1、客戶營業(yè)檔案管理辦法（試行）釋義第一章 總則第一條 為適應(yīng)電力營銷改革與發(fā)展的需要，進(jìn)一步規(guī)范客戶營業(yè)檔案管理工作，特制定本辦法。 【釋義】本條是制訂客戶營業(yè)檔案管理辦法的目的。第二條 本辦法所稱客戶營業(yè)檔案，是指與客戶供用電有關(guān)的申請資料、業(yè)務(wù)受理處理流程中的工單和記錄、供用電合同及協(xié)議等資料的統(tǒng)稱。 【釋義】本條對客戶營業(yè)檔案內(nèi)容進(jìn)行了定義。第三條 客戶營業(yè)檔案按存儲介質(zhì)分為電子檔案和紙質(zhì)檔案。電子檔案指營銷信息管理系統(tǒng)中業(yè)務(wù)處理記錄和資料；紙質(zhì)檔案指以紙質(zhì)件保存的文件、圖紙、工單、合同等資料圖紙記錄。 【釋義】本條進(jìn)一步明確了營業(yè)檔案歸檔內(nèi)容。第四條 與客戶營業(yè)檔案有關(guān)的各單位、部門，應(yīng)

2、將營業(yè)檔案形成、積累、整理和歸檔工作列入工作管理程序、工作職責(zé)范圍和相關(guān)人員崗位責(zé)任。 【釋義】本條明確了營業(yè)檔案歸檔管理原則。各電業(yè)局應(yīng)建立營業(yè)檔案管理細(xì)則。第五條 客戶營業(yè)檔案管理應(yīng)接受檔案管理部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)與監(jiān)督。 【釋義】營業(yè)紙質(zhì)檔案在建檔、保管以及檔案使用等方面應(yīng)遵守檔案管理的基本原則。第六條 本辦法適用于公司所屬各供電單位。控股公司、代管公司參照執(zhí)行。 【釋義】本條明確了本辦法的適用范圍。第二章 存檔內(nèi)容第七條 居民客戶資料存檔內(nèi)容1. 申請資料:用電申請（變更）登記表*2. 身份證件復(fù)印件*3. 房產(chǎn)證復(fù)印件*4. 查勘工單*5. 供用電合同*6. 裝（拆）表工單*說明：（1）帶

3、“”號的是指電子檔案必需存檔的內(nèi)容；（2）帶“*”號的是指必須以紙質(zhì)件存檔的內(nèi)容；（3）帶“#*”號的是指電子檔案和紙質(zhì)檔案都必需存檔的內(nèi)容；（4）所有紙質(zhì)工單必須使用營銷信息管理系統(tǒng)中的電子工單打印件。（5）復(fù)印件指審核原件后復(fù)印留底。以上說明同樣適應(yīng)于后續(xù)條文?！踞屃x】本條明確了低壓居民客戶資料存檔范圍，對標(biāo)記符號、“工單”與“復(fù)印件”含義進(jìn)行了說明。低壓（零散居民與非居民）查勘工單一式兩份，一份作為供電方案答復(fù)由查勘人員交客戶，一份帶回存檔；低壓居民客戶供用電合同即為背書合同；沒有房產(chǎn)證的可用其他有公證力的有效證明代替，其他有公證力的有效證明包括購房合同、當(dāng)?shù)鼐游瘯C明、遺產(chǎn)公證等；批量

4、新裝可按批次統(tǒng)一填寫一份紙質(zhì)用電申請登記表與查勘工單，由房地產(chǎn)公司統(tǒng)一出具房屋銷售證明，但必須按戶存檔身份證復(fù)印件、裝拆工單，簽訂背書合同。營銷信息系統(tǒng)中提供了工單格式的，采用系統(tǒng)工單格式；系統(tǒng)中未提供的工單格式將在客戶服務(wù)中心標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書（修訂版）中給出?！拘薷摹咳∠捌渌枰獨w檔資料”要求。取消查勘工單（供電方案答復(fù)）對客戶的簽字要求（下同）。第八條 低壓客戶（居民以外）資料存檔內(nèi)容1. 用電申請（變更）登記表*2. 身份證件復(fù)印件*3. 房產(chǎn)證復(fù)印件*4. 營業(yè)執(zhí)照（或組織機構(gòu)代碼證）復(fù)印件*5. 查勘工單*6. 供用電合同*7. 裝（拆）表工單*【釋義】本條明確了低壓非居民客戶資料

