密級(jí)： 論文編號(hào)： 中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院 學(xué)位論文 煙葉專賣品的市場(chǎng)化改革及政策調(diào)整取向 I 摘 要 本論文研究的是煙葉在農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)化環(huán)境下的政府管制和專賣制度變革問題。由于其制品的有害性，煙草行業(yè)一直是在世界范圍內(nèi)受政府管制較多的一個(gè)行業(yè)，但我國(guó)學(xué)者以往的研究都側(cè)重于諸如電信、航空、鐵路、電力等自然壟斷產(chǎn)業(yè)，較少涉獵煙草行業(yè)和專賣制度這一領(lǐng)域。在煙草專賣制度確立和實(shí)施以來，我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制發(fā)生了深刻變化，正由傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變 ，逐步建立起完善 的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，煙草專賣制度如何與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相結(jié)合是煙草行業(yè)面臨的重大問題，如何解決這個(gè)問題將對(duì)煙草行業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。更為值得關(guān)注的是煙葉既是農(nóng)產(chǎn)品，又是煙草專賣品，在其他農(nóng)產(chǎn)品全部實(shí)行市場(chǎng)化條件下，煙葉面臨著巨大的挑戰(zhàn)。在整個(gè)經(jīng)濟(jì)體制改革不斷深化并基本確立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的宏觀環(huán)境中，煙葉體制市場(chǎng)化改革的步伐明顯滯后，并因其計(jì)劃配置、縱向管理、專賣專營(yíng)和行政調(diào)控的行業(yè)特點(diǎn)，被系統(tǒng)外稱為“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的計(jì)劃孤島”，“最后的官方作物”。在市場(chǎng)化改革已經(jīng)成為共識(shí)的今天，煙葉經(jīng)濟(jì)顯然不能獨(dú) 立于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和整個(gè)經(jīng)濟(jì)體制改革之外，繼續(xù)按照傳統(tǒng)的方式運(yùn)行。 在這樣的背景下，論文以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制在我國(guó)的實(shí)踐為切入點(diǎn)，運(yùn)用產(chǎn)業(yè)的管制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架和方法論，采用分析、比較、實(shí)證的手段，深入剖析我國(guó)煙草專賣制度 。論文突出 以政府管制的職能轉(zhuǎn)變和專賣制度 的 變革和重構(gòu)為基本視角來分析我國(guó)煙葉專賣管制的現(xiàn)狀和問題，探討在市場(chǎng)環(huán)境下煙葉專賣的發(fā)展路徑，并通過對(duì)世界各國(guó)煙草 行 業(yè)管制的國(guó)際比較，嘗試從行業(yè)自身和外部環(huán)境層面提出制度變革的政策建議。 本項(xiàng)研究 認(rèn)為， 煙葉市場(chǎng)化 改革的方向和目標(biāo)是要在 專賣專營(yíng)制度下引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，在 市場(chǎng)引導(dǎo)下，實(shí)施政府的計(jì)劃控制和管理 ,建立一種既符合煙葉產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，又能適應(yīng)市場(chǎng)化改革趨勢(shì)要求的市場(chǎng) 計(jì)劃型的內(nèi)圓外方體制。具體而言，這一體制 ， 一要有利于有效利用和合理配置煙葉資源，逐步實(shí)現(xiàn)煙葉供需總量平衡、結(jié)構(gòu)合理的目標(biāo)，提高我國(guó)煙葉的總體質(zhì)量水平和競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)煙葉的可持續(xù)發(fā)展；二要有利于合理分割和分配煙草行業(yè)利益，建立煙農(nóng)、煙草公司和煙廠之間穩(wěn)定和良性的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，促進(jìn)行業(yè)內(nèi)部組織方式和運(yùn)行機(jī)制的創(chuàng)新，不斷提高煙草行業(yè)總體效益；三要有利于增加煙葉產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)體制的靈活性和適應(yīng)性，在體制安排上確保煙葉經(jīng)濟(jì)運(yùn)行能 夠?qū)ν獠拷?jīng)濟(jì)環(huán)境和政策（特別是 對(duì) 大 農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和政策）的變化做出適時(shí)反應(yīng) ， 并完成自我調(diào)整。 