1、交口縣天馬能源實業(yè)有限公司TM/Q/E/O 02-2010/A質(zhì)量環(huán)境健康安全程序文件GB/T 19001-2008&ISO9001:2008GB/T 24001-2004&ISO14001:2004GB/T28001-2001受控狀態(tài)： 受控編號： 編 制： 編寫組審 核： 王東生批 準： 王慧水2010年9月1日 發(fā)布 2010年10月1日實施交口縣天馬能源實業(yè)有限公司 發(fā)布程序文件目錄序號文 件 名 稱文件編號頁碼1危險源和環(huán)境因素識別、評價控制程序TM E/O 01-02/2010/A/032環(huán)境、健康安全目標、指標和方案管理TM E/O 02-02/2010/A/0203文件控制程序

2、TM Q/E/O 03-02/2010/A/0224記錄控制程序TM Q/E/O 04-02/2010/A/0265信息交流與溝通程序TM Q/E/O 05-02/2010/A/0286管理評審控制程序TM Q/E/O 06-02/2010/A/0317培訓控制程序TM Q/E/O 07-02/2010/A/0338監(jiān)視和測量設(shè)備控制程序TM Q/E/O 08-02/2010/A/0359管理體系內(nèi)部審核控制程序TM Q/E/O 09-02/2010/A/03610不合格控制程序TM Q/E/O 10-02/2010/A/04011糾正預防措施控制程序TM Q/E/O 11-02/2010/A

3、/04212法律、法規(guī)和其它要求管理程序TM E/O 12-02/2010/A/04413采購控制程序TM Q 13-02/2010/A/04714環(huán)保、安全設(shè)備管理程序TM Q 14-02/2010/A/04915標識和可追溯性控制程序TM Q/E/O 15-02/2010/A/05016產(chǎn)品防護程序TM Q 16-02/2010/A/05117顧客滿意度測量程序TM Q 17-02/2010/A/05218污水管理控制程序TM E/ 18-02/2010/A/05319噪聲污染防治程序TM E/ 19-02/2010/A/05420生活辦公固體廢棄物污染防治程序TM E/ 20-02/20

4、10/A/05521相關(guān)方管理程序TM E/O 21-02/2010/A/05622能源、資源管理程序TM E/O 22-02/2010/A/05823油類、化學品管理程序TM E/O 23-02/2010/A/05924新、改、擴建項目控制程序TM E/O 24-02/2010/A/06125應急準備與響應控制程序TM E/O 25-02/2010/A/062程序文件目錄序號文 件 名 稱文件編號頁碼26監(jiān)視和測量控制程序TM E/O 26-02/2010/A/06427管理方案控制程序 TM E/O 27-02/2010/A/0 6628供方環(huán)境行為控制程序TM E 28-02/2010/

5、A/06729法律法規(guī)符合性評價程序TM E/O 29-02/2010/A/07030事故報告、調(diào)查與處理程序TM E/O 30-02/2010/A/071危險源和環(huán)境因素識別、評價控制程序TM E/O 01-02/2010/A/01. 目的 規(guī)定對危險源和環(huán)境因素的識別和評價，控制措施和方法。2. 適用范圍適用于公司范圍焦化、煉鐵鑄造產(chǎn)品生產(chǎn)和各部門、單位的各類活動（包括服務(wù)）的危險源和環(huán)境因素識別、評價和控制工作。3 職責3.1 環(huán)保處負責有關(guān)公司危險源、環(huán)境因素識別、評價和控制工作的策劃管理。3.2 安全處負責與職業(yè)病、人身安全有關(guān)的危險源和環(huán)境因素的識別、評價和控制。3.3 各部門負責

6、與本部門有關(guān)的危險源和環(huán)境因素識別、評價和控制。3.4 技術(shù)部門的技術(shù)人員在編制作業(yè)指導書或進行安全技術(shù)交底的同時，負責與作業(yè)活動相關(guān)的危險源和環(huán)境因素識別、評價并制定相應的控制措施。3.9 公司所有員工都有權(quán)利提出修改公司危險源和環(huán)境因素識別、評價和控制計劃或措施的建議。4 程序4.1 危險源、環(huán)境因素識別4.1.1 危險源、環(huán)境因素識別的活動和場所公司、各部門及有關(guān)單位應識別各類作業(yè)活動、場所中可能存在的造成人員傷害、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響或其它意外事件的危險源和環(huán)境因素，識別對象包括：a) 所有作業(yè)活動（包括常規(guī)的和非常規(guī)的活動）及其場所；b) 所有包括外來人員進入本公司范圍作業(yè)場所的活動；

