1、 第五章 項目整體管理 項目整體管理是項目管理中一項綜合性和全局性的管理工作。項目整體管理知識域包括保證項目各要素項目協(xié)調(diào)所需要的過程。具體地，項目整體管理知識域包括標(biāo)識、定義、結(jié)合、統(tǒng)一和協(xié)調(diào)項目管理過程組中不同過程和活動所需要的過程和活動。在項目管理背景環(huán)境中，整體管理含有統(tǒng)一、合并、澄清和集成措施，這些措施對完成項目，成功地滿足項目干系人的要求和管理他們的期望是很關(guān)鍵的。在項目管理背景中，整體管理就是要決定在什么時間、在哪些預(yù)期的潛在問題上集中資源和工作，在問題變得嚴(yán)峻之前就進(jìn)行處理，協(xié)調(diào)各項工作使項目整體上取得一個好的結(jié)果。整體管理的工作也包括在一些相互沖突的目標(biāo)和可選方案間進(jìn)行權(quán)衡。

2、項目管理過程經(jīng)常表示為具有妥善定義的接口的離散部分，然而實(shí)際上，他們是以 一種本書中無法詳細(xì)描述的方式相互重疊和交互的。對項目整體管理的需要在單個過程交互時很明顯。如：為一個應(yīng)急計劃進(jìn)行成本估算需要綜合考慮項目成本管理過程、項目時間管理過程和項目風(fēng)險管理過程；當(dāng)要對不同的人力資源備選方案相關(guān)的附加風(fēng)險進(jìn)行鑒別時，必須重歷一個或多個過程。項目的可交付物同樣要與項目的執(zhí)行組織或買方組織的正在進(jìn)行的運(yùn)行管理相集成，或與處理預(yù)期的問題和機(jī)會的長期戰(zhàn)略計劃相集成。大多數(shù)有經(jīng)驗的項目管理人員知道并不存在一個唯一的管理項目的方法。為了取得期望的項目績效，他們在不同的順序和程度上應(yīng)用項目管理知識、技術(shù)和需要的

3、過程，然而，不需要一個特定的過程并不意味不去確定過程。項目經(jīng)理和項目團(tuán)隊必須針對每個特定項目確定其中的每一個過程及其實(shí)施程度。當(dāng)我們在完成項目時，能夠考慮其他活動，就能更好的理解項目和項目管理的整體性本質(zhì)。如項目管理團(tuán)隊可以進(jìn)行的一些活動，包括：l 分子和理解范圍。這包括產(chǎn)品需求，標(biāo)準(zhǔn)，假定，約束，項目干系人的期望和其他與項目相關(guān)的影響因素，在項目中如何管理和處理這些要素。l 理解如何獲取已明確的信息，并用結(jié)構(gòu)化的方法將其納入項目管理計劃。這在本章中有所描述。l 采取恰當(dāng)?shù)男袆邮鬼椖堪凑沼媱澋姆秶陀媱澋恼w過程來實(shí)施。l 文檔化產(chǎn)品需求和特定的標(biāo)準(zhǔn)。l 準(zhǔn)備工作分解結(jié)構(gòu)和規(guī)劃項目執(zhí)行。l 對

4、項目狀態(tài)、過程和產(chǎn)品進(jìn)行度量和監(jiān)督。l 分析項目風(fēng)險。項目過程組內(nèi)的過程之間，連接時常是迭代的。在項目早期，計劃過程組為執(zhí)行過程組 提供的一個文檔化的項目管理計劃，并且在項目執(zhí)行過程中發(fā)生變更時對項目管理計劃進(jìn)行文檔更新。整體管理主要關(guān)心項目管理過程組內(nèi)為達(dá)到項目目標(biāo)所需的過程集成，這些過程組是為了完成一個項目的目標(biāo)所要求的。圖5.1提供了這些過程及其輸入、輸出，以及相關(guān)知識域過程的流程圖。項目管理中整體管理過程包括：5.1 制定項目章程。制定一個項目章程，以對項目進(jìn)行正式授權(quán)。5.2 制定項目范圍說明書（初步）。編織一個初步的項目范圍說明書，給項目范圍的高層描述。5.3執(zhí)行項目管理計劃。界定

5、在定義、準(zhǔn)備、集成以及協(xié)調(diào)所有分計劃形成項目管理計劃需要的行為。5.4指導(dǎo)和管理項目執(zhí)行。執(zhí)行在項目管理計劃中所定義的工作已達(dá)到項目的目標(biāo)。5.5監(jiān)督和控制項目工作。監(jiān)督和控制為達(dá)成項目管理計劃所定義的項目績效目標(biāo)而需要進(jìn)行的啟動、計劃、執(zhí)行和收尾項目的過程。5.6整體變更控制。評審所有的變更請求，比準(zhǔn)變更，控制對可交付物和組織過程資產(chǎn)的變更。5.7 項目收尾。，完成所有項目過程中的所有活動，以正式結(jié)束一個項目或階段。5.1 制定項目章程項目章程是正式批準(zhǔn)的一個項目穩(wěn)當(dāng)。項目章程應(yīng)當(dāng)由項目組織以外的項目發(fā)起人或投資人發(fā)布，其在組織內(nèi)的級別應(yīng)該能批準(zhǔn)項目，并有相應(yīng)的為項目提供所需資金的權(quán)利。項目

6、章程為項目經(jīng)理使用組織資源進(jìn)行項目活動提供了授權(quán)。盡可能在項目早期確定和任命項目經(jīng)理。應(yīng)該總是在開始項目規(guī)劃前就任命項目經(jīng)理，在制定項目章程的過程中任命就更好。建立項目章程將項目與執(zhí)行組織的日常運(yùn)營聯(lián)系起來。在一些組織中，項目只有在需求評估、可行性研究、初步計劃或其他獨(dú)立啟動的等同形式的分析完成后才能被正式批準(zhǔn)啟動。項目通常由項目組織外的企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)、公司、大項目管理或組合投資組織批準(zhǔn)和授權(quán)；以下一種或幾種情況，將會設(shè)立并批準(zhǔn)項目。l 市場需求。如針對市場上汽油短缺，某汽車公司批準(zhǔn)一個研制更省油的汽車項目。l 業(yè)務(wù)需要。如一個培訓(xùn)公司批準(zhǔn)開發(fā)一個新的課程來增加其收入。l 顧客要求。如某電力公

