摘要 貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論將貿(mào)易政策作為政治市場的“ 內(nèi)生性” 政策選擇來研 究， 從政策決策的角度去研究貿(mào)易政策及其扭曲的原因， 使得對(duì)貿(mào)易政策的解釋 更具全面性和現(xiàn)實(shí)性。 本文主要運(yùn)用貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架對(duì)中國的貿(mào)易政策做出 分析， 并以 此為基礎(chǔ)， 分析wt o對(duì)中國貿(mào)易政策的影響。中國貿(mào)易政策的決策帶有 “ 國 家 戰(zhàn)略主義” 的特征， 國家和政府的戰(zhàn)略目 標(biāo)和權(quán)威具有最重要的影響。 在各種利 益影響集團(tuán)中， 政府行政部門也占 有重要的影響。 但是這種決策機(jī)制在貿(mào)易自由 化的改革中受到挑戰(zhàn)。 加入wt o一方面使我國在貿(mào)易政策決策中受到這種外部 制度的約束，另一方面可以在多邊機(jī)制下參與對(duì)貿(mào)易規(guī)則的制定。 本文分為六章。 第一章首先闡述貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基礎(chǔ)， 并擴(kuò)展到多 邊的wt o框架下，說明了wt o體制和規(guī)則的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。第二章說明了中國 貿(mào)易政策決策機(jī)制的特征和入世的意義。 第三章分析了中國貿(mào)易政策決策的政府 目 標(biāo)和權(quán)威導(dǎo)向， 這主要體現(xiàn)在貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃、貿(mào)易控制、貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略、 產(chǎn)業(yè) 政策、 國家經(jīng)濟(jì)安全等方面。 第四章分析了中國貿(mào)易政策決策的利益集團(tuán)的影響， 主要包括中央行政部門、 地方政府、 國內(nèi)各類企業(yè)或公司、 在華投資的外商企業(yè)、 消費(fèi)者等。 第五章就wt o的多邊機(jī)制及對(duì)我國的意義做一些分析。包括貿(mào)易談 判機(jī)制、爭端解決機(jī)制、貿(mào)易政策審議機(jī)制、保障措施。第六章為結(jié)論。 關(guān)鍵詞:貿(mào)易政策 貿(mào)易政治經(jīng)濟(jì)學(xué) 入世 分類號(hào):f 7 5 2 ab s t r a c t p o l i t i c a l e c o n o m y o f t r a d e t h e o ry o ff e r s a p l a u s i b l e a n d d e c e n t a n s w e r t o t h e t r a d e p r o t e c t i o n i s m i n r e a l i t y f r o m t h e p e r s p e c t i v e o f p o l i t i c a l d e c i s i o n - m a k i n g p r o c e s s o f tr a d e p o l i c y . t r a d e p o l i c y i s e n d o g e n o u s p o l i c y o f p o l i t i c a l d e c i s i o n - m a k i n g p r o c e s s r a t h e r t h a n e x o g e n o u s p o l i c y . t h e p a p e r w i l l a n a l y z e t h e tr a d e p o l i c i e s i n c h i n a a n d t h e i m p a c t o f c h in a s a c c e s s i o n t o wt o o n t h e b as i s o f p o l i t i c a l e c o n o m y o f tr a d e . d u e t o t h e p o l i t i c a l l y i n s t i t u t i o n a l f e a t u r e s o f m a r k e t - p r e s e r v e d a u t h o r i t a r i a n i s m a n d s t a t e a c t i v i s m , g o v e r n m e n t p r e f e r e n c e a n d n a t i o n a l i n t e r e s t s a r e t h e m o s t e s s e n t i a l f a c t o r s i n fl u e n c i n g t h e d e c i s i o n - m a k i n g o f tr a d e p o l i c y i n c h i n a . a m o n g t h e i n t e re s t g r o u p s b u r e a u c r a c y a p p e a r s t o b e d o m i n a t e d . b u t t h e m e c h a n i s m i s c h a l l e n g e d b y tr a d e l i b e r a l i z a t i o n a n d c h i n a s a c c e s s i o n t o wt o . t h e d e c i s i o n - m a k i n g o f tr a d e p o l i c y i s r e s tr i c t e d b y wt o s y s t e m , h o w e v e r o n t h e o t h e r h a n d c h i n a c a n p a r ti c i p a t e i n t h e m a k i n g o f i n t e rna t i o n a l t r a d e r u l e s . t h e p a p e r i s a r r a n g e d f o r s i x c h a p t e r s . i n c h a p t e r 1 t h e p o l i t i c a l e c o n o m y o f tr a d e t h e o ry w i l l b e i l l u s tr a t e d , s o a s t h e p o li t i c a l e c o n o m y o f wt o . i n c h a p t e r 2 t h e c h a r a c