創(chuàng)業(yè)板市場交易業(yè)務開通申請指引中國證監(jiān)會及深圳證券交易所要求，所有參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的自然人投資者，均需本人或持公證委托書的代理人到營業(yè)機構(gòu)現(xiàn)場簽署風險揭示書及抄錄（特別）聲明，并經(jīng)營業(yè)機構(gòu)經(jīng)辦人見證、核對抄錄內(nèi)容無誤及確認；簽署揭示書和業(yè)務開通申請前，營業(yè)機構(gòu)還必須對客戶進行風險測評、充分解釋風險。一、業(yè)務流程：（一）法人的業(yè)務申請根據(jù)交易所制度，法人無需簽署風險揭示書，法人賬戶在我公司柜臺系統(tǒng)可直接進行創(chuàng)業(yè)板交易。（二）自然人的業(yè)務申請與辦理由于創(chuàng)業(yè)板風險揭示書簽署的特殊性，自然人的申請類型分自然人直接向開戶營業(yè)部申請、自然人在我公司其他營業(yè)部簽署文件由其代為見證申請、自然人跨證券公司轉(zhuǎn)托管的申請、自然人因繼承、離婚分割等情形被動成為創(chuàng)業(yè)板市場的客戶的開通申請等情形。其中自然人直接向本營業(yè)部申請為基本情形。以下分別就各類情形闡述業(yè)務辦理流程。1自然人直接向開戶營業(yè)部申請（1）材料提交有效身份證明文件；深圳證券賬戶卡；以上材料，標識的留存復印件；若為代理人辦理，代理人須出示客戶證券賬戶卡、代理人身份證，并提交并留存經(jīng)公證的授權(quán)委托書（授權(quán)事項明確包含開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務）。（2）審核驗證營業(yè)機構(gòu)經(jīng)辦人驗證客戶身份的真實性、證件的有效性和一致性，對授權(quán)委托書，還須審核其授權(quán)事項是否明確包含創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務的開通。（3）業(yè)務辦理風險承受能力測評。營業(yè)機構(gòu)經(jīng)辦人向客戶揭示創(chuàng)業(yè)板的交易風險，并指導客戶填寫個人投資風險承受能力評估表（附件1），進行風險測評。如客戶不配合進行書面測評，營業(yè)機構(gòu)須謝絕接受其申請。告知測評結(jié)果。營業(yè)機構(gòu)經(jīng)辦人將測評結(jié)果告知客戶，如客戶的測評結(jié)果低于“穩(wěn)健型”，經(jīng)辦人應向其進一步揭示市場風險，勸導其審慎考慮是否申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易?？蛻羧詧?zhí)意要求開通的，營業(yè)機構(gòu)應要求客戶在簽署風險揭示書時，由客戶本人（含本指引規(guī)定的合格代理人）在其簽署的“聲明”或“特別聲明”下方增加注明“*營業(yè)部已為本人進行風險測評，認為本人不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場交易，本人理解投資有風險但本人仍堅持參與創(chuàng)業(yè)板市場交易”?？蛻舨慌浜系?，營業(yè)機構(gòu)須謝絕接受其申請。查詢股票交易經(jīng)驗。營業(yè)機構(gòu)經(jīng)辦人通過柜臺、新意系統(tǒng)等查詢客戶是否具有兩年以上（含兩年）股票交易經(jīng)驗：A、具有兩年以上股票交易經(jīng)驗的客戶：客戶在營業(yè)機構(gòu)現(xiàn)場書面簽署創(chuàng)業(yè)板市場業(yè)務開通申請及投資風險揭示書（附件2）、逐項填寫并確認“創(chuàng)業(yè)板市場投資特別風險揭示”的五個事項，同時抄錄揭示書上的“聲明”全文、注明簽署場所；營業(yè)機構(gòu)經(jīng)辦人見證客戶簽署并核對以下內(nèi)容無誤后簽字確認：“創(chuàng)業(yè)板市場投資特別風險揭示”的五個事項均填寫為“是”（五項提示中任何一項填寫為“否”，營業(yè)機構(gòu)均須謝絕接受客戶開通創(chuàng)業(yè)板交易的申請）；抄錄的內(nèi)容無誤，證件號碼和證券賬號、日期填寫、簽名無誤。