7、司比準(zhǔn)一個項目，建立新的變電站向一個新的工業(yè)園區(qū)提供電力。l 技術(shù)領(lǐng)先需求。如一家電子公司在計算機(jī)內(nèi)存不斷增加的情況下，比準(zhǔn)開發(fā)一個新的視頻游戲。l 法律要求。如一家涂料生產(chǎn)商授權(quán)一個項目來建立該公司處理有毒物質(zhì)的指導(dǎo)方針。l 社會需求。如一個發(fā)展中國家的某個民間組織批準(zhǔn)一個項目，向霍亂高發(fā)的低收入社區(qū)提供飲用水系統(tǒng)、公共廁所和衛(wèi)生教育。這些刺激因素有時也稱為問題、機(jī)會或商業(yè)需求。所有這些刺激因素的中心主題就是管理者通常必須就如何應(yīng)對和批準(zhǔn)什么項目做出決策。項目選擇方法包括測量項目業(yè)主的價值和吸引力，并可能包括組織的其他決策準(zhǔn)則。項目選擇方法也可以用于選擇項目的不同實(shí)施方案。項目章程的編制主要

8、關(guān)注于記錄商業(yè)需求、項目緣由、對顧客需求的理解和滿足這些需求的新產(chǎn)品、服務(wù)或結(jié)果。項目章程可以直接描述或引用其他文檔來描述以下的信息：l 項目必須滿足的業(yè)務(wù)要求或產(chǎn)品需求l 項目的目的或緣由l 項目干系人的需求和期望l 概要的里程碑進(jìn)度計劃l 項目干系人的影響l 職能組織l 組織的、環(huán)境的外部的假設(shè)l 組織的、環(huán)境的外部的約束l 論證項目的業(yè)務(wù)方案，包括投資回報率l 概要預(yù)算5.1.1 制定項目章程的輸入1. 合同（當(dāng)有合同時）合同來自客戶的采購組織。2. 工作說明書（SOW）工作說明書是對項目所要提供的產(chǎn)品或服務(wù)的敘述性的描述。對內(nèi)部項目而言，項目發(fā)起人或投資者基于業(yè)務(wù)的需要、或產(chǎn)品或服務(wù)的

9、需求提出工作說明書。對外部項目而言，工作說明書作為投標(biāo)文檔的一部分從客戶那里得到，如：邀標(biāo)書，投標(biāo)的信息，投標(biāo)邀請書，或者作為合同的一部分得到。工作說明書需要說明：l 業(yè)務(wù)要求：一個組織的業(yè)務(wù)要求可能基于需要的培訓(xùn)，市場需要，技術(shù)的進(jìn)步，法律的要求或政府的標(biāo)準(zhǔn)。l 產(chǎn)品范圍描述：記述項目要創(chuàng)建的產(chǎn)品的需求以及產(chǎn)品或服務(wù)的特性。通常，產(chǎn)品需求在項目的啟動過程中并不是很詳細(xì)，在后續(xù)的過程中隨著產(chǎn)品特性的明晰會逐漸細(xì)化。這些需求也要記述項目所創(chuàng)造的產(chǎn)品或服務(wù)與業(yè)務(wù)要求或其他引出產(chǎn)品要求的刺激因素之間的關(guān)系。雖然產(chǎn)品需求文檔形式和實(shí)質(zhì)內(nèi)容各不相同，但他應(yīng)該總是保持足夠詳細(xì)以支持后續(xù)的項目規(guī)劃。l 戰(zhàn)略

10、計劃：所有項目要支持組織的戰(zhàn)略目標(biāo)執(zhí)行組織的戰(zhàn)略計劃作為項目選擇的一個要素來考慮。3. 環(huán)境的和組織的因素在制定項目章程時候，必須考慮某些或所有涉及并影響項目成功地組織環(huán)境和組織的因素系統(tǒng)。這些因素和系統(tǒng)包括下列幾項：l 組織或公司文化和結(jié)構(gòu)l 基礎(chǔ)設(shè)施，如：已存在的設(shè)施和固定資產(chǎn)l 現(xiàn)有的人力資源，如：技能、專業(yè)知識（設(shè)計、開發(fā)、法律、合同和采購）l 人力資源管理，如：招聘和解聘的指導(dǎo)方針，員工績效評估和培訓(xùn)記錄等l 市場條件l 項目關(guān)系人對風(fēng)險的容忍度l 業(yè)界的風(fēng)險研究信息和風(fēng)險數(shù)據(jù)庫l 項目管理信息系統(tǒng)，如：一個自動工具集，一個與配置管理系統(tǒng)相結(jié)合的進(jìn)度制定工具。4. 組織過程資產(chǎn)在制定

11、項目章程和后續(xù)的項目文檔時，可以從組織得到用以促進(jìn)項目成功的任何或全部的組織過程資產(chǎn)。參與項目的部分或全部組織可能必須考慮正式的和非正式的企業(yè)計劃、政策方針、規(guī)程、指南和管理系統(tǒng)的影響。組織過程資產(chǎn)也代表了組織的知識和經(jīng)驗教訓(xùn)，如從以前的項目中得到的信息。組織過程資產(chǎn)依據(jù)行業(yè)的類型、組織和應(yīng)用領(lǐng)域等幾個方面的結(jié)合可以有不同的組成形式，如組織過程則產(chǎn)可以分成以下兩類。（1）組織中指導(dǎo)工作的過程和程序：l 組織的標(biāo)準(zhǔn)過程，如標(biāo)準(zhǔn)、政策（安全和健康政策；項目管理政策）、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品和項目生命周期、質(zhì)量政策和規(guī)程。l 標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)方針、模板、工作指南、建議評估標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險模板和性能測量準(zhǔn)則。l 用于滿足項目特定