t e r i s t i c s i n t h e d e c i s i o n - m a k i n g p r o c e s s o f t r a d e p o l i c y a n d t h e m e a n i n g o f c h i n a s a c c e s s i o n t o wt o w i l l b e e x p l a i n e d . c h a p t e r 3 d e s c r i b e s t h e r o l e o f g o v e r n m e n t a l p r e f e r e n c e a n d n a t i o n a l i n t e r e s t s i n t h e d e c i s i o n - m a k in g p r o c e s s o f tr a d e p o l i c y , i n c l u d i n g g u i d e d p l a n n i n g o f tr a d e , t r a d e fl o w c o n tr o l , tr a d e d e v e l o p m e n t s t r a t e g y , i n d u s t r i a l p o l i c y a n d n a t i o n a l e c o n o m i c s e c u r i t y e t c . c h a p t e r 4 d e s c r i b e s t h e r o l e o f i n t e r e s t g r o u p s , i n c lu d i n g c e n tr a l a d m i n i s tr a t i v e d e p a r t m e n t s , l o c a l g o v e r n m e n t s , d o m e s t i c e n t e r p r i s e s , f o r e i g n - f u n d e d e n t e r p r i s e s a n d c o n s u m e r s e t c . c h a p t e r s 5 d e s c r i b e s t h e wt o m e c h a n i s m a n d c h i n a s p a r ti c i p a t i o n , i n c lu d i n g tr a d e n e g o t i a t i o n , tr a d e p o l i c y c o n s id e r a t i o n , i s s u e s s e tt l i n g a n d s a f e g u a r d p o l i c i e s . c h a p t e r 6 i s c o n c l u s i o n . k e y w o r d : t r a d e p o l i c y , p o l i t i c a l e c o n o m y o f t r a d e t h e o r y , wt o c l a s s i f i c a t i o n : f 7 5 2 引言 傳統(tǒng)的貿(mào)易理論將貿(mào)易政策作為一種外生的變t來研究， 認(rèn)為貿(mào)易政策應(yīng) 該是追求福利最大化的工具， 因此崇尚自由貿(mào)易。 但是， 現(xiàn)實(shí)中各種低效率的貿(mào) 易干預(yù)與扭曲處處存在。 雖然戰(zhàn)略貿(mào)易理論從某些方面對(duì)此起來做出了解釋， 但 仍舊 存在著一定漏洞。 近年來發(fā)展起來的貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論將公共選擇的分 析范式引入了傳統(tǒng)的貿(mào)易理論， 從政策決策的角度去研究貿(mào)易政策及其扭曲的原 因。 它將貿(mào)易政策作為政治市場的“ 內(nèi)生性” 政策選擇來研究， 使得對(duì)貿(mào)易政策 的解釋更具全面性和現(xiàn)實(shí)性。 因此，本文就將運(yùn)用貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架對(duì)中國的貿(mào)易政策做出分 析，并以此為基礎(chǔ)，分析wt o對(duì)中國貿(mào)易政策的影響.在中國這樣一個(gè) “ 集權(quán) 主義和國家主義” 特征的國家， 貿(mào)易政策的決策顯然帶有“ 國 家戰(zhàn)略主義” 的特 征，國家和政府的戰(zhàn)略目 標(biāo)和權(quán)威具有最重要的影響。在各種利益影響集團(tuán)中， 政府行政部門也占有重要的影響。這種決策機(jī)制在貿(mào)易自由化的改革中受到挑 戰(zhàn)。 加入wt o可以 說是中國貿(mào)易自由化進(jìn)程中的一個(gè)里程碑。隨著中國經(jīng)濟(jì)的 市場化改革，中國的貿(mào)易政策及體制也逐漸向市場化、自由化的方向改革，中國 政府為此也做出了很多努力。 加入wt o進(jìn)一步深化了這種改革， 而且對(duì)此產(chǎn)生 了硬性的外部約束。 也就是說在貿(mào)易政策的“ 內(nèi)生化” 決定過程中， 政府被綁在 了wt o這根桅桿上，受到了“ 外部性”的制度約束。這種制度約束有助于我們 做出更優(yōu)的政策選擇，防止低效率的貿(mào)易政策。不過wt o本身也是各國政府n j 合作博弈的結(jié)果， 是一種政治的產(chǎn)物。 加入wt o一方面受到這種外部制度的約 束， 另一方面可以在多邊機(jī)制下參與對(duì)貿(mào)易規(guī)則的制定， 保障中國作為一個(gè)貿(mào)易 大國應(yīng)有的地位和權(quán)益。 因此， 加入wt o將對(duì)我國的貿(mào)易政策產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響， 對(duì)此進(jìn)行研究也具有重大的意義。 本文的第一部分首先將闡述貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基礎(chǔ)， 并擴(kuò)展到多邊的 wt o框架下，說明了wt o體制和規(guī)則的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，為后面的分析打下理論 基礎(chǔ)。 第二部分說明了中國貿(mào)易政策決策機(jī)制的特征和入世的意義， 提出了下文 分析的框架。 第三部分分析了中國貿(mào)易政策的政府目 標(biāo)和權(quán)威導(dǎo)向， 這主要體現(xiàn) 在貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃、貿(mào)易控制、貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)政策、國家經(jīng)濟(jì)安全等方面， 加入wt o使得我們運(yùn)用干預(yù)性貿(mào)易政策手段受到限制， 但這體現(xiàn)了一種更優(yōu)的 政策選擇取向。 