馬克思主義論文-用發(fā)展的觀點(diǎn)理解列寧關(guān)于壟斷的理論【內(nèi)容提要】二戰(zhàn)后，資本主義的產(chǎn)業(yè)組織關(guān)系發(fā)生了新的變化，即壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)開始由規(guī)模壟斷主導(dǎo)的市場結(jié)構(gòu)向技術(shù)壟斷的市場結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，以技術(shù)優(yōu)勢為主導(dǎo)、技術(shù)和規(guī)模的內(nèi)在統(tǒng)一，是企業(yè)尋求市場控制、增強(qiáng)競爭力的主要方式。在技術(shù)壟斷形態(tài)下，日益加劇的競爭充分證明了列寧關(guān)于壟斷競爭關(guān)系論述的正確性。壟斷與競爭不是對立的，而是統(tǒng)一的。當(dāng)代資本主義在存在停滯趨勢的同時(shí)，也存在生產(chǎn)力加速發(fā)展的趨勢?！居⑽恼縏heauthorobservesthatnewchangeshaveoccurredinthecapitalistindustrialorganizationssinceWorldWarII,resultinginthetrendofturningfromamarketsystemunderscalemonopolytoamarketsystemundermonopolyoftechnology.Therefore,ifanenterprisewantstomaintaincontrolofthemarketandincreaseitscompetitivecapacityitmusttakeadvantageofadvancedtechnologyandseeksintegrationoftechnologyandscalefrominsidetheenterprise.Capitalismischaracterizedbysimultaneousoccurrencesofstagnationandacceleratingproductivity.【關(guān)鍵詞】列寧/壟斷/規(guī)模壟斷/技術(shù)壟斷Lenin/monopoly/scalemonopoly/technologicalmonopoly【正文】20世紀(jì)初期，列寧在總結(jié)第二國際理論家們對壟斷問題認(rèn)識的基礎(chǔ)上，出版了帝國主義是資本主義的最高階段一書。在該書中列寧運(yùn)用馬克思主義的方法，對壟斷問題進(jìn)行了總結(jié)性闡述，形成了關(guān)于帝國主義問題的系統(tǒng)理論。應(yīng)該肯定，在該書中列寧正確分析了19世紀(jì)末20世紀(jì)初壟斷資本主義的真實(shí)情況，但是，囿于當(dāng)時(shí)壟斷發(fā)展階段的限制，列寧對壟斷時(shí)期生產(chǎn)力迅速發(fā)展趨勢的分析是不充分的。二戰(zhàn)后，尤其是20世紀(jì)80年代以來，資本主義加速發(fā)展的趨勢更加顯著了，我們需要用發(fā)展的觀點(diǎn)理解列寧有關(guān)壟斷的理論。一、20世紀(jì)初壟斷方式的特點(diǎn)19世紀(jì)末20世紀(jì)初，資本主義由自由競爭進(jìn)入壟斷階段。生產(chǎn)集中和大規(guī)模壟斷組織的產(chǎn)生是這一階段壟斷資本最主要的特征。列寧的壟斷理論集中概括了這一特征。列寧認(rèn)為，生產(chǎn)和資本的集中是壟斷資本主義產(chǎn)生的基礎(chǔ)和出發(fā)點(diǎn)，在工業(yè)領(lǐng)域由于價(jià)值規(guī)律和競爭的作用，加劇了資本的積聚和生產(chǎn)的集中，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)生活出現(xiàn)巨型的壟斷組織，這些壟斷組織對生產(chǎn)和市場進(jìn)行多方面的控制。