12、需要的修正組織中一系列標(biāo)準(zhǔn)過程的指南和標(biāo)準(zhǔn)。l 為滿足項目的特定需求，對組織標(biāo)準(zhǔn)過程集中進(jìn)行剪裁的準(zhǔn)則和指南。l 組織的溝通需求，如可以使用的特定通信技術(shù)、允許的通信媒介及保管的要求。l 項目收尾指南和需求，如結(jié)項審計、項目評估、產(chǎn)品確認(rèn)和驗收標(biāo)準(zhǔn)指南。l 財務(wù)控制程序，如匯報周期、必要開支、支出評審、財務(wù)編碼和標(biāo)準(zhǔn)合同條款。l 問題和缺陷管理程序，定義對問題和缺陷的控制，問題和缺陷的識別和解決，行動項的追蹤。l 政府行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，如調(diào)整的機(jī)構(gòu)規(guī)則、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和工藝標(biāo)準(zhǔn)。l 變更控制規(guī)程，包括哪些公司正式的標(biāo)準(zhǔn)、方針、計劃和規(guī)程及任何項目文件可以被調(diào)整、如何批準(zhǔn)和確認(rèn)變更。l 風(fēng)險控制規(guī)

13、程，包括風(fēng)險的分類、概率和影響定義、概率和影響矩陣。l 作為整體過程管理信息系統(tǒng)的一個子集的工作授權(quán)發(fā)布規(guī)程。（2）組織的全部知識基礎(chǔ)l 過程測量數(shù)據(jù)庫，用于收集和利用過程和產(chǎn)品的測量數(shù)據(jù)。l 經(jīng)驗學(xué)習(xí)系統(tǒng)，包括以往項目的選擇決策和以往的項目績效信息。l 歷史信息（項目文件、記錄、文檔和所有項目收尾信息和文檔），包括來自風(fēng)險管理的信息。如，確定風(fēng)險，計劃的響應(yīng)措施和任何影響。l 問題和缺陷管理數(shù)據(jù)庫，包括問題和缺陷狀態(tài)，控制，解決方案和行動項結(jié)果。l 配置管理知識庫，包括所有的正式的公司標(biāo)準(zhǔn)、政策、程序和項目文檔的各種版本和基線。l 財務(wù)數(shù)據(jù)庫，包括勞動時間，產(chǎn)生的費(fèi)用，預(yù)算，和項目超支費(fèi)用等

14、信息。5.1.2 制定項目章程的工具和技術(shù)1. 項目的選擇方法項目選擇方法用于組織決定選擇執(zhí)行那個項目。這些方法通?？梢詺w為：l 收益測量方法，即對比法、評分模型、收益分布或經(jīng)濟(jì)模型。l 數(shù)學(xué)模型，使用線性的，非線性的，動態(tài)的，整體的及多目標(biāo)程序算法。，優(yōu)化工具可以用來尋找不同決策的最優(yōu)組合。一些方法經(jīng)常涉及決策模型，決策模型包括常用工具（決策樹、力場分析等）和場分析法。2. 項目管理方法項目管理方法定義了一系列項目過程組，他們相關(guān)的過程和控制功能被整理、合并到整體機(jī)能中。項目管理方法幫助項目管理團(tuán)隊有效地制定項目章程，可以是正式或非正式的方法。3. 項目管理信息系統(tǒng)項目管理信息系統(tǒng)PMIS是

15、組織內(nèi)可用的系統(tǒng)化的標(biāo)準(zhǔn)自動化工具集。項目管理團(tuán)隊用IMIS來支持制定項目章程，促進(jìn)反饋以細(xì)化文件，控制項目章程的變更，以及生成新的文檔。4. 專家判斷專家判斷通常用于評估制定項目章程所需要的輸入。這些判斷和專家意見在這個過程中被用于任何技術(shù)和管理的細(xì)節(jié)。這些專家意見由任何具有專門知識或受過專門培訓(xùn)的團(tuán)體或個人來提供，并可以有多個來源。包括：l 執(zhí)行組織中的其他單位l 咨詢顧問l 項目干系人，包括客戶l 專業(yè)和技術(shù)協(xié)會l 行業(yè)團(tuán)隊5.1.3 制定項目章程的輸出項目章程：此過程的輸出為項目章程。5.2 制定項目范圍說明書（初步）1. 項目范圍說明書（初步）的內(nèi)容項目范圍說明書是對項目的定義需要做

16、什么。制定的項目范圍說明書（初步）列出了項目及其相關(guān)的產(chǎn)品和服務(wù)的特性和邊界，以及范圍控制和接受的方法。項目范圍說明書包括的內(nèi)容如下：l 項目合范圍的目標(biāo)l 產(chǎn)品或服務(wù)的需求和特性l 項目的邊界l 產(chǎn)品接受標(biāo)準(zhǔn)l 項目約束條件l 項目假設(shè)l 最初的項目組織l 最初定義的風(fēng)險l 進(jìn)度里程碑l 費(fèi)用估算的量級要求l 已批準(zhǔn)的需要最初的項目范圍說明書是根據(jù)發(fā)起人或出資人提供的信息制定的，并由項目管理團(tuán)隊在范圍定義過程中進(jìn)一步細(xì)化。項目范圍說明書的內(nèi)容根據(jù)其應(yīng)用領(lǐng)域和項目復(fù)雜性的不同而不同，可以包括以上列出的部分或全部內(nèi)容。2. 項目目標(biāo)任何一個項目，不論是建筑業(yè)、國防系統(tǒng)的復(fù)雜項目，還是IT項目、個

17、人或團(tuán)體的一次性的大小項目或活動，項目一經(jīng)確定投資實(shí)施，必定要產(chǎn)生一個項目目標(biāo)，而且這個目標(biāo)是經(jīng)過仔細(xì)分析得出的，是一個清晰的目標(biāo)，盡管對于項目的不同利益方，如客戶方、承包商或其他相關(guān)廠商又有不同目標(biāo)和把握重點(diǎn)，但其最終結(jié)果是實(shí)現(xiàn)項目的整體目標(biāo)。什么是項目的目標(biāo)呢？ 簡單地講，項目目標(biāo)就是實(shí)施項目所要達(dá)到的期望結(jié)果，即項目所能交付的成果或服務(wù)。由于項目與常規(guī)活動的主要區(qū)別在于，項目通常是具有一定期望結(jié)果的一次性活動，他有確定的起點(diǎn)和終點(diǎn)，并且任何一個具體項目都要解決一定的問題，達(dá)到一定預(yù)期的合理目標(biāo)，所以項目實(shí)施的過程實(shí)際上就是一種追求預(yù)定目標(biāo)的過程。因此，從一定意義上講，項目目標(biāo)應(yīng)該是被清楚