總體上看，這一體制 改革 包括四個(gè)核心要件，即專賣體制，計(jì)劃資源市場(chǎng)化配置的供給管理（ 合理的定價(jià)和稅收，科學(xué)的政策措施。 論文重點(diǎn)在以下幾個(gè)方面進(jìn)行了創(chuàng)新性探索： 一是將煙草專賣品置于宏觀市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下進(jìn)行全面系統(tǒng)深刻的研究分析 。研究認(rèn)為 轉(zhuǎn)軌國(guó)家不應(yīng)把“市場(chǎng)”和“政府”對(duì)立起來，而是應(yīng)該在二者之間保持恰到好處的平衡。對(duì)于煙草這一特殊商品而言，它需要更多的政府介入和管理控制，而不能從概 念出發(fā)或受新自由主義理論誤導(dǎo)，盲目推崇市場(chǎng)改革。 這 為我國(guó)煙草專賣體制的存在提供 了 理論基礎(chǔ)。 當(dāng)然，重要的是在專賣體制下引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)部管理和機(jī)制創(chuàng)新，以期提高系統(tǒng)內(nèi)部效率， 增加政策收益 。具體而言，要在堅(jiān)持滿足卷煙生產(chǎn)需要的煙葉計(jì)劃總量控制前提下，建立以市場(chǎng)需求為核心的計(jì)劃資源配置機(jī)制。 所以，建立市場(chǎng) 計(jì)劃型管理體制是本研究的重要成果和論文其他內(nèi)容的基石。 是對(duì)煙葉在政府管制下的市場(chǎng)化運(yùn)行框架和機(jī)制進(jìn)行了重新的設(shè)計(jì) 。 論文 尤其強(qiáng)調(diào)計(jì)劃的嚴(yán)肅性，以及重新設(shè)計(jì)煙葉的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體。論文根據(jù)利潤(rùn)函數(shù)、生產(chǎn)函數(shù)模 型及其優(yōu)化理論提出了煙葉收購(gòu)價(jià)格調(diào)整的理論模型，成為煙草行業(yè)進(jìn)行價(jià)格調(diào)整的重要依據(jù)。從理論上論證增加煙葉收購(gòu)價(jià)的彈性、提高收購(gòu)價(jià)水平（保證煙農(nóng)獲得高于一般農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的平均利潤(rùn)）和逐步放開調(diào)撥價(jià)的合理性和必要性，為煙葉價(jià)格政策的變動(dòng)提供理論支撐。同時(shí)，煙葉稅制的改革研究，能夠 理 清 煙葉稅存 在的經(jīng)濟(jì)學(xué)理由。 三是 較為系統(tǒng)地闡述了煙葉發(fā)展的政策措施。 論文從 多 個(gè)方面詳盡的設(shè)計(jì)了煙葉生產(chǎn) 平穩(wěn) 可持續(xù)發(fā)展的政策框架。這一設(shè)計(jì)既充分考慮了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特征，又照應(yīng)作為專賣品的特點(diǎn) ，是可供煙草專賣行政主管部門采納的政策措施。 論文力 求在充足理論支撐下，構(gòu)建我國(guó)煙葉政策目標(biāo)方向和措施，以克服煙葉對(duì)市場(chǎng)化環(huán)境的不適應(yīng)。 關(guān)鍵詞： 煙葉，市場(chǎng)化，政府管制，政策 on of of of of of to of is by of in by on as on of in is to a up of to is a by to a on of to be is is an a as is a at In of is on is of of is to of as of is in , by as a it is be of to on of by of of of s in of of as of it s of of of in to on se of of is of s be of a of of be be IV of of of of to of of to of of so as to of of it be to of of to of of of of of of of on of on be in a be As of it or of of of is of of so as to of as be of of of of of of is an of of of of of of of on of a of it an of by of of of by be by in of In V on of of of a of of of It a of 0 of of as a to of on so as to of to 錄 第一章 緒論 . 