5、存檔范圍?！拘薷摹咳∠坝秒娫O(shè)備清單”與“其他需要歸檔資料”要求。第九條 高壓客戶資料存檔內(nèi)容1. 接入系統(tǒng)可行性研究報告（110kV及以上客戶）*2. 用電申請（變更）登記表* 3. 單位介紹信或委托函原件、經(jīng)辦人身份證復(fù)印件*4.營業(yè)執(zhí)照（或組織機構(gòu)代碼證）復(fù)印件、或項目批準(zhǔn)文件復(fù)印件*5.用電設(shè)備清單（包括用電負(fù)荷、負(fù)荷等級與保安容量）*6.查勘工單、供電方案會審單、供電方案答復(fù)書*8.工程設(shè)計、施工委托協(xié)議或合同復(fù)印件（全部高壓客戶）、設(shè)計、施工單位資質(zhì)復(fù)印件* 9. 工程設(shè)計圖紙、工程設(shè)計圖紙會審單、工程設(shè)計圖紙審查意見通知書*10.工程開工、工程中間檢查、竣工驗收申請報告（施工單位

6、提交）*11.裝（拆）表工單*12.電氣交接試驗報告*13.工程中間檢查、竣工驗收意見通知書（由客戶、施工單位簽收）*14.供用電合同及附件*、供用電合同會審單（35kV及以上客戶）*15.現(xiàn)場送電記錄單*16.其他需要歸檔的資料*【釋義】本條明確了高壓客戶資料存檔范圍。用電申請（變更）登記表對低壓戶要求簽字，高壓戶要求蓋章，營業(yè)窗口可按照營銷信息系統(tǒng)中格式印制空白登記表，提供給客戶填寫蓋章。對工商企業(yè)要求審查營業(yè)執(zhí)照，對其他組織或機構(gòu)要求審查組織機構(gòu)代碼證，尚未辦理以上證件的可以暫用縣級及以上立項文件辦理報裝，簽訂供用電合同時提供營業(yè)執(zhí)照或組織機構(gòu)代碼證；用電設(shè)備清單是核定用電類別、負(fù)荷分級

7、，判別是否重要客戶的依據(jù)，應(yīng)由客戶自行填寫并蓋章；設(shè)計、施工單位資質(zhì)證件經(jīng)過審查后，復(fù)印件可集中建檔備查，無需每份檔案存放，但應(yīng)注意其資質(zhì)證件有效期；供用電合同附件包括第4點以及單位法定代表人或主要負(fù)責(zé)人身份證件復(fù)印件，根據(jù)情況還有授權(quán)委托書、電費結(jié)算協(xié)議、電力調(diào)度協(xié)議、并網(wǎng)協(xié)議、用電變更補充協(xié)議等；暫不要求低壓客戶背書合同錄入營銷信息系統(tǒng)；其他需要歸檔的資料包括供電方案、設(shè)計、施工等變更說明，客戶要求供電方案有效期延期、送電延期等說明?！拘薷摹咳∠肮╇娨庀蛐詤f(xié)議書”、“土地規(guī)劃許可證”、“環(huán)保部門的批復(fù)文件”、“安全生產(chǎn)許可證”、“電氣工程設(shè)計圖紙送審交接單”存檔要求；原“單位法定代表人證

8、明”改為“單位法定代表人或主要負(fù)責(zé)人身份證件復(fù)印件”，作為合同附件即可；110kV及以上客戶無需填寫紙質(zhì)查勘工單；原第13點、18點“由客戶簽收或經(jīng)95598通知領(lǐng)取”均改為“電話通知領(lǐng)取”；原第14、15、19、20點合并，改為要求備份所有高壓客戶設(shè)計、施工委托協(xié)議復(fù)印件;原第16點取消存檔，由前臺簽收并出具回執(zhí)即可；原第21點、23點合并，“客戶與施工單位共同出具”改為“施工單位出具”；原第26點供用電合同會審單只要求對35kV及以上客戶存檔”。第三章 歸檔要求第十條 歸檔包括電子檔案歸檔和紙質(zhì)檔案歸檔。歸檔資料必須齊全、完整、準(zhǔn)確，能有效反映客戶信息和營銷管理情況。歸檔的電子檔案和紙質(zhì)檔

9、案必須一致?！踞屃x】本條提出了資料歸檔總體要求。第十一條 每一個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)處理完成后，業(yè)務(wù)處理人員應(yīng)按要求傳遞業(yè)務(wù)處理記錄；向客戶送電后，各相關(guān)歸檔資料應(yīng)在2個工作日內(nèi)移交檔案管理員。除批量客戶外，檔案管理員應(yīng)在接到完整的歸檔資料后3個工作日內(nèi)，完成核對及建檔、歸檔工作?！踞屃x】本條提出了資料歸檔時間要求。第十二條 檔案管理員對歸檔資料質(zhì)量負(fù)責(zé)，對不符合要求的資料應(yīng)責(zé)成有關(guān)人員補充、完善。歸檔交接應(yīng)建立登記制度。【釋義】本條明確了資料歸檔質(zhì)量責(zé)任劃分。第十三條 客戶營業(yè)檔案實行統(tǒng)一集中管理。紙質(zhì)檔案以負(fù)責(zé)客戶運行管理的客戶服務(wù)中心或縣電力局集中管理存放。由城區(qū)局負(fù)責(zé)運行管理的城區(qū)客戶的紙質(zhì)檔案，