7、c) 作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施，包括公司或外部（包括顧客、供方等）提供的設(shè)施；d) 其他相關(guān)活動和場所。4.1.2 危險源、環(huán)境因素識別的考慮因素4.1.2.1 危險源和環(huán)境因素識別，考慮三種狀態(tài)（即正常、異常和緊急情況）和三種時態(tài)（即過去、現(xiàn)在和將來）。4.1.2.2 危險源的識別應考慮七種類型：a)物理性、b)化學性、c)生物性、d)心理性、e)生理性、f)行為性、g)其他危險源，詳見附錄A。.3識別危險源從導致危險源發(fā)生事故的因素和產(chǎn)生危險源兩個角度進行： a) 導致危險源發(fā)生事故的因素，至少從以下9方面分析：1、違反或不遵守國家和部門的法律法規(guī)；2、違章作業(yè)；3、違章操作或操作失誤；4、維護不

8、周；5、監(jiān)測儀表和儀器、控制系統(tǒng)失靈；6、制造缺陷；7、安裝或裝配錯誤；8、化學腐蝕和外力破壞；9、設(shè)計缺陷。b) 產(chǎn)生危險源的十五個方面：1、火災、爆炸；2、?；泛陀卸居泻怏w中毒、窒息；3、高溫灼傷；4、觸電；5、機械傷害；6、起重、吊裝傷害；7、物體打擊；8、淹溺；9、車輛和交通事故傷害；10、高處墜落；11、雷電傷害；12、靜電傷害；13、粉塵傷害；14、毒物傷害；15、噪音和振動傷害；4.1.2.4 環(huán)境因素的識別應考慮七種類型：a)大氣污染物；b)水污染物；c)固體廢棄物；d)放射性污染；e)噪聲；f)原材料與自然資源的使用；g)其他環(huán)境問題和地（社）區(qū)性問題，詳見附錄A。4.1

9、.3 危險源、環(huán)境因素識別方法危險源環(huán)境因素識別方法一般有：a) 問卷調(diào)查法：在公司（項目、單位）范圍內(nèi)展開問卷調(diào)查，確定各類活動中可能造成人員傷害、疾病和環(huán)境影響的危險源和環(huán)境因素； b) 對照經(jīng)驗法：對照有關(guān)標準、法規(guī)、檢查表或依靠分析人員的觀察分析能力，憑借經(jīng)驗或直觀地判斷危險性或環(huán)境影響。為彌補個人判斷的不足，可采用專家會議的方式來相互啟發(fā)、互相補充，使危險源、環(huán)境因素識別更加細致、具體。c) 類比方法：利用相同或相似系統(tǒng)或作業(yè)條件的經(jīng)驗和統(tǒng)計資料來類推、分析判斷危險源、環(huán)境因素。d) 列表分析法：列出在確定公司生產(chǎn)和管理活動的前提下，根據(jù)生產(chǎn)和管理程序的活動、和環(huán)境查找環(huán)境因素、危險

10、源。主要采用列表分析法，綜合運用其他方法識別環(huán)境因素。e) 公司主要運用LEC法識和評價別危險源，運用多因子發(fā)識別和評價環(huán)境因素。使用危險源識別評價表和環(huán)境因素識別評價表根據(jù)實際情況選擇采用或綜合運用以上識別方法。4.1.4 危險源、環(huán)境因素識別的實施4.1.4.1 公司危險源和環(huán)境因素識別由公司安全處、環(huán)保處組織各部門進行，進行統(tǒng)一的管理、指導、培訓和危險源、環(huán)境因素識別的審核，匯總環(huán)境因素清單。4.1.4.2各廠、各部門充分識別本部門危險源和環(huán)境因素和提供本部門危險源、環(huán)境因素清單。4.1.4.3 如果有新增項目或新開工項目，安全處、環(huán)保處和生產(chǎn)處在新的工程開工前進行施工組織設(shè)計時及施工過

11、程中，識別新增項目或新開工項目危險源和環(huán)境因素。4.2 各部門對識別的危險源、環(huán)境因素進行評價，安環(huán)處審核。4.2.1安全處、環(huán)保處在充分識別危險源、環(huán)境因素的基礎(chǔ)上對識別的危險源、環(huán)境因素進行綜合評價，以確定重大危險源和重要環(huán)境因素。4.2.2 重大危險源和重要環(huán)境因素評價方法4.2.2.1 危險源的評價主要采用LEC法，LEC法評價為160及以上的為重大危險源。見附錄B。4.2.2.2 環(huán)境因素的評價方法主要采用多因子法，多因子法評價為25分及以上為重要環(huán)境因素。見附錄C。4.2.3 重大危險源和環(huán)境因素確定其他依據(jù) 危險源、環(huán)境因素符合下述任意一項或多項的不論評價結(jié)果如何都作為重大危險源

