德國促進(jìn)自主創(chuàng)新的特點和基本經(jīng)驗 本文檔格式為 WORD,感謝你的閱讀。 作為世界公認(rèn)的創(chuàng)新型國家之一，德國的自主創(chuàng)新具有悠久而優(yōu)秀的傳統(tǒng)，對世界各國促進(jìn)自主創(chuàng)新的政策都提供了借鑒經(jīng)驗。今天大部分技術(shù)創(chuàng)新的國家體系認(rèn)為理所當(dāng)然的制度形式，如結(jié)合了教育功能和科學(xué)知識優(yōu)勢的研究型大學(xué)，以及有以科學(xué)為基礎(chǔ)且與生產(chǎn)相分離的內(nèi)部研發(fā)實驗室的企業(yè)，都起源于德國在 19 世紀(jì)所進(jìn)行的社會創(chuàng)新。同時，德國的工業(yè)創(chuàng)新和美國的不同，它是一種明確的目標(biāo)而不是國防開支或基礎(chǔ)學(xué)術(shù) 研究的間接結(jié)果。德國的創(chuàng)新體制具有通過迅速吸收新技術(shù)來促進(jìn)工業(yè)創(chuàng)新的驚人能力。因此，通過研究探索德國自主創(chuàng)新的特點和其在促進(jìn)自主創(chuàng)新方面采取的政策措施，有助于深化我們對自主創(chuàng)新道路的理解和把握。 總體而言，德國自主創(chuàng)新的特點主要體現(xiàn)在企業(yè)是德國創(chuàng)新活動的主體和獨具特色的教育體制兩方面，德國在促進(jìn)自主創(chuàng)新方面積累的經(jīng)驗則主要表現(xiàn)為政府通過將創(chuàng)新發(fā)展提升到戰(zhàn)略高度并落到實處、加大對產(chǎn)業(yè) R D 的支持、促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的合作等行動在促進(jìn)自主創(chuàng)新過程中發(fā)揮了極其重要的作用。下面，筆者將就德國自主創(chuàng)新特點和經(jīng) 驗給予具體分析。 一、企業(yè)是德國創(chuàng)新活動的主體 德國學(xué)者在理論上將創(chuàng)新系統(tǒng)的主要角色（即創(chuàng)新主體）分成 “ 知識和人力資本的用戶 ” （企業(yè)）、 “ 知識和人力資本的生產(chǎn)者 ” （研究機(jī)構(gòu)）以及 “ 技術(shù)（知識）轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu) ” （中介）等三大類。其中，企業(yè)是創(chuàng)新的行為主體，是創(chuàng)新的發(fā)起者、主要投資者和創(chuàng)新成果的使用者，決定創(chuàng)新的力度。 為推動企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力，德國政府先后制定工商企業(yè)研究開發(fā)人員增長促進(jìn)計劃、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險分擔(dān)計劃、中小企業(yè)研究合作促進(jìn)計劃、小型企業(yè) 服務(wù)投資促進(jìn)計劃和歐洲復(fù)興創(chuàng)新計劃等，形成強(qiáng)有力的推動企業(yè)開展創(chuàng)新活動的政策體系。應(yīng)該說，各類企業(yè)目前已經(jīng)成為德國研發(fā)創(chuàng)新活動的主體，是研發(fā)創(chuàng)新投入的主要力量。 根據(jù) 2012 年聯(lián)邦研究與創(chuàng)新報告： 2009 年，德國國內(nèi)研發(fā)經(jīng)費支出約 670 億歐元，其中，各類企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出約 443 億歐元，占其國內(nèi)研發(fā)經(jīng)費支出總數(shù)的 66.1%。 一方面，德國創(chuàng)新系統(tǒng)最具特色的就是擁有一批具有強(qiáng)大創(chuàng)新能力的企業(yè)。大型企業(yè)集團(tuán)的研究部門是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體，對提高工業(yè)技術(shù)水平、開發(fā)新產(chǎn)品起龍頭作用。許多 大型企業(yè)一直保持著較高的研發(fā)投入，有些開設(shè)自己的試驗室，在應(yīng)用研究和試驗研究的同時也進(jìn)行部分的基礎(chǔ)研究（特別是化工企業(yè)）。 R D 絕大多數(shù)由大企業(yè)執(zhí)行。