1、（企業(yè)融資）達(dá)州市企業(yè)債券融資輔導(dǎo)辦法20XX年XX月峯年的企業(yè)咨詢咸達(dá)州市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)達(dá)州市企業(yè)債券融資輔導(dǎo)辦法 的通知各縣、市、區(qū)人民政府，市級(jí)有關(guān)部門：現(xiàn)將達(dá)州市企業(yè)債券融資輔導(dǎo)辦法印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。二O壹O年六月二十六日達(dá)州市企業(yè)債券融資輔導(dǎo)辦法為引導(dǎo)、幫助和培育達(dá)州市企業(yè)利用銀行間市場(chǎng)債務(wù)融資工具拓寬融資渠道，培育壹批成 長性好、發(fā)展?jié)摿Υ蟮钠髽I(yè)充分利用銀行間債券市場(chǎng)融通資金，改變達(dá)州市社會(huì)融資結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn) 企業(yè)直接融資，支持經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，按照中華人民共和國公司法和銀行間債券市場(chǎng)非金融 企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法等規(guī)定，特制定本辦法。壹、債券融資輔導(dǎo)目標(biāo)債券融資輔導(dǎo)目

2、標(biāo)主要是幫助企業(yè)全面準(zhǔn)確地理解于銀行間市場(chǎng)發(fā)行非金融企業(yè)債務(wù)融 資工具（短期融資券和中期票據(jù)等）的關(guān)聯(lián)法律法規(guī)和具體要求，為企業(yè)擬定合適的債券融資方 案，加強(qiáng)協(xié)調(diào)，推進(jìn)企業(yè)達(dá)到債券融資的基本條件，且完成債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)工作。通過 輔導(dǎo)，提升企業(yè)對(duì)現(xiàn)代企業(yè)制度及銀行間債券市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)，推動(dòng)企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范運(yùn) 營管理，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。二、債券融資輔導(dǎo)原則、組織、對(duì)象（壹）輔導(dǎo)原則： 政府組織推動(dòng)、人民銀行牽頭、承銷機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，關(guān)聯(lián)部門配合、企業(yè)自愿參和、市場(chǎng)化運(yùn)作二）輔導(dǎo)組織： 由中國人民銀行達(dá)州市中心支行牽頭，會(huì)同市發(fā)改委、經(jīng)委、中小企業(yè)局、金融辦、財(cái)政局組織實(shí)施。（三）輔導(dǎo)對(duì)象：

3、主動(dòng)申請(qǐng)于銀行間債券市場(chǎng)通過發(fā)行短期融資券、中期票據(jù)、中小企業(yè) 集合債券等債務(wù)融資工具籌集資金的達(dá)州市企業(yè)。三、債券融資輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、輔導(dǎo)方式（壹）輔導(dǎo)機(jī)構(gòu):由具有從事債券融資資格的承銷商牽頭，會(huì)同會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù) 所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、咨詢公司等機(jī)構(gòu)組成輔導(dǎo)小組。（二）輔導(dǎo)方式： 企業(yè)向人民銀行達(dá)州市中心支行提出申請(qǐng)，然后和所聘請(qǐng)的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)簽 訂債券融資輔導(dǎo)協(xié)議（必要時(shí)應(yīng)訂立保密協(xié)議），由承銷機(jī)構(gòu)牽頭組成的輔導(dǎo)小組，按照輔導(dǎo)協(xié) 議和輔導(dǎo)計(jì)劃開展債券融資輔導(dǎo)。四、債券融資輔導(dǎo)工作主要內(nèi)容（壹）企業(yè)債券融資輔導(dǎo)計(jì)劃 企業(yè)債券融資輔導(dǎo)計(jì)劃應(yīng)當(dāng)由債券融資輔導(dǎo)小組和企業(yè)共同制定。 輔導(dǎo)計(jì)劃應(yīng)當(dāng)包括各階

4、段計(jì)劃、月計(jì)劃及其輔導(dǎo)的目的、內(nèi)容、方式、要求和考核標(biāo)準(zhǔn)等。輔導(dǎo)計(jì)劃應(yīng)當(dāng)報(bào)人民銀行達(dá)州市中心支行和市發(fā)改委、經(jīng)委、金融辦備案。修改輔導(dǎo)計(jì)劃 或者未能按輔導(dǎo)計(jì)劃進(jìn)行輔導(dǎo)的，也應(yīng)當(dāng)向前述機(jī)構(gòu)備案。（二）企業(yè)債券融資輔導(dǎo)內(nèi)容1對(duì)企業(yè)有關(guān)人員（包括企業(yè)董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、經(jīng)理、財(cái)務(wù)主管或擬于新壹屆 董事會(huì)中擔(dān)任上述職務(wù)的高級(jí)管理人選）進(jìn)行系統(tǒng)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括公司規(guī)范運(yùn)作和債券融資 知識(shí)等。2輔導(dǎo)企業(yè)建立切實(shí)履行誠信義務(wù)、嚴(yán)格按照信息披露的要求披露信息等制度。3輔導(dǎo)企業(yè)建立健全內(nèi)部控制制度 （包括內(nèi)部會(huì)計(jì)制度、 內(nèi)部管理制度及內(nèi)部稽核制度）保證企業(yè)建立起有效的運(yùn)行機(jī)制。4輔導(dǎo)企業(yè)制定債券融資計(jì)劃。

