1、曉星2號基金證券投資托管操作備忘錄編號： 號甲方（資產(chǎn)管理人）： 上海達任資產(chǎn)管理中心(有限合伙)地址： 上海市虹口區(qū)大連路839號合生財富廣場北樓605室法定代表人： 耿曉菲乙方（資產(chǎn)托管人）：國信證券股份有限公司法定代表人：何如授權(quán)業(yè)務(wù)負責(zé)人：葉萍通訊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈丙方（證券經(jīng)紀商）：華鑫證券有限責(zé)任公司 地址： 上海市武寧路1067號法定代表人： 俞洋 聯(lián)系電話一章 總則鑒于甲方合法發(fā)行設(shè)立曉星2號基金（以下稱“本產(chǎn)品”），并委托乙方作為本產(chǎn)品的資產(chǎn)托管人，丙方作為本產(chǎn)品的證券經(jīng)紀商。依據(jù)甲方與乙方簽署的本產(chǎn)品曉星2號基金基金

2、合同（以下簡稱“基金合同”),為保障本產(chǎn)品財產(chǎn)在投資運作中的安全，明確甲方、乙方和丙方在運作中的職責(zé)和義務(wù)，甲方、乙方、丙方本著相互監(jiān)督、相互協(xié)作的原則，經(jīng)協(xié)商一致共同簽署本操作備忘錄。本操作備忘錄僅限于本產(chǎn)品進行場內(nèi)交易的情形，即丙方為甲方管理的本產(chǎn)品開立證券資金賬戶、代理甲方管理的本產(chǎn)品在上海證券交易所、深圳證券交易所（以下簡稱“滬深證券交易所”）進行的各類證券交易、證券交收及相關(guān)證券交易的資金交收。如甲方在本產(chǎn)品運作期間內(nèi)更換委托的證券經(jīng)紀商，應(yīng)提前 5 個工作日書面通知乙方，并另行簽署相關(guān)協(xié)議及操作備忘錄。第二章 賬戶的開立和管理為確保本產(chǎn)品財產(chǎn)的安全，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲方或乙

3、方應(yīng)為本產(chǎn)品開立以下賬戶：一、銀行結(jié)算賬戶乙方在具有相關(guān)資格的商業(yè)銀行為本產(chǎn)品開立專用銀行結(jié)算賬戶。二、證券賬戶乙方在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱 “中國結(jié)算”）開立本產(chǎn)品專用證券賬戶，證券賬戶可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶；三、證券資金賬戶甲方在丙方指定營業(yè)機構(gòu)，為本產(chǎn)品開立證券資金賬戶，用于本產(chǎn)品交易所場內(nèi)普通交易的結(jié)算，該賬戶需與銀行結(jié)算賬戶建立三方存管關(guān)系，并開通銀證轉(zhuǎn)賬功能。四、信用證券賬戶如有需要，甲方通過丙方指定營業(yè)機構(gòu)為本產(chǎn)品開立信用證券賬戶本產(chǎn)品。五、信用資金賬戶如有需要，甲方在丙方指定營業(yè)機構(gòu)，為本產(chǎn)品開立信用資金賬戶，用于本產(chǎn)品交易所場內(nèi)融資融券交易的結(jié)算，該

4、賬戶需與銀行結(jié)算賬戶建立信用三方存管關(guān)系，并開通銀證轉(zhuǎn)賬功能。第三章 數(shù)據(jù)的傳輸和接收一、丙方應(yīng)保證甲方下達交易指令的通暢，及時完成甲方的合法有效的交易指令。二、甲方從丙方處接收本產(chǎn)品的場內(nèi)交易電子清算數(shù)據(jù)，甲方和丙方之間的場內(nèi)交易電子清算數(shù)據(jù)的傳輸主要采用深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺或電子郵件或甲丙雙方約定的其他方式。丙方保證如實向甲方轉(zhuǎn)發(fā)從滬深證券交易所、中國結(jié)算接收的本產(chǎn)品指定交易單元上的交易數(shù)據(jù)。如遇特殊情況出現(xiàn)發(fā)送延遲等情況，丙方應(yīng)及時通知甲方，否則由此造成的損失由丙方負責(zé)。丙方應(yīng)確保所發(fā)送的交易數(shù)據(jù)和信息的完整性、準確性和真實性，如內(nèi)容不完整、不準確或不真實，由此造成的損失由丙方承擔(dān)相應(yīng)