在壟斷階段，由生產(chǎn)集中生長起來的資本家壟斷同盟卡特爾、辛迪加、托拉斯已在主要資本主義國家取得了完全的優(yōu)勢，其中卡特爾已成了全部經(jīng)濟(jì)生活的重要基礎(chǔ)。在流通領(lǐng)域，越來越多的貨幣資金集中于少數(shù)的大銀行，銀行業(yè)也日益趨于集中，導(dǎo)致銀行業(yè)的壟斷和金融資本、金融寡頭的出現(xiàn)。而金融資本和金融寡頭的統(tǒng)治是壟斷資本主義最重要的標(biāo)志。由此可見，生產(chǎn)集中和大型壟斷組織的形成是20世紀(jì)初壟斷資本的主要特征。壟斷是企業(yè)憑借自己在規(guī)模和技術(shù)方面的優(yōu)勢，通過對生產(chǎn)和市場的控制獲得壟斷利潤的一種經(jīng)濟(jì)權(quán)利，因此，壟斷實(shí)質(zhì)上是一種市場控制力。由于形成壟斷控制的因素可分為規(guī)模和技術(shù)兩方面，據(jù)此，壟斷就具有了兩種控制形式，即規(guī)模壟斷和技術(shù)壟斷。很顯然，由列寧上述分析可知，規(guī)模壟斷成為二戰(zhàn)前發(fā)達(dá)國家市場結(jié)構(gòu)的主要特征。規(guī)模壟斷是廠商憑借其規(guī)模優(yōu)勢，通過對產(chǎn)品和市場的多方面控制獲得高額利潤的一種經(jīng)濟(jì)權(quán)利。第二次科技革命使鋼鐵、汽車、造船、冶金等領(lǐng)域迅速發(fā)展起來，為適應(yīng)新領(lǐng)域的發(fā)展，大規(guī)模企業(yè)迅速從成千上萬的中小企業(yè)中脫穎而出，個(gè)別企業(yè)在規(guī)模上的優(yōu)勢使其具有了某種壟斷控制力。行業(yè)集中率和企業(yè)的體制壁壘反映了規(guī)模壟斷市場結(jié)構(gòu)的程度。規(guī)模壟斷的產(chǎn)生對自由競爭形成極大的限制，這是列寧關(guān)于壟斷資本主義寄生性、腐朽性理論的重要根據(jù)。首先，規(guī)模壁壘對競爭形成的限制。巨大的生產(chǎn)規(guī)模意味著大公司擁有雄厚的資本實(shí)力，并享有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利益和優(yōu)勢，這在客觀上為新企業(yè)的進(jìn)入造成嚴(yán)重的困難和障礙。這不僅是因?yàn)闈撛诟偁幷邲]有足夠的資本建立起能夠與現(xiàn)存大公司相匹敵的大公司，更由于一旦形成新的進(jìn)入，就會造成現(xiàn)有部分生產(chǎn)能力和產(chǎn)量的急劇擴(kuò)大，從而使價(jià)格回落，利潤下降。在這種情況下，新資本因懼怕蒙受巨大虧損而對投資躊躇不前。這種對進(jìn)入的規(guī)模壁壘尤其阻礙新資本進(jìn)入資本集約型的大工業(yè)部門，因?yàn)檫@些部門的最低限度效益規(guī)模非常巨大，這樣使部門之間的競爭受到限制。其次，寡頭勾結(jié)對競爭形成的限制。當(dāng)一個(gè)部門有眾多企業(yè)時(shí)，它們之間的勾結(jié)是很困難的，但是，當(dāng)部門生產(chǎn)和資本的集中達(dá)到一定程度，使該部門絕大部分的生產(chǎn)和銷售集中于少數(shù)大企業(yè)時(shí)，它們之間的勾結(jié)就成為必然。這時(shí)，寡頭們就會相互勾結(jié)并通過控制部門的產(chǎn)出率以提高產(chǎn)品的銷售價(jià)格，追求利潤最大化目標(biāo)。在寡頭生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品的前提下，無論是有勾結(jié)寡頭市場，還是無勾結(jié)寡頭市場，它們之間的互相依存關(guān)系都會導(dǎo)致市場壟斷。寡頭勾結(jié)是對部門內(nèi)部競爭的一種限制。