1 究背景 . 1 內(nèi)外市場(chǎng)化研究現(xiàn)狀 . 2 國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的市場(chǎng)化改革 . 2 國(guó)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)體制進(jìn)程 . 3 內(nèi)外煙葉經(jīng)濟(jì)研究 . 7 國(guó)煙葉經(jīng)濟(jì)政策 . 7 外煙葉經(jīng)濟(jì)政策 . 9 究目標(biāo)及擬解決的問題 . 11 究的邏輯思路 和技術(shù)路線 . 11 料來源 . 13 研究的特色與創(chuàng)新之處 . 13 第二章 政府管制理論及煙草專賣體制的實(shí)施 . 15 府管制的定義 . 15 府管制的歷史考察 . 15 工業(yè)時(shí)代的管制更替 . 15 代管制確立和擴(kuò)張 . 16 私有化為導(dǎo)向的放松管制 . 17 入競(jìng)爭(zhēng)的管制改革 . 17 代管制的發(fā)展趨勢(shì) . 18 府管制理論 . 18 府管制的公共利益論 . 18 府管制的俘獲理論 . 19 府管制的理論模型 . 20 府管制的其他理論 . 22 府管制的模式 . 24 可證制度 . 24 格管制 . 25 草政府管制背景及實(shí)施 . 27 結(jié) . 31 第三章 專賣管制的煙葉市場(chǎng)運(yùn)行分析 . 33 國(guó)煙葉生產(chǎn)的 析 . 33 場(chǎng)結(jié)構(gòu)分析 . 33 場(chǎng)行為分析 . 37 場(chǎng)績(jī)效分析 . 38 葉運(yùn)行的市場(chǎng)化探索 . 44 葉市場(chǎng)化主要體現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)需求的適應(yīng) . 44 葉市場(chǎng)化探索在不斷延伸 . 45 葉市場(chǎng)化進(jìn)程中的主要問題 . 47 葉運(yùn)行的市場(chǎng)化主要特征 . 47 葉經(jīng)濟(jì)運(yùn)行面臨的問題 . 51 府管制下計(jì)劃額度分配與煙農(nóng)市場(chǎng)化生產(chǎn)主體地位不適應(yīng) . 51 葉收購(gòu)價(jià)格的僵硬性導(dǎo)致煙葉生產(chǎn)始終處于被動(dòng)地位 . 52 葉市場(chǎng)主體地位不明確 . 53 葉稅制改革帶來了新問題 . 53 農(nóng)收入偏低 . 53 結(jié) . 54 第四章 煙葉管理體制的市場(chǎng)化改革方向 . 55 度變革方式 . 55 度變革回顧 . 55 度變革的前提條件 . 56 賣制度不適應(yīng)性及其爭(zhēng)論 . 57 葉管理體制的國(guó)際比較 . 59 外各主產(chǎn)國(guó)的煙葉生產(chǎn)與流通體制 . 59 國(guó)際比較中看我國(guó)煙葉管理體制的改革 . 61 草專賣的漸進(jìn)式改革 . 62 化改革：建立市場(chǎng) 計(jì)劃型的內(nèi)圓外方的煙葉運(yùn)行體制 . 63 結(jié) . 65 第五章 煙葉管理模式和運(yùn)行機(jī)制的總體設(shè)計(jì) . 67 塑煙草行業(yè)的市場(chǎng)主體 . 67 地方市場(chǎng)分割成因與煙草專賣制度下的市場(chǎng) . 67 草行業(yè)現(xiàn)行工商管理體制改革進(jìn)程 . 68 塑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體推動(dòng)全國(guó)煙草統(tǒng)一市場(chǎng)的形成 . 69 立嚴(yán)格的市場(chǎng) . 70 立全國(guó)統(tǒng)一的煙葉資源大市場(chǎng) . 71 塑煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體 . 72 立地市級(jí)煙草公司的煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體地位 . 72 全合同制，確立煙農(nóng)的煙葉生產(chǎn)主體地位 . 72 立協(xié)調(diào)一致的工商互動(dòng)機(jī)制 . 73 結(jié) . 74 第六章 煙葉價(jià)格政策調(diào)整機(jī)制 . 75 葉價(jià)格基本情況 . 75 葉收購(gòu)價(jià) . 75 葉調(diào)撥價(jià) . 77 葉定價(jià)的國(guó)際比較 . 78 同農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格形成的比較 . 79 葉收購(gòu)價(jià)格應(yīng)繼續(xù)實(shí)行國(guó)家干預(yù)政策 . 80 葉調(diào)撥價(jià)加快市場(chǎng)化步伐 . 82 結(jié) . 8