18、定義，并且可以是最終實(shí)現(xiàn)的。歸納起來，項目目標(biāo)具有如下特性：（1）項目目標(biāo)的多目標(biāo)性對一個項目而言，醒目目標(biāo)往往不是單一的，而是一個多目標(biāo)系統(tǒng)，希望通過一個項目的實(shí)施，實(shí)現(xiàn)一系列的目標(biāo)，滿足多方面的需求。但很多時候不同的目標(biāo)之間是相互沖突的，實(shí)施項目的過程就是多個目標(biāo)協(xié)調(diào)的過程，有同一層次不同目標(biāo)的協(xié)調(diào)，不同層次總項目目標(biāo)與子目標(biāo)的協(xié)調(diào)，項目目標(biāo)與組織戰(zhàn)略的協(xié)調(diào)成。對于實(shí)際的項目，不管是那種類型，是大是小，總目標(biāo)和子目標(biāo)的最終交付成果如何，項目目標(biāo)基本可以表現(xiàn)在三個方面：時間、成本、技術(shù)性能（質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)），如圖5.2所示。所以實(shí)施項目的目標(biāo)就是要充分的利用可獲得的資源，使得項目在一定時間內(nèi)，在一

19、定的預(yù)算基礎(chǔ)上，獲得所期望的技術(shù)結(jié)果。然而，這三個基本目標(biāo)之間往往存在著一定的沖突。通常是時間的縮短要以成本的提高為代價，而時間及成本投入的不足又會影響技術(shù)性能的實(shí)現(xiàn)，因此三者之間往往需要進(jìn)行一定的平衡。（2）項目目標(biāo)的優(yōu)先性項目是一個多目標(biāo)的系統(tǒng)，不同目標(biāo)可能在項目管理不同階段根據(jù)不同需要，其重要性也不一樣。如，在項目的啟動階段，技術(shù)性能可能基于過多的關(guān)注，在實(shí)施階段成本將會成為重點(diǎn)，而時間進(jìn)度往往是在驗收時給予高度的重視。而對于不同的項目，關(guān)注的重點(diǎn)也不一樣，如單純的軟件開發(fā)項目，將更多關(guān)注技術(shù)指標(biāo)和軟件質(zhì)量。當(dāng)項目的三個基本目標(biāo)之間發(fā)生沖突的時候，成功的項目管理者會采取適當(dāng)?shù)拇胧﹣磉M(jìn)行權(quán)

20、衡，進(jìn)行優(yōu)選，可能為了保證進(jìn)度需要減少對質(zhì)量和成本的關(guān)注。其實(shí)項目目標(biāo)的沖突不僅限于三個基本目標(biāo)，有時項目的總目標(biāo)體系之間也會難以協(xié)調(diào)。此時，都需要項目管理者根據(jù)目標(biāo)的優(yōu)先性進(jìn)行權(quán)衡和選擇。（3）項目目標(biāo)具有層次性項目目標(biāo)的層次性是指對項目目標(biāo)的描述需要有一個從抽象到具體的層次結(jié)構(gòu)。即，一個項目目標(biāo)既有最高層次的戰(zhàn)略目標(biāo)，又有較低層次的具體目標(biāo)。通常是把明確定義的項目目標(biāo)按其意義和內(nèi)容表示為一個地結(jié)層次結(jié)構(gòu)，而且越較低層次的目標(biāo)應(yīng)該描述越清晰具體。實(shí)際當(dāng)中，往往清晰界定的某一層次目標(biāo)，就有可能直接作為項目范圍基準(zhǔn)，為進(jìn)一步范圍劃分提供最直接有效的依據(jù)。項目目標(biāo)的描述是一項非常重要的工作，其描述

21、一般包含在項目建議書中。項目目標(biāo)一般由項目的客戶（或具體的投資方）或項目的發(fā)起人來確定，有時需要潛在承包商來參與確定。項目目標(biāo)的確定需要一個過程，而且確認(rèn)的項目目標(biāo)需要被項目團(tuán)隊個層次的管理人員所了解。特別是項目經(jīng)理，應(yīng)該對項目目標(biāo)正確理解和正確定義，原因很簡單項目經(jīng)理部但是項目的管理者，還是項目的領(lǐng)導(dǎo)者，直接把握和控制項目的發(fā)展方向。一般來說，項目管理者通過如下過程確定項目目標(biāo)：（4）項目情況分析對項目的整個環(huán)境進(jìn)行有效的分析，包括外部環(huán)境、上層組織系統(tǒng)、市場情況、相關(guān)干系人（主要指客戶、承包商、相關(guān)供應(yīng)商等法人實(shí)體）、社會經(jīng)濟(jì)和政治/法律環(huán)境等。（5）項目問題界定對項目情況分析后，發(fā)現(xiàn)上層

22、組織系統(tǒng)、當(dāng)前環(huán)境和各種可能限制條件等是否存在影響項目開展和發(fā)展的因素和問題，并對問題分類、界定。分析得出項目問題產(chǎn)生的原因、背景和界限。（6）確定項目目標(biāo)因素根據(jù)項目當(dāng)前問題的分析和定義，確定可能影響項目發(fā)展和成敗的明確、具體、可量化的目標(biāo)因素，如項目風(fēng)險大小、資金成本、項目所涉及的領(lǐng)域、通貨膨脹、回收期等。具體應(yīng)該體現(xiàn)在項目論證或可行性分析過程中。（7）建立項目目標(biāo)體系通過目標(biāo)因素，確定項目相關(guān)各方面的項目目標(biāo)，和項目各層次的目標(biāo)，并對項目目標(biāo)給予具體內(nèi)容和重要性的描述和確定。（8）項目目標(biāo)體系中各目標(biāo)的關(guān)系確認(rèn)哪些是必要（或強(qiáng)制性）目標(biāo)，哪些是期望目標(biāo)，哪些是階段性目標(biāo)等，不同目標(biāo)之間有

