCP實(shí)施指南。使用判斷樹，公司建立，3個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)。原料驗(yàn)收，殺菌，金探在危害評估中說明不用關(guān)鍵控制點(diǎn)控制的危害。46關(guān)鍵限值關(guān)鍵限值是如何設(shè)定的有證明材料嗎國家/國際標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)法律法規(guī)要求、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、參考文獻(xiàn)等是否對關(guān)鍵限值進(jìn)行確認(rèn)每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)是否都建立了關(guān)鍵限值如何設(shè)定操作限值關(guān)鍵限值的設(shè)立符合的實(shí)際操作水平嗎關(guān)鍵限值，是根據(jù)危害發(fā)生對人類健康造成傷害的可能性和嚴(yán)重性確定的。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，HACCP實(shí)施指南等。每個(gè)控制建立關(guān)鍵限值，符合實(shí)際操作水平。333347監(jiān)控程序是否建立了可行的監(jiān)控程序是否對所有的CCPS都制定了監(jiān)控程序必要時(shí)，是否評估監(jiān)控程序的可靠性監(jiān)控設(shè)備狀態(tài)如何監(jiān)控設(shè)備的校準(zhǔn)是否很充分所有的CCP是否都使用了監(jiān)控表格CCP表格是否正確填寫是否有監(jiān)控程序被持續(xù)執(zhí)行的證據(jù)監(jiān)控頻率是否充分查，CCP1由品管部每次進(jìn)貨時(shí)進(jìn)行監(jiān)控，不合拒收。原料驗(yàn)收，超標(biāo)拒收。CCP2消毒或漂燙關(guān)鍵限值偏離時(shí)階段內(nèi)產(chǎn)品返工處理，并調(diào)整加工參數(shù)。CCP3金屬探測，設(shè)備報(bào)警分析查找原因，產(chǎn)品評估后處理是否有符合統(tǒng)計(jì)原理的抽樣計(jì)劃進(jìn)行確認(rèn)是否有過程控制記錄證明每天的加工處于控制中記錄與描述的活動(dòng)是否一致是否明確產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)以確保發(fā)生偏離時(shí)產(chǎn)品可追溯發(fā)生偏離時(shí)是否采取了糾正措施是否明確監(jiān)控人員的職責(zé)并進(jìn)行了適宜的培訓(xùn)如何進(jìn)行培訓(xùn)的監(jiān)控記錄被指定的負(fù)責(zé)人復(fù)核了嗎按照GB2828進(jìn)行抽樣。每天每個(gè)過程都有監(jiān)控記錄，查，批生產(chǎn)記錄。每批半成品、成品都有標(biāo)識(shí)。庫存的原料沒有標(biāo)識(shí)343448糾偏措施是否有糾正措施程序是否有證據(jù)證明CCP發(fā)生偏離時(shí)采取了糾正措施不合格品是如何處理的是否指定部門或負(fù)責(zé)人采取糾正措施并明確其職責(zé)和權(quán)限如何控制不合格品，有明確的記錄嗎所采取的糾正措施是否記錄如何驗(yàn)證糾正措施的有效性當(dāng)關(guān)鍵控制點(diǎn)反復(fù)發(fā)生偏離時(shí)，是否考慮對加工或HACCP計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整偏離關(guān)鍵限值的情況，填寫糾偏記錄不合品按不合格品控制程序執(zhí)行，并標(biāo)識(shí)。47特別處理要求基礎(chǔ)水平471如果包裝材料對食品安全構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)，是否采取特別處理程序以防止產(chǎn)品污染或腐壞任何失誤及其糾偏行動(dòng)是否保持記錄472任何可能構(gòu)成安全問題的配料，例如花生，或其它可能對消費(fèi)者造成傷害的，如素食產(chǎn)品中混雜肉類，都是否采取特別處理程序以防止配料間的交叉污染473如果進(jìn)行返工，或返工程序，是否制定程序以確保成品的安全性合法性及質(zhì)量問，生產(chǎn)部長，如有包裝材料對食品安全構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)將包裝材料全部廢棄，如產(chǎn)品已經(jīng)包裝，并且包裝材料含有毒有害物質(zhì)產(chǎn)品將全部廢棄。如是包裝材料密封不好，或其他原因不含有有毒有害物質(zhì)公司應(yīng)產(chǎn)品全部反工重新包裝。由品管部檢驗(yàn)合格后方可發(fā)貨。3535組織如何選擇和評價(jià)供方是否明確了對供方控制的方式和程度評價(jià)的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄是否有選擇、評價(jià)、重新評價(jià)供應(yīng)商的準(zhǔn)則和文件是否組織有關(guān)部門對供應(yīng)商進(jìn)行評價(jià)是否有選擇和評價(jià)供應(yīng)商的記錄。評價(jià)的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄是否有合格供應(yīng)商名冊，是否保存有合格供應(yīng)商的記錄，是否定期對合格供應(yīng)商進(jìn)行評價(jià)對供應(yīng)商是如何控制的，控制的方式和程度是否體現(xiàn)了該產(chǎn)品對隨后實(shí)現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程度供應(yīng)商質(zhì)量下降時(shí)，是否采取糾正措施或作必要的更換按采購控制程序?qū)?yīng)商進(jìn)行評價(jià)，并建重新評價(jià)準(zhǔn)則。