企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理 江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 黃志臻,一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)簡(jiǎn)介 （一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其分類,知識(shí)產(chǎn)權(quán)（Intellectual Property)是人類智力活動(dòng)創(chuàng)造 的成果和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的標(biāo)記、信譽(yù)依法享有的權(quán)利。 按照保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約和與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán) 協(xié)議（TRIPS協(xié)議），知識(shí)產(chǎn)權(quán)分為如下兩類： 1、工業(yè)產(chǎn)權(quán) （1）專利權(quán)：包括發(fā)明、實(shí)用新型； （2）工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)； （3）商標(biāo)權(quán)：包括注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)和非注冊(cè)商標(biāo)；,（4）地理標(biāo)志權(quán)：即原產(chǎn)地標(biāo)記； （5）集成電路與布圖設(shè)計(jì)權(quán)； （6）未披露的信息保護(hù)權(quán)：即商業(yè)秘密權(quán)； （7）廠商名稱； （8）制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。 2、著作權(quán)（版權(quán)） 包括著作權(quán)及著作權(quán)的鄰接權(quán)； 著作權(quán)是指作者或其他著作權(quán)人依法對(duì)文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作 品所享有的各項(xiàng)專有權(quán)利。 鄰接權(quán)是指與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利，即作品傳播者所享有的權(quán) 利。包括表演者權(quán)、錄音錄像制作者權(quán)、廣播組織權(quán)。,但隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍在不斷 擴(kuò)大，下列各項(xiàng)都已經(jīng)或可能納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)的的保護(hù)范疇： （A）計(jì)算機(jī)軟件； （B）動(dòng)植物新品種； （C ）網(wǎng)絡(luò)域名； （D）遺傳資源； （E）非物質(zhì)文化遺產(chǎn)；,（ 二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn),1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人類智力勞動(dòng)的成果，具有無(wú)形性，區(qū)別于有 形財(cái)產(chǎn)； 2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得具有法定性，需經(jīng)過(guò)一定的法律程序給予 確定或者認(rèn)可； 3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有時(shí)間性； 4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有地域性； 5、知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有排他性（獨(dú)占性）。,（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體即知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利所有人。包括著作權(quán) 人、專利權(quán)人、商標(biāo)權(quán)人等。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體需要具備何種資格，享有何種權(quán)利和義 務(wù)，由國(guó)家法律直接規(guī)定。一般包括自然人和法人。 、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的原始取得，以創(chuàng)造者的身份資格為基礎(chǔ)， 以國(guó)家認(rèn)可或授權(quán)為條件。 、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的繼受取得，往往是不完全取得或有限制取 得，從而產(chǎn)生數(shù)個(gè)權(quán)利主體對(duì)同一知識(shí)產(chǎn)品分享利益的情形。 、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)外國(guó)人的主體資格，主要奉行“有條件 國(guó)民待遇原則”。,（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體是指人們?cè)诳茖W(xué)、技術(shù)、文化等知識(shí)形態(tài)領(lǐng)域 中所創(chuàng)造的精神產(chǎn)品，即知識(shí)產(chǎn)品。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體可分為如下三類： 、創(chuàng)造性成果：包括作品及其傳播媒介（著作權(quán)及其鄰接權(quán) 客體）、工業(yè)技術(shù)（產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域能夠物化在物質(zhì)載體中的知識(shí)和技 能，如專利技術(shù)、技術(shù)秘密等）； 、經(jīng)營(yíng)性標(biāo)記：指在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中能夠標(biāo)示產(chǎn)品來(lái)源和廠商特 定人格的區(qū)別標(biāo)記（如商標(biāo)、商號(hào)、原產(chǎn)地名稱等）； 、經(jīng)營(yíng)性資信：指工商企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所具有的經(jīng)營(yíng)資 格、經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì)、信用及商譽(yù)等。