5、責(zé)任。因滬深證券交易所、中國結(jié)算及丙方無法控制的其他原因造成數(shù)據(jù)傳輸錯誤或不及時的，丙方不承擔(dān)任何責(zé)任。因傳輸發(fā)生故障，造成數(shù)據(jù)錯誤或傳輸不及時，丙方應(yīng)按照甲方的要求以甲方認可的方式應(yīng)急傳輸數(shù)據(jù)。三、乙方從丙方處接收本產(chǎn)品的場內(nèi)交易電子清算數(shù)據(jù)，丙方和乙方之間的場內(nèi)交易電子清算數(shù)據(jù)的傳輸主要采用深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺或電子郵件或乙丙雙方約定的其他方式。丙方保證如實向乙方轉(zhuǎn)發(fā)從滬深證券交易所、中國結(jié)算接收的本產(chǎn)品指定交易單元上的交易數(shù)據(jù)。如遇特殊情況出現(xiàn)發(fā)送延遲等情況，丙方應(yīng)及時通知乙方，否則由此造成的損失由丙方負責(zé)。丙方應(yīng)確保所發(fā)送的交易數(shù)據(jù)和信息的完整性、準確性和真實性，如內(nèi)容不完整、不準確

6、或不真實，由此造成的損失由丙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。因滬深證券交易所、中國結(jié)算及丙方無法控制的其他原因造成數(shù)據(jù)傳輸錯誤或不及時的，丙方不承擔(dān)任何責(zé)任。乙方對因丙方數(shù)據(jù)傳輸錯誤或不及時等過失造成的本產(chǎn)品財產(chǎn)損失不承擔(dān)責(zé)任。四、丙方最遲于T1日上午 9:00 前將本產(chǎn)品T日場內(nèi)交易電子清算數(shù)據(jù)發(fā)送給甲方、乙方，及甲方指定的第三方。丙方于每月第五個工作日之前將上月交易憑證，包括但不限于蓋章后的證券交易賬戶對賬單原件以特快專遞的形式向甲方寄出。如果T日有場內(nèi)交易，T+1日 9:30 之前丙方將加蓋預(yù)留印章的交易明細、對賬單通過傳真方式傳送至甲方、乙方及甲方指定的第三方。若T日場內(nèi)無交易，丙方也應(yīng)將對賬單在T+

7、1日 9:30 前通過傳真方式傳送至甲方、乙方及甲方指定的第三方。五、丙方應(yīng)保證如實轉(zhuǎn)發(fā)交易數(shù)據(jù)，使甲方、乙方能夠完成會計核算、估算、清算、監(jiān)督等職能。丙方應(yīng)確保所發(fā)送的交易數(shù)據(jù)和信息的完整性、準確性和真實性，如內(nèi)容不完整、不準確或不真實，由此造成的損失由丙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。其中轉(zhuǎn)發(fā)的T日電子清算數(shù)據(jù)包文件列表如下：上交所必備文件：GH、JSMX、zqbd、zqye；上交所或有文件：qtsl、DGH、YWHB、ETF退補款文件等；深交所必備文件：SJSFX、SJSGF、SJSHB、SJSDZ；深交所或有文件： SJSFW、SJSMX0、SJSMX1、SJSMX2、SJSJG、LOFJS、ETF申

8、贖清單文件、深圳跨市場ETF申贖回報文件SCD_98_XXX_yyyymmdd_HB.DBF；融資融券業(yè)務(wù)或有文件：rzrq_jyls_YYYYMMDD.dbf(融資融券交易及計息流水)、rzrq_dzls_YYYYMMDD.dbf(融資融券對賬流水)交易所文件格式應(yīng)符合滬深證券交易所公布的數(shù)據(jù)接口標準。以上數(shù)據(jù)僅限于與甲方為本基金所開設(shè)的證券交易賬戶所對應(yīng)的數(shù)據(jù)。六、丙方在滬深證券交易所的交易席位號、交易品種的費率表、傭金收取標準等見附件二。第四章 交易中費用的計算一、買（賣）經(jīng)手費、買（賣）證管費、印花稅和證券結(jié)算風(fēng)險基金等費用的計算標準均按照中國證監(jiān)會、滬深證券交易所和其他有關(guān)部門的規(guī)定

9、執(zhí)行。二、股票、封閉式基金、債券、權(quán)證等證券交易傭金計提標準按附件二證券交易參數(shù)表執(zhí)行。三、當(dāng)乙方按相關(guān)規(guī)定計算交易費用得出的結(jié)果與丙方提供的清算數(shù)據(jù)有差異時，若差額不超過0.05元，則以丙方清算數(shù)據(jù)為準；否則，乙方應(yīng)及時反饋甲方和丙方，三方共同查找原因并予以解決。四、因丙方原因造成交易清算金額有誤，丙方應(yīng)及時予以更正，并在三個工作日內(nèi)歸還錯誤清算的占用資金。如果因此對本產(chǎn)品財產(chǎn)或其他方造成損失的，丙方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。五、對于在證券交易資金賬戶內(nèi)的本產(chǎn)品資金余額，丙方按季度支付 0.35 %的年利率的活期存款利息。如本產(chǎn)品期間中國人民銀行對利率進行調(diào)整，則上述利率進行同方向同比例調(diào)整，