最后，混合聯(lián)合大企業(yè)多樣化生產(chǎn)對競爭的限制?；旌下?lián)合大企業(yè)的迅速發(fā)展是戰(zhàn)后資本主義產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的最突出現(xiàn)象之一。該類型企業(yè)的產(chǎn)生之所以使競爭受到限制，不僅是由于這類企業(yè)的產(chǎn)生與大公司絕對規(guī)模的增大和總體集中率的上升緊密聯(lián)系在一起，更是由于這類企業(yè)會形成獨(dú)特的市場勢力，包括實(shí)行企業(yè)內(nèi)部的“互惠交易”以及在發(fā)生競爭關(guān)系的市場上趨向于“互相依存和競爭性克服”。當(dāng)然，大公司的多樣化經(jīng)營是雙刃利劍，它在形成競爭克制，加強(qiáng)規(guī)模壟斷勢力的同時(shí)，也能成為壟斷企業(yè)打破部門之間的壁壘，加強(qiáng)競爭的強(qiáng)有力武器。無論怎樣，大公司生產(chǎn)的多樣化與跨部門經(jīng)營，是加強(qiáng)大公司壟斷勢力的極為重要的因素。規(guī)模壟斷對競爭的限制必然導(dǎo)致壟斷資本主義的停滯和腐朽趨勢。20世紀(jì)初，列寧正確概括了規(guī)模壟斷時(shí)代的發(fā)展趨勢。他認(rèn)為，資本主義新變化在生產(chǎn)和技術(shù)方面會導(dǎo)致兩種趨勢：一方面，資本主義壟斷的存在必然會形成壟斷價(jià)格，資本家可以通過壟斷價(jià)格獲取高額壟斷利潤，在這種情況下，資本家發(fā)展生產(chǎn)、改進(jìn)技術(shù)的動因消失了；資本主義壟斷的存在，必然會使壟斷資本家為了某種經(jīng)濟(jì)上的利益，人為地阻礙技術(shù)的改進(jìn)或采用新技術(shù)；金融資本在世界范圍的統(tǒng)治，必然使他們占有特別廣大、特別富饒或地理位置方便的殖民地，從而不通過改進(jìn)技術(shù)也可以獲取高額壟斷利潤。這樣就出現(xiàn)了生產(chǎn)和技術(shù)停滯的趨勢。另一方面，在資本主義制度下，壟斷決不可能完全地、長久地排除世界市場上的競爭，競爭的結(jié)果必然是出現(xiàn)新的科學(xué)技術(shù)成果和新的工藝方法，因而可以降低生產(chǎn)成本并提高利潤，這樣也就出現(xiàn)了帝國主義生產(chǎn)和技術(shù)發(fā)展的趨勢。他甚至說：“如果以為這一腐朽趨勢排除了資本主義的迅速發(fā)展，那就錯(cuò)了。不，在帝國主義時(shí)代，某些工業(yè)部門，某些資產(chǎn)階級階層，某些國家，不同程度地時(shí)而表現(xiàn)出這種趨勢，時(shí)而又表現(xiàn)出那種趨勢。整個(gè)說來，資本主義的發(fā)展比從前要快得多，但是這種發(fā)展不僅一般地更不平衡了，而且這種不平衡還特別表現(xiàn)在某些資本最雄厚的國家（英國）的腐朽上面”。（列寧選集，3版，第2卷，第685頁，北京，人民出版社，1995。）盡管，列寧也預(yù)見到了壟斷資本主義的迅速發(fā)展趨勢，但僅限于對事實(shí)的肯定，缺乏具體深入的分析。在帝國主義是資本主義的最高階段一書中列寧還是用較多的筆墨分析帝國主義的寄生性和腐朽趨勢。很顯然，僅用規(guī)模壟斷條件下的競爭的存在說明當(dāng)代資本主義社會生產(chǎn)力的加速發(fā)展趨勢是不夠的，二戰(zhàn)后，資本主義迅速發(fā)展的事實(shí)需要我們根據(jù)當(dāng)代壟斷資本主義的新變化予以說明。二、當(dāng)代資本主義產(chǎn)業(yè)組織關(guān)系的新變化二戰(zhàn)后，壟斷資本主義的社會經(jīng)濟(jì)條件發(fā)生了一系列的變化。這首先表現(xiàn)為買方市場的形成，第二次科技革命是這一變化的基礎(chǔ)。