1、成都市路橋工程股份有限公司 對(duì)外信息報(bào)送管理制度 第一條 為規(guī)范成都市路橋工程股份有限公司（以下稱“公 司”或“本公司”）對(duì)外報(bào)送相關(guān)信息的相關(guān)行為，依據(jù)中華 人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、深圳證券 交易所股票上市規(guī)則等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及成都 市路橋工程股份有限公司章程、成都市路橋工程股份有限公 司信息披露管理辦法等有關(guān)規(guī)定，制定本制度。 第二條 本制度所指信息指所有對(duì)公司股票及其衍生產(chǎn)品交 易價(jià)格可能產(chǎn)生影響的信息，包括但不限于定期報(bào)告、臨時(shí)公告、 財(cái)務(wù)快報(bào)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、需報(bào)批的重大事項(xiàng)等。 第三條 公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員 應(yīng)當(dāng)遵守信息披露管理制度的要

2、求，對(duì)公司定期報(bào)告及重大事項(xiàng) 履行必要的傳遞、審核和披露流程。 第四條 公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員 在定期報(bào)告編制、公司重大事項(xiàng)籌劃期間，負(fù)有保密義務(wù)。定期 報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告公布前，不得以任何形式、任何途徑向外界或特 定人員泄漏定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告的內(nèi)容，包括但不限于公司網(wǎng)站、 內(nèi)部刊物、業(yè)績(jī)座談會(huì)、分析師會(huì)議、接受投資者調(diào)研座談等方 式。 第五條 對(duì)于無法律法規(guī)依據(jù)的外部單位年度統(tǒng)計(jì)報(bào)表等報(bào) 1 送要求，公司應(yīng)拒絕報(bào)送。 第六條 公司依據(jù)法律法規(guī)的要求對(duì)外報(bào)送信息前，應(yīng)由經(jīng) 辦人員填寫對(duì)外信息報(bào)送審批表（附件 1），經(jīng)部門負(fù)責(zé)人、分 管領(lǐng)導(dǎo)審批，并由董事會(huì)秘書批準(zhǔn)后方可對(duì)外報(bào)送

3、。 第七條 公司相關(guān)部門對(duì)外報(bào)送信息時(shí)，由經(jīng)辦人員向接收 人員提供保密提示函（附件 2），并要求對(duì)方接收人員簽署回執(zhí) （附件 3），回執(zhí)中應(yīng)列明使用所報(bào)送信息的人員情況。 第八條 公司相關(guān)部門對(duì)外報(bào)送信息后，應(yīng)將回執(zhí)復(fù)印件留 本部門備查，原件交由證券部保留存檔，證券部將外部單位相關(guān) 人員作為內(nèi)幕知情人登記備查。 第九條 如因外部單位或個(gè)人因保密不當(dāng)致使公司重大信息 泄露，公司應(yīng)在獲得信息后第一時(shí)間向深圳證券交易所報(bào)告并公 告。 第十條 公司各部門及控股子公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本制度的相關(guān) 條款，同時(shí)督促外部單位或個(gè)人遵守本制度的相關(guān)條款。如違反 本制度及相關(guān)規(guī)定使用本公司報(bào)送信息，致使公司遭受經(jīng)濟(jì)損失

4、 的，本公司將依法要求其承擔(dān)賠償責(zé)任；如利用所獲取的未公開 信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券的，本公司將依法收 回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。 第十一條 董事會(huì)有權(quán)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及公司實(shí) 際情況，對(duì)本制度進(jìn)行修改。 第十二條 本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議通過后實(shí)施。 2 附件 1： 成都市路橋工程股份有限公司對(duì)外信息報(bào)送審批 表； 附件 2：成都市路橋工程股份有限公司對(duì)外信息報(bào)送保密提 示函 附件 3：成都市路橋工程股份有限公司對(duì)外信息報(bào)送回執(zhí) 成都市路橋工程股份有限公司董事會(huì) 二一一年十二月十六日 3 附件 1： 成都市路橋工程股份有限公司 對(duì)外信息報(bào)送

5、審批表 報(bào)送信息單位及部門 接收信息單位及部門 對(duì)外報(bào)送的信息內(nèi)容 及經(jīng)辦人簽字 經(jīng)辦人（簽字）： 年月日 部門負(fù)責(zé)人意見 部門負(fù)責(zé)人（簽字）： 年月日 分管領(lǐng)導(dǎo)審核 分管領(lǐng)導(dǎo)（簽字）： 年月日 董事會(huì)秘書審核 董事會(huì)秘書（簽字）： 4 年月日 附件 2： 成都市路橋工程股份有限公司 對(duì)外信息報(bào)送保密提示函 _： 按照相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則的要求，上市公司未公開披露前的信息應(yīng)屬內(nèi) 幕信息，上市公司應(yīng)對(duì)內(nèi)幕信息的報(bào)送和使用進(jìn)行嚴(yán)格的管理。 我司此次報(bào)送的相關(guān)材料屬于未披露的內(nèi)幕信息，現(xiàn)根據(jù)相關(guān)監(jiān)管要求,重 點(diǎn)提示如下： 1.貴公司/單位應(yīng)嚴(yán)格控制本公司報(bào)送材料的使用范圍和知情范圍； 2.貴公司/

6、單位接收本公司材料報(bào)送及使用的相關(guān)人員作為內(nèi)幕知情人，負(fù) 有信息保密義務(wù)；在相關(guān)信息披露前，不得泄露材料涉及的信息，不得利用所獲 取的信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證券； 3.貴公司/單位在獲得本公司的報(bào)送信息后，在相關(guān)文件中不得使用本公司報(bào) 送的未公開信息，除非與本公司同時(shí)披露該信息； 4、貴公司/單位獲得本公司信息的人員，如因保密不當(dāng)致使所報(bào)送的重大信 息泄露,應(yīng)立即通知本公司； 5、本公司會(huì)將貴公司/單位獲得本公司信息的人員登記備案，以備發(fā)生信息 泄露時(shí)調(diào)查之用。 特此提示！ 成都市路橋工程股份有限公司 5 年月日 附件 3： 成都市路橋工程股份有限公司 對(duì)外信息報(bào)送回執(zhí) 成都市路橋工程股