12、或重大環(huán)境因素：a) 不符合法律法規(guī)和相關(guān)標準要求且沒有適宜的控制措施的；b) 相關(guān)方提出的經(jīng)確認為合理抱怨或要求的；c) 曾經(jīng)發(fā)生過事故或環(huán)境影響仍無有效控制措施的；d) 客觀上具有或可能造成事故或環(huán)境影響的；4.2.4 評價結(jié)果 a) 安全處、環(huán)保處根據(jù)評價結(jié)果確定的重大危險源和重要環(huán)境因素控制清單。 b) 安全處、環(huán)保處對于生產(chǎn)活動中的重大危險源和環(huán)境因素，編制管理方案，并制定和實施風險控制措施。4.3 控制措施計劃4.3.1 對于重大危險源和重要環(huán)境因素應制定控制計劃，控制措施應與相應活動的危險程度或環(huán)境影響相適宜，并考慮運行經(jīng)歷和現(xiàn)有的控制水平，根據(jù)有效性選擇一種或幾種適宜的控制方式

13、： a) 制定目標、指標，和編制管理方案。管理方案控制見管理方案管理程序； b) 編制控制措施控制程序、管理制度、實施計劃、考核方案等； c) 開展健康安全和環(huán)境保護教育培訓。培訓工作按照人力資源控制程序執(zhí)行； d) 應急準備與響應，具體按照應急準備與響應控制程序執(zhí)行； e) 加強現(xiàn)場監(jiān)督檢查和考核；f) 制定的措施能夠滿足相應活動的安全、環(huán)保要求，則保持現(xiàn)有控制措施；4.3.2 控制文件的要求由相關(guān)部門負責落實和實施。4.4 危險源和環(huán)境因素、重大危險源和重大環(huán)境因素的更新4.4.1 危險源、環(huán)境因素更新4.4.1.1 當增加新項目、試用新材料、新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備時，對相應的活動重新進行

14、危險源和環(huán)境因素識別。4.4.1.2 各主管職能部門在日?；顒又凶⒁猥@取新的危險源和環(huán)境因素，作為危險源和環(huán)境因素更新的內(nèi)容。4.4.1.3 根據(jù)法律法規(guī)的變化、相關(guān)方的要求、監(jiān)測與測量的結(jié)果、不符合的情況及環(huán)境影響，對危險源清單、環(huán)境因素清單進行調(diào)整。4.4.2 重大危險源、重大環(huán)境因素更新 公司對重大危險源清單和重大環(huán)境因素清單適時進行補充識別，并至少每年更新一次。5 記錄 本程序應形成的記錄，按記錄控制程序進行控制。其中公司、項目的危險源、環(huán)境因素清單及重大危險源、重大環(huán)境因素控制清單由公司及項目體系管理部門管理，各項目、單位保持本項目、單位清單并予以實施；風險控制措施表實施與監(jiān)測記錄由

15、實施單位暫時保存，各職能部門進行匯總。6 記錄清單環(huán)境因素識別、評價表；重要環(huán)境因素匯總表；危險源識別、評價表；重大危險源匯總表；環(huán)境目標、指標管理方案職業(yè)健康目標、指標管理方案附錄A1：危險源識別考慮因素1.1 物理性危險源，包括設(shè)備、設(shè)施缺陷、防護缺陷、電危害、噪聲危害、振動危害、電磁輻射、運動物危害、明火、能造成灼傷的高溫物質(zhì)、能造成凍傷的低溫物質(zhì)、粉塵與氣溶膠、作業(yè)環(huán)境不良、信號缺陷、標志缺陷及其它物理性危險源。1.2 化學性危險源，包括易燃易爆性物質(zhì)、自燃性物質(zhì)、有毒物質(zhì)、腐蝕性物質(zhì)及其它化學性危險源。1.3 生物性危險源，包括致病微生物、傳染病媒介物、致害動物、致害植物及其它生物性

16、危險源。1.4 心理、生理性危險源，包括負荷超限、健康狀況異常、從事禁忌作業(yè)、心理異常、辨識功能缺陷及其它心理、生理危險源。1.5 行為性危險源，包括指揮錯誤操作失誤（誤操作、違章作業(yè)、其它操作失誤）監(jiān)護失誤及其他行為性危險源。1.6 其它危險源。2：環(huán)境因素識別考慮因素2.1 大氣污染物，如煙塵和粉塵、硫化物、碳氧化物、氮氧化物、碳氫化合物、鹵代化合物等。2.2 水污染物，如重金屬、非金屬無機毒物、有機有毒物質(zhì)、有機無毒物、植物營養(yǎng)物、酸堿及一般無機鹽類、油污染、病原微生物等。2.3 固體廢棄物，如工業(yè)固體廢物、城市固體廢物、生活垃圾、建筑垃圾、商業(yè)固體廢物等。2.4 放射性污染，如廢舊放射

17、性設(shè)備、儀器等，包括廢水等。2.5 噪聲，如交通噪聲、建筑施工噪聲、工業(yè)噪聲、社會生活噪聲等。2.6 原材料與自然資源的使用，如施工（辦公）及生活用水、電、紙等。2.7 其他環(huán)境問題和地（社）區(qū)性問題。附錄B危險源風險評價方法1 LEC法 LEC法是一種用與系統(tǒng)風險有關(guān)的三種因素綜合評價來確定系統(tǒng)人員傷亡風險的方法，三種因素即：L（發(fā)生事故的可能性大?。（暴露于危險環(huán)境的頻繁程度）、C（發(fā)生事故導致的后果），LEC的乘積為風險值，用D表示。a) L值的確定，見表B.1表B.1 事故發(fā)生的可能性與L值對應表L值事故發(fā)生的可能性10完全可以預料6相當可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.