10、丙方應(yīng)將調(diào)整后的結(jié)果書面告知甲方和乙方。除前述情形外，未經(jīng)甲、乙雙方書面同意，丙方不得擅自調(diào)整證券資金賬戶內(nèi)資金的存款利率。第五章 證券交易資金的收付一、資金收付資金收付是指委托資金在本產(chǎn)品“銀行結(jié)算賬戶”和“證券資金賬戶”之間的劃轉(zhuǎn)。資金收付由甲方出具劃款指令，乙方通過“銀證轉(zhuǎn)帳”方式完成。二、時間要求甲方應(yīng)提前一個工作日向乙方發(fā)送資金劃款指令，乙方在收到甲方的指令后，應(yīng)該按照約定對指令的表面一致性和交易內(nèi)容進行審核，審核無誤的有效指令，應(yīng)該及時按指令內(nèi)容完成資金收付。對于要求當(dāng)日到帳的指令，甲方應(yīng)在到帳當(dāng)日 12:00 之前向乙方發(fā)出資金劃款指令。甲方未能按要求提交劃款指令的，造成資金收付

11、無法及時完成的，乙方不承擔(dān)責(zé)任，由此給委托資產(chǎn)造成的損失由甲方承擔(dān)。三、結(jié)果查詢甲方、丙方各自通過交易系統(tǒng)客戶端查詢資金劃轉(zhuǎn)處理結(jié)果。四、免責(zé)條款由于結(jié)算銀行的系統(tǒng)故障，或其他不可抗力原因，甲方和乙方雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施，但是未能按時完成資金收付，甲方、乙方免除賠償責(zé)任。第六章 對賬方式本操作備忘錄生效后，甲、乙、丙三方應(yīng)建立定期對賬機制，共同對各賬戶信息進行核對，確保其準確無誤，否則三方應(yīng)共同及時查找原因并予以糾正。丙方應(yīng)當(dāng)在每個交易日T+1上午 9:30點前通過電子郵件或甲乙雙方約定的其他方式向甲、乙雙方分別發(fā)送 T日證券資金賬戶和信用資金賬戶(如有)余額對賬單。甲方接收郵箱

12、：darenppm乙方接收郵箱：03237對于存放在丙方證券資金賬戶和信用資金賬戶中的本產(chǎn)品資金，甲方和乙方有權(quán)對賬戶向丙方進行查詢、征詢，丙方應(yīng)予以配合。第七章 附則一、本操作備忘錄作為甲方與乙方簽署的基金合同附件，本操作備忘錄簽署各方所有責(zé)任事項的約定由基金合同具體載明，如與本操作備忘錄不一致，以本操作備忘錄為準。二、本操作備忘錄經(jīng)各方加蓋公章或合同專用章并由各自法定代表人(負責(zé)人)或授權(quán)代表人簽字或蓋章，并與基金合同同日生效，本操作備忘錄至基金合同的終止而終止。三、如在基金合同終止前，甲方提前撤銷甲方在丙方開立的證券交易賬戶的，則本操作備忘錄自甲方辦理銷戶時終止。甲、丙雙方的權(quán)利義務(wù)以甲

13、方在丙方辦理證券交易賬戶的開立和銷戶的日期為起止日。四、本操作備忘錄在簽訂后，如果遇到交易所交易制度、發(fā)行制度有重大變化，或中國結(jié)算的結(jié)算方式有重大調(diào)整，各方可重新協(xié)商本操作備忘錄有關(guān)條款。五、本操作備忘錄未盡之處，可由甲乙丙三方簽訂補充協(xié)議另行約定。六、本操作備忘錄一式六份，各方各執(zhí)兩份，均為正本，具有同等的法律效力。（本簽字頁僅協(xié)議各方簽字蓋章使用，本頁無正文）甲方：（資產(chǎn)管理人）上海達任資產(chǎn)管理中心(有限合伙)法定代表人（負責(zé)人）或授權(quán)代表人：日期： 2014年 月 日乙方：（資產(chǎn)托管人）國信證券股份有限公司法定代表人（負責(zé)人）或授權(quán)代表人：日期： 2014年 月 日丙方：（證券經(jīng)紀商）