B、尚未具備兩年以上股票交易經(jīng)驗的客戶：營業(yè)機構(gòu)安排專門人員向客戶講解風險揭示書內(nèi)容，提醒客戶審慎考慮是否申請開通創(chuàng)業(yè)板交易；客戶仍堅持直接參與創(chuàng)業(yè)板交易的，由其在營業(yè)機構(gòu)現(xiàn)場書面簽署創(chuàng)業(yè)板市場業(yè)務開通申請及投資風險揭示書，并抄錄揭示書上的“特別聲明”全文、注明簽署場所；營業(yè)機構(gòu)經(jīng)辦人見證客戶簽署并核對相關(guān)內(nèi)容無誤后簽字確認（核對要求同“具有兩年以上股票交易經(jīng)驗的客戶”所述）；營業(yè)機構(gòu)負責人在風險揭示書上簽字或簽章。柜臺信息錄入及事中復核：操作菜單：產(chǎn)品-增值業(yè)務-創(chuàng)業(yè)板適當性管理-申請信息登記柜臺經(jīng)辦人錄入相關(guān)信息，為客戶做信息登記，注意以下幾點：u 投資偏好：衡量客戶的投資風險等級，根據(jù)客戶風險測評的結(jié)果來為客戶設(shè)定。包括有：1-保守型，2-穩(wěn)健性，3-積極型u 首次交易日期：客戶首次進行證券交易的時間。此處操作時系統(tǒng)會到數(shù)據(jù)庫讀取該客戶的首次交易日期信息。若數(shù)據(jù)庫中沒有該客戶的投資經(jīng)驗數(shù)據(jù)，則給出提示“客戶投資經(jīng)驗數(shù)據(jù)不存在，請通過其他方式獲取”，支持手工輸入。u 證券投資經(jīng)驗：描述客戶投資經(jīng)驗是否滿兩年，此欄無需輸入，系統(tǒng)會自動根據(jù)首次交易日期進行判斷投資經(jīng)驗是否滿兩年。u 培訓情況：記錄客戶是否接受過證券公司組織的客戶培訓投資者教育等適當性培訓，對于同意開通創(chuàng)業(yè)板的客戶，本處需要給客戶選擇“1-已培訓”。u 簽署類型：該項為創(chuàng)業(yè)板數(shù)據(jù)報送選項，一般不需要修改，系統(tǒng)會自動根據(jù)客戶的投資經(jīng)驗來選擇“T+2簽署”或“T+5”簽署。在下列兩種情況下，才需要選擇：對于因繼承、離婚分割等情形被動成為創(chuàng)業(yè)板市場的客戶，需要選擇“0 特殊簽署”；對于已經(jīng)在其它券商簽署了創(chuàng)業(yè)板協(xié)議，開通了創(chuàng)業(yè)板交易，后轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入國海證券的客戶，此處需要選擇“A 別處簽署”； 風險揭示書簽署，選擇“1-已簽署”u 簽署日期，簽署地點，經(jīng)辦人：記錄客戶簽署風險揭示書的相關(guān)信息。u 營業(yè)部負責人：對證券投資經(jīng)驗滿兩年的客戶該項目可填可空，對證券投資經(jīng)驗不滿兩年的客戶該項目必須要填寫營業(yè)部負責人的名字。u 審核狀態(tài)：記錄客戶申請是否通過核查，此處應選擇“審核通過”。 柜臺經(jīng)辦人在柜臺系統(tǒng)錄入信息后，在自然人客戶的創(chuàng)業(yè)板市場業(yè)務開通申請及投資風險揭示書及法人客戶的客戶信息及業(yè)務項目變更申請表加蓋“資金帳戶及交易服務方式開立專用章”，并作為事中復核人簽名（章）確認。（4）交付與事后復核柜臺經(jīng)辦人將自然人客戶的個人投資風險承受能力評估表、創(chuàng)業(yè)板市場業(yè)務開通申請及投資風險揭示書的營業(yè)機構(gòu)留存聯(lián)、法人客戶的客戶信息及業(yè)務項目變更申請表及客戶應留存的身份證明文件復印件、經(jīng)公證的授權(quán)委托書原件等移交交易部指定負責人，由其進行事后復核并簽名確認。