約 31%的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)研發(fā)能力要算到（以研發(fā)雇員衡量）七大巨頭的名下：西門子、戴姆勒 奔馳、拜耳、赫斯特、大眾和巴斯夫。西門子就占據(jù)了電子技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)中 37%的份額；拜耳、赫斯特和巴斯夫占化學(xué)產(chǎn)業(yè)研發(fā)的 46%；大眾和戴姆勒 奔馳占汽車交通產(chǎn)業(yè)研發(fā)的53%。專利統(tǒng)計也顯示出技術(shù)能力的集中： 5 家德國公司占據(jù)了 29%的德國在美國申請的專利。而根據(jù)德國的統(tǒng)計，隨著時間 的推移，企業(yè) R D 趨向集中于少量的企業(yè)。 另一方面，中小企業(yè)是德國創(chuàng)新體系的重要支柱之一。德國有 10 萬多家創(chuàng)新型企業(yè)，其中約 95%的企業(yè)是員工數(shù)少于 500 人的中小企業(yè)。中小企業(yè)在德國工業(yè)產(chǎn)值創(chuàng)造中發(fā)揮著不可忽視的作用，不僅向市場提供新產(chǎn)品，還提供面向未來的服務(wù)并研發(fā)新的工藝，他們也是創(chuàng)造新的就業(yè)的重要動力。自 20 世紀(jì) 90 年代以來，中小企業(yè)的研究開發(fā)活動趨于活躍。在其銷售產(chǎn)品中，新產(chǎn)品的比重已遠(yuǎn)超過大企業(yè)，但中小企業(yè)研究與發(fā)展投入僅占企業(yè)界研究與發(fā)展投入的 14%。鑒于德國中小企業(yè)數(shù)量眾多且在工業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新中的獨特作用，為提升中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力、增加其在國際競爭中的地位，德國政府一直對中小企業(yè)給予支持和扶助。例如，德國工業(yè)研究協(xié)會聯(lián)盟（ AiF）作為基礎(chǔ)研究與企業(yè)商業(yè)化研發(fā)之間的重要橋梁，負(fù)責(zé)政府對中小企業(yè)創(chuàng)新支持項目的實施。主要目的是為德國中小企業(yè)的合作研究提供公共平臺，在此，中小企業(yè)可以就一些共用技術(shù)（或稱 “ 前競爭技術(shù) ” ）進(jìn)行合作研究。截至 2009 年，協(xié)會共完成約 18 萬個研究項目，有約 5 萬家中小企業(yè)受益。因此，德國逐漸涌現(xiàn)出一批創(chuàng)新能力很強(qiáng)、專業(yè)化程度很高、富有活力的中小企業(yè) “ 隱形冠軍 ” ，并打造 出了作為質(zhì)量優(yōu)良代名詞的 “made in German” 品牌。例如，專注于郵票和紙鈔印刷的專業(yè)印刷機(jī)制造的德蘭特 格貝爾印刷機(jī)械公司（ Drent Goebel），專門為公共汽車生產(chǎn)配套空調(diào)設(shè)備的康唯特公司（ Konvekta），生產(chǎn)螺絲、螺母等連接件產(chǎn)品的伍爾特公司（ Wrth Group）等等。 二、獨具特色的教育體制 教育作為科技實力的基礎(chǔ)，倍受德國重視。聯(lián)邦政府認(rèn)為，人民的教育水平?jīng)Q定著德國的創(chuàng)新潛力。高水平的、能夠不斷更新知識的專業(yè)人才是研究與開發(fā)活動成功的最重要因素，他們對使用新 的技術(shù)知識來說也必不可少。德國前總統(tǒng)羅曼 赫爾佐克曾指出， “ 知識社會只能作為教育社會而存在，德國的未來取決于德國人的受教育水平 ” 。應(yīng)該說，德國的教育制度是德國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的關(guān)鍵，為德國培育了大量適用人才。 一方面，德國以培養(yǎng)科學(xué)研究型人才為主的綜合大學(xué)更加從制度上關(guān)心科學(xué)研究。作為現(xiàn)代大學(xué)制度發(fā)源地的德國，其高等教育有著深厚的歷史積累，一直在世界上享有盛譽(yù)。在 18 世紀(jì)，德國的很多州都可以找到科學(xué)研究院，科學(xué)研究也是其最主要的任務(wù)。到了 19 世紀(jì)中期，研究定位已經(jīng)在德國大學(xué)中被穩(wěn)固地建立起來。這一定位 ，由自然科學(xué)的實驗室和專門的人文圖書館（稱做 “ 研討會 ” ）組成的制度基礎(chǔ)所支持。