14、 華鑫證券有限責(zé)任公司法定代表人（負責(zé)人）或授權(quán)代表人：日期： 2014年 月 日18附件一：證券經(jīng)紀商預(yù)留印鑒上海達任資產(chǎn)管理中心(有限合伙)：國信證券股份有限公司：根據(jù)曉星2號基金證券投資托管操作備忘錄，在本操作備忘錄有效期間，我方在開展本產(chǎn)品證券交易委托代理業(yè)務(wù)時所提供的對賬單、往來文件及通知等預(yù)留印鑒如下，請以此作為相關(guān)文件的依據(jù)：1、對賬單預(yù)留印鑒：（樣章）2、往來文件及通知預(yù)留印鑒：（樣章）（證券經(jīng)紀商名稱）（公章）年 月 日附件二： 證券交易參數(shù)表根據(jù)曉星2號基金基金合同，對本基金投資運作中涉及的交易參數(shù)約定如下：一、組合信息：交易席位清算編號股東代碼上海20387JS588深圳

15、235500二、股票、基金、債券交易傭金費率業(yè)務(wù)類別業(yè)務(wù)明細市場類別傭金費率計算方式計算標準1股票買賣A 股買入深交所0.03%傭金包含經(jīng)手費證管費按成交金額2股票買賣A 股買入上交所0.03%傭金包含經(jīng)手費證管費按成交金額3股票買賣A 股賣出深交所0.03%傭金包含經(jīng)手費證管費按成交金額4股票買賣A 股賣出上交所0.03%傭金包含經(jīng)手費證管費按成交金額5債券買賣公司債深交所0.02%傭金包含經(jīng)手費證管費按成交金額6債券買賣公司債上交所0.02%傭金包含經(jīng)手費證管費按成交金額7債券買賣分離債上交所0.02%傭金包含經(jīng)手費證管費按成交金額8債券買賣分離債深交所0.02%傭金包含經(jīng)手費證管費按成交

16、金額9債券買賣企業(yè)債上交所0.02%傭金包含經(jīng)手費證管費按成交金額10債券買賣可轉(zhuǎn)債上交所0.02%傭金包含經(jīng)手費證管費按成交金額11債券買賣國債上交所0.02%傭金包含經(jīng)手費證管費按成交金額12債券買賣企業(yè)債深交所0.02%傭金包含經(jīng)手費證管費按成交金額13債券買賣可轉(zhuǎn)債深交所0.1%傭金包含經(jīng)手費證管費按成交金額14債券買賣國債深交所0.02%傭金包含經(jīng)手費證管費按成交金額15基金買賣證券投資基金上交所0.03%傭金包含經(jīng)手費證管費按成交金額16基金買賣證券投資基金深交所0.03%傭金包含經(jīng)手費證管費按成交金額最小值：以上傭金最小收取按 5元 金額收取。三、回購傭金費率新質(zhì)押式回購1 天上

17、交所成交金額的10萬分之12 天上交所成交金額的 10萬分之23 天上交所成交金額的 10萬分之34 天上交所成交金額的10萬分之47 天上交所成交金額的 10萬分之514 天上交所成交金額的 10萬分之1028 天上交所成交金額的 10萬分之2028 天以上上交所成交金額的 10萬分之30國債回購1 天深交所成交金額的10萬分之12 天深交所成交金額的10萬分之23 天深交所成交金額的10萬分之34 天深交所成交金額的10萬分之47 天深交所成交金額的10萬分之514 天深交所成交金額的10萬分之1028 天深交所成交金額的10萬分之2028 天以上深交所成交金額的10萬分之30備注：、滬深

18、證券交易所大宗交易平臺、固定收益平臺和綜合協(xié)議轉(zhuǎn)讓平臺傭金費率均按照本費率表實施；、過戶費：上交所交易品種按面額0.06%單獨收取。證券經(jīng)紀商（蓋章）二 年 月 日附件三：預(yù)留印鑒鑒于共同簽署了曉星2號基金基金合同，管理人向托管人提交的劃款指令將另行約定預(yù)留印鑒外，管理人、托管人出具曉星2號基金基金合同附件中的各類通知書及其回執(zhí)、投資指令，應(yīng)加蓋文件出具方的下列預(yù)留印鑒方為有效。管理人預(yù)留印鑒樣本（用章樣本）托管人預(yù)留印鑒樣本（用章樣本）備注：若文件出具方變更上述預(yù)留印鑒，須提供變更預(yù)留印鑒通知書并加蓋單位公章。并至少一個交易日提交本合同其他簽約方，變更后的新預(yù)留印鑒自通知送達本合同其他簽約方之日起生效，同時原預(yù)留印鑒失效。 管理人： （公章） 托管人： （業(yè)務(wù)專用章）年 月 日附件四：托管業(yè)務(wù)聯(lián)系表業(yè)務(wù)聯(lián)系部門： 國信證券資產(chǎn)托管部姓名聯(lián)系電話手機號碼郵箱崗位周國慶0755-229401601501288090272002業(yè)務(wù)聯(lián)系協(xié)調(diào)人李欽0755-229400211