事后復核人的復核事項包括但不限于：對客戶的股票交易經(jīng)驗年限、客戶簽署的“聲明”或“特別聲明”是否與其股票交易經(jīng)驗年限相符。復核后簽名確認。（5）日終紙質(zhì)資料與電子檔案歸檔電子檔案的掃描營業(yè)機構(gòu)交易部指定人員在柜臺系統(tǒng)的影像模塊內(nèi)對創(chuàng)業(yè)板市場業(yè)務開通申請及投資風險揭示書及客戶留存的證件進行掃描。掃描工作原則上不遲于客戶簽署日的T+1日完成。紙質(zhì)資料的歸檔完成該項業(yè)務的電子掃描后，該指定人員將上述自然人留存的文件及法人客戶的客戶信息及業(yè)務項目變更申請表按客戶紙質(zhì)資料管理實施辦法（一戶一檔）的有關(guān)規(guī)定歸檔。2.自然人在我公司其他營業(yè)部簽署文件由其代為見證申請（1）材料提交及驗證審核要求同第1“自然人直接向開戶營業(yè)部申請”的情形，客戶向見證營業(yè)部提交材料并由見證營業(yè)部完成驗證審核。（2）業(yè)務辦理步驟同第1“自然人直接向開戶營業(yè)部申請”的情形；經(jīng)辦（見證客戶簽署文件的，以下同）營業(yè)機構(gòu)的經(jīng)辦、復核人在風險揭示書上簽章，加蓋本營業(yè)機構(gòu)柜臺“資金帳戶及交易服務方式開立專用章”，簽署場所注明為經(jīng)辦營業(yè)機構(gòu)名稱；經(jīng)辦營業(yè)機構(gòu)將當日受理簽署的客戶明細制作臺帳（臺賬樣本見附件3），由交易部經(jīng)理簽名并加蓋柜臺業(yè)務印章后，與客戶風險揭示書簽署頁的掃描件一并通知客戶開戶營業(yè)部的交易部經(jīng)理，再以掛號件的方式向其郵寄客戶文書原件。臺賬通知日不得晚于受理客戶申請的當日?？蛻糸_戶營業(yè)部交易部經(jīng)理根據(jù)上述通知指定人員復核并立即在柜臺系統(tǒng)為客戶賬戶登記創(chuàng)業(yè)板信息、將掃描件歸檔，并在收取原件后安排資料歸檔工作。3自然人跨證券公司轉(zhuǎn)托管的申請（1）業(yè)務申請?？蛻籼顚懣蛻粜畔⒓皹I(yè)務項目變更申請表，注明已在其他券商簽署了風險揭示書，申請直接開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，無需進行風險測評和簽署風險揭示書。（2）材料提交要求同第1“自然人直接向開戶營業(yè)部申請”的情形，同時還需要出具在其他證券公司簽署的風險揭示書副本。如不能提供副本的，可讓客戶重新簽署一份風險揭示書，簽署日期為當天，并在后面注明“*年*月*日已在其他證券公司簽署”。（3）業(yè)務辦理經(jīng)辦人通過結(jié)算公司實時開戶系統(tǒng)，或通過結(jié)算公司網(wǎng)站查詢客戶風險揭示書的首次簽署日期，確認客戶確實已經(jīng)簽署了風險揭示書。經(jīng)辦人在柜臺為客戶辦理創(chuàng)業(yè)板登記手續(xù)，簽署類型選擇“A 別處簽署”，并在備注欄注明客戶簽署協(xié)議的其他證券公司信息；經(jīng)辦人、簽署地點等其他信息填寫本營業(yè)部的信息（如能提供副本的，就填寫原營業(yè)部信息）；簽署日期為中登公司查詢出的日期。經(jīng)辦人將客戶簽署的風險揭示書(或在其他證券公司簽署的風險揭示書復印件)按第一點，第（5）日終紙質(zhì)資料與電子檔案歸檔的要求辦理資料歸檔。4自然人因繼承、離婚分割等情形被動成為創(chuàng)業(yè)板市場的客戶的開通申請等情形（1）適用范圍：根據(jù)深圳交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理業(yè)務操作指南規(guī)定，“因繼承、離婚分割等情形被動成為創(chuàng)業(yè)板市場的投資者，在發(fā)生涉及權(quán)益處理，包括配股，增發(fā)、可轉(zhuǎn)債、公司債優(yōu)先配售、股東大會提案、表決、收購預受要約、現(xiàn)金選擇權(quán)等事項時，證券公司在審核投資者所提交的申請及必備材料，可在上述事項的截止日當天，提前為該申請人開通創(chuàng)業(yè)板市場交易”。