1、合格境外機構投資者的境內(nèi)股票投資，應當遵循中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關規(guī)定單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10,所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的202、社?；鸬耐顿Y范圍包括銀行存款，國債證券投資基金，股票信用等級在投資級以上的企業(yè)債，金融債等有價證券，其中銀行存款和國債投資的比例不低于50，企業(yè)債、金融債不高于10，證券投資基金、股票投資的比例不高于40。3、單個投資管理人管理的社?；鹳Y產(chǎn)投資與一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的5，按成本計算，不得超過其管理的社保基金資產(chǎn)總值的10。4、委托單個社?；鹜顿Y管理人進行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20。5、投資銀行活期存款，中央銀行樸軍，短期債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例，不低于基金自資產(chǎn)的20。6、投資銀行定期存款，協(xié)議存款，國債，金融債，企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品可轉換債，債券基金的比例不高于基金凈資產(chǎn)的50，其中，投資國債的比例不低于基金凈資產(chǎn)的207、投資股票等權益類產(chǎn)品及投資性保險產(chǎn)品，股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的30其中投資股票的比例不高于基金凈資產(chǎn)的208、單個投資管理人管理的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資與一家企業(yè)所發(fā)行的證券或但只證券投資基金，按市場價計算，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的5，也不得超過其管理的企業(yè)年金基金財產(chǎn)總值的109、截止2008年底，共批準成立9加外資參股證券公司，33外資參股基金公司，截止2007年1月31日，68加境外證券經(jīng)營機構取得外資股業(yè)務資格。10、截止2008年5月，共有21加基金管理公司取得QDII業(yè)務資格，已有8只QDII基金產(chǎn)品獲批，其中5只QDII基金完成募集，募集資金達1225億元人民幣。11、記名股票全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的20，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)交足。以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的3512、發(fā)行無記名股票的公司應當與股東大會會議召開前30日公告會議召開時間，地點和審議事項。無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當與會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。13、我國對個人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率是20，目前減半征收。14、經(jīng)濟周期變動，公司利潤增減，股息增減，投資者心理和投資決策變化，供求關系變化，股票價格變化。15、當出現(xiàn)董事會認為必要，監(jiān)視會提議召開，單獨或伙計持有公司10以上股份的股東請求時等情形是，也可以召開臨時股份大會。16、重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計的賬面凈值溢價達到或超過20。17、彌補虧損、提取法定公積金、提取法定公益金、提取任意公積金。18、支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務，如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。19、社會公眾股社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25以上，公司恩總額超過人民幣4億的，向社會公開發(fā)行股份比例為10。20、B股以人民幣標明股票面值，以外幣認購買賣，在境內(nèi)證券交易所上市交易?，F(xiàn)匯存款，外幣現(xiàn)鈔存款，境外匯入的外匯資金。21、紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權益來自中國內(nèi)地的股票。22、國有法人持股市值國有企業(yè)國有獨資公司，事業(yè)單位以及第一大股東為國有及國有控股企業(yè)且國有股權比例合計超過50的有限責任公司或股份有限公司持有的上市公司。23、通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5，在24個月內(nèi)不得超過10。24、商業(yè)銀行次級債券是商業(yè)銀行發(fā)行，本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權資本的債券。25、混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4，發(fā)行人可以延期支付利息。26、保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債務本息后償付能力充足率不低于100的前提下，募集人才能償付本息。27、與管理辦法配套的銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務指引規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應遵守國家相關法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40。28、國際債券的發(fā)行人主要是各國政府，政府所屬機構、銀行或其他金融機構，工商企業(yè)以及一些國際組織，國際債券的投資者是銀行或其他金融機構，各種基金會，工商財團和自然人。