23、哪些必然、直接或間接的聯(lián)系和矛盾，清楚確認(rèn)后，便于對項目目標(biāo)的整體把握，推進(jìn)項目的發(fā)展。項目實(shí)施開始前，項目經(jīng)理最重要的任務(wù)是必須準(zhǔn)確地確認(rèn)總目標(biāo)，項目總目標(biāo)好比項目的一個導(dǎo)航器，通過對項目總目標(biāo)的分解，可以得到具體可實(shí)現(xiàn)、可控的目標(biāo)體系，為項目具體工作范圍劃分提供基準(zhǔn)。一般項目總目標(biāo)涉及了項目的時間（進(jìn)度要求）、費(fèi)用（成本要求）、技術(shù)與產(chǎn)品（項目整體交付成果或交付物）三個方面，每個方面的要求及相對應(yīng)的目標(biāo)體系，也體現(xiàn)了項目的層次性。在確定項目目標(biāo)時，應(yīng)把握目標(biāo)必須切合實(shí)際、目標(biāo)必須用書面形式列明、目標(biāo)必須具體且可以衡量以及目標(biāo)之間必須相互協(xié)調(diào)等原則。對于本小節(jié)的一個例子，如果是承包商的項目經(jīng)

24、理（假設(shè)投資方的基礎(chǔ)設(shè)施已經(jīng)完成），應(yīng)該考慮的必需目標(biāo)包括以下內(nèi)容。l 項目成果目標(biāo)：按照技術(shù)性能和質(zhì)量要去、客戶需求完成增加10個城市、210個營業(yè)廳典型計費(fèi)系統(tǒng)擴(kuò)容及改造項目。l 項目約束性目標(biāo)。工期：6個月成本8000萬元企業(yè)利潤額當(dāng)然，對于此按例，我們還可以進(jìn)一步完成階段性目標(biāo)的設(shè)定（如里程碑等）。如果項目目標(biāo)因素有很強(qiáng)的不確定性，將直接影響項目具體工作范圍的認(rèn)定，從而會導(dǎo)致項目實(shí)施中發(fā)生意想不到的結(jié)果，那么項目目標(biāo)有可能在項目進(jìn)行中進(jìn)一步細(xì)化。這類項目，在應(yīng)用項目中應(yīng)用需求開發(fā)比較常見，因為這種項目是以應(yīng)用軟件具體需求為導(dǎo)向制定項目目標(biāo)的，但很多時候需求是很模糊的。5.2.1 制定項

25、目范圍說明書（初步）的輸入（1） 項目章程（2） 工作說明書（SOW）（3） 環(huán)境和組織因素（4） 組織過程資產(chǎn)5.2.2 制定項目范圍說明書（初步）的工具和技術(shù)1.項目管理方法論項目管理方法論幫助項目管理團(tuán)隊策劃和控制初步項目范圍說明書的變更。2 項目管理信息系統(tǒng)項目管理信息系統(tǒng)被項目管理團(tuán)隊用來支持初步項目范圍說明書的生成，促進(jìn)文檔西化后的反饋，控制項目范圍說明書的變更，發(fā)布已經(jīng)批準(zhǔn)的文件。3 專家判斷專家判斷被應(yīng)用于初步項目范圍說明書中的任何技術(shù)和管理細(xì)節(jié)。5.2.3 制定項目范圍說明書（初步）的輸出項目范圍說明書（初步）：制定出項目范圍說明書，但此階段的項目范圍說明書只是一個初稿。5.

26、3 制定項目管理計劃開發(fā)項目管理計劃過程包括定義、準(zhǔn)備、集成和協(xié)調(diào)所有的構(gòu)成計劃，形成項目管理計劃所必要的行動。項目管理計劃的內(nèi)容將依據(jù)應(yīng)用領(lǐng)域和項目復(fù)雜性的不同而不同。作為這個過程的結(jié)果的項目管理計劃通過綜合變更控制過程進(jìn)行更新和修訂。項目管理計劃定義了項目如何執(zhí)行、監(jiān)督和控制。項目管理計劃記述了如下的內(nèi)容。l 項目管理團(tuán)隊選擇的過程。l 由項目管理團(tuán)隊確定的每個選定的過程的實(shí)施級別。l 對用于完成這些過程的工具和技術(shù)的描述。l 選擇的項目的生命周期和相關(guān)的項目階段l 如何用選定的進(jìn)程來管理特定的項目。包括過程之間的依賴與交互關(guān)系，基本的輸入輸出。l 如何執(zhí)行工作來完成項目目標(biāo)。l 如何監(jiān)督

27、和控制變更l 如何實(shí)施配置管理l 如何維護(hù)項目管理基線的完整性。l 與項目干系人進(jìn)行溝通的要求和技術(shù)。l 對于內(nèi)、范圍和時間的關(guān)鍵管理評審，以確定懸流問題和未決決策。項目管理計劃可以是概要的或詳細(xì)的，并且可以包含一個或多個輔助計劃。這些輔助計劃包括：l 范圍管理計劃l 進(jìn)度管理計劃l 成本管理計劃l 質(zhì)量管理計劃l 進(jìn)程改進(jìn)計劃l 人員配備管理計劃l 溝通管理計劃l 風(fēng)險管理計劃l 采購管理計劃如果需要并且能夠達(dá)到特定項目的細(xì)節(jié)要求，上述計劃均可包括在項目管理計劃內(nèi)。5.3.1 制定項目管理計劃的輸入（1） 項目章程（2） 項目范圍說明書（初步）（3） 項目管理過程（4） 預(yù)測預(yù)測涉及依據(jù)當(dāng)前