（2）業(yè)務申請?？蛻籼顚懣蛻粜畔⒓皹I(yè)務項目變更申請表，并根據(jù)實際情況，注明因何種原因申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。（3）材料提交要求同第1“自然人直接向開戶營業(yè)部申請”的情形，同時還需要根據(jù)如因繼承、離婚分割等不同情形，出具相關(guān)證明材料；如柜臺經(jīng)辦人不能確定客戶提供的材料是否有效，可向公司合規(guī)部咨詢。（4）業(yè)務辦理經(jīng)辦人在柜臺為客戶辦理創(chuàng)業(yè)板登記手續(xù)，簽署類型選擇“0 特殊簽署”，并在備注欄注明選擇特殊簽署的具體原因。（5）日終紙質(zhì)資料與電子檔案歸檔經(jīng)辦人將客戶相關(guān)材料復印件按第一點，第（5）日終紙質(zhì)資料與電子檔案歸檔的要求辦理資料歸檔。5內(nèi)轉(zhuǎn)客戶并已在原營業(yè)部開通創(chuàng)業(yè)板的業(yè)務辦理（1）業(yè)務申請?？蛻舫謬ＷC券客戶賬戶資產(chǎn)內(nèi)部轉(zhuǎn)移申請書，注明已在其他營業(yè)部簽署了風險揭示書，申請直接開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，無需進行風險測評和簽署風險揭示書。（2）材料提交要求同第1“自然人直接向開戶營業(yè)部申請”的情形。 （3）業(yè)務辦理經(jīng)辦人通過結(jié)算公司實時開戶系統(tǒng)，或通過結(jié)算公司網(wǎng)站查詢客戶風險揭示書的首次簽署日期，確認客戶確實已經(jīng)簽署了風險揭示書。經(jīng)辦人在柜臺為客戶辦理創(chuàng)業(yè)板登記手續(xù)，簽署日期為客戶在原營業(yè)部簽署日期；經(jīng)辦人為現(xiàn)營業(yè)部錄入人員；簽署地點為原營業(yè)部；簽署類別為原營業(yè)部簽署的“T+2簽署”或“T5簽署”，如是“T5簽署”營業(yè)部負責人是原營業(yè)部負責人。經(jīng)辦人填寫營業(yè)部創(chuàng)業(yè)板適當性信息修改申請表并傳真到運行管理部，其中申報狀態(tài)“未報”“報送成功”；權(quán)限“未開通”“已開通”。經(jīng)辦人將客戶的國海證券客戶賬戶資產(chǎn)內(nèi)部轉(zhuǎn)移申請書按第一點，第（5）日終紙質(zhì)資料與電子檔案歸檔的要求辦理資料歸檔。6深圳股東卡銷戶并重新開立深圳股東卡的業(yè)務辦理（1）業(yè)務申請?？蛻籼顚懣蛻粜畔⒓皹I(yè)務項目變更申請表，并根據(jù)實際情況，注明因何種原因申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。（2）材料提交要求同第1“自然人直接向開戶營業(yè)部申請”的情形。 （3）業(yè)務辦理經(jīng)辦人通過結(jié)算公司實時開戶系統(tǒng)，或通過結(jié)算公司網(wǎng)站查詢客戶舊股東卡是否已開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限。如舊股東卡已撤銷下掛，但創(chuàng)業(yè)板適當性信息仍存在，需重新下掛舊股東卡，填寫營業(yè)部創(chuàng)業(yè)版適當性信息變更申請表申請撤銷原股東卡創(chuàng)業(yè)板適當性信息。與客戶重新簽訂風險揭示書，并按新簽署的風險揭示書錄入系統(tǒng)。簽署時間、簽署類別均按新簽署的錄入。經(jīng)辦人將客戶的國海證券客戶賬戶資產(chǎn)內(nèi)部轉(zhuǎn)移申請書按第一點，第（5）日終紙質(zhì)資料與電子檔案歸檔的要求辦理資料歸檔。二、操作要點及其他說明（一）股票交易經(jīng)驗驗證的具體標準和查詢途徑：1. 具有兩年以上（含兩年）股票交易經(jīng)驗的自然人投資者可以申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。