5、5輔導(dǎo)企業(yè)規(guī)劃募集資金的運(yùn)用。6輔導(dǎo)企業(yè)制定償債計(jì)劃及保障措施，特別關(guān)注支付融資券本息的現(xiàn)金流情況。7其他內(nèi)容。五、債券融資輔導(dǎo)企業(yè)的基本條件（壹） 凈資產(chǎn)3000萬元之上；（二）具有較高的成長性，最近三年連續(xù)盈利，連續(xù)凈利潤增長10%之上；（三）所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)發(fā)展規(guī)劃；（四）現(xiàn)金流情況良好，具有較強(qiáng)的到期償債能力；（五）誠信度高，近三年沒有違法和重大違規(guī)行為；（六）有明確的籌資建設(shè)項(xiàng)目和資金使用計(jì)劃。六、債券融資輔導(dǎo)重點(diǎn)企業(yè)申報(bào)程序（壹）企業(yè)自主申報(bào)。 符合發(fā)債條件、具有發(fā)債意愿的企業(yè)自愿申請(qǐng)，如實(shí)填報(bào)達(dá)州市 擬發(fā)行債券融資企業(yè)基本情況表，上報(bào)企業(yè)所于地發(fā)改委；（二）各縣

6、（市、區(qū)）發(fā)改委匯總初審。各企業(yè)上報(bào)達(dá)州市擬發(fā)行債券融資企業(yè)基本情 況表后，由縣（市、區(qū)）發(fā)改委進(jìn)行審查，經(jīng)審查符合規(guī)定后匯總上報(bào)人民銀行達(dá)州市中心支 行和市發(fā)改委、經(jīng)委、市金融辦、財(cái)政局。（三）篩選確定債券融資輔導(dǎo)重點(diǎn)培育企業(yè)。 對(duì)各縣（市、區(qū)）發(fā)改委匯總上報(bào)的擬發(fā)行 債券融資企業(yè)名單，由人民銀行達(dá)州市中心支行和市發(fā)改委、經(jīng)委、金融辦、財(cái)政局共同篩選確七、債券融資輔導(dǎo)配套政策（壹）實(shí)行債券融資補(bǔ)助。 市財(cái)政每年安排壹定的企業(yè)債券融資專項(xiàng)資金，做為輔導(dǎo)培訓(xùn) 資金，或于成功發(fā)行債券后，對(duì)企業(yè)和承銷金融機(jī)構(gòu)分別給予壹次性補(bǔ)助資金,各縣（市、區(qū)）財(cái)政相應(yīng)安排好專項(xiàng)財(cái)政資金。（二）給予項(xiàng)目推進(jìn)、生產(chǎn)要

7、素配置重點(diǎn)扶持。 債券融資輔導(dǎo)重點(diǎn)企業(yè)實(shí)施的重大項(xiàng)目、 技術(shù)改造、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)中心建設(shè)等項(xiàng)目，優(yōu)先安排項(xiàng)目貼息、資金補(bǔ)助等；對(duì)債券融資輔導(dǎo) 重點(diǎn)企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營中遇到的煤、電、油、運(yùn)等困難，給予優(yōu)先解決。（三）實(shí)行企業(yè)信用評(píng)級(jí)增級(jí)扶持。 對(duì)債券融資輔導(dǎo)重點(diǎn)企業(yè)通過外部擔(dān)保、資產(chǎn)支持等 方式，使中小企業(yè)信用增級(jí)。（四）實(shí)行債券融資金融扶持。 建立債券融資綠色通道，對(duì)承銷債券融資的金融機(jī)構(gòu)及中 介機(jī)構(gòu)于業(yè)務(wù)拓展中的問題和困難及時(shí)研究解決，對(duì)承銷金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)建立互惠性金融合作給 予支持。八、債券融資輔導(dǎo)工作機(jī)制（壹）建立協(xié)調(diào)機(jī)制。 成立由市政府分管副市長任組長、市政府辦公室、市政府金融辦、 人民銀行