,（五）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍無(wú)法依其本身來(lái)確定，要依據(jù)法律的特別 規(guī)定確定。 1、專利權(quán)：我國(guó)專利法第十一條規(guī)定，發(fā)明和實(shí)用新型 專利權(quán)被授予后，除本法另有規(guī)定的以外，任何單位或者個(gè)人未 經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實(shí)施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制 造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利 方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得 的產(chǎn)品。 外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)被授予后，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人 許可，都不得實(shí)施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、銷售、 進(jìn)口其外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品。,2、商標(biāo)權(quán)：我國(guó)商標(biāo)法第五十一、五十二條規(guī)定，注 冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)，以核準(zhǔn)注冊(cè)的商標(biāo)和核定使用的商品為限。下列 行為均屬于侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)： （1）未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人許可，在同一種商品或者類似商品上使 用與其注冊(cè)商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo)的； （2）銷售侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的商品的； （3）偽造、擅自制造他人注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)或者銷售偽造、擅自 制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的； （4）未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人同意，更換其注冊(cè)商標(biāo)并將該更換商標(biāo) 的商品又投入市場(chǎng)的； （5）給他人注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)造成其他損害的。,3、著作權(quán)：我國(guó)著作權(quán)法第十條規(guī)定，著作權(quán)包括下 列人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)： （1）人身權(quán)：發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)； （2）財(cái)產(chǎn)權(quán)：復(fù)制權(quán)、表演權(quán)、廣播權(quán)、展覽權(quán)、發(fā)行權(quán)、 改編權(quán)、翻譯權(quán)、匯編權(quán)、攝制權(quán)、出租權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、 放映權(quán)、以及其他應(yīng)當(dāng)由著作權(quán)人享有的權(quán)利。 4、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)：我國(guó)計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例第八 條規(guī)定，軟件著作權(quán)人享有下列權(quán)利： 發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、出租權(quán)、信息 網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、翻譯權(quán)以及其他應(yīng)當(dāng)由著作權(quán)人享有的權(quán)利。,5、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)：我國(guó)集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù) 條例第七條規(guī)定布圖設(shè)計(jì)權(quán)利人享有下列專有權(quán)： （1）對(duì)手保護(hù)的布圖設(shè)計(jì)的全部或者其中任何具有獨(dú)創(chuàng)性的 部分進(jìn)行復(fù)制； （2）將受保護(hù)的布圖設(shè)計(jì)、含有該布圖設(shè)計(jì)的集成電路或者 含有該集成電路的物品投入商業(yè)利用。 6、植物新品種權(quán)：我國(guó)植物新品種保護(hù)條例第六條規(guī) 定，完成育種的單位或者個(gè)人對(duì)其授權(quán)品種，享有排他的獨(dú)占 權(quán)。任何單位或者個(gè)人未經(jīng)品種所有人許可，不得為商業(yè)目的生 產(chǎn)或者銷售該授權(quán)品種的繁殖材料，不得為商業(yè)目的將該授權(quán)品 種的繁殖材料重復(fù)使用于生產(chǎn)另一品種的繁殖材料；但是，本條 例另有規(guī)定的除外。,（六）侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸責(zé)原則和法律救濟(jì) 1、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸責(zé)原則： （1）過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則 （2）無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則 2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的法律救濟(jì)： （1）民事救濟(jì)措施：停止侵害、賠償損失等。 （2）刑事救濟(jì)措施：對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為給予刑事處罰。 