第二次科技革命本質(zhì)上是動力革命，在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)的工業(yè)規(guī)?；?jīng)營把人類單一品種的大批量生產(chǎn)能力推向了新的高度，以產(chǎn)出率為標(biāo)志的生產(chǎn)能力得到極大的提高，尤其是隨著金融體制的完善和創(chuàng)新，生產(chǎn)的供給約束大大地降低了。這時(shí)，市場需求的擴(kuò)張成為制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性因素。在這種條件下，需求層次的提高對生產(chǎn)提出了新的要求：即追求高品質(zhì)和多樣化的生產(chǎn)方式。這時(shí)，高品質(zhì)多樣化生產(chǎn)成為企業(yè)征服市場的關(guān)鍵因素，而以追求高品質(zhì)和多樣化為宗旨的技術(shù)創(chuàng)新則成為企業(yè)根本性的經(jīng)營戰(zhàn)略。其次，在第三次科技革命的推動下，企業(yè)生產(chǎn)方式發(fā)生根本性變化。第三次科技革命使人類生產(chǎn)活動向智能化方向發(fā)展，科學(xué)技術(shù)成為直接的投入要素，柔性自動控制系統(tǒng)取代傳統(tǒng)的生產(chǎn)系統(tǒng)，使產(chǎn)品的科技含量大大提高，推動人類的生產(chǎn)體系由追求數(shù)量上升轉(zhuǎn)變?yōu)樽非筚|(zhì)量。因此，現(xiàn)代技術(shù)完全是根據(jù)市場的需求形成不斷更新和不斷遞增的一組知識集，掌握這組知識集的意義在于創(chuàng)新。創(chuàng)新成為現(xiàn)代生產(chǎn)方式的本質(zhì)。最后，隨著科技的進(jìn)步和市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，技術(shù)和產(chǎn)品的市場壟斷逐漸加強(qiáng)。這主要表現(xiàn)在：(1)企業(yè)對特殊技術(shù)的壟斷?，F(xiàn)代技術(shù)具有高智能、高信息的特點(diǎn)，越是高技術(shù)，所含知識的密集度越高，技術(shù)就越不易擴(kuò)散，其壟斷程度就越高。因此，科技進(jìn)步是技術(shù)和產(chǎn)品市場壟斷的一般基礎(chǔ)。(2)技術(shù)壟斷形式的多樣化和技術(shù)壟斷制度的完善。二戰(zhàn)后，在專利制度得到完善鞏固的基礎(chǔ)上，技術(shù)壟斷的非制度形式得到發(fā)展?！吧虡I(yè)秘密”、時(shí)間領(lǐng)先以及銷售、服務(wù)上的努力都被看作比專利更有效的技術(shù)壟斷方式。在上述經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件發(fā)生變化的基礎(chǔ)上，資本主義的產(chǎn)業(yè)組織關(guān)系發(fā)生了新的變化，即壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)開始由規(guī)模壟斷主導(dǎo)的市場結(jié)構(gòu)向技術(shù)壟斷主導(dǎo)的市場結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。到20世紀(jì)80年代，這一新型的壟斷關(guān)系走向成熟。技術(shù)壟斷形態(tài)是指廠商憑借其在生產(chǎn)和銷售中的特殊技術(shù)、知識以及在產(chǎn)品品質(zhì)和品種上的優(yōu)勢，通過移動消費(fèi)者的需求曲線或改變需求曲線的斜率，提高產(chǎn)品的價(jià)格，獲得壟斷利潤的一種經(jīng)濟(jì)權(quán)利，或是壟斷廠商借此優(yōu)勢所擁有的能夠限制競爭的市場份額。