1、私募產(chǎn)品代銷標(biāo)準(zhǔn)及引進(jìn)流程私募產(chǎn)品代銷標(biāo)準(zhǔn)及引進(jìn)流程 12021/6/7 目錄目錄 一、私募業(yè)務(wù)主要類型一、私募業(yè)務(wù)主要類型 二、融資類私募產(chǎn)品代銷標(biāo)準(zhǔn)及引進(jìn)流程二、融資類私募產(chǎn)品代銷標(biāo)準(zhǔn)及引進(jìn)流程 四、私募業(yè)務(wù)銷售收入構(gòu)成及政策支持四、私募業(yè)務(wù)銷售收入構(gòu)成及政策支持 三、種子基金業(yè)務(wù)引進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)及流程三、種子基金業(yè)務(wù)引進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)及流程 22021/6/7 一、私募業(yè)務(wù)主要類型一、私募業(yè)務(wù)主要類型 32021/6/7 一、私募業(yè)務(wù)主要類型一、私募業(yè)務(wù)主要類型 指符合引進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的指符合引進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的 私募依托我公司資私募依托我公司資 源引進(jìn)客戶，發(fā)行源引進(jìn)客戶，發(fā)行 陽(yáng)光私募產(chǎn)品，并陽(yáng)光私募產(chǎn)品，并 依托公司

2、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)依托公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 通道進(jìn)行證券投資。通道進(jìn)行證券投資。 融資類私募產(chǎn)品由融資類私募產(chǎn)品由 總公司審核，實(shí)行總公司審核，實(shí)行 統(tǒng)一管理。統(tǒng)一管理。 指公司向私募客戶指公司向私募客戶 提供單純的經(jīng)紀(jì)商提供單純的經(jīng)紀(jì)商 服務(wù)，收取交易傭服務(wù)，收取交易傭 金。而不負(fù)責(zé)私募金。而不負(fù)責(zé)私募 產(chǎn)品的推介。產(chǎn)品的推介。 該種業(yè)務(wù)類型無(wú)需該種業(yè)務(wù)類型無(wú)需 審核，采取業(yè)務(wù)報(bào)審核，采取業(yè)務(wù)報(bào) 備的管理方式。備的管理方式。 種子基金業(yè)務(wù)注重種子基金業(yè)務(wù)注重 私募基金的成長(zhǎng)性私募基金的成長(zhǎng)性 及與公司的戰(zhàn)略合及與公司的戰(zhàn)略合 作關(guān)系，以自有資作關(guān)系，以自有資 金投資，實(shí)現(xiàn)私募金投資，實(shí)現(xiàn)私募 投顧與公司的共贏

3、。投顧與公司的共贏。 種子基金業(yè)務(wù)需由種子基金業(yè)務(wù)需由 總公司審核，實(shí)行總公司審核，實(shí)行 統(tǒng)一管理。統(tǒng)一管理。 私募業(yè)務(wù)的三種主要類型私募業(yè)務(wù)的三種主要類型 42021/6/7 二、融資類私募產(chǎn)品代銷標(biāo)準(zhǔn)及引進(jìn)流程二、融資類私募產(chǎn)品代銷標(biāo)準(zhǔn)及引進(jìn)流程 52021/6/7 1 1、定性標(biāo)準(zhǔn)、定性標(biāo)準(zhǔn) （1）注冊(cè)、實(shí)收資本金 （2）基金業(yè)協(xié)會(huì)備案登記過(guò)的私募投顧 （3）組織架構(gòu)、投資決策管理體系、風(fēng)險(xiǎn)控制制度 （4）交易系統(tǒng)、數(shù)據(jù)系統(tǒng) （5）投顧團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)具備5年以上投資經(jīng)驗(yàn)，且近3年歷史業(yè)績(jī)位于市場(chǎng)同類私募基金前列 （6）具有良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好，財(cái)務(wù)穩(wěn)健 （7）具有良好的社會(huì)信譽(yù)，近3年沒