第四部分分析了中國貿(mào)易政策的利益集團(tuán)的影響， 主要包括中央 行政部門、地方政府、國內(nèi)各類企業(yè)或公司、在華投資的外商企業(yè)、消費(fèi)者等。 說明了入世對(duì)各個(gè)利益集團(tuán)的影響和政策調(diào)整。 第五部分就wt o的多邊機(jī)制及 對(duì)我國的意義做一些分析。 包括貿(mào)易談判機(jī)制、 爭端解決機(jī)制、 貿(mào)易政策審議機(jī) 制、保障措施。第六章為結(jié)論。 第一章貿(mào)易政策和wt o的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論 貿(mào)易政策理論經(jīng)歷了從傳統(tǒng)的自由貿(mào)易理論到新貿(mào)易理論和戰(zhàn)略貿(mào)易理論， 再到多邊( g a t t / wt o ) 框架的發(fā)展。 為了 更好的解釋現(xiàn)實(shí)中貿(mào)易政策的決策和 發(fā)展， 經(jīng)濟(jì)學(xué)家將新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法引入了對(duì)貿(mào)易政策的分析， 因?yàn)橘Q(mào)易政策 不僅是經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物， 而且更是政治的產(chǎn)物， 是政治市場上政府決策的產(chǎn)物。以 下 將就貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的框架做一解釋， 并且擴(kuò)展到wt o框架下， 解 釋wt o機(jī)制的意義和作用。 1 . 1 貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的產(chǎn)生 傳統(tǒng)的自 由貿(mào)易理論認(rèn)為自由貿(mào)易能夠最大限度的增加世界福利， 自由貿(mào)易 政策應(yīng)該是最優(yōu)的政策選擇。 但是在現(xiàn)實(shí)中， 貿(mào)易保護(hù)主義一直盛行。 對(duì)此， 新 貿(mào)易理論和戰(zhàn)略貿(mào)易政策理論做出了解釋， 其核心是“ 利潤轉(zhuǎn)移理論” 和 “ 外部 經(jīng)濟(jì)理論” 。 “ 利潤轉(zhuǎn)移理論” 認(rèn)為在不完全競爭市場結(jié)構(gòu)下存在超額壟斷利潤， 政府單邊的貿(mào)易支持措施可以使本國企業(yè)獲得這塊超額利潤， 只要它超過政府付 出的成本，就可以增加本國福利。 “ 外部經(jīng)濟(jì)理論”認(rèn)為如果存在市場的不完全 以及外部效應(yīng)等市場失靈的情況， 適度的政府貿(mào)易干預(yù)政策可以糾正這些由于市 場失靈造成的扭曲， 增加本國的福利。 這些理論似乎為政府的貿(mào)易干預(yù)和保護(hù)措 施提供合理的辯護(hù)。 但是從現(xiàn)實(shí)來看， 這些貿(mào)易干預(yù)和保護(hù)政策是否真的能夠提高本國福利呢? 這一點(diǎn)遭到了許多置疑。 從“ 利潤轉(zhuǎn)移理論” 來說， 政府對(duì)于支持政策的效應(yīng)和 成本很難測算， 這當(dāng)中需要很多的微觀信息， 即使非常精明的政府也難以保證政 策的成功。至于 “ 外部經(jīng)濟(jì)理論” ，市場扭曲也是很難被度量的，而且貿(mào)易干預(yù) 和保護(hù)政策往往并不是糾正市場扭曲的最佳政策選擇， 反而造成了其他生產(chǎn)和消 費(fèi)的扭曲， 相比之下一些直接的生產(chǎn)或消費(fèi)補(bǔ)貼措施將更加有效。 因此， 將貿(mào)易 政策僅僅作為提高一國福利的手段來解釋， 是存在缺陷的。 經(jīng)濟(jì)學(xué)家試圖從新的 角度來解釋貿(mào)易政策的產(chǎn)生和變化。 貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論由此產(chǎn)生。 它將貿(mào)易政策作為政治市場上的一種政府 公共政策決策過程， 從國家目 標(biāo)和社會(huì)利益分配的角度來解釋貿(mào)易政策產(chǎn)生和變 化的政治過程， 貿(mào)易政策是 “ 內(nèi)生”的。 在貿(mào)易政策決定的政治市場上， 各個(gè)參 與者包括政府、 選民或公眾以及利益集團(tuán)， 他們將根據(jù)既定目 標(biāo)或既得利益產(chǎn)生 對(duì)貿(mào)易政策的需求和供給， 貿(mào)易政策的收入分配效應(yīng)將直接影響他們的目 標(biāo)和利 益， 進(jìn)而影響他們的行為， 而關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘和補(bǔ)貼等政策手段作為貿(mào)易政策 的“ 價(jià)格” 在政治市場的供給和需求達(dá)到平衡時(shí)得到?jīng)Q定。因此， 貿(mào)易政策的決 定受到一國政治和經(jīng)濟(jì)體制各方面的影響， 從這個(gè)角度來說貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理 論比之前的純貿(mào)易理論更好的解釋了現(xiàn)實(shí)的貿(mào)易政策的存在和變化。 1 .2貿(mào)易政策的收入分配效應(yīng) 按照貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯， 貿(mào)易政策的 制定首先要考慮誰是受益者或受損 者， 因此通過相對(duì)價(jià)格變動(dòng)產(chǎn)生的貿(mào)易政策的收入分配效應(yīng)就成為理論分析的起 點(diǎn)。 在新古典貿(mào)易理論中主要包括三個(gè)分析收入分配的模型， 即h - o - s 模型( 要 素察賦模型) 、 j o n e s - n e a r y 模型 ( 特殊要素模型) 和h a b e r l e r - b r e c h e r 模型。 h - o - s 模型假設(shè)長期內(nèi)所有的生產(chǎn)要素在部門間是可以自由流動(dòng)的， 對(duì)貿(mào)易 政策 如征收關(guān)稅) 的反應(yīng)將以不同生產(chǎn)要素的立場劃分。 按照要素察賦展開的 自由貿(mào)易將導(dǎo)致豐裕生產(chǎn)要素的實(shí)際收入提高， 而稀缺生產(chǎn)要素的實(shí)際收入將下 降。 如果對(duì)進(jìn)口 商品征收關(guān)稅將阻止本國稀缺生產(chǎn)要素實(shí)際收入的下降， 這就是 s - s定理。因此，本國稀缺要素階層將支持貿(mào)易保護(hù)政策，而豐裕要素階層將 反對(duì)。 