目前，德國綜合大學(xué) 114 所（包括全科、理工、師范等大學(xué)，學(xué)生約 130 萬），表現(xiàn)為學(xué)科較多、專業(yè)齊全，強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)理論知識、教學(xué)與科研并重，設(shè)有工科、理科、法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、醫(yī)學(xué)、農(nóng)學(xué)以及林學(xué)等學(xué)科。 另一方面，德國以培養(yǎng)高技術(shù)人才為主的應(yīng)用技術(shù)大學(xué)為創(chuàng)新提供了實用人才的支撐。創(chuàng)新不僅需要有高級科研和開發(fā)人才，還需要熟練掌握現(xiàn)代生產(chǎn)工藝的技術(shù)工人。聯(lián)邦政府強(qiáng)調(diào)，職業(yè)教育是德國保持經(jīng)濟(jì)競爭強(qiáng)國優(yōu)勢的前提條件，職業(yè)教育必須和經(jīng) 濟(jì)發(fā)展及企業(yè)需求密切聯(lián)系。德國高等教育對培養(yǎng)自然科學(xué)和工程技術(shù)人才十分重視，上世紀(jì)60 年代后期，在德國還發(fā)展出一種特殊形式的大學(xué)：應(yīng)用技術(shù)大學(xué)（ Fachhochschule）。這類大學(xué)同企業(yè)合作十分緊密，注重技術(shù)應(yīng)用和知識商業(yè)化的研究，為德國制造業(yè)的自主創(chuàng)新培養(yǎng)了大批人才。目前，德國有應(yīng)用技術(shù)大學(xué) 152 所（學(xué)生約 40 萬），主要特點是課程設(shè)置除必要的基礎(chǔ)理論外，多偏重于應(yīng)用，設(shè)有工程、技術(shù)、農(nóng)林、經(jīng)濟(jì)、金融、工商管理、設(shè)計、護(hù)理等專業(yè)。德國青年中學(xué)畢業(yè)后大都選擇雙元制職業(yè)教育 12或全天職業(yè)教育（ 2006 年 為 70%），在從全科中學(xué)畢業(yè)后則進(jìn)入應(yīng)用技術(shù)大學(xué)學(xué)習(xí)（ 2006 年為大學(xué)入學(xué)人數(shù)的 54%），注重實際技能而非科研能力的培養(yǎng)。 此外，除高等院校以外，還有大量專門培養(yǎng)職業(yè)技能型人才的職業(yè)教育學(xué)校。其中，任何勞動與培訓(xùn)都是以職業(yè)形式運行的理念，是德國職業(yè)教育最核心的思想。聯(lián)邦德國在 1969年的職業(yè)培訓(xùn)法案（ BBiG）中指定了雙重體系的完善規(guī)則；1997 年，德國聯(lián)邦政府決定實施 “ 職業(yè)教育改革項目 靈活的結(jié)構(gòu)，現(xiàn)代的專業(yè) ” 的行動，把職業(yè)教育現(xiàn)有專業(yè)的現(xiàn)代化與新興專業(yè)的建立列為職業(yè)教育發(fā)展政策中的首位問題； 2005 年做了最后修訂。雙重職業(yè)教育培訓(xùn)體系，對于德國的技術(shù)生產(chǎn)力具有特殊意義。德國的雙重職業(yè)教育培訓(xùn)體系為所有年輕人提供了一條在普通教育系統(tǒng)內(nèi)學(xué)校的進(jìn)階之路。這一過程在職業(yè)學(xué)校和公司里完成，通常需要三年。這個體系最大的優(yōu)勢在于，公司里的實踐訓(xùn)練和在職業(yè)學(xué)校里的理論學(xué)習(xí)相結(jié)合。同時具備全面的理論知識與受過業(yè)務(wù)相關(guān)的實踐訓(xùn)練是前提，也是實現(xiàn)職業(yè)社會化最理想的途徑。 三、政府發(fā)揮了極其重要的作用 由于德國實施的是所謂的社會市場經(jīng)濟(jì)模式，即在國家和市場的關(guān)系上，原則是要盡可能少干預(yù)而只給予必要的干 預(yù)。因此，一直以來德國致力于運用政策和法規(guī)促進(jìn)自主創(chuàng)新，構(gòu)建創(chuàng)新型國家。 （一）將創(chuàng)新發(fā)展提升到戰(zhàn)略高度并落到實處 一方面，加強(qiáng)科技立法。戰(zhàn)后德國走的是一條科技立國、科技興國之路，除了制定有科學(xué)技術(shù)法和專利法、版權(quán)法等一系列與科技有關(guān)法律之外，德國的許多法律、法規(guī)之中都有促進(jìn)科技進(jìn)步、保障經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)定。另一方面，強(qiáng)化規(guī)劃導(dǎo)向。