28、可用的信息和知識，對項目未來情況和事件進(jìn)行估計和預(yù)測。當(dāng)項目執(zhí)行時，預(yù)測可以依據(jù)工作績效信息進(jìn)行更新和再次發(fā)布。這些信息包括有關(guān)項目以往執(zhí)行的績效和任何可能在將來影響項目的信息，如估計完成狀態(tài)和完工估計。（5） 環(huán)境和組織因素（6） 組織過程資產(chǎn)（7） 工作績效信息對完成項目所要執(zhí)行的項目活動的狀態(tài)信息的日常收集是執(zhí)行項目管理計劃的一部分。這些信息包括但不限于：l 通過數(shù)據(jù)的日期顯示出的進(jìn)度狀態(tài)信息。l 哪些可交付物已經(jīng)完成，那些還沒有完成？l 進(jìn)度表中的哪些活動已經(jīng)開始，哪些已經(jīng)結(jié)束？l 對質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)符合到何種程度？l 成本的批準(zhǔn)和到位情況l 對進(jìn)度中活動的完工估計是怎樣的？l 對進(jìn)度中活動的

29、物理完成百分比？l 哪些經(jīng)驗教訓(xùn)已被記錄并送入經(jīng)驗知識庫？5.3.2 制定項目管理計劃的工具和技術(shù)1. 項目管理方法論項目管理方法論幫助項目管理團(tuán)隊制定項目管理計劃和控制項目管理計劃的變更。2. 項目管理信息系統(tǒng)項目管理信息系統(tǒng)被項目管理團(tuán)隊用來支持項目管理計劃的生成，促進(jìn)文檔制定后的反饋，控制項目管理計劃的變更，發(fā)布已批準(zhǔn)的文件。，3. 專家判斷專家判斷用于制定包含在項目管理計劃中的技術(shù)和管理細(xì)節(jié)。5.3.3 制定項目管理計劃的輸出1. 項目管理計劃執(zhí)行一份該項目的管理計劃。2. 配置管理系統(tǒng)配置管理系統(tǒng)是整體項目管理信息系統(tǒng)的一個子系統(tǒng)。這一系統(tǒng)包括提交建議的變更，對所建議變更的評審和批準(zhǔn)

30、的跟蹤，定義好的授權(quán)變更的批準(zhǔn)級別，以及對已批準(zhǔn)的變更的確認(rèn)方法。在大多數(shù)應(yīng)用區(qū)域內(nèi)，配置管理系統(tǒng)包括了變更控制系統(tǒng)。配置管理系統(tǒng)也是對下列情況進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)和管理監(jiān)督的正式文件化的規(guī)程集合，這些情況包括：l 識別并記錄產(chǎn)品或其部件的功能和物理特征。l 控制對這些特性的變更。l 記錄并報告每項變更及其實(shí)施狀態(tài)。l 支持對產(chǎn)品或其他部件的審核，以驗證其與需求的符合性。3. 變更控制系統(tǒng)變更控制系統(tǒng)是定義了如何控制、變更和批準(zhǔn)項目可交付物和文檔的正式文件化規(guī)程集合。變更控制系統(tǒng)是配置管理系統(tǒng)的一個子系統(tǒng)。如：對于信息技術(shù)系統(tǒng)，一個變更控制系統(tǒng)包括對每個軟件組件的規(guī)格說明書（腳本、源代碼、數(shù)據(jù)定義語言

31、）。5.4 指導(dǎo)和管理項目執(zhí)行指導(dǎo)和管理項目執(zhí)行過程需要項目經(jīng)理和項目團(tuán)隊執(zhí)行多項行動來執(zhí)行項目管理計劃以完成項目范圍說明書中所定義的工作。這些行動可以是：l 執(zhí)行活動以完成項目或階段的目標(biāo)。l 付出努力和支出資金以完成項目或階段目標(biāo)。l 配置人員，進(jìn)行培訓(xùn)，管理已分配到項目或階段中的項目團(tuán)隊成員。l 獲得報價、投標(biāo)、出價或提交方案書。l 從潛在的供應(yīng)商中選擇合適的供應(yīng)商。l 獲取、管理和使用包括原料、工具、設(shè)備和設(shè)施在內(nèi)的資源。l 實(shí)施計劃的方法和標(biāo)準(zhǔn)。l 創(chuàng)建、驗證和確認(rèn)項目或階段的可交付物。l 管理風(fēng)險和實(shí)施風(fēng)險響應(yīng)活動。l 管理供應(yīng)商。l 使已批準(zhǔn)的變更更適應(yīng)于項目的范圍、計劃和環(huán)境。

32、l 建立和管理項目組內(nèi)部和外部的項目通信渠道。l 收集項目或階段數(shù)據(jù)并匯報成本、進(jìn)度、技術(shù)、質(zhì)量的進(jìn)展和狀態(tài)信息以便于預(yù)測。l 收集和記錄經(jīng)驗教訓(xùn)并實(shí)施已批準(zhǔn)的過程改進(jìn)活動。項目經(jīng)理利用項目管理團(tuán)隊來指導(dǎo)計劃項目活動的執(zhí)行，并管理存在于項目內(nèi)的各種技術(shù)接口和組織接口。對指導(dǎo)和管理項目執(zhí)行過程的最直接影響來自于項目的應(yīng)用領(lǐng)域。為完成項目管理計劃中所計劃和預(yù)定的項目工作所執(zhí)行的過程的輸出就是生成可交付物。收集關(guān)于可交付物的完成狀態(tài)及哪些已經(jīng)完成的工作績效信息是項目執(zhí)行工作一部分，并且這些信息會被提供給績效報告過程。雖然產(chǎn)品、服務(wù)或項目成果常常表現(xiàn)為像建筑、道路等實(shí)體化的可交付物的形式，但也可以提供

33、像培訓(xùn)之類非實(shí)體化的可交付物。項目執(zhí)行還需要：（1） 實(shí)施已批準(zhǔn)的糾正措施以使預(yù)期的項目績效符合項目管理計劃。（2） 實(shí)施已批準(zhǔn)的預(yù)防措施以降低潛在的負(fù)面結(jié)果出現(xiàn)的可能性。（3） 實(shí)施已批準(zhǔn)的缺陷修復(fù)申請已改正在質(zhì)量過程中發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品缺陷。5.4.1 指導(dǎo)和管理項目執(zhí)行的輸入1.項目管理計劃項目管理計劃是指導(dǎo)和管理項目執(zhí)行的依據(jù)。2. 已批準(zhǔn)的糾正措施已批準(zhǔn)的糾正措施是為了使預(yù)期的項目績效與項目管理計劃保持一致所必需的授權(quán)指導(dǎo)文件。3. 已批準(zhǔn)的預(yù)防措施已批準(zhǔn)的預(yù)防措施是為了降低項目風(fēng)險所導(dǎo)致的負(fù)面后果的可能性而需要的授權(quán)指導(dǎo)文件。4. 已批準(zhǔn)的變更申請已批準(zhǔn)的變更申請是對擴(kuò)展或縮短項目范圍，修