j - n模型假設(shè)在短期內(nèi)資本作為不同部門的專門生產(chǎn)要素在國內(nèi)不流動(dòng) ( 或 有流動(dòng)粘性) ，而勞動(dòng)力作為共同生產(chǎn)要素在部門之間自由流動(dòng)，它們對(duì)貿(mào)易政 策的反應(yīng)將以不同生產(chǎn)部門的立場劃分。 自由貿(mào)易將提高出口部門的專業(yè)化要素 的實(shí)際收入， 而降低進(jìn)口 競爭部門 專業(yè)化要素的實(shí)際收入， 對(duì)于流動(dòng)性要素的影 響是不確定的。 貿(mào)易保護(hù)措施將產(chǎn)生反向的影響。 因此， 進(jìn)口競爭部門 將支持貿(mào) 易保護(hù)措施，而出口部門將反對(duì)。 h - b模型仍維持j 一 模型的基本假設(shè)， 但添加一個(gè)新的前提條件， 即允許外 國勞動(dòng)力可以流入且只支付低于國內(nèi)勞動(dòng)力的工資率水平。 在這種情況下， 貿(mào)易 政策的收入分配效應(yīng)與j - n模型沒有什么差別， 但對(duì)社會(huì)福利水平的影響是不確 定的 ( b h a g w a t i , 1 9 8 2 ) . 多數(shù)貿(mào)易政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的模型均建立在前兩個(gè)收入分配模型的基礎(chǔ)上， 它們的 主要差別表現(xiàn)在如何看待生產(chǎn)要素的流動(dòng)性、 對(duì)資本利潤水平的影響和不同生產(chǎn) 要素在貿(mào)易政策上的立場。 在實(shí)證中， 經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)和材料似乎更支持特殊要素模型， 即影響貿(mào)易政策決策的利益集團(tuán)并不是以生產(chǎn)要素組成的， 而是多以部門為單位 構(gòu)成的， 特別是在短期進(jìn)口沖擊強(qiáng)烈的情況下， 要求貿(mào)易保護(hù)的游說活動(dòng)很明顯 的 是以 部門 的 形式 集中 體現(xiàn)出 來的 ( m a g e e , 1 9 8 0 ) . 1 . 3 貿(mào)易政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論模型 在貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，貿(mào)易政策是政治市場上政府公共決策的產(chǎn)物， 因此政府的目 標(biāo)函數(shù)將直接影響貿(mào)易政策的決策。 按照貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)模型對(duì)政 府角色和行為的假設(shè)可以 將其劃分為“ 仁慈的政府” 、 “ 自 利的政府” 和“ 民主的 政府”三種模式。 “ 仁慈的政府”方法又稱為 “ 社會(huì)利益方法” ，將政府視為謀求社會(huì)利益最 大化的明智的專制者， 有其自 身獨(dú)立的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和目 標(biāo)函數(shù)， 追求公共利益， 不 受個(gè)別利益集團(tuán)的左右。 政府無私地追求社會(huì)和公共利益， 將實(shí)現(xiàn)公平、 收入均 等化， 減少貧困視為目 標(biāo)， 而貿(mào)易政策正是達(dá)到這一目 標(biāo)的手段之一。 例如， 當(dāng) 進(jìn)口沖擊導(dǎo)致某個(gè)行業(yè)的要素收入絕對(duì)下降時(shí)， 政府可以采取保護(hù)性貿(mào)易政策抵 消相對(duì)價(jià)格變化帶來的收入分配效應(yīng)。 “ 自 利的政府”方法又稱為 “ 個(gè)人利益方法” ，將政府視為一個(gè)特殊的利益 團(tuán)體， 其成員 ( 官員和政治家) 與一般經(jīng)濟(jì)人一樣追求個(gè)人利益的最大化，比如 尋求政治統(tǒng)治的穩(wěn)定、選舉概率的最大化或者個(gè)人在政治 “ 收入” 上的最大化。 面對(duì)貿(mào)易政策需求者的利益誘惑、 壓力或游說， 政府成為貿(mào)易政策的供給者。 貿(mào) 易政策作為一種政治市場上的商品，其均衡價(jià)格是由政治市場的供求關(guān)系決定 的。 從政治需求看， 特殊利益集團(tuán)是分析的主體，大利益集團(tuán)由于面對(duì)信息、 成 本和“ 搭便車” 問題處于劣勢， 尋租動(dòng)機(jī)建立在個(gè)人成本和收益的理性分析基礎(chǔ) 上; 從政治供給看， 政府成員在政治上的個(gè)人動(dòng)機(jī)是分析的出發(fā)點(diǎn)， 他們效用函 數(shù)中的主要參數(shù)是“ 對(duì)于官方規(guī)定職務(wù)上為之服務(wù)的人群中所享有的聲望、 權(quán)力 和影響”( 弗雷，1 9 8 4 ) . “ 民主的政府” 方法是指政治家出于私利仍追求個(gè)人利益的最大化， 但由于 同時(shí)受到民主制度、 規(guī)則和程序的約束， 還必須 “ 自 覺地” 從整個(gè)社會(huì)的福利出 發(fā)最大程度反映普通選民和消費(fèi)者的意愿，所以又稱為 “ 混合方法” 。政府的日 標(biāo)函數(shù)必須兼顧反映 “ 個(gè)人利益” 和 “ 公共利益” 這些理論解釋了貿(mào)易政策產(chǎn)生的原因: 可能是“ 仁慈” 的政府為實(shí)現(xiàn)社會(huì)福 利將貿(mào)易政策作為收入分配的次優(yōu)手段， 也可能是 “ 自 利” 的政府為了尋求政治 支持或競選成功向少數(shù)利益集團(tuán)出 售的政治商品， 也可能是在“ 民主” 的政府目 標(biāo)函數(shù)下的兼而有之。 在這些理論模型的 基礎(chǔ)上， 經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)行了 大量實(shí)證的研究， 進(jìn)一步驗(yàn)證了 理論假說的可靠性。 包括對(duì)一國的跨部門截面研究， 跨國或跨地區(qū)的研究， 一國 的時(shí)間序列研究， 特定行業(yè)或政策分析。 實(shí)證研究主要從截面和時(shí)間序列的計(jì)量 經(jīng)濟(jì)學(xué)分析， 來考察獲得的貿(mào)易保護(hù)程度和其政治經(jīng)濟(jì)決定因素之間的關(guān)系。 研 究表明決策者的目 標(biāo)和理念、政治尋租行為、宏觀經(jīng)濟(jì)和政治周期、行業(yè)特征、 國內(nèi) 外制度約束等因素都對(duì)貿(mào)易保護(hù)的水平、 結(jié)構(gòu)及其變化有顯著影響。 但是多 數(shù)研究是以西方發(fā)達(dá)國家為對(duì)象， 對(duì)發(fā)展中國家和集權(quán)制或民主集中制下轉(zhuǎn)型國 家的研究較少。 