10、由就近的營業(yè)廳集中存放?！踞屃x】本條明確了紙質(zhì)檔案資料存放地點。市州城區(qū)范圍客戶檔案由客戶服務(wù)中心統(tǒng)一安排保管，為方便城區(qū)局運行管理，可在就近營業(yè)廳存放，但應(yīng)堅持一戶一檔，同室存放的原則。各縣局由客戶服務(wù)中心負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)辦理的客戶檔案，應(yīng)在檔案建立后轉(zhuǎn)交各縣局保管，各縣局應(yīng)在客戶服務(wù)部門建立專門的營業(yè)檔案室，設(shè)專人管理。第十四條 客戶營業(yè)檔案歸檔后，嚴(yán)禁更改。如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)、資料提供或錄入錯誤，必須更改的，應(yīng)經(jīng)審批同意后，同時在電子檔案和紙質(zhì)檔案中予以更正?！踞屃x】本條明確了檔案更改原則。涉及計量、計費參數(shù)變更的，低壓客戶應(yīng)由客戶服務(wù)中心（區(qū)、縣局）營業(yè)部門負(fù)責(zé)人審批，高壓客戶應(yīng)由客戶服務(wù)中心（區(qū)、縣

11、局）主管領(lǐng)導(dǎo)審批。第十五條 檔案盒應(yīng)采用牛皮紙板雙裱壓制，或黃板紙整理，外裱牛皮紙，宜使用無酸紙。紙質(zhì)歸檔資料的載體和書寫材料應(yīng)符合耐久性要求，不能有熱敏紙，不能有鉛筆、圓珠筆、紅墨水、純藍(lán)墨水、復(fù)寫紙等書寫的痕跡?！踞屃x】本條明確了紙質(zhì)檔案書寫材料與保管材料要求，以使檔案資料能長期有效保存。第四章 檔案整理第十六條 客戶檔案歸檔應(yīng)遵循“一戶一檔”的原則?！踞屃x】本條提出了按戶建檔的原則。第十七條 一般情況下，低壓客戶按“一戶一袋”原則進(jìn)行建檔，檔案袋（封套）可以直接歸檔，也可以將多個檔案袋組成一個檔案盒存檔。高壓客戶檔案按“一戶一盒（袋）”原則建檔，內(nèi)容較多時，可以分放在多個檔案盒（袋）內(nèi)（

12、檔案封套、檔案袋、盒樣式見附件一、二、三、四）?！踞屃x】本條說明了按戶存檔的具體方式。第十八條 高壓客戶技術(shù)圖紙檔案應(yīng)與營業(yè)檔案放在同一檔案室保存，宜按戶單獨分柜或分列保管（檔案袋、盒樣式見附件五、六），與營業(yè)檔案資料統(tǒng)一管理?！踞屃x】本條提出了技術(shù)檔案建檔要求，技術(shù)檔案包括設(shè)計圖紙、試驗報告等內(nèi)容。第十九條 每一份客戶營業(yè)檔案（同一客戶號）建立一個唯一的檔案號，并錄入營銷管理信息系統(tǒng)，與客戶號建立對應(yīng)關(guān)系，以方便檢索查詢?！踞屃x】本條明確了檔案號與客戶號的對應(yīng)原則。應(yīng)可在系統(tǒng)中通過客戶名稱、客戶號等方式查詢快速獲取客戶檔案號。第二十條 檔案號一經(jīng)確定不得變動，銷戶的客戶檔案號不再使用。新上客

13、戶檔號（客戶號）編號規(guī)則如下：檔號共12位，第1、2位為市局編號，第3、4位為縣（區(qū)）局編號（1到4位按照營銷信息系統(tǒng)已有編號確定），第5位為客戶類別（以“1”表示居民客戶，以“3”表示居民以外低壓客戶，以“5”表示高壓客戶），第6、7位為歸檔年份（如“08”表示08年），812位為客戶流水號?！踞屃x】本條明確了檔案號編制規(guī)則，如0598-5-0900234表示xx市xx區(qū)（縣）局高壓09年建檔第00234號客戶。檔案室客戶紙質(zhì)檔案可按客戶類別分開，按檔案號順序分別擺放，便于查找。【修改】現(xiàn)有營銷信息系統(tǒng)中，不統(tǒng)一要求客戶編號與檔案編號一致。第二十一條 因客戶改壓等原因?qū)е略瓩n案銷戶需建立新檔