查，供方評定記錄，和合格供方名錄均按照要求填寫。74采購采購文件是否清楚在說明了采購信息采購文件發(fā)放前，是否對其規(guī)定要求的適宜性進(jìn)行了評審采購文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型號或其他信息采購文件是否寫明驗(yàn)收的要求（可以合同、圖樣以及其他技術(shù)文件的形式體現(xiàn)）采購物資的規(guī)范有更改時(shí)，是否在采購文件上有說明采購文件中是否有對供應(yīng)商的過程、設(shè)備、人員、管理體系的要求（必要時(shí)）采購文件發(fā)放前是否由授權(quán)人員進(jìn)行審批評審的方式是什么是否有效采購合同明確質(zhì)量要求，所有原料按照國家標(biāo)準(zhǔn)采購。查采購合同符合要求。74采購有無對采購產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的活動(dòng)當(dāng)組織或組織的顧客在供方的現(xiàn)場進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，是否在采購文件中作出了規(guī)定規(guī)定是否包括驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法有無對采購產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的規(guī)定及驗(yàn)證的記錄是否有效實(shí)施對采購產(chǎn)品的驗(yàn)證當(dāng)我公司或我公司的顧客要求在貨源處驗(yàn)證時(shí)，是否在采購單或其他采購文件中對驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法作了具體規(guī)定原料驗(yàn)收記錄，沒有發(fā)生過到供方現(xiàn)場驗(yàn)證的情況。3636752生產(chǎn)和服務(wù)過程的確認(rèn)組織內(nèi)有哪些特殊過程是否對特殊過程進(jìn)行了確認(rèn)確認(rèn)時(shí)考慮了哪些因素是否對確認(rèn)的程序和方法進(jìn)行了規(guī)定在什么情況下進(jìn)行再確認(rèn)組織內(nèi)有哪些特殊過程對特殊過程是否都進(jìn)行了確認(rèn)A）是否有對特殊過程進(jìn)行確認(rèn)的方法和程序，這些文件中是否包含有對特殊過程進(jìn)行評審和批準(zhǔn)的準(zhǔn)則以及設(shè)備認(rèn)可、人員鑒定、過程再確認(rèn)的要求。B）對特殊過程的參數(shù)是否進(jìn)行連續(xù)的監(jiān)視并做好記錄C）從事特殊過程的人員是否經(jīng)過培訓(xùn)并取得資格認(rèn)可D）特殊過程所使用的設(shè)備及從事特殊過程的人員是否經(jīng)過鑒定并保存有鑒定記錄。E）是否為特殊過程編制了作業(yè)指導(dǎo)書和相應(yīng)的記錄表格。在什么情況下需對特殊過程進(jìn)行再確認(rèn)在規(guī)定的時(shí)間間隔或發(fā)生問題時(shí)或過程更改時(shí)，是否進(jìn)行了再確認(rèn)特殊過程的操作人員是否按作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行操作生產(chǎn)部公司的特殊過程為關(guān)鍵控制點(diǎn)。有特殊過程確認(rèn)的記錄。如產(chǎn)品工藝有改變時(shí)對過程重新確認(rèn)。3737是否以適宜的方式在生產(chǎn)和服務(wù)的全過程對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)是否制定了有關(guān)標(biāo)識(shí)的規(guī)定標(biāo)識(shí)用的標(biāo)簽等是否得到了有效管理當(dāng)有可追溯性要求時(shí)（可能是自身規(guī)定或合同耍求），其產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)是否具有惟一性，并加以記錄是否有文件規(guī)定以適當(dāng)?shù)姆绞綄Ξa(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)是否在進(jìn)料接受、生產(chǎn)、安裝、交付等階段對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)標(biāo)識(shí)的方法、方式是否有明確規(guī)定產(chǎn)品、物料移動(dòng)后是否能及時(shí)移植標(biāo)識(shí)（必要時(shí)），是否作出了規(guī)定是否有效實(shí)施對標(biāo)識(shí)的管理（如標(biāo)簽、印章等的管理）是否作出了明確的規(guī)定是否有效實(shí)施對有可追溯性的場合，是否對每個(gè)或每批產(chǎn)品進(jìn)行惟一性標(biāo)識(shí)對于可追溯性標(biāo)識(shí)是否有規(guī)定性記錄是否做了記錄，是否能夠達(dá)到追溯的目的查，產(chǎn)品標(biāo)識(shí)追溯控制程序，對產(chǎn)品的各階段規(guī)定了相應(yīng)的標(biāo)識(shí)，狀態(tài)標(biāo)識(shí)和區(qū)域標(biāo)識(shí)，產(chǎn)品標(biāo)識(shí)等。庫存原料未標(biāo)識(shí)753標(biāo)識(shí)和可追溯性用哪些方法對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)對檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)