1 .4貿(mào)易政策的選擇 實(shí)證的貿(mào)易政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論解釋了貿(mào)易政策產(chǎn)生的原因， 但是沒有就貿(mào)易政 策和其他替代政策做出好壞的價(jià)值判斷和福利分析。 政府制定的貿(mào)易政策是否是 最優(yōu)的呢?在這方面， b h a g w a t i 的“ 一般扭曲” 理論做出了總結(jié)。 他認(rèn)為， 在現(xiàn) 實(shí)經(jīng)濟(jì)中存在四種 “ 扭曲” :貿(mào)易扭曲、生產(chǎn)扭曲、消費(fèi)扭曲和要素市場扭曲。 造成這些扭曲的原因有: ( 1 )內(nèi)生性扭曲，即市場不完全造成的扭曲;( 2 )由政 府不恰當(dāng)干預(yù)政策造成的扭曲; ( 3 ) 政府為達(dá)到其他目 標(biāo)而采取的政策所帶來的 扭曲。 對(duì)于每一類扭曲， 采取直接針對(duì)性的措施才是最優(yōu)的， 次優(yōu)的政策在糾正 扭曲的同時(shí)會(huì)造成其他新的扭曲， 其福利效果是次佳的。 例如， 存在貿(mào)易扭曲時(shí)， 關(guān)稅政策是最優(yōu)的， 但是存在生產(chǎn)或消費(fèi)扭曲時(shí)， 貿(mào)易政策就是次優(yōu)的， 直接的 生產(chǎn)或消費(fèi)補(bǔ)貼是最優(yōu)的，當(dāng)存在要素市場扭曲時(shí)，貿(mào)易政策就排在第三位了。 因此，政府為了實(shí)現(xiàn)某些非經(jīng)濟(jì)效率目 標(biāo)，例如保障就業(yè)，而有意制造扭曲時(shí)， 應(yīng)該采取最直接的方式干預(yù)， 選擇次優(yōu)的政策會(huì)導(dǎo)致福利的下降。 這為政府的政 策選擇提供了重要的理論依據(jù)。 但是， 在現(xiàn)實(shí)中政府往往放棄了直接的最優(yōu)措施， 而采取次優(yōu)的政策。 例如， 政府傾向于利用配額等數(shù)量限制代替關(guān)稅壁壘， 因?yàn)閿?shù)量限制對(duì)進(jìn)口的控制更加 簡單和直接， 也易于調(diào)整， 只需將進(jìn)口額限制在需要的保護(hù)水平之下即可， 而如 何建立合理和有效的關(guān)稅保護(hù)率需要政府付出極大的信息成本和調(diào)整成本， 相比 之下政府采取數(shù)量限制的政策成本較低。 又例如， 政府往往采用貿(mào)易政策作為收 入分配的手段， 而不采取直接的收入補(bǔ)貼方式， 因?yàn)橘Q(mào)易政策的收入分配效應(yīng)相 當(dāng)隱蔽， 不容易遭到反對(duì)， 而且政策成本較低， 直接收入分配政策需要確定補(bǔ)貼 的對(duì)象和數(shù)額是十分困難， 相比之下， 貿(mào)易政策對(duì)關(guān)稅或配額等的確定和調(diào)整要 簡單的多。 因此， 政府在政策的選擇上存在著矛盾， 往往最終選擇的不是最優(yōu)的 措施。 1 . 5 wt o的政治經(jīng)濟(jì)學(xué) 傳統(tǒng)的貿(mào)易理論大都集中于單邊主義貿(mào)易政策的分析，這在多邊貿(mào)易體制 ( g a t t / wt o ) 成為主導(dǎo)的情況下來解釋現(xiàn)實(shí)貿(mào)易世界是存在缺陷的， 因此有必 要將貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析擴(kuò)展到多邊貿(mào)易體制。 wt o體制與規(guī)則框架是多邊貿(mào)易體制的基石， wt o既是一種行為準(zhǔn)則或管 理紀(jì)律， 又是一個(gè)談判機(jī)構(gòu)或交換市場。 它既推動(dòng)成員方達(dá)成協(xié)議， 又監(jiān)督協(xié)議 的付諸實(shí)施。 wt o的核心框架是“ wt o協(xié)議” ， 它包括貨物貿(mào)易 ( g a t t 1 9 9 4 ) , 服務(wù)貿(mào)易 ( g a t s ) 和與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán) ( t r i p s ) 協(xié)議， 規(guī)定了貿(mào)易自由 化 的基本原則及被允許的例外和保障措施， 強(qiáng)化了爭端解決機(jī)制的規(guī)則和程序， 要 求成員方報(bào)告并通知其他成員方其貿(mào)易政策、 法律和采取的措施， 并由wt o秘 書處定期對(duì)其進(jìn)行審議。協(xié)議反映了wt o的三個(gè)最基本功能，也是wt o的三 大機(jī)制，即: 通過談判達(dá)成貿(mào)易協(xié)議;處理貿(mào)易爭端;監(jiān)督各國貿(mào)易政策。 wt o的框架結(jié)構(gòu)和具體協(xié)議凝聚了多邊貿(mào)易體制的基本原則， 即: 非歧視( 最 惠國待遇和國民待遇) 、互惠、市場準(zhǔn)入、公平競爭、例外和保障、透明度和通 知原則。 其中非歧視被認(rèn)為是最基本的原則， 互惠是貿(mào)易談判中采用的一種工具 或手段，這兩者體現(xiàn)在wt o的貨物和服務(wù)貿(mào)易協(xié)議中。市場準(zhǔn)入 但存在例外 和保障) 和公平競爭是通過執(zhí)行非歧視原則和互惠行為準(zhǔn)則所追求的目 標(biāo)， 透明 度和通知原則是確保信息分享和協(xié)議目 標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)的前提保證， 它們分別體現(xiàn)在 wt o的爭端解決機(jī)制和政策審議機(jī)制中。 仁仁 世 界 貿(mào) 易 組 織 協(xié) 議 ga t t 1 9 9 4 ca ts tri p s 爭端解決機(jī)制 貿(mào)易政策審議機(jī)制 諸邊貿(mào)易協(xié)議 非歧視原則 互惠原則 市場準(zhǔn)入原則 公平競爭原則 例外和保障原則 透明度和通知原則 圖1 . 1 w t o 框架結(jié)構(gòu)和 基本原 則 資料來源: 霍克曼， 考斯泰基 世界貿(mào)易體制的政治經(jīng)濟(jì)學(xué): 從關(guān)貿(mào)總協(xié)定到世界貿(mào)易組織 1 . 5 . 1 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的博弈模型 傳統(tǒng)貿(mào)易理論認(rèn)為大國能夠利用在市場上的壟斷影響力通過貿(mào)易限制改變 貿(mào)易條件來增進(jìn)自身的福利 ( j o h n s o n . 1 9 5 3 ) ，但同時(shí)也將其負(fù)面影響強(qiáng)加于其 他國家。這就是所謂一國單邊貿(mào)易政策的 “ 貿(mào)易條件外部效應(yīng)” 。如果所有國家 都獨(dú)立和理性地制定貿(mào)易政策，就會(huì)陷入博弈論中常說的 “ 囚徒困境”的僵局: 各國都因?yàn)檫x擇貿(mào)易限制的占優(yōu)均衡而遭受福利損失。 