14、案的，應(yīng)分別在新舊檔案中注明該客戶原檔號與新檔號?！踞屃x】本條明確了改壓等較特殊原因?qū)е伦兏鼨n案號的處理方式。第二十二條 檔案盒側(cè)面、檔案袋、封套的右上角填寫檔案號，一戶不止一個卷盒或封套的進(jìn)行分裝，檔案號相同，后加序號 “-1”、“-2”等）?！踞屃x】本條明確了檔案袋、盒的標(biāo)記方式。第二十三條 檔案內(nèi)每份資料的右上角加蓋檔號章。檔號章為科技檔案檔號章（見科技技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求），其規(guī)格為40×20mm，采用紅色印油。檔號章式樣如下：檔 號序號檔內(nèi)資料在檔號章處填寫檔號，按存檔資料在業(yè)務(wù)流程中的先后順序填寫序號，均為阿拉伯?dāng)?shù)字。【釋義】本條明確了檔案資料的標(biāo)記方式。當(dāng)一份資料

15、有多頁時，在首頁蓋章編號。第二十四條 每份客戶營業(yè)檔案均應(yīng)建立檔案目錄，目錄可以建在檔案封套或袋（盒）的封面上，也可以采用專用目錄紙，放在檔案袋（盒）內(nèi)?！踞屃x】本條明確了建立檔案目錄的方式。第二十五條 客戶辦理變更用電資料歸檔時，應(yīng)增補檔案目錄內(nèi)容?！踞屃x】本條提出了檔案增補要求。第二十六條 紙質(zhì)歸檔資料應(yīng)盡量保持原始狀態(tài)，不得進(jìn)行隨意的裁剪和涂劃，對已破損的文件應(yīng)予修整，以便于保存與查閱?！踞屃x】本條明確了檔案整理原則與方式。第二十七條 應(yīng)建立檔案統(tǒng)計臺帳，做到數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，查找方便?！踞屃x】本條提出了建立檔案臺帳的要求。臺帳格式附后。第二十八條 銷戶客戶檔案仍應(yīng)妥善保存，銷戶的高、低壓客戶檔

16、案分別保存10年、5年以上，重要客戶長期保存。有新檔號對應(yīng)的銷戶檔案應(yīng)與新檔案同時保存。【釋義】本條明確了銷戶檔案管理原則。第五章 檔案查閱與保管第二十九條 客戶紙質(zhì)資料歸檔后因工作需查閱或復(fù)印的，應(yīng)填寫查閱或復(fù)印事由并簽字，由檔案管理員找出后現(xiàn)場查閱，或由檔案管理員復(fù)印后將復(fù)印件交查閱人，并做好記錄。檔案原件原則上不能借出檔案室，確有特殊需要的，須主管領(lǐng)導(dǎo)簽字批準(zhǔn)，方可借出，并應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)歸還。【釋義】本條明確了檔案借閱原則與方式。第三十條 檔案管理員應(yīng)加強保密觀念，嚴(yán)禁將客戶營業(yè)檔案提供給無關(guān)人員查閱或作他用。【釋義】本條明確了檔案管理員保密職責(zé)。第三十一條 檔案室應(yīng)做好防火、防水、防潮

17、、防盜、防蟲、防鼠、防高溫等工作，定期進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時處理?！踞屃x】本條提出了檔案安全保管要求。第三十二條 檔案管理員工作調(diào)動必須辦理移交手續(xù)，做到交接清楚，帳實相符?！踞屃x】本條提出了檔案管理職責(zé)移交要求。第六章 附則第三十三條 本辦法從發(fā)文之日起施行?！踞屃x】本條明確了施行時間。第三十四條 本規(guī)定由公司營銷部負(fù)責(zé)解釋?！踞屃x】本條明確了解釋權(quán)限。80mm附件：101檔案封套樣式一：檔號：10客戶名：序號資料名稱件數(shù)頁數(shù)230mm80mm220mm 尺寸：220×230mm（上邊與左斜邊開口）2檔案封套樣式二：檔號：106015序號資料名稱件數(shù)頁數(shù)客戶名：165mm220mm尺寸：220×165mm（左邊開口）3檔案袋樣式：40308025檔號：28客戶名： 序號資料名稱件數(shù)頁數(shù)尺寸：235×315×30mm4檔案盒樣式：28281002380322820檔號客戶名200尺寸：240×320×40mm5檔案袋樣式（設(shè)計圖紙）：40408025檔號：32客戶名： 序號資料名稱件數(shù)頁數(shù)尺寸：2