交易經(jīng)驗的起算時點為投資者本人名下賬戶在深圳、上海證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日?！肮善薄笔侵福篴. 包括所有A股和B股，但不包括基金、債券、權(quán)證等交易品種；b. 包括主板、中小企業(yè)板上市公司股票，但不包括代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的非上市公司股票。“交易”是指：a. 股票的買入或賣出；b. 不包括可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、權(quán)證行權(quán)、ETF申贖，但包括其轉(zhuǎn)換后所得股票賣出；c. IPO與增發(fā)中的新股認購，但不包括新股申購；d. 不包括非交易過戶，但包括其所得股票賣出。2.查詢途徑：營業(yè)機構(gòu)查詢：集中交易柜臺、新意系統(tǒng)或PROP系統(tǒng)；客戶查詢：中國結(jié)算的網(wǎng)站（www. ），查詢方式見中國結(jié)算網(wǎng)站的查詢指南。（二）對年齡超過70周歲、身體殘疾等特殊情況的客戶，營業(yè)機構(gòu)可視需要安排兩名工作人員上門與其簽署風險揭示書，但應當在風險揭示書上載明原因及具體簽署地點。（三）營業(yè)機構(gòu)可以受理在我公司異地營業(yè)機構(gòu)開戶客戶的創(chuàng)業(yè)板開通申請和進行風險揭示書的簽署，流程要求如下：1.經(jīng)辦營業(yè)機構(gòu)核對為我公司客戶后，按本指引第一條第（一）點的要求對客戶進行身份驗證、風險揭示、指導簽署文件、見證確認等工作，并在風險揭示書（法人客戶在客戶信息及業(yè)務項目變更申請表）上加蓋本營業(yè)機構(gòu)柜臺“資金帳戶及交易服務方式開立專用章”，簽署場所為本營業(yè)機構(gòu)；2.經(jīng)辦營業(yè)機構(gòu)將每日簽署的客戶明細制作臺帳（交易部經(jīng)理簽名并加蓋柜臺業(yè)務印章，臺賬樣本見附件3），將臺賬及客戶風險揭示書簽署頁的掃描件于受理客戶申請的當日通知開戶營業(yè)機構(gòu)的交易部經(jīng)理，并以掛號件的方式向其郵寄客戶文書原件；3.開戶營業(yè)機構(gòu)交易部經(jīng)理根據(jù)上述通知指定人員復核并立即在柜臺系統(tǒng)為客戶賬戶登記創(chuàng)業(yè)板信息、將掃描件歸檔；并在收取原件后安排資料歸檔工作。（四）對于跨證券公司轉(zhuǎn)托管客戶的創(chuàng)業(yè)板市場交易開通手續(xù)：1.在其他證券公司提出申請但未開通交易期間發(fā)生的轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入客戶，客戶需在我公司營業(yè)機構(gòu)重新提出開通申請。2.已經(jīng)在其他證券公司開通過創(chuàng)業(yè)板交易的轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入客戶，客戶可向公司營業(yè)機構(gòu)出具在轉(zhuǎn)出方證券公司簽署的風險揭示書復本（客戶聯(lián)），營業(yè)機構(gòu)在復核簽署時間等內(nèi)容后，要求其填寫客戶信息及業(yè)務項目變更申請表，注明申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。可比照法人客戶的業(yè)務辦理規(guī)定為其辦理開通創(chuàng)業(yè)板交易。（五）因繼承、離婚分割等情形被動成為創(chuàng)業(yè)板市場的客戶，在發(fā)生涉及權(quán)益處理，包括配股，增發(fā)、可轉(zhuǎn)債、公司債優(yōu)先配售、股東大會提案、表決、收購預受要約、現(xiàn)金選擇權(quán)等事項時，營業(yè)機構(gòu)在審核客戶所提交的申請及必備材料后，可在上述事項的截止日當天，提前為該申請人開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。