我國(guó)刑法規(guī)定了“侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)罪”，主要有：假冒注冊(cè)商 標(biāo)罪，侵犯商業(yè)秘密罪，假冒專利罪，損害商業(yè)信譽(yù)、商品信譽(yù) 罪等，并規(guī)定了有期徒刑、拘役、管制、罰金等刑事處罰。 （3）行政救濟(jì)措施：責(zé)令停止侵權(quán)行為、銷毀侵權(quán)商品、沒(méi) 收侵權(quán)商品、沒(méi)收違法所得、行政罰款等。,二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系, 澳地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特1912年在經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論中首先提出技術(shù)創(chuàng)新的概念。他將技術(shù)創(chuàng)新概括為發(fā)明創(chuàng)造的首次應(yīng)用。并將創(chuàng)新區(qū)分為五種類型 （1）引進(jìn)新產(chǎn)品；（2）引用新的生產(chǎn)方法； （3）開(kāi)辟新市場(chǎng)；（4）獲得材料或半成品的新的供應(yīng)來(lái)源；（5）實(shí)現(xiàn)企業(yè)的重新組織。 技術(shù)創(chuàng)新的一般定義 我國(guó)辭海中將技術(shù)創(chuàng)新定義為：把一種或若干種新設(shè)想 （新概念）發(fā)展到實(shí)際和成功應(yīng)用的階段，或稱一個(gè)從新產(chǎn)品或新 工藝的設(shè)想產(chǎn)生到市場(chǎng)應(yīng)用的完整過(guò)程。包括設(shè)想的產(chǎn)生、研究、 開(kāi)發(fā)、商業(yè)化生產(chǎn)到擴(kuò)散等一系列活動(dòng)。 因此，技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，以技術(shù)的研究、開(kāi) 發(fā)、轉(zhuǎn)化為核心，以追求經(jīng)濟(jì)利益為最終目標(biāo)，涉及企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng) 營(yíng)管理的全過(guò)程。,（一）技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán) 在技術(shù)創(chuàng)新的不同階段，會(huì)產(chǎn)生不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)： 基礎(chǔ)研究階段：往往產(chǎn)生基礎(chǔ)專利（核心技術(shù)），重大發(fā)明專利；理論研究成果； 技術(shù)開(kāi)發(fā)階段：往往產(chǎn)生重大技術(shù)突破、產(chǎn)生實(shí)用技術(shù)，伴隨基礎(chǔ)專利、重要發(fā)明專利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利的產(chǎn)生；技術(shù)秘密的產(chǎn)生；技術(shù)研究成果的產(chǎn)生； 應(yīng)用研究階段：產(chǎn)生實(shí)用技術(shù)，往往伴隨發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利的產(chǎn)生；技術(shù)秘密的產(chǎn)生；應(yīng)用軟件的產(chǎn)生；應(yīng)用研究成果的產(chǎn)生； 市場(chǎng)營(yíng)銷階段：往往產(chǎn)生商標(biāo)、商業(yè)秘密、版權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。,（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以激勵(lì)或制約技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng) 1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)作用： 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果的保護(hù)機(jī)制為技術(shù)創(chuàng)新注入 動(dòng)力，能夠有效激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造； 對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）信息的利用，可以大大節(jié)約技術(shù)創(chuàng)新 成本，有效 縮短技術(shù)創(chuàng)新周期； 知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)涉及的自然資源和社會(huì)資源有有 效配制和調(diào)節(jié)作用； 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新成果的加速傳播，為技術(shù)創(chuàng)新 活動(dòng)提供了信息利用和共享機(jī)制； 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)市場(chǎng)主體的行為起著有效的規(guī)范作用。,2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的制約作用 技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)必須以尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)為前提； 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的大量存在，使得技術(shù)創(chuàng)新的門檻提高，企業(yè)實(shí)施 技術(shù)創(chuàng)新的空間受到嚴(yán)重?cái)D壓；(世界銀行統(tǒng)計(jì):全球R&D投 入中,日、美、歐等發(fā)達(dá)國(guó)家占86%,高收入國(guó)家占全球技術(shù)轉(zhuǎn) 讓和許可收入的98%，全球15%的富國(guó)人口擁有幾乎所有技 術(shù)創(chuàng)新成果。） 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍的不斷擴(kuò)大、國(guó)際化趨勢(shì)不斷加劇，對(duì)技 術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)新的挑戰(zhàn)，科技成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化面臨的制約因素 更加復(fù)雜； 企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越大。