1、修 改日期2015-12-25反 恐 風(fēng) 險(xiǎn) 評(píng)估 程 序編制人員審核人員批準(zhǔn)人員編制日期審核日期批準(zhǔn)日期1. 目的. 2精品文檔2. 范圍. 23. 定義. 24. 職責(zé). 25. 內(nèi)容.A36 相關(guān)文件.51、目的：1.1 為確保本司及本司供應(yīng)商（供應(yīng)鏈）的 C-TPAR 反恐管理體系持續(xù)正常運(yùn)行，且流程 和程序符合C-TPAR 反恐管理的相關(guān)要求，特制訂本程序1.2 驗(yàn)證本司及本司供應(yīng)商的反恐管理體系是否充分、有效、適宜，是否符合 C-TPAP 要精品文檔求及客戶要求2、適用范圍：本程序適用于本司及所有與本廠有業(yè)務(wù)往來的供應(yīng)商3、定義：為確保本司及本司供應(yīng)商的 C-TPAT 反恐管理活動(dòng)

2、的流程和程序是否達(dá)到了相關(guān)要求，所 作出的系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。4、職責(zé)權(quán)限4.1 采購(gòu)、船務(wù)等部門對(duì)供應(yīng)商反恐管理活動(dòng)方面進(jìn)行評(píng)估4.2 安全主任對(duì)本司反恐管理活動(dòng)方面進(jìn)行評(píng)估4.3安全主任負(fù)責(zé)主導(dǎo)整個(gè)評(píng)估內(nèi)容及過程并編寫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總結(jié)報(bào)告5、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組由以下人員組成：5.1 供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組組長(zhǎng)由安全主任擔(dān)任； 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組成員由 采購(gòu)部 、船務(wù)部等相 關(guān)人員擔(dān)任。5.2 本司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組組長(zhǎng)由安全主任擔(dān)任。6、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組職責(zé)：6.1 評(píng)估小組組長(zhǎng)職責(zé)：6.1.1 代表評(píng)估小組對(duì)評(píng)估實(shí)施管理；6.1.2 確定評(píng)估范圍及重點(diǎn)；6.1.3 確認(rèn)評(píng)估結(jié)果；6.1.4 確認(rèn)糾正措施 、

3、實(shí)施計(jì)劃及處理結(jié)果；6.1.5 匯總評(píng)估結(jié)果，作出評(píng)估 總結(jié)報(bào)告。6.2 評(píng)估小組成員職責(zé)：6.2.1 根據(jù)評(píng)估組長(zhǎng)選定的流程、程序的范圍進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；6.2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估前要重新評(píng)估與流程、程序范圍有關(guān)的資料及前次評(píng)估記錄；6.2.3 有效地評(píng)估所有應(yīng)評(píng)估的范圍；6.2.4 根據(jù)記錄和證據(jù)資料及現(xiàn)場(chǎng)考察等確認(rèn)流程和程序是否符合規(guī)定的要求；6.2.5 將評(píng)估中的不符合事項(xiàng)向風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組匯報(bào)。7、評(píng)估內(nèi)容及重點(diǎn)：7.1 評(píng)估供應(yīng)商的流程和程序是否符合規(guī)定的要求,包括但不限于以下重點(diǎn) :7.1.1 供應(yīng)商原材料產(chǎn)地及運(yùn)輸精品文檔7.1.2 供應(yīng)商門衛(wèi)及人員進(jìn)出7.1.3 供應(yīng)商包裝車間7.1.4

4、供應(yīng)商倉(cāng)庫(kù)7.1.5 供應(yīng)商所送產(chǎn)品的運(yùn)輸7.1.6 供應(yīng)商反恐體系文件7.2 評(píng)估本司各部門的保安行為是否符合流程和程序之要求 , 包括但不限于以下重點(diǎn)7.2.1 本司物理安全設(shè)施 ,包括圍墻、大門及門窗7.2.2 包裝區(qū)7.2.3 成品倉(cāng)及出貨區(qū)7.2.4 員工及訪客停車區(qū)7.2.5 保安及人員進(jìn)出安全7.2.6 人員信息及 IT 信息及船務(wù)信息安全7.2.7 反恐體系程序文件及記錄7.2.8 員工培訓(xùn)及其反恐意識(shí)7.3 評(píng)估運(yùn)輸商的保安行為是否符合流程和程序之要求 , 包括但不限于以下重點(diǎn)7.3.1 運(yùn)輸商司機(jī)安全7.3.2 運(yùn)輸過程安全7.3.3 卸貨過程安全7.3.4 反恐體系文件8

5、、被評(píng)估各部門及供應(yīng)商在評(píng)估過程中負(fù)有以下責(zé)任：8.1 與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組積極配合；8.2 提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組所需的資料及做現(xiàn)場(chǎng)說明等，以便評(píng)估順利進(jìn)行；8.3 對(duì)評(píng)估中不符合項(xiàng)，提出 糾正措施 ；8.5 實(shí)施 糾正措施 并確認(rèn)后，向風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組報(bào)告。9. 評(píng)估過程9.1 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估9.1.1 根據(jù)反恐風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估鑒別表，通過詢問、觀察現(xiàn)場(chǎng)和檢查記錄、資料、 文件等方式進(jìn)行評(píng)估，并做好記錄；9.1.2評(píng)估過程中要客觀公正地對(duì)待評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問題；9.2 評(píng)估總結(jié)報(bào)告精品文檔評(píng)估結(jié)束后，安全主任依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、體系文件及有關(guān)法律法規(guī)等進(jìn)行分析，并結(jié)合當(dāng)前 最新反恐趨勢(shì)和要求對(duì)反恐體系在本司或本司供應(yīng)商運(yùn)行的符合性和有效性進(jìn) 行綜合評(píng)價(jià)，并確認(rèn)不符合項(xiàng) , 提出糾正措施并編寫評(píng)估總結(jié)報(bào)告。10、評(píng)估結(jié)果的處理： 當(dāng)各部門或供應(yīng)商糾正措施實(shí)施完成并報(bào)告回復(fù)后，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組組長(zhǎng)根據(jù)重新評(píng)估情 況，作出相關(guān)處