18、2極不可能0.1實際不可能b) E值的確定，見B.2表B.2 人員暴露于危險環(huán)境中頻繁程度與E值對應表E值頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間內(nèi)暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見的暴露c) C值的確定，見表4表B.3 事故后果與C值對應表C值后 果100數(shù)人以上死亡，或造成很大財產(chǎn)損失40一人死亡，或造成較大的財產(chǎn)損失15重傷，致殘程度較重，或造成一定的財產(chǎn)損失7重傷，致殘程度較輕，或較少的財產(chǎn)損失3輕傷，或很小的財產(chǎn)損失1引人注目，不利于基本安全衛(wèi)生要求d) D值及風險等級的確定，見B.5。表B.5 風險等級與D值對應表D值風險程度（對應風險等級）D 320極

19、其重大風險，不能繼續(xù)作業(yè)（5）320D160高度風險，需立即采取有效措施（4）160D70顯著風險，需要有效措施（3） 70D20一般風險，需要注意（2）20D輕微風險，可以接受（1）例：一名起重工在鍋爐鋼結(jié)構(gòu)上進行作業(yè)。L值取3，E值取6，C值取15，則D值為270，對照表B.5，此起重工作業(yè)為高度風險作業(yè)，必須采取有效的控制措施。附錄C環(huán)境因素多因子評價法多因子評價法考慮的因素因子有：a環(huán)境因素的發(fā)生頻率；b環(huán)境影響涉及范圍；c公眾和媒體的關(guān)注程度；d排放量；（公司根據(jù)實際排放情況確定排放量）c法律法規(guī)符合性；綜合評價得分X=abcde， X值30確定為重要環(huán)境因素，見表C.1，其中a、b

20、、c、d、e各值確定方法見表C.2。表C.1 環(huán)境因素重要性與X值對應表X值環(huán)境因素重要性（對應風險等級）X30重大環(huán)境因素（5）30X20高度環(huán)境因素（4）20X15顯著環(huán)境因素（3）15X10一般環(huán)境因素（2）10X輕微環(huán)境因素（1）表C.2 a、b、c、d、e各值確定方法環(huán)境因子對應值發(fā)生頻率a環(huán)境影響范圍b 關(guān)注程度c排放量d合規(guī)性e5每日一次及以上重大地區(qū)性社會極度關(guān)注持續(xù)嚴重超標4每周一次及以上地區(qū)性地區(qū)性極度關(guān)注持續(xù)超標3每月一次及以上較輕地區(qū)性地區(qū)性關(guān)注排放量很大2每年一次及以上本公司范圍內(nèi)地區(qū)性一般關(guān)注排放量大不符合法律1一年以上一次基本無一般不關(guān)注排放量小符合法律環(huán)境因素識

21、別評價表部門： TM E/04-02序號過程活 動環(huán)境因素環(huán)境影響現(xiàn)行控制辦法發(fā)生頻次a影響范圍b社會關(guān)注度c排放量d法律法規(guī)符合e評價分值x是否為重要環(huán)境因素需采取的措施描述分值描述分值描述分值描述分值描述分值分值12345678910編制： 審核 ： 年 月 日危險源識別評價表部門： TM O/04-02序號過程活動危險源可能發(fā)生的 事件或事故發(fā)生的事件或事故的危害現(xiàn)行控制辦法事故發(fā)生的 可能性L人員暴露于危險中頻繁程度E事故后果C評價分值 D是否不可接受風險需采取的措施描述分值描述分值描述分值12345678910編制： 審核 ： 年 月 日重 要 環(huán) 境 因 素 清 單 TM E/04

22、-03序號活動重要環(huán)境因素環(huán)境影響適用法律法規(guī)及其他要求需采取的措施編制： 審核： 批準：重 大 危 險 源 清 單 TM O/04-08序號部門/場所/活動重大危險源可能造成的危害危害風險適用法律法規(guī)及其他要求需要采取的措施 交口縣天馬能源實業(yè)有限公司職業(yè)健康安全目標指標和管理方案 TM O/04-10序號項目目標指標管理方案啟動日期需要資金完成時間責任人編制： 年 月 日 審核： 年 月 日 批準： 年 月 日環(huán)境、職業(yè)健康安全目標、指標和方案管理TM E/O 01-02/2010/A/01 目的規(guī)定公司環(huán)境管理體系和職業(yè)健康管理體系環(huán)境、健康安全管理目標和指標管理以及管理方案管理要求。2