,三、我國(guó)自主創(chuàng)新面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn),隨著經(jīng)濟(jì)全球化和科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要性日益凸現(xiàn)， 已經(jīng)成為國(guó)際科技、經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)。二十一世紀(jì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的變 革和發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)空前活躍的階段，對(duì)我國(guó)的自主創(chuàng)新帶來(lái)嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。 （一）國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的發(fā)展趨勢(shì) 1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍在不斷擴(kuò)大，權(quán)利內(nèi)容不斷深化 隨著新技術(shù)、新知識(shí)的不斷涌現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新類別相繼出現(xiàn)，現(xiàn)代 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍已從傳統(tǒng)的專利、商標(biāo)、版權(quán)擴(kuò)展到包括計(jì)算機(jī)軟 件、集成電路、植物品種、商業(yè)秘密、生物技術(shù)等在內(nèi)的多元對(duì)象。 發(fā)達(dá)國(guó)家在高新技術(shù)方面占有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，因此不斷地?cái)U(kuò)展電子、通 訊、網(wǎng)絡(luò)、生物領(lǐng)域的保護(hù)范圍。如美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)、瑞典、南非 等國(guó)家都開(kāi)辦了基因?qū)＠谟铇I(yè)務(wù)。美國(guó)甚至將網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷模式等理念都列入了專利保護(hù)范圍。 發(fā)展中國(guó)家越來(lái)越多地對(duì)遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)和民間文藝提出了保護(hù)的構(gòu)想。,2、專利制度呈現(xiàn)國(guó)際一體化趨勢(shì) 當(dāng)前， 美、日、歐等發(fā)達(dá)國(guó)家和國(guó)際組織從自身利益出發(fā)極力在國(guó)際 上推行專利審查國(guó)際化，主張建立世界專利。這實(shí)質(zhì)上是在推行專利全球 一體化，即打破專利的地域性限制，由少數(shù)幾個(gè)國(guó)家負(fù)責(zé)專利審查和授權(quán)， 其他國(guó)家承認(rèn)其審查結(jié)果。 為了推動(dòng)專利審查的國(guó)際化，最終實(shí)現(xiàn)“世界專利”，美、日、歐等少 數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)采取了一些重大舉措： 美國(guó)、日本、歐洲專利局近幾年來(lái)都在加速擴(kuò)大各自的規(guī)模，提高自動(dòng)化水平，擴(kuò)充審查人員數(shù)量，大幅度提升信息檢索能力和審查能力，積極為實(shí)現(xiàn)由少數(shù)幾個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家的專利局負(fù)責(zé)“世界專利”的審批與授權(quán)作組織準(zhǔn)備。, 推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際規(guī)則的變革。這種變革的核心是“簡(jiǎn)化手續(xù)，統(tǒng)一要求，加快審批”。特別是美國(guó)以世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)“領(lǐng)導(dǎo)者”自居，不顧發(fā)展中國(guó)家、甚至一些發(fā)達(dá)國(guó)家的反對(duì)，堅(jiān)持PCT（專利合作條約）的改革指向：將該制度最后過(guò)渡到其審查結(jié)果要在所有PCT成員國(guó)中強(qiáng)制生效。這雖然受到了發(fā)展中國(guó)家的反對(duì)，一些發(fā)達(dá)國(guó)家也并不贊成，但還是列入了世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的一個(gè)議程。 美、日、歐建立了三方定期會(huì)晤的機(jī)制，以協(xié)調(diào)三方的立場(chǎng)，統(tǒng)一行為。目前，美日已互相承認(rèn)專利審查結(jié)果。盡管具有提高專利審查效率、降低專利制度運(yùn)行成本的積極意義，但這將更有利于使跨國(guó)公司用低廉的成本獲得廣泛、有效的保護(hù)。特別是一旦他們的主張成為現(xiàn)實(shí)，傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的“地域性”原則，即國(guó)家主權(quán)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的重要體現(xiàn)將受到嚴(yán)重?fù)p害，我國(guó)及廣大發(fā)展中國(guó)家將會(huì)面臨巨大的壓力。,3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的新形式標(biāo)準(zhǔn)與專利捆綁在一起構(gòu)成技術(shù)壁壘 標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)質(zhì)和核心就是技術(shù)體系中對(duì)應(yīng)于技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。目前，越來(lái)越多的事實(shí)表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)有機(jī)結(jié)合，使二者之間形成互相支持的關(guān)系，是企業(yè)謀取利益最大化的一種最有效的方式之一。 “三流企業(yè)賣苦力，二流企業(yè)賣產(chǎn)品，一流企業(yè)賣專利，超一流企業(yè)賣標(biāo)準(zhǔn)” 4、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略多樣化 策略之一：跑馬圈地。