廣發(fā)主題投資資產管理計劃5號清算報告一、 基本情況廣發(fā)主題投資資產管理計劃5號（以下簡稱“本計劃”） 的合同生效日為2010年8月12日，資產管理人為廣發(fā)基金管理有限公司，資產托管人為中國工商銀行股份有限公司。本資產管理計劃初始募集總份額132,647,011.74份，期限2年。根據(jù)廣發(fā)主題投資資產管理計劃5號資產管理合同及其附件的規(guī)定，本計劃于2012年8月11日結束，進入清算階段。資產管理人廣發(fā)基金管理有限公司與資產托管人中國工商銀行股份有限公司共同組成清算小組，負責本計劃的財產清算工作。二、 本計劃終止日財產狀況單位：人民幣元科目名稱期末余額（2012年8月11日）資產類合計78,389,154.47銀行存款77,854,453.53結算備付金276,846.84其中：上交所最低結算備付金131,492.23深交所最低結算備付金145,354.61存出保證金214,711.77應收利息43,142.33其中：應收銀行存款利息42,646.37應收上交所最低備付金利息216.42應收深交所最低備付金利息279.54 應收證券清算款-負債類合計198,136.70應付基本管理費109,761.48應付托管費22,866.97應付銷售服務費-應付交易費用65,508.25其他應付款-資產凈值78,191,017.77注： 1、截至2012年8月11日，委托財產份額凈值為0.760元，累計份額凈值為0.760元，份額總額102,880,660.11份。 2、管理費、托管費計提規(guī)則是以當日資產凈值為基數(shù)在下一日計提，對于最后一個計提日的費用則以當日資產凈值為基數(shù)在當日計提。三、本計劃財產清算期間為2012年8月12日至 2012年8月15日，具體情況如下表：三、 單位：人民幣元項目名稱金額合同終止日資產凈值78,191,017.77加：清算期間應收銀行存款利息 7,785.45清算期間應收上交所最低清算備付金利息 29.60清算期間應收深交所最低清算 備付金利息32.70減：清算審計費20,000.00清算發(fā)生的銀行匯劃費354.50清算中債登銷戶費用3,000.00清算后委托計劃財產凈額78,175,511.02注： 1、由于登記公司及資產托管人結算制度的影響，本計劃最低清算備付金、存出保證金、應收銀行存款利息、應收最低清算備付金利息尚未正式結清。為加快清算速度，上述款項將由管理人墊付。相關機構實際退款后由托管人扣除銀行匯劃費等費用后，憑管理人出具的劃款指令償付其墊付的資金，墊付資金與實際結算金額的尾差由管理人承擔。 2、根據(jù)本計劃資產管理合同規(guī)定，本計劃清算過程中，發(fā)生的銀行間賬戶銷戶、審計費用、銀行匯劃費為清算費用，由清算財產承擔。四、 本計劃業(yè)績報酬計提與歸屬委托人財產情況單位：人民幣元項目名稱金額清算后委托計劃財產凈額78,175,511.02減：業(yè)績報酬 0.00歸屬委托人財產凈額78,175,511.02注：1、業(yè)績報酬由注冊登記機構根據(jù)本計劃資產管理合同相關規(guī)定計算。 2、本計劃以上述歸屬委托人財產凈額為最終分配金額，將于2012年8月16日劃往銷售機構，由銷售機構劃付給各資產委托人。五、 其他事項 1、本報告由資產管理人廣發(fā)基金管理有限公司編制、資產托管人中國工商銀行股份有限公司復核，清算期間財務報表由天健會計師事務所（特殊普通合伙）廣東分所審計。2、按照本資產管理合同約定，對于資產委托人承擔的稅收，資產管理人不承擔代扣代繳或納稅的義務，資產委托人應按國家有關規(guī)定自行繳納。3、根據(jù)本資產管理合同約定，資產管理人將配合托管人完成證券賬戶、銀行賬戶等銷戶工作。待應收應付資金全部結清、賬戶銷戶后，