技術(shù)壟斷形態(tài)本質(zhì)上是廠商從生產(chǎn)到銷售所具備的特殊技術(shù)、知識市場優(yōu)勢的體現(xiàn)，是廠商所擁有的以專利和專有技術(shù)為主要內(nèi)容的技術(shù)壟斷形式的市場競爭優(yōu)勢的體現(xiàn)。一般來講，企業(yè)所擁有的技術(shù)壟斷優(yōu)勢必然導(dǎo)致其在產(chǎn)品市場上的壟斷優(yōu)勢，也就是說廠商擁有的專利和專有技術(shù)必然要轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢。這主要表現(xiàn)在：(1)創(chuàng)新產(chǎn)品的技術(shù)壟斷常常是支配性市場結(jié)構(gòu)和寡頭市場結(jié)構(gòu)的起點(diǎn)。(2)差異產(chǎn)品的技術(shù)壟斷是壟斷競爭市場結(jié)構(gòu)形成的基礎(chǔ)。(3)廠商產(chǎn)前特殊準(zhǔn)備工作、特殊的銷售和服務(wù)活動以及經(jīng)營價(jià)值鏈的變化都能使企業(yè)獲得市場競爭優(yōu)勢，因而也成為企業(yè)獲得市場份額的重要因素。與規(guī)模壟斷主導(dǎo)的市場結(jié)構(gòu)主要通過行業(yè)集中率和體制壁壘來測度不同，技術(shù)壟斷形態(tài)主要通過產(chǎn)品市場需求彈性、企業(yè)占有的市場份額和技術(shù)壁壘來測度。技術(shù)壟斷形態(tài)是與規(guī)模壟斷性質(zhì)完全不一樣的壟斷形式。(1)技術(shù)壟斷形態(tài)會導(dǎo)致一種“創(chuàng)造性破壞”，而規(guī)模壟斷則具有繼承性和保守性。熊彼特認(rèn)為，與技術(shù)創(chuàng)新相伴而生的是舊產(chǎn)品不斷遭到淘汰和原有企業(yè)資產(chǎn)的損失。(2)技術(shù)壟斷形態(tài)具有開放性，而規(guī)模壟斷具有封閉性。在技術(shù)壟斷形態(tài)下，沒有任何力量會阻止?jié)撛诟偁幷唛_發(fā)出比現(xiàn)有市場先導(dǎo)者更先進(jìn)的技術(shù)和產(chǎn)品，新技術(shù)、新產(chǎn)品是沒有窮盡的，競爭也就不可能停止。(3)技術(shù)壟斷形態(tài)是進(jìn)攻性的，而規(guī)模壟斷卻是防御性的。技術(shù)壟斷形態(tài)是建立在不斷打破舊的壁壘、開拓新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上的，而規(guī)模壟斷卻是建立在鞏固已有的資產(chǎn)并有效防止?jié)撛谶M(jìn)入者的基礎(chǔ)之上的。(4)技術(shù)壟斷形態(tài)具有動態(tài)性質(zhì)，而規(guī)模壟斷卻相對靜止和穩(wěn)定。技術(shù)進(jìn)步的目標(biāo)是動態(tài)的，因而易導(dǎo)致企業(yè)之間的勾結(jié)和壟斷。當(dāng)生產(chǎn)和市場的發(fā)展使產(chǎn)品的差異性、產(chǎn)品的技術(shù)品質(zhì)在限制競爭和形成壟斷控制力方面發(fā)揮決定作用時(shí)，規(guī)模壟斷主導(dǎo)的市場結(jié)構(gòu)關(guān)系就讓位于技術(shù)壟斷主導(dǎo)的市場結(jié)構(gòu)關(guān)系。技術(shù)壟斷形態(tài)主導(dǎo)性的形成意味著相對于規(guī)模壟斷而言，技術(shù)壟斷形態(tài)成為一種占支配地位的壟斷方式，是企業(yè)獲得市場壟斷力的關(guān)鍵因素。在技術(shù)壟斷形態(tài)主導(dǎo)系列下，規(guī)模擴(kuò)張和規(guī)模壟斷以技術(shù)和產(chǎn)品的優(yōu)勢為先導(dǎo)，任何不具備技術(shù)優(yōu)勢的規(guī)模擴(kuò)張，都不能獲得持久的市場壟斷力。