23、 范圍適用于本公司環(huán)境、職業(yè)健康安全目標指標和管理方案的制訂、運行、考核、修改。3 定義3.1 環(huán)境、健康安全目標：本公司依據(jù)環(huán)境和健康安全方針規(guī)定自己所要實現(xiàn)的總體環(huán)境目和健康安全目的。3.2 環(huán)境指標：在環(huán)境和健康安全方針和目標框架下，確定的實現(xiàn)環(huán)境和健康安全目標所規(guī)定并要求滿足的具體的環(huán)境和健康安全表現(xiàn)（行為）要求，可適用于本公司全局或各部門局部的環(huán)境、健康安全目標的量化要求。4 職責4.1 總經(jīng)理負責目標、指標和管理方案的批準。4.2 管理者代表組織目標、指標的制定，負責目標、指標和環(huán)境管理方案的審核，并負責監(jiān)督其實施。4.3 安全處、環(huán)保處負責根據(jù)目標、指標分別編制環(huán)境、職業(yè)健康管理

24、方案。4.4 安全處、環(huán)保處負責本公司環(huán)境和健康安全管理方案實施的監(jiān)督考核。5 目標、指標和管理方案的制定5.1 目標、指標和管理方案的控制流程：環(huán)境、職業(yè)健康安全方針環(huán)境、職業(yè)健康安全目標制訂環(huán)境、職業(yè)健康安全指標設(shè)定環(huán)境、職業(yè)健康安全方案制定、審批運行監(jiān)督修訂5.2 環(huán)境、健康安全目標、指標的制訂：a) 不符合國家和地方健康安全、環(huán)保法規(guī)和其他要求的,制定相應的環(huán)境目標進行控制；b) 本公司環(huán)境、職業(yè)健康安全方針中的承諾；c) 評價確定的重要環(huán)境因素、重大危險源；d) 公司的財力、技術(shù)、資源狀況能夠滿足控制要求；e) 居民、顧客、政府機構(gòu)、供應商等相關(guān)方的要求及觀點。f) 指標設(shè)定時必須考

25、慮到季節(jié)、時間、生產(chǎn)狀況、人員狀況等因素的影響。必須考慮能夠控制和實現(xiàn)。g) 環(huán)境、健康安全指標必須是客觀的、量化和可考核的。量化指標可以是時間期限、改善的百分比等；5.3 安全處、環(huán)保處將環(huán)境、健康安全目標、指標匯總成環(huán)境、健康安全目標、指標表，提交至管理者代表審查，由總經(jīng)理批準。5.4 環(huán)境、健康安全目標、指標批準后，由安環(huán)處進行文件控制，并分發(fā)到各個相關(guān)部門。5.5環(huán)境、健康安全目標、指標在下列情況下及時進行修訂：a) 環(huán)境、健康安全方針變更，法律法規(guī)和其他要求發(fā)生變化時；b) 產(chǎn)品結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化時；c) 本公司組織架構(gòu)發(fā)生重大變化時d) 發(fā)生重大環(huán)境、健康安全事故時；e) 經(jīng)過管理評

26、審認為原有方案未能達到預期效果時有變更的需要時。f) 管理方案的制訂5.6 安全處、環(huán)保處根據(jù)環(huán)境、健康安全目標、指標編制管理方案，包括:a) 公司的環(huán)境、健康安全目標和指標。b) 實現(xiàn)環(huán)境、健康安全目標和指標的方法措施與技術(shù)手段。c) 資金、資源需求。 d) 預期效果和結(jié)果確認e) 啟動日期和完成期限f) 執(zhí)行部門和負責人安全處、環(huán)保處編制完成的管理方案提交至管理者代表審查，由總經(jīng)理批準。5.7 環(huán)境、健康安全管理方案批準后，由安全處、環(huán)保處進行文件控制，并分發(fā)到各個相關(guān)部門執(zhí)行。6 環(huán)境、健康安全管理方案方案的執(zhí)行各部門領(lǐng)導為環(huán)境、健康安全管理方案方案執(zhí)行第一負責人，確保管理方案的實施。安