29、外國債券是沒一個國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。歐洲債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在的國貨幣為面值的國際債券30、組織形式契約、公司基金。運作方式封閉、開放。投資標國債基金，股票基金，貨幣市場基金。投資目標成長性，收入型，平衡性。31、設立基金管理公司，注冊資本不低于1億元。且為實繳資本。32、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理的，客戶委托初始資金不得低于5000萬元。33、持有人與管理者所有者和經(jīng)營者關系。管理人與托管人相互制衡。持有人與托管人委托與受托。34、基金管理費貨幣基金0251債券基金0515。股票基金115，認沽權證基金1525。35、托管費股票基金025。債券基金0125。封閉式025，開放式低于02536、封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的9037、基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有以下行為一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10。38、產(chǎn)品形態(tài)獨立衍生工具、嵌入式衍生工具。39、交易場所交易所交易的衍生工具，OTC交易的衍生工具。40、基礎工具股權類產(chǎn)品的衍生工具，貨幣衍生工具，利率衍生工具，信用衍生工具以及其他。41、金融衍生工具從其他自身交易的方法和特點分為金融遠期合約、金融期貨，金融期權，金融互換和結構化金融衍生工具。42、金融遠期合約遠期利率協(xié)議，遠期外匯合約，遠期股票合約。43、巴塞爾協(xié)議規(guī)定，開展國際也得銀行必須將資本對加權風險資產(chǎn)的比例維持在8以上，其中核心資本至少為總資本的50。44、基礎資產(chǎn)劃分金融遠期合約股權類，債券類，遠期利率協(xié)議、遠期匯率協(xié)議45、金融期貨按基礎工具劃分外匯期貨，利率期貨，股權類期貨。46、互換式兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換，利率互換，股權互換，信用互換等類別。47、選擇權的性質劃分，金融期權可以分為看漲期權、看跌期權。48、履約時間金融期權可以分為歐洲期權（到期日執(zhí)行）、美式期權（到期日或到期日之前任何一個營業(yè)日執(zhí)行）、修正的美式期權（到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行）49、按照金融期權基礎資產(chǎn)性質不同，金融期權可分為股權類期權，利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權。50、權證按基礎資產(chǎn)分類股權類權證，債券類以及其他。按基礎資產(chǎn)的來源認股和備兌。按持有人權利認購權證和認沽權證。按行權時間美式權證（失效日之前任何）、歐式權證（失效日當日）、百慕大式權證（失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)）。按內(nèi)在價值平價、價內(nèi)、價外。51、履約擔保的標的證券數(shù)量權證上市數(shù)量行權比例擔保系數(shù)履約擔保的現(xiàn)金金額權證上市數(shù)量行權價格行權比例擔保系數(shù)52、可轉換公司債券應半年或1年付息1次，到期后5個工作日后應償還未轉股債券的本金及最后1期利息。53、存托憑證是指一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。一般代表外國公司股票，有時也代表證券，預托憑證，一國證券市場上流通的也代表另一國證券市場上流通的證券的證券。54、資產(chǎn)證券化的基礎分類不動產(chǎn)證券化，應收賬款證券化，信貸資產(chǎn)，未來收益，債券組合。低于分類，境內(nèi)和離岸。產(chǎn)品分類股權型、債權性和混合型。55、證券化發(fā)行規(guī)模增長種類增多發(fā)行主體增加。機構投資者增加。二級市場尚不活躍。56、結構化金融衍生品。按連接產(chǎn)品基礎分類股權、利率、匯率、商品。按嵌入式基于互換、基于期權。57、發(fā)行市場由證券發(fā)行人（政府企業(yè)金融機構）、投資者、中介機構。58、詢價對象應承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個月。59、債券發(fā)行方式定向發(fā)行、承購包銷、招標發(fā)行（價格招標、收益率招標、繳款期招標）60、發(fā)行人應當同證券公司簽定承銷協(xié)議向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元，應當由承銷團承銷。61、非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬原前10名股東。62、股票公開發(fā)行的定價方式協(xié)商定價、一般詢價、累計投標、上網(wǎng)競價。首次公開發(fā)行以詢價方式。首次公開發(fā)行的股票中小企業(yè)版上市的，發(fā)行人根據(jù)初步詢價確定發(fā)行價格，不在進行累計投標詢價。63、債券的發(fā)行方式以公開招標為典型有價招標、收益率招標。64、以價格為標的荷蘭式最低中標價格。以價格為標的美式各中標者的最終中標價。以收益率為標的荷蘭式最高收益率。以收益率為標的美式各個價位上的中標收益率。65、短期貼現(xiàn)債券單一價格的荷蘭式。長期附息債券多收益率的美式。66、證券交易所暫停和終止股票上市，公司最近3年連續(xù)虧損。終止最后1個年度為能恢復盈利。67、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的政府30或當日競價68、報價匿名或實名。詢價實名。69、創(chuàng)業(yè)板最近兩年凈利潤不少于1000萬元，最近1年盈利不少于500萬元、最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元。最近兩年營業(yè)收入增長率不低于30。申請股票上市的公司股本不少于3000萬元。最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元。發(fā)行后股本不少于3000萬元。70、人民幣債券交易，回購的期限為1天1年。按1、7、14、21、1、2、3、4、6、9個月、1年。交易時間周一五上午9點到12點。