（六）不合格資金賬戶要求開通創(chuàng)業(yè)板的，須按不合格賬戶清理工作的要求規(guī)范后方能辦理正常業(yè)務，包括客戶申請簽約開通創(chuàng)業(yè)板業(yè)務。休眠賬戶要求開通創(chuàng)業(yè)板的，則須先激活賬戶后辦理；如休眠賬戶同時屬于不合格賬戶，還須對該賬戶進行規(guī)范后方能接受客戶的簽約申請。（七）在處理深圳股東卡銷戶并重新開立深圳股東卡的業(yè)務時，錄入新股東卡創(chuàng)業(yè)板適當性信息的簽署類型，要按普通的“T+2”或“T+5”錄入，一定不能用“A別處簽署”和“0特殊簽署”。（八）在其他證券公司已開通創(chuàng)業(yè)板，轉(zhuǎn)托管到我公司后，再銷股東卡重開，也是按“6深圳股東卡銷戶并重新開立深圳股東卡的業(yè)務辦理”操作進行。本流程附件的使用說明：一、創(chuàng)業(yè)板市場業(yè)務開通申請及投資風險揭示書為一式兩聯(lián)，字號不得小于三號字，A3紙印制；印刷時“簽署頁”及創(chuàng)業(yè)板市場業(yè)務開通申請及投資風險揭示書的首頁內(nèi)容必須位于正面。附件1：聲明：以下內(nèi)容由具備兩年（含兩年）以上股票交易經(jīng)驗的投資者抄寫：（本人確認已閱讀并理解創(chuàng)業(yè)板市場相關(guān)規(guī)則和上述風險揭示書的內(nèi)容，具有相應的風險承受能力，自愿承擔參與創(chuàng)業(yè)板投資的風險和損失，申請開通創(chuàng)業(yè)板市場業(yè)務。）投資者： 國海證券有限責任公司身份證件號： _營業(yè)部證券賬號： 經(jīng)辦： 年 月 日 年 月 日簽署場所：國海證券有限責任公司_營業(yè)部 特別聲明：以下內(nèi)容由尚未具備兩年以上股票交易經(jīng)驗的投資者抄寫：（本人尚未具備兩年以上交易經(jīng)驗，確認已閱讀并理解創(chuàng)業(yè)板市場相關(guān)規(guī)則及上述風險揭示書的內(nèi)容，具有相應的風險承受能力，自愿參與創(chuàng)業(yè)板投資，并愿意承擔相關(guān)的各種風險和損失，申請開通創(chuàng)業(yè)板市場業(yè)務。）投資者： 國海證券有限責任公司身份證件號： _營業(yè)部證券賬號： 經(jīng)辦： 營業(yè)部負責人：年 月 日 年 月 日簽署場所：國海證券有限責任公司_營業(yè)部創(chuàng)業(yè)板市場業(yè)務開通申請及投資風險揭示書特別提示：一、投資者在本風險揭示書上簽字，即表明投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板市場業(yè)務，并已理解和愿意自行承擔參與創(chuàng)業(yè)板投資的風險和損失。二、本風險揭示書是投資者與國海證券有限責任公司簽訂的證券交易委托代理協(xié)議的補充協(xié)議，雙方受證券交易委托代理協(xié)議的約束。三、請投資者確認已在國海證券有限責任公司留存了真實、完整的個人信息，并認可該信息使用于創(chuàng)業(yè)板市場有關(guān)業(yè)務。個人信息如有修改請及時按監(jiān)管部門及國海證券有關(guān)業(yè)務規(guī)則辦理變更。四、本風險揭示書一式兩份，簽署雙方各執(zhí)一份。尊敬的投資者：與主板市場相比，創(chuàng)業(yè)板市場有其特有的風險，為了使您更好地了解創(chuàng)業(yè)板市場投資的基本知識和相關(guān)風險，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)則的規(guī)定，本公司特向您進行如下風險揭示，請認真閱讀并簽署。