xx證券市場基本法律法規(guī)重點證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容 查看匯總：xx年證券市場基本法律法規(guī)考點解讀匯總 證券市場基本法律法規(guī)考點證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容你掌握了嗎？跟著出guo來熟悉考試考點吧，更多考點、試題以及考試資訊請持續(xù)關(guān)注本頻道。 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險及規(guī)范要求賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對與報送;客戶賬戶檔案管理等。 (一)客戶身份識別 1.客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識別。 2.賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別。營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份。 3.客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護。 (二)證券賬戶的管理及操作規(guī)范 證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。 1.證券賬戶的開立。證券公司營業(yè)部在為客戶開戶時，須根據(jù)中國結(jié)算公司證券賬戶管理規(guī)則確認客戶證券賬戶的開戶資格及各類證券品種的交易權(quán)限。須針對客戶擬投資的高風(fēng)險證券品種進行客戶適當(dāng)性評估與管理，向客戶揭示風(fēng)險。 (1)境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶：由客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效 * 明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效 * 明文件及復(fù)印件。 (2)境內(nèi)法人申請開立證券賬戶：客戶填寫“機構(gòu)證券賬戶注冊申請表”，并提交有效 * 明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效 * 明文件及復(fù)印件。 (3)境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶：客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”;提交工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照(或其他國家有權(quán)機關(guān)頒發(fā)的合伙組織成立證書)及復(fù)印件，組織機構(gòu)代碼證及復(fù)印件，合伙協(xié)議或投資各方簽署的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)合同及章程(須加蓋企業(yè)公章)，全體合伙人或投資者名單、有效 * 明文件及復(fù)印件，經(jīng)辦人有效 * 明文件及復(fù)印件，執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責(zé)人證明書(須加蓋企業(yè)公章)，執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責(zé)人有效 * 明文件及復(fù)印件，加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責(zé)人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中一名在授權(quán)書上簽字;執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字)。 (4)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。 (5)復(fù)核員實時復(fù)核，確認合格后在注冊申請表上注明“已審核”并簽名，同時加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效 * 明原件交還客戶，其余資料留存。 (6)按規(guī)定數(shù)據(jù)格式實時向中國結(jié)算公司傳送開戶數(shù)據(jù)，內(nèi)容包括自然人姓名及有效 * 明文件號碼或法人名稱及有效 * 明文件號碼、通信地址、 * 、開戶機構(gòu)、申請日期等。 (7)收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存。 2.證券賬戶卡掛失補辦。 (1)自然人申請掛失補辦。 (2)法人申請掛失補辦。 (3)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。 (4)復(fù)核員實時復(fù)核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效 * 明原件交還客戶，其余資料留存。 (5)收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸人客戶資料檔案留存。 3.證券賬戶注冊資料的查詢。 (1)自然人申請查詢。 (2)法人申請查詢。 (3)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。 (4)復(fù)核員實時復(fù)核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效 * 明原件交還客戶，其余資料留存。 (5)經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實時辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人。 4.證券賬戶注冊資料的變更。當(dāng)證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構(gòu)名稱、有效 * 明文件號碼或中國結(jié)算公司要求的其他情形之一發(fā)生變化時，賬戶持有人應(yīng)及時辦理注冊資料變更手續(xù)。 (1)自然人申請變更。 (2)法人申請變更。 (3)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請變更。 (4)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。 (5)復(fù)核員實時復(fù)核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效 * 明原件交還客戶，其余資料留存。 (6)收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸人客戶資料檔案留存。 (7)將客戶證券賬戶卡、授權(quán)委托書、發(fā)證機關(guān)出具的變更證明等原件及有效 * 明復(fù)印件寄送中國結(jié)算公司審核。審核通過后，中國結(jié)算公司于5個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料， 經(jīng)辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。獲得中國結(jié)算公司授權(quán)的開戶代理機構(gòu)可直接辦理證券賬戶注冊資料變更手續(xù)。 5.證券賬戶合并。 (1)自然人申請合并。 (2)法人申請合并。 (3)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后交復(fù)核員實時復(fù)核。 (4)復(fù)核員實時復(fù)核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效 * 明原件交還客戶，其余資料留存。 (5)收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸人客戶資料檔案留存。 (6)將被合并的證券賬戶卡收繳存檔，并按規(guī)定的數(shù)據(jù)格式將合并的證券賬戶的資料報送中國結(jié)算公司。中國結(jié)算公司審核合格后，實時辦理合并手續(xù)，并將被合并的賬戶予以注銷。 6.證券賬戶注銷。 (1)自然人申請注銷。 (2)法人申請注銷。 (3)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請注銷。 (4)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后交復(fù)核員實時復(fù)核。 (5)復(fù)核員實時復(fù)核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效 * 明原件交還客戶，其余資料留存。 (6)收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸人客戶資料檔案留存。 (7)將擬注銷的證券賬戶卡收繳存檔，并按規(guī)定的數(shù)據(jù)格式將注銷證券賬戶的資料報送中國結(jié)算公司。中國結(jié)算公司審核合格后實時辦理注銷手續(xù)。 7.非交易過戶。 (1)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人 * 原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效 * 明文件及復(fù)印件。 (2)自然人因出guo定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交贈與公證書、贈與方原戶口所在地公安機關(guān)出具的 * 注銷證明及復(fù)印件、受贈方 * 及復(fù)印件、當(dāng)事人雙方證券賬戶卡及復(fù)印件、上市公司出具的確認受贈人為該公司職工的證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效 * 明文件及復(fù)印件。 (3)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后交復(fù)核員實時復(fù)核。 (4)復(fù)核員實時復(fù)核并在申請表單上簽章后，將申請表及資料交營業(yè)部分管負責(zé)人審核;營業(yè)部分管負責(zé)人在“股份非交易過戶申請表”上實時審核簽字后交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效 * 明原件交還申請人，其余資料留存。 (5)經(jīng)辦人向申請人預(yù)收取非交易過戶的一切費用并出示相應(yīng)憑證。 (6)按照中國結(jié)算公司上海分公司或中國結(jié)算公司深圳分公司的要求，將股份非交易過戶申請材料以特快專遞方式寄送(中國結(jié)算公司深圳分公司)或傳真至公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門(上海證券的非交易過戶)。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門審核無誤后再傳真至中國結(jié)算公司。 (7)收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存。 (8)經(jīng)辦人于收到登記結(jié)算公司非交易過戶確認單的下一工作日將該確認單交申請人，并扣除實際發(fā)生的費用。 (三)資金賬戶的管理及操作規(guī)范 資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼理等。 1.資金賬戶的開立。 2.客戶申請開通網(wǎng)上交易委托方式(已開立資金賬戶但尚未申請開通網(wǎng)上交易的客戶)。 3.客戶申請開通其他交易委托方式或其他交易品種。 4.自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。 5.客戶委托方式或其他交易品種操作權(quán)限的終止。 6.開通或變更客戶資金存管銀行(已