產(chǎn)品未到，專利先行。 策略之二：技術(shù)-專利-標(biāo)準(zhǔn)三結(jié)合。研發(fā)技術(shù)，申請(qǐng)專利，制定標(biāo) 準(zhǔn)，使專利成基本專利，進(jìn)而推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)的廣泛實(shí)施， 向采用自己標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)收取專利許可費(fèi)。 策略之三：建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟。如日本聯(lián)盟就是日立、松下、東 芝、三菱電機(jī)、時(shí)代華納大技術(shù)開(kāi)發(fā)商結(jié)成的專 利保護(hù)聯(lián)盟；聯(lián)盟是由飛利浦、索尼、先鋒組成的 專利聯(lián)盟。,5、知識(shí)產(chǎn)權(quán)審批的時(shí)間加快，保護(hù)的期限延長(zhǎng) 為了鼓勵(lì)創(chuàng)新，增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貯備量，許多國(guó)家通過(guò)簡(jiǎn)化審批程序、 縮短受理時(shí)間來(lái)提高審批效率。 如：美國(guó)專利和商標(biāo)局成立200年以來(lái)，共頒發(fā)了600多萬(wàn)件專利，其中 第一個(gè)100萬(wàn)件專利花了大約100年，第二個(gè)100萬(wàn)件專利了大約50年，第三 個(gè)100萬(wàn)件專利花了大約25年，而第四個(gè)100萬(wàn)件專利花了大約12年半。 6、世界貿(mào)易組織將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入了管轄范圍，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在國(guó)際 經(jīng)濟(jì)、科技、貿(mào)易中的地位和作用得到歷史性提升 世界貿(mào)易組織將貨物貿(mào)易的規(guī)則、爭(zhēng)端解決機(jī)制引入了知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng) 域，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要性更加突出。任何成員不遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際規(guī)則，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，除當(dāng)事人之間的司法訴訟外，還有以國(guó)家作為主體的爭(zhēng)端解決機(jī)制，可導(dǎo)致采用貿(mào)易交叉報(bào)復(fù)和制裁解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端，使發(fā)展中國(guó)家保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壓力進(jìn)一步加大。, 規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最低標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化了知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度。 TRIPS協(xié)議規(guī)定了每個(gè)成員必須提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)最低標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)強(qiáng)化了侵權(quán)救濟(jì)措施。 關(guān)稅壁壘逐步降低和拆除，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，提高技術(shù)壁壘成為國(guó)家和企業(yè)應(yīng)對(duì) 國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要手段。 如：美國(guó)的高通公司在第三代移動(dòng)通訊的CDMA技術(shù)中擁有1400多項(xiàng)專利，在我國(guó)就申請(qǐng)了70多項(xiàng)專利，使我國(guó)CDMA的研究與產(chǎn)業(yè)發(fā)展遇到重大障礙，不得不與之合作。自1995年以來(lái)，我國(guó)發(fā)展GSM移動(dòng)通信，已付出了100多億元的專利使用費(fèi)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)有60%的出口企業(yè)遇到過(guò)國(guó)外的技術(shù)壁壘，發(fā)達(dá)國(guó)家利用技術(shù)壁壘使我國(guó)出口額每年損失約500億美元。,7、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已提升為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略 世界范圍內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的不斷提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在世界經(jīng)濟(jì)和科 技發(fā)展中的作用日益凸現(xiàn)。未來(lái)全球競(jìng)爭(zhēng)，其實(shí)質(zhì)就是經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)，經(jīng) 濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)是科學(xué)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)，科學(xué)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)，歸根到底就是知識(shí)產(chǎn)權(quán) 的競(jìng)爭(zhēng)。許多國(guó)家，尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家已把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題提升到國(guó)家 大政方針和發(fā)展戰(zhàn)略的宏觀高度，把加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為其在科技經(jīng) 濟(jì)領(lǐng)域奪取和保持國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略措施。 