27、環(huán)處必須確認方案進度狀況并記錄在方案進度管理表中，當發(fā)現(xiàn)異常情況及需要協(xié)助處理時，及時報告管理者代表或總經(jīng)理。 6.1 環(huán)境、健康安全管理方案執(zhí)行過程中未按進度安排進行（尤其是延期時），應按糾正與預防措施管理程序要求進行處置。6.2 在管理體系內(nèi)審時，對所有方案的實施狀況進行審核。文件控制程序TM Q/E/O 03-02/2010/A/01、目的制定本程序確保公司各職能部門和生產(chǎn)現(xiàn)場都使用有效的文件，對有關(guān)文件進行控制。2、適用范圍適用于與管理體系運行有關(guān)的文件控制。3、職責3.1 安全處負責外來文件與公司行政公文管理工作。3.2 安全處負責管理體系管理手冊、程序文件和技術(shù)文件的管理。3.3

28、各部門負責自行使用文件的管理。4、工作過程4.1 文件的分類、編號、標識4.1.1 文件分為如下幾類：a) 管理手冊和程序文件；b) 技術(shù)性文件；c) 其他管理文件。4.1.2 文件的編號a) 管理手冊編號： TMQ/E/O 01/ 修改狀態(tài)，用數(shù)字表示，“0”為未修改狀態(tài) 文件版本，用大寫字母表示，“A”為初始版本文件發(fā)布年份體系文件序號：1=管理手冊；2=程序文件；3=三層次文件 管理體系代號：Q=質(zhì)量；E=環(huán)境；O=安全 企業(yè)代號：“天馬”的大寫拼音字頭 注：如果外來文件或引用文件本身有編號，則不再進行編號。b) 程序文件編號： TMQ/E/O 02/ 修改狀態(tài)，用數(shù)字表示，“0”為未修

29、改狀態(tài) 文件版本，用大寫字母表示，“A”為初始版本文件發(fā)布年份2=程序文件 程序文件序號，兩位數(shù)字表示 管理體系代號：Q=質(zhì)量；E=環(huán)境；O=安全企業(yè)代號：“天馬”的大寫拼音字頭 c) 管理文件、技術(shù)文件等三層次文件的編號貴：TM 03/ 修改狀態(tài)，用數(shù)字表示，“0”為未修改狀態(tài) 文件版本，用大寫字母表示，“A”為初始版本文件發(fā)布年份3=管理文件文件序號，兩位數(shù)字表示（也可以在數(shù)字前加字母） 部門代號，用部門名稱前兩字拼音首位字母表示企業(yè)代號：“天馬”的大寫拼音字頭 文件的標識a) 編號b) 分發(fā)號c) 受控狀態(tài)：受控版本蓋“受控”印章，非受控版本不蓋章。4.2 文件的編制 管理手冊和程序文件

30、由管理者代表組織編寫組負責編制。 安全處組織各廠、各部門部門編制公司技術(shù)文件。4.2.3 各職能部門負責編制本部門的技術(shù)文件或管理文件。4.3 文件的評審與批準4.3.1 管理手冊、程序文件由管理者代表審核，總經(jīng)理批準發(fā)布。4.3.2 公司公文由主管領(lǐng)導審核，總經(jīng)理批準簽發(fā)。4.3.3 作業(yè)文件由各部門負責人審核、公司主管領(lǐng)導批準實施。4.3.4 體系文件發(fā)布前，由管理者代表組織各部門負責人對文件進行評審。 技術(shù)文件由生產(chǎn)處負責組織評審。4.4 文件的發(fā)放 文件的發(fā)放由各部門填寫文件發(fā)放回收登記表，并按文件的發(fā)放范圍發(fā)放。 文件接收人在文件發(fā)放登記表上簽名，領(lǐng)取注有分發(fā)號的文件，每份文件都根據(jù)

31、使用人編有不同的分發(fā)號，便于追溯。4.4.3 當使用文件破損嚴重，影響使用時，應到辦公室辦理更換手續(xù)，交回破損文件，補發(fā)新文件。新文件的分發(fā)號仍沿用原文件的分發(fā)號，辦公室將破損文件按規(guī)定程序銷毀。4.4.4 文件丟失時，應按辦理申請領(lǐng)用手續(xù)，但必須在領(lǐng)用申請中寫明丟失原因。安全處在補發(fā)文件時應給予新的分發(fā)號，并注明丟失文件的分發(fā)號作廢，必要時將文件的作廢發(fā)分號通知各部門，防止誤用。4.5 文件的編目4.5.1 與體系運行相關(guān)的文件一律列入受控文件清單中，存入軟盤的文件均應有備份，以軟盤貯存的文件也應進行標識；安全處匯總編制全公司的文件清單，各部門編制本部門的文件清單。4.5.2 需臨時借閱文件