當(dāng)然，在技術(shù)壟斷主導(dǎo)條件下，并不排除規(guī)模壟斷的基礎(chǔ)作用，因?yàn)橐?guī)模壟斷既是企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)壟斷的重要條件，又是增加技術(shù)壟斷收益、提高技術(shù)壟斷程度的途徑。因此，在技術(shù)壟斷形態(tài)下，以技術(shù)優(yōu)勢為主導(dǎo)、技術(shù)和規(guī)模的內(nèi)在統(tǒng)一是企業(yè)尋求市場控制、增強(qiáng)競爭力的主要方式。壟斷控制方式的變化導(dǎo)致發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)組織關(guān)系的新變化。技術(shù)壟斷形態(tài)在市場控制力上的決定作用，表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：(1)在同一部門內(nèi)部，以特殊技術(shù)為基礎(chǔ)的差異產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售具有較強(qiáng)的市場競爭力，因而企業(yè)在市場份額、壟斷利潤和收益方面都具有競爭優(yōu)勢。(2)就不同的部門和產(chǎn)業(yè)而言，技術(shù)、知識含量高的產(chǎn)業(yè)和部門在部門收益和利潤等方面具有明顯的優(yōu)勢。(3)技術(shù)壟斷形態(tài)不僅決定著廠商的規(guī)模優(yōu)勢，而且還是沖破規(guī)模壁壘的決定性因素。在技術(shù)壟斷形態(tài)主導(dǎo)下，企業(yè)的規(guī)模依賴于市場規(guī)模，而市場規(guī)模完全取決于適銷對路、品質(zhì)優(yōu)良的產(chǎn)品。實(shí)踐證明，沒有產(chǎn)品優(yōu)勢的規(guī)模優(yōu)勢，很難獲得持久的市場控制力。在高科技領(lǐng)域，由于成本消耗并不重要，企業(yè)的產(chǎn)品優(yōu)勢是其成長的決定性條件。(4)在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的競爭中，仍然體現(xiàn)出技術(shù)壟斷形態(tài)市場控制力的作用。盡管規(guī)模經(jīng)濟(jì)和低成本優(yōu)勢仍然是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)競爭的重點(diǎn)，但競爭的實(shí)踐說明，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的根本出路在于高新技術(shù)對其產(chǎn)品的滲透和改造，只有這樣，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)才能獲得新的生機(jī)。與規(guī)模壟斷相比，技術(shù)壟斷之所以更具有市場控制力，是因?yàn)椋?1)技術(shù)壟斷形態(tài)具有產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)的開拓性。企業(yè)可通過產(chǎn)品創(chuàng)新提高產(chǎn)品的市場吸引力和投資機(jī)會，建立起新的產(chǎn)業(yè)，從根本上改變產(chǎn)業(yè)組合和競爭地位；通過產(chǎn)品差異的創(chuàng)新，增加產(chǎn)品品種，提高產(chǎn)品品質(zhì)，改變產(chǎn)品的需求彈性，擴(kuò)大市場份額，戰(zhàn)勝競爭對手。(2)技術(shù)壟斷形態(tài)的高收益。企業(yè)之所以承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，首先是因?yàn)橐坏﹦?chuàng)新成功，企業(yè)就可以通過制