解決這種低效率的辦法之 一是通過談判消除外部效應(yīng)而達(dá)到帕累托最優(yōu)。 wt o就提供了這樣一種談判的 場所， 或者說是交換的市場， 各國的貿(mào)易工具和政策是市場上交換的菜單， 達(dá)成 的協(xié)議是各國政府在這個(gè)市場上合作博弈的結(jié)果。 以下的兩國非合作博弈和合作博弈模型說明了wt o互惠貿(mào)易協(xié)定產(chǎn)生的基 本原理， 模型引入了貿(mào)易政治經(jīng)濟(jì)學(xué)方法， 即政府除了追求國家福利最大化目 標(biāo) 外， 還考慮了國內(nèi) 政治支持和利益集團(tuán)影響的收入分配效應(yīng)。 擴(kuò)展的多國模型說 明了wt o最惠國待遇原則。 wt o協(xié)議遵循一種 “ 自 我實(shí)施”的機(jī)制，為了能 夠?qū)π袨闇?zhǔn)則討價(jià)還價(jià)， 成員方必須無限期相互作用， 通過威脅和報(bào)復(fù)來保持繼 續(xù)合作和實(shí)施協(xié)議的動(dòng)力。 無限期博弈模型闡明了與此相關(guān)的爭端解決機(jī)制、 貿(mào) 易政策審議機(jī)制和保障機(jī)制。 ( 一)互惠 在2 x 2 模型中， 兩國分別為本國( 不帶* 號(hào)) 和外國( 帶* 號(hào)) ， 在完全競爭 市場且機(jī)會(huì)成本遞增的情況下生產(chǎn)兩種商品 1 和 2( 均為正常物品) 。 假設(shè)本國 ( 外國)在商品 1 ( 2 )的生產(chǎn)上具有比 較優(yōu)勢，因而在世界市場上出口商品 1 ( 2 ) ， 進(jìn)口 商品2 ( 1 ) ，并且假設(shè)不論關(guān)稅率如何變化，貿(mào)易模式都保持不變。 p - p * 和p 分別表示本國、 外國 和世界的商品2 和1 的相對(duì)價(jià)格。 每個(gè)國 家都對(duì) 進(jìn) 口 商 品 征 收t 和t * 的 非 禁 止 性 從 價(jià) 關(guān) 稅 。 令 : 二 一 ( ， 十 小 二 一 ( l + t * ) ， 則 ， 一 二 ， w 二 ， ( 二 ， w 1 , ， 一 ， w 二 一 ， ( 二 ， ， ) ， 本 國( 外 國 ) 的 貿(mào) 易 條 件 為 1 / p ( p w ) 。 設(shè) 生 產(chǎn) 函 數(shù) 為 9一 必 ( 廠 ) 。 一 本 國( 無 * ) ， 外 國( 帶 ， ) ; 二 商 品 ， ， 2 1 ; 關(guān) 稅函 數(shù)為r j = r ( p , p w ) , r 是p 的 增函 數(shù)， 且關(guān)稅以 一次 性收 入轉(zhuǎn)移的 方 式 分 配 給 消 費(fèi) 者 ; 消 費(fèi) 函 數(shù) 為 d , 一 d , 1 p , r ( p 0p ) ) 一 d + ( p ,p ) 由 此 可 以 得 至 “ 本 國 商 品 2 的 進(jìn) 口 函 數(shù) 為 城一 ( ， ( 二 ，p * ) , p * ) 一 幾 一 縣 ， 商 品 ， 的 出 口 函 數(shù) 是 e ( p ( , ,p ) ,p w ) 一 烏 一 q ， 同 理 夕 卜 國 商 品 “ 的 出 口 函 數(shù) 和 商 品 的 進(jìn) 口 函 數(shù) 分 別 為 e 2 l p ( , ,p ) ,p ) 和 城一 ( p * ( * p w ) p * ) 兩 國 貿(mào) 易 平 衡 約 束 為 p w m , 一 藥 和 斌一 p w 瓦 。 又 設(shè) 存 在 均 衡 的 世 界 價(jià) 格 p ( 二 ， 二 ) 滿 足 兩 國 模 型 中 商 品 市 場 出 清 的 條 件 ， 即 e ( p ( 7r , p ) , p v ) 一 m ; 二 ( ， ( 二 ， ) ， ) ， 商 品 2 市 場 也同時(shí)出清。在排除麥之勒 ( m e l t z e r )悖論和勒納 ( l e m e r )悖論的情況下可知 d p l d ;r 0 d p l d i r ,矛/ 。 二 0 o p l a a ， 即 對(duì)本國 進(jìn)口 品 征收 關(guān) 稅 將提高 本國商品的相對(duì)價(jià)格，但使世界商品價(jià)格下降。 設(shè) 政 府 的 國 民 福 利 最 大 化目 標(biāo) 函 數(shù) 分 另 “ 為 g ( p ( 二 ， ， ) ， ， ) 口 g * ( p * ( 二 ， ) ， ) 。 單 邊 的 貿(mào) 易 條 件 改 善 將 提 高 本 國 福 利 水 平 ， 即“ g l ap 0 . 接 下 來考 慮貿(mào) 易 政 策的 政 治 經(jīng) 濟(jì)問 題， 即 政 府 在促 進(jìn)效 率的 同 時(shí) 還必須兼顧收入分配的影響， 包括中間選民的偏好、 出口部門和進(jìn)口竟?fàn)幉块T的 政治 支持、 利益集團(tuán)的 政治捐資和尋租行為， 按照b a g w e l l 和s t a i g e r ( 1 9 9 7 ) 的 方法 ，將 上述 因素一般性地 歸結(jié)為政府政治支持 約 束不等式: s ( p ( , p ) , p w 卜s 。 因 此 本國 社 會(huì) 福 利函 數(shù)以 拉格朗日 乘 數(shù) 形 式寫 為 叫p ( 7r , p ) , 戶 ) 一 g ( p ( ;r , p ) , p ) + p t s ( p ( ,r , p w ) , p ) 一 5 ，其中來數(shù) p 一 可 p , 粼 ) 。 外 國 的 社 會(huì) 福 利 函 數(shù) 也 具 有 相 同 的 結(jié) 構(gòu) 形 式 。 我們下面來考慮兩國非合作博弈均衡( 分別制定單邊最優(yōu)的貿(mào)易政策) 的情 況。兩國社會(huì)福利函數(shù)分別對(duì)二 和 二 * 求導(dǎo)，得到反應(yīng)函數(shù): 本 國 : 嘰+ .1 w 一 0 ( 1 ) 外 國 : w * ， . + a w . = 0 ( 2 )p p 其 中 ， “ 一 ap w 1 a 2r 1 (d p 1 d ;r ) o , a 一 0 p , 1 a 7r * 1 d p * 1 d ir * 巨l d )r f d ,- 。 一 “ 因此不滿足等式 ( 3 )的條件，所以 納什均衡關(guān)稅是缺乏效率的。如果兩國均能 在 此 基 礎(chǔ) 上 相 互 削 減 關(guān) 稅， 福 利 水 平 都 將 提 高 ， 即 d w l d 7 c 。 ， d w l d )r 0 . 原因很簡單，由于單邊情況下任何一國總是為尋求貿(mào)易條件效應(yīng)而征收 “ 過度” 高的關(guān)稅， 造成雙方的福利損失， 而互惠貿(mào)易協(xié)定則能夠幫助擺脫這種“ 以鄰為 壑”的戰(zhàn)略選擇。 再來考慮一種極端情況: 兩國通過有約束力的協(xié)定完全取消為獲得貿(mào)易條件 效應(yīng)而征收的關(guān)稅， 貿(mào)易限制的外部性因而得到徹底消除。 