32、的人員，填寫文件借閱登記表。借閱者應在指定日期歸還文件，到期不歸還，文件管理員負責收回，防止文件丟失或損壞。4.5.3 安全處定期全面檢查各類使用文件的有效性，包括各使用者手中的文件，發(fā)現(xiàn)問題及時處理，確?，F(xiàn)場獲得適用文件的有效版本。4.6 外來文件的控制4.6.1 直接引用的各類外部文件列入外來文件清單。外部文件包括國家法律、法規(guī)、行業(yè)標準規(guī)范、其他外單位提供的技術(shù)文件、圖紙等。 安全處每年初核查所使用的國際標準、國家標準、部頒標準、行業(yè)標準等外來文件是否齊全并為有效版本，及時更換過期文件，并發(fā)布現(xiàn)行有效標準版本清單。 安全處負責收集、核查企業(yè)所執(zhí)行的有關(guān)國家及地方等法律、法規(guī)性文件以及公司

33、文件，確保齊全并有效。，每年適時發(fā)布現(xiàn)行有效文件清單。 安全處負責收集、核查國家、省、地、市、縣的環(huán)境保護、安全生產(chǎn)、職業(yè)病控制等法律法規(guī)文件，確保齊全并有效。4.7 文件的更改 文件需要更改時，應由文件更改提出人或提出部門負責人填寫文件更改審批表，說明更改原因和內(nèi)容。4.7.2 文件更改的審核、批準應由原文件審批人執(zhí)行，當原審批人不在職時可由接替其崗位的人員審批。文件更改時應注明更改時間、更改人，并按文件發(fā)放回收登記表的名單發(fā)放修改后的文件，同時收回作廢的舊文件。必要時對重要更改還應發(fā)放通知單告知文件使用人。4.7.4 文件的更改方式 少量文字更改采用劃改方式修改；局部頁面的更改采用換頁方式

34、更改；大量條款及重大內(nèi)容的更改，采用換版方式更改。4.8 文件的換版與作廢 文件經(jīng)多次更改（修改狀態(tài)從0到9）時進行換版。原版文件作廢，換發(fā)新版本。 作廢的文件由安全處按文件發(fā)放回收登記表收回，并填寫文件銷毀審批單，負責人批準后統(tǒng)一銷毀；作業(yè)文件與管理文件作廢后由文件使用部門自行銷毀。需作資料保留的作廢文件，由安全處在控制章的編號欄內(nèi)加蓋“作廢”印章后可留用。5、記錄文件發(fā)放回收登記表 受控文件清單 外來文件清單來文登記及處理表文件借閱登記表文件/記錄發(fā)放/更改/銷毀申請審批單記錄控制程序TM Q/E/O 04-02/2010/A/01、目的為了驗證管理體系的有效運行，對與管理體系運行有關(guān)的記

35、錄進行控制。2、適用范圍適用于本公司管理體系運行全過程的所有相關(guān)記錄的控制。3、職責3.1安全處負責組織三個管理體系運行記錄的歸口管理。3.2 各部門分別負責本部門范圍內(nèi)記錄的管理，并按規(guī)定對記錄進行歸檔、標識、保存及過期記錄處理，并確保記錄的有效控制。4、工作過程4.1 記錄的審定 各部門根據(jù)有關(guān)規(guī)定及工作實際負責設(shè)計相關(guān)的記錄式樣并報辦公室審定后在技術(shù)中心和安環(huán)處備案。審定內(nèi)容包括：記錄的適用性、式樣、規(guī)格、傳遞路線、增減或變動，并負責進行統(tǒng)一編號，編制記錄清單，并注明名稱、編號、規(guī)定保存期、使用部門。各部門編制本部門的記錄清單。 記錄編號：TM Q/E/0 04/ / 形成年代 記錄表格

36、序號，也可以在前面加字母 04為記錄表格 部門代號 管理體系代號 Q=質(zhì)量 E=環(huán)境 O=職業(yè)健康 企業(yè)代號4.1.2 安全處負責管理體系運行記錄的增減或變動。 凡編入記錄清單的記錄，為公司固定使用的統(tǒng)一記錄，各部門不得隨意增減或變動，需要增加、廢除、改動內(nèi)容的記錄，使用部門必須及時到安全處審定備案登記。4.2 記錄的填寫、收集、整理和保管4.2.1 所有記錄使用部門指定專人進行填寫和保管。4.2.2 記錄的填寫必須正確、完整、字跡清晰、如實反映客觀實際，對于寫錯之處，不能涂改，只能劃改，并由相應的更改人蓋章（簽字）確認。4.2.3 記錄保管方式要便于存取、檢索，保管環(huán)境要適宜，防止損壞、變質(zhì)

37、和丟失。4.2.4 各記錄使用、保存部門負責按記錄清單上規(guī)定的保存期限收集保存好記錄。4.2.5 屬計算機單獨儲存的記錄要復制備份并進行標識，以防原始記錄的丟失。4.2.6 必要時，記錄可提供給顧客或其代表評價時查閱。技術(shù)中心和安環(huán)處對上述過程定期或隨機進行監(jiān)督檢查。4.3 記錄的處理對超過保存期的記錄，采用燒毀、切碎等方式銷毀。4.4 記錄的形式記錄可以是文字或表格形式，也可以采用電子媒體或照片等，但都必須保證保存合理和易于查閱。信息交流與溝通程序TM E/O 05-02/2010/A/01、目的為了建立和明確信息交流與溝通的渠道，規(guī)范信息交流與溝通活動，保證質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系和職業(yè)