下午1330163071、代辦股份轉讓，股票每周集合競價1、3、5次方式轉讓。原STAQNET系統(tǒng)掛牌公司和滬深證券所退市公司。非上市股份有限公司的股份報價轉讓（中關村科技園）72、每當股票分割，送股或增發(fā)配股數(shù)超過原股份的10時，就對除數(shù)作相應的修正。73、加權基期、計算期（派許）（標準普爾）、幾何（費雪理想）。74、滬深300于1月初和7月初實施調整。每調整比例不超過10。排名240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進入。排名360名之前的老樣本優(yōu)先保留。最后一次財務報告虧損不進入新選樣本。除非有指數(shù)代表性。75、中證規(guī)模指數(shù)100（大）200（中）滬深300（大中）500（?。?00（中?。?00（大中?。?6、上海證券交易所股價指數(shù)樣本指數(shù)上證成分指數(shù)（上證180。每年調整一次。不超過10）上證50、上證紅利（年末調整。不超過20）、上證180金融股指數(shù)、上證公司治理、上證180公司治理、上證180風格、上證行業(yè)、上證中型企業(yè)。綜合類上證綜合、新上證綜合。分類A、B及工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)、公共事業(yè)、綜合。77、深圳證券交易所股價指數(shù)樣本指數(shù)深證成分、深證A股（1994年為基日1995年1月計算）、深圳B股、深證100（每半年調整。派許加權）綜合類深圳綜合指數(shù)深證新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)。78、恒生指數(shù)由總市值加權法改為以流通市值調整計算，并為成分股設定15的比重上限。恒生流通精選各成分股占每一指數(shù)的比重不超過1579、中國指數(shù)期貨代號CX，為芝加哥時間8301515。合約標準為每點100美元，最小變動價位005點，合約結算日為到期月的第三個星期五采用現(xiàn)金結算。80、主要債券指數(shù)中證全債（基日20021231）、上證國債指數(shù)（基日20021231）、上證企業(yè)債（基日20021231）中國債券（基日20011231）81、基金指數(shù)中證基金（基點同上20021231,60股票。80債券）、上證基金（基日2002058）、深證基金（基日2000630）。82、道瓊斯（工業(yè)30、運輸業(yè)20、公用事業(yè)15、股價綜合65、公正市價700）道瓊斯公司編制。83、英國富時，金融時報（金融時報工業(yè)30）100種股票交易（FT100）綜合精算股票指數(shù)（700多種）。84、NASDAQ場外二級市場（全美證券交易商自動報價系統(tǒng)）85、公積金轉增股本公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10列入公司法定公積金，公司法定公積金累計額為公司注冊資本50以上的，可以不再提取。法定公積金轉為資本時，所留成的公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25。86、預期收益率無風險收益率風險補償。87、證券公司設立3年無重大違法違規(guī)、凈資產(chǎn)不低于2億元。實行審批制申請之日起6個月內(nèi)。領取營業(yè)執(zhí)照之日15日之內(nèi)向證券監(jiān)督管理機構申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。88、設立子公司最近1年凈資本不低于12億元。最近12個月風險指標符合要求最近1年市場占有率不低于同行業(yè)中等。89、證券投資咨詢業(yè)務5名以上去的證券投資咨詢從業(yè)資格。高級人員中1名。90、證券公司開展自營，注冊資本最低5億元，凈資本最低2億元。91、自營業(yè)務，自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100，證券自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的200，持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30，持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5。92、資產(chǎn)管理凈資本不低于2億元。設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設定非限定5億元。3年以上證券自營資產(chǎn)管理投資基金人員不少于5人。93、集合資產(chǎn)管理可以投資中國境內(nèi)股票、債券、基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品、證監(jiān)會認可。限定性國債、國家重點建設債券、債權性證券投資基金。企業(yè)債券、其他信用度高流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。投資于權益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20。94、定向資產(chǎn)管理單個客戶最低100萬元。集合限定性單個客戶5萬元，非限定10萬元。證券公司依法以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃。參與1個集合計劃的自有資金不得超過計劃成立規(guī)模的5，并且不得超過2億元。參與多個不得超過15集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過證券發(fā)行總量的10,也不得超過計劃資產(chǎn)凈值的10。單個集合計劃資產(chǎn)投資與證券的資金最高限額不得超過計劃資產(chǎn)凈值的3。95、融資融券結算融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶。商業(yè)銀行融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔保資金帳戶。證券公司信用證券賬戶、信用資金臺賬。村官銀行信用資金賬戶。96、擔任證券公司獨立董事從事5年以上。不得持有或控制證券公司5以上的股權單位，證券公司前5名股東單位。持有或控制證券公司1以上股權的自然人。上市公司前10名股東中的自然人股東?；蛘呖刂谱C券公司5以上的自然人既親屬。最近1年內(nèi)曾經(jīng)有4項情形之一。