此時(shí)兩國的反應(yīng)函數(shù) ( 1 ) 及( 2 ) 式 簡 化 為 : 本 國 w r, 一 0 ; 外 國 w )一 0 l 從 而 解 得 合 作 博 弈 情 況 下 的 關(guān) 稅 均 衡 ， 將 其 稱 作 “ 政 治 最 優(yōu) 關(guān) 稅 ” ( 二 ” ， 二 .n ) ( b a g w e lla n d s ta ig e r , 1 9 9 7 ) 即圖中的點(diǎn)p o 。 代入 ( 4 ) 及 ( 5 ) 式， 可知它滿足 ( 3 ) 式的最優(yōu)均衡條件， 因 此是有效率的。 如圖1 .2 所示， p o點(diǎn)有四 個(gè)重要的 特征:首先， 它是兩國等社 會(huì)福利線的切點(diǎn)， 反映了效率最優(yōu)， 因此政治最優(yōu)關(guān)稅下的福利水平與納什關(guān)稅 相比有帕累托改進(jìn);其次，根據(jù) ( 6 )式可知點(diǎn) p o一定在契約線上;再次，它 是 兩 條 新 的 反 應(yīng) 曲 線 嘰= 0 和 丫 、 = 0p 點(diǎn) ， 反 映 了 社 會(huì) 福 利 目 標(biāo) 函 數(shù) 最 大 化 ; 最 后， 它還是兩國 等福利線與世界價(jià)格的切點(diǎn)， 反映了貿(mào)易條件外部性的消除。 特 別值得注意的是，點(diǎn)p o不一定是自由貿(mào)易點(diǎn) ( 即 ( l 1 ) ) ，這是由模型中考慮 了收入分配和政治支持因素的目 標(biāo)函數(shù)的特性決定的。 也就是說， 在合作博弈下， 政府只是放棄了利用市場壟斷力量的優(yōu)勢， 但仍要服從于政治經(jīng)濟(jì)目 標(biāo)， 從這個(gè) 意義上說互惠關(guān)稅是“ 政治上最優(yōu)的” 。 z 上述分析證明了只有當(dāng)兩國能夠通過貿(mào)易協(xié)定進(jìn)行互惠性的關(guān)稅削減， 才能 使博弈均衡從非合作、 無效的納什均衡點(diǎn)向合作、 有效的政治最優(yōu)點(diǎn)移動(dòng)， 消除 貿(mào)易條件效應(yīng)是帕累托式福利改進(jìn)的關(guān)鍵。 同時(shí)只要存在政治經(jīng)濟(jì)目 標(biāo)， 政府的 政策就會(huì)偏離自由貿(mào)易。 但相對(duì)于后者而言， 政治上的最優(yōu)關(guān)稅在效率上也仍有 改進(jìn)的余地。 ( 二)最惠國待遇 最惠國待遇 ( mf n)是指各國一般不能在其貿(mào)易伙伴之間造成歧視，給予 某一國的特殊待遇必須同時(shí)給予其他所有 wt o成員。為了研究 mf n ，首先將 兩國模型擴(kuò)展為三國模型。 設(shè)本國向外國* 1 和* 2 出口商品1 ， 進(jìn)口商品2 。 為了 簡化問 題， 假設(shè)兩個(gè)外國國家之間不發(fā)生貿(mào)易。 本國商品2 與1 的國內(nèi)相對(duì)價(jià)格 仍 然 為p ， 外國 的 相對(duì) 價(jià) 格為擴(kuò) ( 上 標(biāo) 表 示 外國i = 1 , 2 ) . t 和ti為 對(duì) 進(jìn)口 商 品 所 征 收 的 關(guān) 稅 令 二 一 ( ， 十 “ ) 和 二 ” 一 ( 十 tt ) ， 則 國 內(nèi) 相 對(duì) 價(jià) 格 與 世 界 相 對(duì) 價(jià) 格 之 間 的 相 互 關(guān) 系 為 p 一 二 ， 一 p ( r i, p i ) l 廠 一 p “ 二 ” 一 聲 ( 礦 ， 廠 ) 。 類 似 前 文， 可 以 依 據(jù) 貿(mào) 易 平 衡 和 市 場出 清 條 件 解出 均 衡 的 世 界 相 對(duì) 價(jià) 格為p ( 約 , 二 一 二 ( 二 ， ， 二 ， ，二 .1 ， 二 ，-2 。 對(duì) 于 貿(mào) 易 條 件 ， 外 國 的 沒 有 變 化 ， 仍 為 尹 ; 本 國 的 則 比 較復(fù)雜， 由于本國從兩個(gè)國家進(jìn)口， 其貿(mào)易條件是與外國雙邊貿(mào)易條件的加權(quán)和。 設(shè) 貿(mào) 易 權(quán) 數(shù) 為 義 i ( p i , p z , p w i ， p , 2 ) 一 或 ( p i, p) / 藝 耳 ( p , p i ( j = 1 , 2 ) ， 其 中 e 2 , ( p , p - ) 是 外 國 商 品2 的 出 口 函 數(shù) ， 因 而 本 國 貿(mào) 易 條 件 的 倒 數(shù) 是 ( p i， p *z , p w i , p , 2 ) 一 e s z ( p , p 2 , p ,vl , p ,v3 p w , 。 設(shè)政府的社會(huì)福利函數(shù) ( 考慮政治經(jīng)濟(jì)因素)分別為w ( p , 約和 w -i ( p i, p) 與 前 文 一 樣 ， 貿(mào) 易 條 件 改 善 將 提 高 本 國 福 利 水 平 ， 即 w , ( p ,t ) 0 。 我們現(xiàn)在來考慮 m f n 問題。當(dāng)本國對(duì)外國進(jìn)口 存在歧視 ( 尸x 擴(kuò))時(shí)， p 二 丫 廠， = t z p w z ， 且t # 戶 w r 。 在這種情 況下， 征收更高的 關(guān) 稅可以 獲得雙 邊貿(mào) 易 條 件 效 應(yīng) ( 1 / 戶 上升) 外國 降 低 它的出口 價(jià) 格， 本國 因 此也 能 從 被 征收 更高關(guān)稅的外國進(jìn)口更多的商品2( 貿(mào)易權(quán)數(shù)改變) 。根據(jù)t的定義，本國總的 貿(mào)易條件改善，福利水平提高。反之當(dāng)不存在歧視 ( 即州 = ;,r z )時(shí)， t = p w = p w ， 二 p . 2 ， 本國 無 法 影 響 世 界 相 對(duì) 價(jià) 格和 外國 的國 內(nèi) 相 對(duì)價(jià) 格， 也 不 能 改變貿(mào)易權(quán)重， 貿(mào)易條件的外部性得以消除。 通過以 上三國模型的分析， 可以得 出以 下結(jié)論: 政治上最優(yōu)的 有效關(guān)稅必須滿足多邊貿(mào)易的m f n原則。 ( 三)爭端解決機(jī)制和貿(mào)易政策審議機(jī)制 用博弈論的語言來說， 前述的互惠貿(mào)易協(xié)定在實(shí)施中會(huì)面臨一個(gè)嚴(yán)重的合作 信心問題， 即任何一個(gè)國家都有可能通過欺騙手段采用高于政治最優(yōu)關(guān)稅以上的 稅率， 從而獲得貿(mào)易條件效應(yīng)的額外收益。 怎樣防止成員國單方面退回到納什關(guān) 稅水平的機(jī)會(huì)主義情況呢? wt o多邊貿(mào)易協(xié)定的實(shí)施并不是依靠外部的監(jiān)督和 處罰力量，而是借助于成員國之間的自 我強(qiáng)化機(jī)制爭端解決，它在 g a t t 的基礎(chǔ)上引進(jìn)了新的法律機(jī)制， 使最終裁決結(jié)果具有強(qiáng)制執(zhí)行力， 允許獲勝方在 敗訴方拒絕履行或做出補(bǔ)償時(shí)進(jìn)行報(bào)復(fù)。 