8、達(dá)州市中心支行、市發(fā)改委、市經(jīng)委、市中小企業(yè)局、市財(cái)政局、具有承銷商資格的金 融機(jī)構(gòu)等單位負(fù)責(zé)人為成員的達(dá)州市企業(yè)債券融資輔導(dǎo)工作協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)研究制定企 業(yè)債券融資輔導(dǎo)規(guī)劃、重大決策和組織協(xié)調(diào)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室于人民銀行達(dá)州市中心支行， 負(fù)責(zé)企業(yè)債券融資輔導(dǎo)日常工作。（二）加強(qiáng)協(xié)調(diào)服務(wù)。 債券融資輔導(dǎo)工作的有關(guān)部門要加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，搞好服務(wù)引導(dǎo)，積 極配合做好此項(xiàng)工作。 對(duì)企業(yè)債券融資輔導(dǎo)過程中涉及的資產(chǎn)、 股權(quán)結(jié)構(gòu)重組和公司登記、 設(shè)立， 募集資金投向項(xiàng)目的用地、環(huán)保等審批環(huán)節(jié)，要開辟“綠色通道”，簡(jiǎn)化辦事手續(xù)，提高辦事效 率，降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，積極為企業(yè)債券融資輔導(dǎo)營造良好的環(huán)境，創(chuàng)

9、造必要的條件（三）落實(shí)工作責(zé)任。 各級(jí)政府要高度重視企業(yè)債券融資輔導(dǎo)工作，要確定專人負(fù)責(zé)，抓好督促、協(xié)調(diào)和服務(wù)工作。切實(shí)加大宣傳力度，積極做好債券融資輔導(dǎo)重點(diǎn)企業(yè)的篩選、上報(bào)工 作，及時(shí)幫助其加快債券融資輔導(dǎo)進(jìn)程，鼓勵(lì)、支持更多的企業(yè)走債券融資發(fā)展之路。九、債券融資輔導(dǎo)工作職責(zé)（壹）輔導(dǎo)組織部門職責(zé)金融辦：負(fù)責(zé)債券融資輔導(dǎo)工作的協(xié)調(diào)和服務(wù)；督促債券融資專項(xiàng)資金的落實(shí)。人民銀行：負(fù)責(zé)企業(yè)債券融資輔導(dǎo)工作協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室日常工作，負(fù)責(zé)債券融資輔導(dǎo)的牽頭組織，監(jiān)督企業(yè)債券融資工作的進(jìn)展情況。發(fā)改委：負(fù)責(zé)企業(yè)債券融資申報(bào)的匯總、備案，組織企業(yè)債券融資輔導(dǎo)重點(diǎn)企業(yè)的篩選、上報(bào)工作，和人民銀行達(dá)州市中心

10、支行、市經(jīng)委、市金融辦共同篩選確定具體輔導(dǎo)企業(yè)；配合承銷金融機(jī)構(gòu)對(duì)已經(jīng)獲得債券融資的企業(yè)于固定資產(chǎn)投資建設(shè)中的資金運(yùn)用實(shí)施監(jiān)督。經(jīng)委：組織工業(yè)企業(yè)積極參和債券融資輔導(dǎo)，配合做好債券融資輔導(dǎo)重點(diǎn)企業(yè)的篩選、上報(bào)工作，配合承銷金融機(jī)構(gòu)對(duì)已經(jīng)獲得債券融資的企業(yè)于生產(chǎn)運(yùn)營、技術(shù)改造中的資金運(yùn)用實(shí)施 監(jiān)督。中小企業(yè)局：組織中小企業(yè)積極參和債券融資輔導(dǎo)，配合做好債券融資輔導(dǎo)重點(diǎn)企業(yè)的篩選、上報(bào)工作，負(fù)責(zé)建立中小企業(yè)債券融資檔案庫。財(cái)政局：配合做好債券融資輔導(dǎo)重點(diǎn)企業(yè)的篩選工作，負(fù)責(zé)債券融資專項(xiàng)資金的安排、落 實(shí)。（二）承銷金融機(jī)構(gòu)職責(zé)：積極向上級(jí)行推薦申報(bào)企業(yè)債券融資；收集具有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)的關(guān)聯(lián)信息且向債券融資組織部門提供；協(xié)助企業(yè)和所聘請(qǐng)的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)簽訂輔導(dǎo)協(xié)議，積極開展輔導(dǎo)；為企業(yè)提供完善的金融服務(wù)，包括投、融資咨詢，本、外幣結(jié)算服務(wù)等；對(duì)獲得債券融 資企業(yè)的資金運(yùn)用情況加強(qiáng)監(jiān)測(cè)，確保企業(yè)按計(jì)劃償仍債務(wù)。（三）債券融資企業(yè)職責(zé)：制定債券融資