美國(guó)：在80年代就將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為振興本國(guó)經(jīng)濟(jì)的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略舉措，并采取了改進(jìn)專利制度、擴(kuò)大專利保護(hù)范圍、保障發(fā)明人享有更多利益等一系列措施，通過(guò)實(shí)施拜-杜法、聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法、技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法、美國(guó)發(fā)明家保護(hù)法令等法案，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。最著名的是美國(guó)貿(mào)易法 “301條款”、美國(guó)關(guān)稅法337條款，強(qiáng)行推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)境外保護(hù)。1999年，美國(guó)政府提出“專利制度是國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是政府參與管理技術(shù)創(chuàng)新的主要手段”，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略融入了國(guó)家創(chuàng)新體系。, 日本：從“教育立國(guó)”、“科技立國(guó)”發(fā)展到知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)。2002年制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱 ，要將日本打造成為“全球屈指可數(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)”。大綱明確提出，要把無(wú)形資產(chǎn)的創(chuàng)造置于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)地位，并從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)、應(yīng)用和人才培養(yǎng)四個(gè)方面提出了戰(zhàn)略性對(duì)策及近期行動(dòng)計(jì)劃。 2002年11月國(guó)會(huì)通過(guò)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本法，規(guī)定了政府及其各部門在實(shí)施這一戰(zhàn)略過(guò)程中的職責(zé)、任務(wù)、分工及協(xié)調(diào)功能。2003年3月成立以小泉首相為首的跨政府部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略本部，2003年7月推出知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、應(yīng)用的推進(jìn)計(jì)劃，把“知識(shí)財(cái)產(chǎn)”定位到“立國(guó)戰(zhàn)略”的高度。 韓國(guó)提出了成為21世紀(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略目標(biāo)。俄羅斯、烏克蘭 、印度等國(guó)也在制定技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的同時(shí)也把對(duì)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)納入國(guó)家戰(zhàn)略。 我國(guó)正在制定國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。,（二）我國(guó)面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn) 1、立法層面： 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系尚不健全，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理、行政 執(zhí)法措施、侵權(quán)懲處、損害賠償、企事業(yè)單位知識(shí)產(chǎn)權(quán) 工作的權(quán)利義務(wù)、制止知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利濫用等方面還缺乏高 效的法律規(guī)范；知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門法之間、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與行政 管理的法規(guī)、規(guī)章措施之間缺乏有效相互銜接。 2、管理層面： 知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理力量薄弱，管理機(jī)構(gòu)、體系不健全； 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門眾多、管理力量分散，影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)行 政管理效率的提高；鼓勵(lì)自主創(chuàng)新，鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、 運(yùn)用、管理、保護(hù)和人才培養(yǎng)的政策體系不健全，尚未形 成運(yùn)轉(zhuǎn)高效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制和政策激勵(lì)體系。,3、企事業(yè)層面： 一是企事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)人員、科技人員、管理人員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)知 識(shí)缺乏了解；二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作滯后，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏有效的 管理；三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才嚴(yán)重缺乏。 4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出層面： （1）技術(shù)研究開(kāi)發(fā)投入不足。 