4、有因違法違規(guī)行為正在被相關(guān)機(jī)構(gòu)調(diào)查 （8）最好能夠提供跟投資金或資金安全墊 （9）私募投顧最好具有一定的市場(chǎng)及同業(yè)認(rèn)可度 二、融資類私募產(chǎn)品代銷標(biāo)準(zhǔn)及引進(jìn)流程二、融資類私募產(chǎn)品代銷標(biāo)準(zhǔn)及引進(jìn)流程 （一）融資類私募業(yè)務(wù)的代銷標(biāo)準(zhǔn)（一）融資類私募業(yè)務(wù)的代銷標(biāo)準(zhǔn) 62021/6/7 2 2、定量標(biāo)準(zhǔn)、定量標(biāo)準(zhǔn) （1）收益率方面指標(biāo) 年化收益率、絕對(duì)收益率、相對(duì)收益率、阿爾法收益率 （2）風(fēng)險(xiǎn)度方面指標(biāo) 波動(dòng)率、回撤率、夏普比率、索提諾比率 （3）投資策略及執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn) 紀(jì)律性、及時(shí)性、準(zhǔn)確性、分散化 二、融資類私募產(chǎn)品代銷標(biāo)準(zhǔn)及引進(jìn)流程二、融資類私募產(chǎn)品代銷標(biāo)準(zhǔn)及引進(jìn)流程 72021/6/7 二、融資類

5、私募產(chǎn)品代銷標(biāo)準(zhǔn)及引進(jìn)流程二、融資類私募產(chǎn)品代銷標(biāo)準(zhǔn)及引進(jìn)流程 3 3、風(fēng)控標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)控標(biāo)準(zhǔn) 82021/6/7 3 3、風(fēng)控標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)控標(biāo)準(zhǔn) 二、融資類私募產(chǎn)品代銷標(biāo)準(zhǔn)及引進(jìn)流程二、融資類私募產(chǎn)品代銷標(biāo)準(zhǔn)及引進(jìn)流程 92021/6/7 1 1、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部私募產(chǎn)品引進(jìn)組人員構(gòu)成名單、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部私募產(chǎn)品引進(jìn)組人員構(gòu)成名單 二、融資類私募產(chǎn)品代銷標(biāo)準(zhǔn)及引進(jìn)流程二、融資類私募產(chǎn)品代銷標(biāo)準(zhǔn)及引進(jìn)流程 （二）融資類私募業(yè)務(wù)引進(jìn)流程（二）融資類私募業(yè)務(wù)引進(jìn)流程 102021/6/7 2 2、分支機(jī)構(gòu)引薦私募投顧的上報(bào)流程、分支機(jī)構(gòu)引薦私募投顧的上報(bào)流程 注：整個(gè)流程需4-5周時(shí)間。 提交 提交 系統(tǒng) 可對(duì)接

6、3個(gè)工作日內(nèi) 不通過(guò)，退回 說(shuō)明原因 通過(guò) 提交 分支機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu) 分公司分公司/ / 中心營(yíng)業(yè)部中心營(yíng)業(yè)部 機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部 項(xiàng)目初審項(xiàng)目初審 李真李真 實(shí)地調(diào)研、 撰寫工作底稿、 盡調(diào)報(bào)告、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)等材料 提交 通過(guò) 風(fēng)險(xiǎn)管理部風(fēng)險(xiǎn)管理部 法律合規(guī)部法律合規(guī)部 合同簽署合同簽署 證監(jiān)會(huì)報(bào)備證監(jiān)會(huì)報(bào)備 產(chǎn)品上線發(fā)行產(chǎn)品上線發(fā)行 3個(gè)工作日內(nèi) 不通過(guò)，退回 說(shuō)明原因 盡調(diào) 材料 股票管理型產(chǎn)品股票管理型產(chǎn)品孫紅孫紅 量化對(duì)沖產(chǎn)品量化對(duì)沖產(chǎn)品 張柳霞張柳霞 唐澤峰唐澤峰 種子基金種子基金 范婷婷范婷婷 項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)接項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)接 產(chǎn)品適銷小組產(chǎn)品適銷小組 引進(jìn) 約2周 約1周 約1周 約1周