為了獲取互惠協(xié)定的執(zhí)行情況， 強(qiáng)調(diào)透 明和通知原則的貿(mào)易政策審議機(jī)制是必不可少的。 現(xiàn)在將前面的靜態(tài)博弈模型進(jìn)一步擴(kuò)展為無限期動(dòng)態(tài)子博弈模型， 來說明爭 端 解決 機(jī)制的“ 威脅的制衡” 的 經(jīng)濟(jì)原理( b a g w e l l a n d s t a i g e r , 2 0 0 0 ) . 假定兩國 是對(duì)稱的 在每一個(gè)時(shí)期都選擇相同的關(guān)稅率( 因此不必區(qū)分本國和外國的上標(biāo) 符號(hào)) 。 任何一個(gè)國家都采用“ 觸發(fā)戰(zhàn)略” ， 即如果發(fā)現(xiàn)對(duì)方擅自 單方面提高最初 達(dá)成協(xié)議的關(guān)稅率 ( 稱為 “ 合作關(guān)稅”7 r ) ，本方將采取報(bào)復(fù)性措施，從而引發(fā) 貿(mào)易戰(zhàn)，雙方的貿(mào)易限制將永久性地恢復(fù)到納什均衡關(guān)稅,r n 。顯然7 r 7 l a 任何一國在做出偏離協(xié)議的決策時(shí)都要進(jìn)行成本和收益的比較。 當(dāng)提高關(guān)稅 的短期收益小于避免貿(mào)易戰(zhàn)的長期收益 ( 也即提高關(guān)稅的長期成本) 時(shí)， 互惠貿(mào) 易協(xié)議就能夠得到維持，這就是所謂 “ 激勵(lì)約束” 條件 ( s t a i g e r , 1 9 9 5 ) 。由 觸 發(fā) 戰(zhàn) 略 的 定 義 可 知 ， 背 離 合 作 關(guān) 稅 7 r 的 短 期 收 益 為 q(,) = w ( 7c n ， 二 ) - w ( 7r ，二 ) ， 它 反 映 了 將 關(guān) 稅 單 方 面 提 高 到 二 “ 時(shí) ， 國 內(nèi) 價(jià) 格 變動(dòng)影響 為負(fù))與貿(mào)易條件變動(dòng)影響 ( 為正)的綜合結(jié)果。 如圖1 .3 所示， 顯 然當(dāng)7r , 0 且。 單調(diào)減，當(dāng)二 n = ; r o 時(shí)，1 2 = 0 。 提高關(guān)稅導(dǎo)致貿(mào)易戰(zhàn) 的 第 一 期 成 本 損 失 是 、 ( 二 ) = w ( 7r , e ) - w ( 二 ， ， ， “ ) ， 而 無 限 期 內(nèi) 總 損 失 的 貼 現(xiàn) 和 為 v ( e ，二 ) 一 “ ( ， 一 “ ) v ( 二 ) ， 9 e ( 0 , 1 ) ， 為 貼 現(xiàn) 率 如 圖 所 示 ， 顯 然 當(dāng) 二 一二 n 時(shí)， v = 0 。 根據(jù)前 述的結(jié)論還 可知當(dāng)7 r = 7 i n 0 時(shí)， v達(dá)到最大 值， 而當(dāng)二 g 7 r n 時(shí)， v 單 調(diào) 減 。 由 激 勵(lì) 約 束 不 等 式 可 得 當(dāng) 。 ( 二 ) :5 v ( b 7r ) 時(shí) ， 合 作 關(guān) 稅 7t 是 無 限 期 子 博 弈 精 練 納 什 均 衡 解 ， 它 在 區(qū) 間 tr c ，二 ， 內(nèi) 。 為“ 最 合 作 關(guān) 稅 、 在 該 點(diǎn) 上 。 = v . 3 因 此我們得到一個(gè)重要結(jié)論: 在威脅和報(bào)復(fù)的授權(quán)下， 非效率的納什關(guān) 稅可以長期避免，互惠貿(mào)易協(xié)定能夠得到執(zhí)行。 q ，v im f r c介 n 圖1 .3無限 期子博弈模型圖 解 資料來源: 盛斌m t o體制、 規(guī)則與談判: 一個(gè)博弈論的經(jīng)濟(jì)分析 ， 世界經(jīng)濟(jì) 2 0 0 1 ( 1 1 ) 至于最合作關(guān)稅與政治最優(yōu)關(guān)稅i m之間的關(guān)系，取決于實(shí)施協(xié)定的約束力 量，當(dāng)背離互惠關(guān)稅的短期收益。 很高，而貿(mào)易戰(zhàn)的成本v較低 ( 比如b 較小) 時(shí)，r n 是難以實(shí)施的，此時(shí)如圖 1 .3 所示， ; r l v ) ， 最終導(dǎo)致兩國發(fā)生貿(mào)易戰(zhàn)，退回到非合作博弈均衡的狀態(tài)下。從這個(gè)意義 上講， 保障措施可看作是既維護(hù)合作博弈 ( 互惠協(xié)定) 又體現(xiàn)適應(yīng)環(huán)境變化的靈 活性而采取的“ 激勵(lì)相容” 手段。 當(dāng)實(shí)施協(xié)定的約束力量越弱時(shí)， 尋求保障條款 的可能性就越高。當(dāng)然為了 避免成員刻意地使用保障措施而達(dá)到自 利的目 的， wt o在多數(shù)情況下要求實(shí)施方做出必要的和平衡的補(bǔ)償減讓，同時(shí)嚴(yán)格規(guī)定了 臨時(shí)保護(hù)的使用期限。 1 . 5 .2 模型的政治經(jīng)濟(jì)含義 前文利用非合作靜態(tài)博弈、 合作靜態(tài)博弈、 無限期動(dòng)態(tài)博弈模型系統(tǒng)地說明 了wt o體制和核心規(guī)則的經(jīng)濟(jì)原理， 它反映了多邊貿(mào)易體制是各國政府都試圖 放棄獨(dú)立的理性行為而達(dá)成并遵守國際貿(mào)易“ 游戲規(guī)則” 的努力， 從而使它們能 夠分享合作博弈所帶來的利益。 w t o并不是不惜一切代價(jià)支持自由貿(mào)易的 4 ， 教 科書式的單邊主義貿(mào)易自由化在 g a tt/ wt o 的設(shè)計(jì)中找不到一席之地 ( b h a g w a t i , 1 9 9 1 ) 。 單邊自 由 化的 代價(jià)往往 集中 于進(jìn)口 競爭部門， 而收益則分 散于消費(fèi)者，相比而言前者由于良 好的組織和積極性而具有強(qiáng)有力的政治影響， 因此出于某種目標(biāo)函數(shù)的考慮， 政府降低保護(hù)的政策取向由于進(jìn)口競爭利益集團(tuán) 的強(qiáng)烈反對(duì)而受到約束。 互惠協(xié)定幫助政府?dāng)[脫了這種困境， 因?yàn)檫M(jìn)入外國市場 的可預(yù)見收益激發(fā)了出口利益集團(tuán)支持自由化改革的政治動(dòng)力。 當(dāng)它們擁有足夠 的政治力量時(shí)， 對(duì)進(jìn)口競爭集團(tuán)的侵蝕就使政府獲得了所需要的政治平衡的合理 性。從此意義上講， 起決定作用的是政治力量，而不是經(jīng)濟(jì)效率， wt o體制是 政治過程的產(chǎn)物 ( 見圖1