近年來(lái)，我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總支出和韓國(guó)大致相當(dāng)，僅為日本的 13%、美國(guó)的6%、英國(guó)和德國(guó)的50%；人均只有美國(guó)和日本的1%、 韓國(guó)的4%、巴西的36%。 （2）研發(fā)投入產(chǎn)出專利少。 我國(guó)每?jī)|元研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出的國(guó)內(nèi)發(fā)明專利為23件，只有德國(guó) 的20%、日本的19%、英國(guó)和美國(guó)的73%、韓國(guó)的62%；每萬(wàn)名研發(fā) 人員產(chǎn)出的國(guó)內(nèi)發(fā)明專利為56件，只有日本和韓國(guó)的5%，英國(guó)和 德國(guó)的15%，巴西的61%。,（3）專利擁有量少。 我國(guó)百萬(wàn)人口擁有的國(guó)內(nèi)國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)量為24件，不到日本 的1%、韓國(guó)的50%、德國(guó)美國(guó)和英國(guó)的20%。每百萬(wàn)人口擁有的年 國(guó)內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)量為4件，只有韓國(guó)的1%、美國(guó)和德國(guó)的2%、英 國(guó)的6%、日本的0.43%。我國(guó)每百萬(wàn)人口擁有的國(guó)際專利（PCT）申 請(qǐng)量?jī)H為0.7件，不到日本和英國(guó)的1%、韓國(guó)的2%、德國(guó)的0.44%、 英國(guó)的0.47%。 （4）專利技術(shù)實(shí)施率低。 我國(guó)專利技術(shù)實(shí)施率約為10%左右，各類科技成果轉(zhuǎn)化為商品并 取得經(jīng)濟(jì)效益的，僅占科技成果總數(shù)的15%20%，運(yùn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家 60%80%的轉(zhuǎn)化率。,（5）知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力不強(qiáng)。 2004年，我國(guó)國(guó)內(nèi)累計(jì)專利申請(qǐng)量中，職務(wù)發(fā)明占35.8%，當(dāng)年 占39.9%，而國(guó)外則高達(dá)95%以上；專利授權(quán)量中，發(fā)明專利僅占總 量的35.9%，當(dāng)年僅占37%。 我國(guó)申請(qǐng)國(guó)外專利數(shù)每年2000多件,授權(quán)量300件左右,僅相當(dāng)于國(guó) 外一家大型跨國(guó)公司在國(guó)外的年專利授權(quán)量。 我國(guó)注冊(cè)商標(biāo)數(shù)量多，但國(guó)際馳名商標(biāo)極少。最近幾年全球100 個(gè)世界名牌評(píng)選中，我國(guó)入選品牌幾乎為零。2004年全球最具競(jìng)爭(zhēng)力 的10個(gè)品牌，美國(guó)占9個(gè)，芬蘭占1個(gè)；2005年全球最具競(jìng)爭(zhēng)力的10個(gè) 品牌，美國(guó)占8個(gè)，芬蘭占1個(gè)，日本占1個(gè)。 據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)各類進(jìn)出口企業(yè)中，有自主商標(biāo)的企業(yè)不到20%， 全國(guó)自主品牌在出口總額中的比重不足10%。全國(guó)有90%的中小企 業(yè)、70%的大型企業(yè)和60%的高校沒(méi)有專利。,5、產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)： 從二十世紀(jì)九十年代以來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家和跨國(guó)公司采取專利保護(hù)先 行的戰(zhàn)略，在我國(guó)大量申請(qǐng)專利，搶灘圈地，使我國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新 和市場(chǎng)拓展空間受到嚴(yán)重?cái)D壓。據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)，截至2005 年，外國(guó)企業(yè)來(lái)華申請(qǐng)專利已突破30萬(wàn)件，其中發(fā)明專利占全國(guó)發(fā) 明專利申請(qǐng)量的50%。 在某些發(fā)展迅速的高新技術(shù)領(lǐng)域，外國(guó)企業(yè)的專利申請(qǐng)占據(jù)了絕 對(duì)優(yōu)勢(shì)。如：計(jì)算機(jī)占70%、生物工程占87%、通訊占93%、半導(dǎo)體 芯片占90%、超導(dǎo)材料占75%、高清晰度彩電占90%，西藥專利99% 以上為外國(guó)企業(yè)申請(qǐng)。這對(duì)我省發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的 產(chǎn)品換代升級(jí)將帶來(lái)嚴(yán)重影響。 我省的農(nóng)藥、醫(yī)藥、化工、電子、家電等行業(yè)也相繼受到來(lái)自英 國(guó)、日本、德國(guó)、美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家大公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)指控，而且 入世以來(lái)這種知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛呈不斷上升趨勢(shì)，對(duì)我省企業(yè)的發(fā)展帶來(lái) 了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。,四、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù),胡錦濤總書(shū)記指出：加強(qiáng)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)，大力提高知 識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、保護(hù)、運(yùn)用能力，是增強(qiáng)我國(guó)自主創(chuàng)新能力、 建設(shè)創(chuàng)新形國(guó)家的迫切需要，是完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、規(guī)范 市場(chǎng)秩序和建設(shè)誠(chéng)信社會(huì)的迫切需要，是增強(qiáng)我國(guó)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng) 力、提高國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的迫切需要，也是擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放、實(shí)現(xiàn)互 利共贏的迫切需要。 