7、 交易系統(tǒng)交易系統(tǒng) 對(duì)接可行性對(duì)接可行性 姜海寧姜海寧 提交 初審 通過(guò) 提交 通過(guò) 初審初審 二、融資類私募產(chǎn)品代銷標(biāo)準(zhǔn)及引進(jìn)流程二、融資類私募產(chǎn)品代銷標(biāo)準(zhǔn)及引進(jìn)流程 112021/6/7 公司基本情況及歷史沿革 公司組織構(gòu)架 控股股東及實(shí)際控制人情況介紹 核心管理人員及投研團(tuán)隊(duì)介紹 公司目前管理的資產(chǎn)規(guī)模，三年內(nèi)計(jì)劃發(fā)展達(dá)到的資產(chǎn)管理規(guī)模水平、公司認(rèn)為未來(lái)最理想 的管理規(guī)模 投資策略、投資理念及流程 風(fēng)控制度 過(guò)往業(yè)績(jī)表現(xiàn)（近三年的業(yè)績(jī)表現(xiàn)情況） 交易系統(tǒng)情況（何種交易系統(tǒng)、是否使用程序化下單、投顧系統(tǒng)支持哪些接口、需要券商提 供哪些系統(tǒng)支持） 擬合作產(chǎn)品要素表 3 3、分支機(jī)構(gòu)引薦私募投

8、顧需提交的前期基礎(chǔ)材料、分支機(jī)構(gòu)引薦私募投顧需提交的前期基礎(chǔ)材料 二、融資類私募產(chǎn)品代銷標(biāo)準(zhǔn)及引進(jìn)流程二、融資類私募產(chǎn)品代銷標(biāo)準(zhǔn)及引進(jìn)流程 122021/6/7 三、種子基金業(yè)務(wù)引進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)及流程三、種子基金業(yè)務(wù)引進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)及流程 132021/6/7 對(duì)私募基金的意義 為其私募產(chǎn)品提供增信 幫助優(yōu)秀私募積累投資 業(yè)績(jī) 助力私募產(chǎn)品發(fā)行 對(duì)中信建投的意義 對(duì)中信建投的意義 提高公司私募產(chǎn)品市場(chǎng) 份額，加快經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向 資產(chǎn)管理化轉(zhuǎn)型 推進(jìn)公司向買方業(yè)務(wù)轉(zhuǎn) 型，拓展間接投資 拓展銷售、兩融等主經(jīng) 紀(jì)商服務(wù)收入 培育優(yōu)秀私募，推薦高 凈值客戶 三、種子基金業(yè)務(wù)引進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)及流程三、種子基金業(yè)務(wù)引進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)及流程 （

9、一）種子基金業(yè)務(wù)的意義（一）種子基金業(yè)務(wù)的意義 142021/6/7 （二）種子基金業(yè)務(wù)的初篩標(biāo)準(zhǔn)（二）種子基金業(yè)務(wù)的初篩標(biāo)準(zhǔn) 三、種子基金業(yè)務(wù)引進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)及流程三、種子基金業(yè)務(wù)引進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)及流程 152021/6/7 （三）種子基金業(yè)務(wù)開展流程（三）種子基金業(yè)務(wù)開展流程 三、種子基金業(yè)務(wù)引進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)及流程三、種子基金業(yè)務(wù)引進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)及流程 162021/6/7 三、種子基金業(yè)務(wù)引進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)及流程三、種子基金業(yè)務(wù)引進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)及流程 172021/6/7 三、種子基金業(yè)務(wù)引進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)及流程三、種子基金業(yè)務(wù)引進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)及流程 182021/6/7 四、私募業(yè)務(wù)銷售收入構(gòu)成及政策支持四、私募業(yè)務(wù)銷售收入構(gòu)成及政策支持 192021/6/7 （一）私募產(chǎn)品銷售的收入構(gòu)成（一）私募產(chǎn)品銷售的收入構(gòu)成 全部算入營(yíng)業(yè)部全部算入營(yíng)業(yè)部 收入及員工全口收入及員工全口 徑考核！徑考核！ 四、私募業(yè)務(wù)銷售收入構(gòu)成及政策支持四、私募業(yè)務(wù)銷售收入構(gòu)成及政策支持 202021/6/7 1 1、引進(jìn)通道類私募政策支持、引進(jìn)通道類私募政策支持 四、私募業(yè)務(wù)銷售收入構(gòu)成及政策支持四、私募業(yè)務(wù)銷售收入構(gòu)成及政策支持 （二）私募業(yè)