34、改方針、項目管理計劃、規(guī)程、調(diào)整成本或預(yù)算，或是修訂日程的授權(quán)指導(dǎo)文件。已批準(zhǔn)的變更申請由項目團(tuán)隊來安排實(shí)施。5. 已批準(zhǔn)的缺陷修復(fù)已批準(zhǔn)的缺陷修復(fù)是對質(zhì)量審查和審核過程中發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品缺陷進(jìn)行糾正的授權(quán)指導(dǎo)文件。6. 確認(rèn)缺陷修復(fù)通知經(jīng)再次審查的修復(fù)項已經(jīng)被接受或被拒絕。5.4.2 指導(dǎo)和管理項目執(zhí)行的輸出1. 可交付物一個可交付物是指在項目管理計劃文件中確定的，為完成項目所必需生產(chǎn)或提供的唯一的、可驗證的產(chǎn)品、成果或提供服務(wù)的能力。2. 申請的變更在執(zhí)行項目工作時，經(jīng)常會提出諸如擴(kuò)展或縮短項目范圍、修改方針、項目管理計劃、規(guī)程，調(diào)整成本或預(yù)算，或是修訂項目進(jìn)度之類的變更。變更的申請可以是直接的

35、或間接的，可以發(fā)自與內(nèi)部或外部，可能是法律或合同強(qiáng)制的，也可能是可以選擇的。3. 已實(shí)施的變更申請由項目管理團(tuán)隊在項目執(zhí)行階段實(shí)施并已簽署接受的變更請求結(jié)果。4. 已實(shí)施的糾正措施已經(jīng)由項目管理團(tuán)隊實(shí)施的使預(yù)期的項目績效與項目管理計劃保持一致的經(jīng)批準(zhǔn)的糾正措施。5. 應(yīng)用的預(yù)防行動已經(jīng)由項目管理團(tuán)隊執(zhí)行的為降低項目風(fēng)險所導(dǎo)致的負(fù)面后果的可能性而采取的經(jīng)批準(zhǔn)的預(yù)防措施。6. 應(yīng)用過失修復(fù)已經(jīng)由項目管理團(tuán)隊在項目實(shí)施時執(zhí)行的經(jīng)批準(zhǔn)的產(chǎn)品缺陷修復(fù)措施。7. 工作執(zhí)行信息5.5 監(jiān)督和控制項目工作執(zhí)行監(jiān)督和控制項目工作過程是用來監(jiān)督項目啟動、規(guī)劃、執(zhí)行和收尾；采取糾正和預(yù)防措施控制項目績效。監(jiān)督是從項

36、目開始直到完成的一個項目管理方面。監(jiān)督包括了收集、測量和發(fā)布績效信息，以及評估會影響過程改進(jìn)的度量項和趨勢。持續(xù)的監(jiān)督為項目管理團(tuán)隊對項目的健全提供了保證，并且鑒別出任何可能需要特別關(guān)注的區(qū)域。監(jiān)督和控制項目過程關(guān)注于：l 比較實(shí)際項目指標(biāo)和項目管理計劃。l 調(diào)解申請的變更的流程。l 記錄申請的變更的全部影響。l 僅發(fā)布已批準(zhǔn)的變更，將其合并到項目產(chǎn)品或服務(wù)以及項目的配置和計劃文件中。l 當(dāng)經(jīng)批準(zhǔn)的變更出現(xiàn)時即對其進(jìn)行管理。l 確定已批準(zhǔn)的變更已經(jīng)被實(shí)施。，l 提供狀態(tài)報告、進(jìn)展預(yù)測以及預(yù)測的支持信息。提供預(yù)測以更新當(dāng)前的成本和進(jìn)度信息。l 評估績效以確定是否需要采取糾正或預(yù)防措施，建議應(yīng)采取

37、哪些措施。l 分析、跟蹤和監(jiān)督項目風(fēng)險以確保風(fēng)險已經(jīng)被識別、其狀態(tài)已經(jīng)匯報、已經(jīng)采取了恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險響應(yīng)方案。5.5.1 監(jiān)督和控制項目工作的輸入（1） 項目管理計劃（2） 工作績效信息（3） 績效報告（4） 被拒絕的變更請求變更需求和相關(guān)的支持文檔，即拒絕的變更評審狀態(tài)。5.5.2 監(jiān)督和控制項目工作的工具和技術(shù)1. 項目管理方法論項目管理方法論幫助項目管理團(tuán)隊監(jiān)督和控制項目工作使其與項目管理計劃一致地執(zhí)行。2. 項目管理信息系統(tǒng)項目管理信息系統(tǒng)PMIS被項目管理團(tuán)隊用于監(jiān)督和控制項目管理計劃中規(guī)劃的活動的執(zhí)行。如果需要，PMIS也用于進(jìn)行新的預(yù)測。3. 掙值管理測量項目從開始到結(jié)束的績效。掙值

38、管理方法也提供了一種基于以往績效來預(yù)測未來績效的手段。4. 專家判斷專家判斷被項目管理團(tuán)隊用來監(jiān)督和控制項目工作。5.5.3 監(jiān)督和控制項目工作的輸出1. 建議的糾正措施糾正措施是為了使預(yù)期的項目績效與項目管理計劃保持一致所必需的建議文件。2. 建議的預(yù)防措施預(yù)防措施是為了降低項目風(fēng)險所導(dǎo)致的負(fù)面后果的可能性而需要的建議文件3. 項目報告狀態(tài)報告、進(jìn)度報告、成本報告、績效報告和配置狀態(tài)報告。4. 預(yù)測5. 建議的缺陷修復(fù)在質(zhì)量審查和審核過程中被發(fā)現(xiàn)的建議修復(fù)的缺陷。6. 需求的變更5.6 綜合變更控制綜合變更控制過程在整個項目過程中貫穿始終，并且應(yīng)用于項目的各個階段。由于極少有項目能夠按照原來