97、董事會監(jiān)事會單獨或合并持有證券公司5以上股權的股東，可以向股東會提出議案，單獨或合并持有證券公司5以上股權的股東，可以向股東會提名董事獨立董事監(jiān)事候選人。98、合規(guī)總監(jiān)從事證券工作5年以上，專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷，或在證券監(jiān)管機構的專業(yè)監(jiān)督崗位任職8年以上獨立性知情權必要的工作條件99、凈資本凈資產(chǎn)金融資產(chǎn)的風險調整其他資產(chǎn)的風險調整或有負債的風險調整/中國證監(jiān)會認定或核準的其他調整項目100、風險控制指標證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，凈資本不得低于2000萬元。承銷保薦自營資產(chǎn)管理之一，不得低于5000萬元。既經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務，又之一1億元。之二2億元。101、證券公司風險控制指標凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100，與凈資產(chǎn)的比例不得低于40。與負債比例不低于80。凈資產(chǎn)與負債比例不低于20。102、自營業(yè)務風險自營權益類不得超過凈資本100，固定收益類500,持有一種權益類的成本30，持有一種權益類的市值與其總值的比例5。103、融資融券風險為單一融資、融券都是不得超過凈資本的5。104、證券公司風險資本準備基準計算經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務應當按托管的客戶交易結算資金的3。自營按固定收益類規(guī)模10，對未進行風險對沖的證券衍生品和權益類分別30、20。對已進行風險對沖的5。違反規(guī)定超比例自營，整改完后的100。融資項目股票、IPO、公司債券、政府債券30、15、8、4105、證券經(jīng)營證券資產(chǎn)管理，分別按專項、集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模8、5、5106、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務的，應當對客戶融資業(yè)務規(guī)模融券業(yè)務規(guī)模的10計算融資融券業(yè)務風險資本準備。107、證券公司設立分公司、證券營業(yè)部等分支機構，分別以2000萬元、500萬元計算。108、證券公司應按上一年營業(yè)費用總額的10計算運營風險資本準備。109、證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，排除機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送，整改期限不超過20個工作日。110、證券登記結算的成立不少于人民幣2億元。112、鼓勵以下條件的律師事務所從事證券法律20名，5名以上從事過證券法律，近兩年未受處罰。最近3年從事過證券法律業(yè)務，最近3年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬于其共同承辦業(yè)務的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務。最近3年連續(xù)從事證券法律領域的教學。113、注冊會計師申請證券許可證去的證書1年以上，3年沒有違法。114、會計師事務所申請證券許可成立3年，3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法。20名以上注冊會計師，60周歲不少于40人。上年度業(yè)務收入不低于800萬元。有限責任會計師事務所實收資本不低于200萬元，合伙會計師事務所凈資本不低于100萬元。115、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格機構分別從事5名以上取得從業(yè)。同時從事10名以上。高級管理人員1名取得。有100萬元注冊資本。116、證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券、期貨業(yè)務兩年以上的經(jīng)驗。117、申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構實收資本和凈資產(chǎn)均不少于2000萬元。高級人員不少于3人。評級人員不少于20人，3年以上不少于10人。注冊會計師不少于3人。最近5年未收到刑事處罰，最近3年無稅務工商金融不良記錄。118、資產(chǎn)評估申請證券評估資格取得資格3年以上，變更登記日起滿1年。不少于30名評估師，3年持有注冊評估師證書不少于20人。凈資產(chǎn)不少于200萬元。半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50股權的股東連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。最近3年評估業(yè)務收入合計不少于2000萬元，每年不少于500萬元。119、資產(chǎn)評估機構申請評估資格，應當不存在下列情況。3個全是未滿3年。120、證券法。2006年1月1日生效121、上市公司收購持有上市公司已發(fā)行股票達到5書面報告和公告程序以及內(nèi)容。122、公司注冊資本允許比例在2年內(nèi)分期繳清、其中投資公司可以分5年，有限責任公司最低注冊資本降低到3萬元。123、關于無形資產(chǎn)的出資比例規(guī)定貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的30。對外投資比例，公司向其他有限責任公司，股份有限公司投資除外，所累積投資額不得超過凈資本的70。124、有限責任公司設立監(jiān)事會，成員不得少于3人。每年至少召開1次。股份有限公司監(jiān)事會至少每6個月開1次。125、上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額的30的應當由股東大會作出決議，2/3以上通過。126、發(fā)行新股。最近3年內(nèi)財物無虛假，最近3年無其他重大違法。127、公司上市降至3000萬元、向社會公開發(fā)行股份達公司總股份數(shù)的25以上，公司股本總額超過人民幣4億元。，其向社會公開發(fā)行的股份的額比例為10128、欺詐發(fā)行5年以下。15。虛假