今后一個(gè)時(shí)期，要重點(diǎn)抓好以下工作：一是抓緊制定和實(shí)施國(guó) 家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；二是完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)體系；三是完善知 識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用的政策措施；四是要在全社會(huì)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí) 特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)；五是要積極參與國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的國(guó) 際交流與合作。,知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是企業(yè)管理工作的有機(jī)組成部分，與企業(yè)的技 術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)密切相關(guān)，實(shí)施有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，可以保障技術(shù) 創(chuàng)新活動(dòng)的有效性；加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，可以增強(qiáng)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng) 爭(zhēng)能力。 （一）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)容 1、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的基礎(chǔ)條件建設(shè) 建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的管理機(jī)構(gòu)； 配備專職或兼職知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員； 明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作負(fù)責(zé)人； 落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)費(fèi)。,2、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度建設(shè) 建立健全技術(shù)研發(fā)管理制度； 建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)審查、審批制度，規(guī)范審批流程，防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失； 建立保密制度，防止企業(yè)的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密流失； 建立健全技術(shù)資料、保密資料的檔案管理制度； 建立合理的竟業(yè)限制制度，防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。 3、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的日常管理 嚴(yán)格各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行； 加強(qiáng)對(duì)專利信息資料的收集與研究工作，為技術(shù)研 究、開(kāi)發(fā)、 技術(shù)追蹤等提供第一手資料； 加強(qiáng)對(duì)技術(shù)研發(fā)產(chǎn)出成果的管理，及時(shí)取得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)； 開(kāi)展企業(yè)職工，特別是科技人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)教育，增強(qiáng)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)； 做好本企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維護(hù)與管理工作。,（二）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù) 1、研究、開(kāi)發(fā)產(chǎn)出成果的保護(hù) 要樹(shù)立良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)； 要結(jié)合技術(shù)研發(fā)產(chǎn)出成果的特點(diǎn)，適當(dāng)選取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)方式： 申請(qǐng)和取得專利保護(hù)； 申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)； 采取保密措施，形成技術(shù)秘密； 計(jì)算機(jī)軟件登記； 集成電路布圖設(shè)計(jì)登記； 植物新品種登記； 知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案。,2、生產(chǎn)、銷售環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù) A、產(chǎn)品投放市場(chǎng)前首先要取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)； B、實(shí)施有效的產(chǎn)品銷售市場(chǎng)監(jiān)管； C、發(fā)現(xiàn)侵權(quán)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)，采取相應(yīng)的對(duì)策： 警告； 談判； 提請(qǐng)相應(yīng)的行政管理機(jī)關(guān)處理； 提請(qǐng)仲裁機(jī)構(gòu)仲裁； 提起訴訟； 提請(qǐng)海關(guān)實(shí)施海關(guān)保護(hù)措施； 提請(qǐng)公安、檢察機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。,3、被控侵權(quán)，采取補(bǔ)救措施 一旦本