利用各種名目繁多的科研規(guī)劃（包括規(guī)劃、計劃、大綱、咨詢報告和藍(lán)皮書等）引導(dǎo)科研發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步，是德國政府直接干預(yù)科研及成果轉(zhuǎn)化工作的一種合法形式。 （二）加大對產(chǎn)業(yè) R D 的支持 在 20 世紀(jì) 70 年代中葉，部門接受了政府支持產(chǎn)業(yè)研發(fā)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)代化的關(guān)鍵這一理念。據(jù) 2012 年 OECD 主要科技指標(biāo)，從主要國家的政府研發(fā)資助強(qiáng)度看， 2009 年，德國的政府研發(fā)強(qiáng)度為 0.84%，高于歐盟 27 國的政府研發(fā)強(qiáng)度（ 0.68%），也高于 OECD 的平均政府研發(fā)強(qiáng)度（ 0.73%）。從政府研發(fā)支出占國內(nèi)研發(fā)總支出的比重看，德國為 29.7%。 政府對企業(yè) R D 的資助不僅是通過資助 R D 項目，還包括以獨立的政府目標(biāo)為基礎(chǔ)直接向企業(yè)委托 R D。例如，通過創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)（ “ 公共商品 ” ）改善政務(wù)績效。根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，德國企業(yè)從政府獲得的公共研發(fā)經(jīng)費投入從 2005 年的 17.2 億歐元上升到了 2009 年的 20.2 億歐元。 （三）促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的合作 自 1978 年以來，政府部門開始支持公司和公司間，以及公司和政府實驗室間的研究。真正的制度創(chuàng)新是弗朗霍夫?qū)W會，作為德國也是歐洲最大的應(yīng)用科學(xué)研究機(jī)構(gòu)，為企業(yè)合作伙伴提供優(yōu)質(zhì)的研究服務(wù)，特別是為中、小企業(yè)開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝，協(xié)助解決其創(chuàng)新發(fā)展中的組織、管理問題。同時，政府部門設(shè)計新計劃以強(qiáng) 化公司之間或者公司和公共研究組織之間的合作。通過綜合科技計劃和中小企業(yè)創(chuàng)新核心計劃、中小企業(yè)創(chuàng)新計劃、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究計劃、研究額外補(bǔ)貼等專項科技計劃的引導(dǎo)，為支持私營部門創(chuàng)新及產(chǎn)學(xué)研合作提供經(jīng)費資助；通過創(chuàng)新能力網(wǎng)絡(luò)計劃、戰(zhàn)略伙伴關(guān)系與創(chuàng)新聯(lián)盟計劃、尖端集群競賽計劃、研究型校園倡議等方式，大力推動研發(fā)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，通過高水平研發(fā)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)為促進(jìn)企業(yè)與高等院校和研究機(jī)構(gòu)開展產(chǎn)學(xué)研合作提供平臺支撐。 此外，德國政府還積極支持產(chǎn)學(xué)結(jié)合的科技園、技術(shù)孵化中心和創(chuàng)新聯(lián) 盟的建立。自 1983 年起，德國政府采取專項投資的辦法在全國范圍里建立了 80 多個類似科技園區(qū)的科技中心或創(chuàng)新中心。它們不僅為青年學(xué)者創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)提供合適的工作環(huán)境（包括基礎(chǔ)設(shè)施和部分科研設(shè)備），促進(jìn)高技術(shù)的發(fā)展，而且使園區(qū)內(nèi)的科研成果就地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，為改造傳統(tǒng)技術(shù)及工藝、改善經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)提供有益的經(jīng)驗和成功的模式。據(jù) 2012 年聯(lián)邦研究與創(chuàng)新（ Bundesbericht Forschung and Innovation 2012）報告顯示，德國