39、的項目安排計劃運(yùn)行，因而變更控制就必不可少。對項目范圍說明書、項目管理計劃和其他項目可交付物必須持續(xù)不斷地管理變更，或是拒絕變更或是批準(zhǔn)變更，被批準(zhǔn)的變更將被并入一個修訂后的項目部分。綜合變更控制過程控制項目執(zhí)行的完成情況在不同的層次上包含以下變更管理活動：l 識別需要發(fā)生的變更。l 管理每個已識別的變更。l 維持所有基線的完整性。l 控制并基于已批準(zhǔn)的變更更新范圍、成本、預(yù)算、進(jìn)度和質(zhì)量需求。l 在整體項目內(nèi)協(xié)調(diào)變更。如：一個被提出的進(jìn)度變更常會影響成本、風(fēng)險、質(zhì)量和人員配置。l 基于質(zhì)量報告控制項目質(zhì)量使其符合標(biāo)準(zhǔn)。l 維護(hù)一個及、精確的關(guān)于項目產(chǎn)品及其相關(guān)文檔的信息庫，直至項目完成。提出

40、的變更可能需要重新進(jìn)行成本估算、進(jìn)度活動排序、進(jìn)度日期、資源需求、風(fēng)險響應(yīng)方案分析或其他對項目管理計劃、項目范圍說明書、項目可交付物的調(diào)整，或?qū)@些內(nèi)容進(jìn)行修訂。帶有變更控制系統(tǒng)的配置管理系統(tǒng)為集中管理變更提供了一個標(biāo)準(zhǔn)、有效和高效的過程。具有變更控制的配置管理包括識別、記錄、控制項目基線內(nèi)可交付物的變更。變更控制的應(yīng)用級別依賴于應(yīng)用領(lǐng)域、特定項目的復(fù)雜性、合同要求、項目執(zhí)行時的背景與環(huán)境。配置管理系統(tǒng)（包括變更控制過程）在項目范圍內(nèi)的應(yīng)用，要達(dá)到三個主要目標(biāo)：l 建立一種演進(jìn)式的方法，以便一致地識別和提出對已完成的基線的變更，并評估這些變更的價值和效果。l 通過考慮每項變更的影響提供持續(xù)確認(rèn)

41、和改進(jìn)項目的機(jī)會。l 為項目管理小組提供一種與項目干系人之間就所有變更進(jìn)行一致溝通的機(jī)制。包括綜合變更控制過程的配置管理活動有：l 配置識別：提供了定義驗證產(chǎn)品的配置；標(biāo)識產(chǎn)品和文檔；管理變更；維護(hù)可說明性的基礎(chǔ)。l 配置狀況統(tǒng)計：對有效的管理產(chǎn)品和產(chǎn)品信息所需的配置信息的捕獲、存儲和訪問。l 配置驗證和審核：確定設(shè)計已經(jīng)達(dá)到配置文檔所定義的性能和功能需求，并且這項設(shè)計已經(jīng)在配置文檔中形成了正確的文件。每項被提出并已被記錄的變更，必須由具有相應(yīng)職權(quán)的項目管理團(tuán)隊內(nèi)部或代表發(fā)起人或出資人或買方的外部組織給予接受或拒絕。很多時候，綜合變更管理過程涉及到一個負(fù)責(zé)批準(zhǔn)或拒絕已提出變更的變更控制委員會。

42、這一委員會的角色和職責(zé)應(yīng)在變更控制和配置控制規(guī)程中予以明確定義，并應(yīng)取得所有關(guān)鍵項目干系人的認(rèn)可。很多大型組織規(guī)定了一種多級的委員會結(jié)構(gòu)以劃分職責(zé)。倘若是合同項目，某些被提出的變更可能也需要被買方所批準(zhǔn)。5.6.1 綜合變更控制的輸入（1） 項目管理計劃（2） 申請的變更（3） 工作績效信息（4） 建議的預(yù)防措施（5） 建議的糾正措施（6） 建議的缺陷修復(fù)（7） 可交付物5.6.2 綜合變更控制的工具技術(shù)1. 項目管理方法論項目管理方法論可以幫助項目管理團(tuán)隊在項目中實(shí)施綜合變更控制。2. 項目管理信息系統(tǒng)項目管理信息系統(tǒng)被項目管理團(tuán)隊用于實(shí)施項目綜合變更控制，促進(jìn)項目反饋，并且在項目中控制變更

43、。3. 專家判斷專家判斷被項目管理團(tuán)隊用于控制和批準(zhǔn)對項目任何方面提出的所有變更。5.6.3 綜合變更控制的輸出（1） 已批準(zhǔn)的變更申請（2） 被拒絕的變更申請（3） 項目管理計劃（已批準(zhǔn)更新）（4） 項目范圍說明書（已批準(zhǔn)更新）（5） 已批準(zhǔn)的糾正措施（6） 已批準(zhǔn)的預(yù)防措施（7） 已批準(zhǔn)的缺陷修復(fù)（8） 可交付物（已批準(zhǔn)的）由綜合變更控制過程批準(zhǔn)。5.7 項目收尾項目收尾過程涉及項目管理計劃的項目收尾部分的執(zhí)行。這個過程包括完成所有項目過程組中的所有活動以正式關(guān)閉項目或階段；恰當(dāng)?shù)囊平灰淹瓿苫蛞讶∠捻椖亢碗A段。，項目收尾過程也確定了協(xié)調(diào)驗證和記錄項目可交付物的活動的規(guī)程；協(xié)調(diào)和配合顧客或出資人對這些可交付物正式接受；如果項目在完成前就被終止，要對采取這一舉措的原因進(jìn)行分析和記錄。，有兩個規(guī)程被用于建立整體項目收尾所必要的交互：l 管理收尾規(guī)程