投資創(chuàng)業(yè)板市場，除具有與主板市場投資同樣的風險外，還存在下列特別風險，請逐項認真閱讀本風險揭示書第二點的詳細內(nèi)容，確認后填“是”。 一、規(guī)則差異可能帶來的風險已確知 （ ）二、退市風險已確知 （ ）三、公司經(jīng)營風險已確知 （ ）四、股價大幅波動風險已確知 （ ）五、技術(shù)失敗風險已確知 （ ）一、重要提示（一）創(chuàng)業(yè)板市場發(fā)行、上市等業(yè)務規(guī)則與現(xiàn)有的主板、中小企業(yè)板市場的相關(guān)業(yè)務規(guī)則存在一定差別。在參與創(chuàng)業(yè)板市場投資之前，請您務必認真閱讀首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板公司規(guī)范運作指引等有關(guān)規(guī)章、業(yè)務規(guī)則和指引。（二）創(chuàng)業(yè)板市場上市公司與現(xiàn)有的主板市場上市公司相比較，一般具有成長性強、業(yè)務模式新，但規(guī)模較小、經(jīng)營業(yè)績不夠穩(wěn)定等特點。在參與創(chuàng)業(yè)板市場投資之前，請您務必仔細研讀相關(guān)公司的招股說明書、上市公告書、定期報告及其他各種公告，了解公司基本情況，做到理性投資，切忌盲目跟風。（三）為確保市場的“公開、公平、公正”和穩(wěn)定健康發(fā)展，創(chuàng)業(yè)板市場將采取更加嚴格的措施，強化市場監(jiān)管。請您務必密切關(guān)注有關(guān)創(chuàng)業(yè)板市場上市公司的公告、風險提示等信息，及時了解市場風險狀況，依法合規(guī)從事創(chuàng)業(yè)板市場投資。（四）您在申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易時，請配合本公司開展的投資者適當性管理工作，完整、如實提供所需信息。如不能做到這一點，本公司可以拒絕為您提供開通創(chuàng)業(yè)板市場交易服務。（五）本風險揭示書無法詳盡列示創(chuàng)業(yè)板市場的全部投資風險。您在參與此項業(yè)務前，請務必對此有清醒認識。二、創(chuàng)業(yè)板市場投資特別風險揭示參與創(chuàng)業(yè)板市場投資，除具有與主板市場投資同樣的風險外（詳見客戶證券交易開戶文件之風險提示書），還請您了解以下內(nèi)容并特別關(guān)注五大類風險。風險類型風險描述一、規(guī)則差異可能帶來的風險 我國創(chuàng)業(yè)板市場與現(xiàn)有主板市場在制度和規(guī)則等方面有一定的差異，如認知不到位，可能給投資者造成投資風險。包括但不限于： 一、創(chuàng)業(yè)板市場股票首次公開發(fā)行并上市的條件與主板市場存在較大差異。創(chuàng)業(yè)板市場股票發(fā)行人的基本條件是： （一）依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營三年以上的股份有限公司； （二）最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于一千萬元，且持續(xù)增長；或者最近一年盈利，且凈利潤不少于五百萬元，最近一年營業(yè)收入不少于五千萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30%；（三）最近一期末凈資產(chǎn)不少于兩千萬元，且不存在未彌補虧損；（四）發(fā)行后股本總額不少于三千萬元。二、創(chuàng)業(yè)板市場信息披露規(guī)則與主板市場存在較大差異。例如，臨時報告僅要求在證監(jiān)會指定網(wǎng)站和公司網(wǎng)站上披露。如果投資者繼續(xù)沿用主板市場信息查詢渠道的做法，可能無法及時了解到公司所披露信息的內(nèi)容，進而無法知悉公司正在發(fā)生或可能發(fā)生的變動。三、創(chuàng)業(yè)板市場上市公司退市制度較主板市場更為嚴格。