38、健康管理體系的相關(guān)信息得到及時、準確、有效地傳遞、處理、反饋，確保管理體系有效運行和持續(xù)改進，特制定本程序。2、適用范圍適用于公司各部門之間有關(guān)質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康管理等內(nèi)部信息的傳遞、溝通、處理、反饋，以及與外部各相關(guān)方的信息交流、溝通與協(xié)商活動。3、職責3.1 辦公室是公司信息交流、溝通與協(xié)商活動的綜合管理部門，負責程序的實施并明確交流渠道。安全處負責三個管理體系的信息交流、溝通與協(xié)商活動，并與辦公室協(xié)調(diào)。3.2 各部門負責相應業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的信息交流、溝通與協(xié)商、反饋活動。3.3 緊急狀態(tài)下的信息交流、溝通與協(xié)商由相關(guān)部門直接傳遞到公司主管領(lǐng)導。4、工作過程4.1 總則 溝通、交流與

39、協(xié)商途徑通過公司口頭或書面文件，以及其它一切可以利用的通訊宣傳工具，也可以通過例會、簡報刊、布告欄、等發(fā)文方式來實現(xiàn)；與外部溝通可通過傳真、電話、信函、上網(wǎng)、發(fā)電子郵件等方式來實現(xiàn)。4.1.2 信息可分為內(nèi)部信息和外部信息。4.1.3 信息內(nèi)容必須準確可靠，所有重要信息活動必須予以記錄。4.2 內(nèi)部信息交流、溝通與協(xié)商4.2.1 內(nèi)部信息包括以下內(nèi)容：a) 管理體系方針、目標、指標、管理方案；b) 質(zhì)量信息；c) 新技術(shù)應用、環(huán)境條件變化；d) 重大環(huán)境因素；e) 重大安全風險；f) 職責和權(quán)限；g) 培訓；h) 監(jiān)測與監(jiān)控結(jié)果；i) 不符合和糾正措施與預防措施的實施情況；j) 內(nèi)部審核、管理

40、評審、外部審核結(jié)果；k) 相關(guān)的法津、法規(guī)及其他要求；l) 緊急狀態(tài)及應急的響應信息；m) 員工的抱怨、建議等。4.2.2 公司員工及其代表有權(quán)參與三個管理體系的各項活動，并有如下權(quán)利：4.2.2.1 參與三個管理體系方針和程序的制定、實施與評審。4.2.2.2 參與影響作業(yè)場所人員三個管理體系任何變化的討論。4.2.2.3 參與質(zhì)量控制、環(huán)境保護和職業(yè)健康安全事務(wù)。4.2.3 內(nèi)部信息交流、溝通與協(xié)商的實施a) 技術(shù)中心負責以召開貫標會議等形式向員工傳達管理體系手冊、程序文件，相關(guān)方需要了解公司體系方針目標時可以由相關(guān)部門傳遞。b) 體系運行中產(chǎn)生的信息由其產(chǎn)生部門及時傳遞到相關(guān)部門及人員并

41、記錄其內(nèi)容和結(jié)果。c) 管理體系審核結(jié)果由安全處在審核結(jié)束后及時向各部門傳達。d) 緊急狀態(tài)下的信息按應急準備與響應控制程序的規(guī)定進行信息交流。e) 發(fā)生質(zhì)量、環(huán)境和健康安全事故后，由發(fā)現(xiàn)部門迅速傳遞給有關(guān)部門組織處理，可采用電話、傳真等方式緊急溝通。4.3 顧客溝通及外部信息交流、溝通與協(xié)商4.3.1 外部信息的主要內(nèi)容：a) 相關(guān)方提供的管理方針；b) 法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的獲取及執(zhí)法部門的聯(lián)系；c) 監(jiān)測與測量結(jié)果；d) 認證與監(jiān)督檢查情況；e) 相關(guān)方的投訴；f) 相關(guān)法律、法規(guī)的變更；g) 直接或間接從各種媒體上獲取的與質(zhì)量、環(huán)境管理有關(guān)的信息；h) 顧客的滿意度；i) 顧客的咨信度

42、。4.3.2 外部信息交流、溝通與協(xié)商的實施a) 各部門收到上級部門的文件，呈報總經(jīng)理批閱后做出相應處理；各職能部門收到文件后做出相應實施。b) 外部檢查、參觀、訪問等由辦公室安排，各部門配合，并報告總經(jīng)理。c) 其它部門收到有關(guān)的法律、法規(guī)和標準時，如資源、能源、衛(wèi)生、農(nóng)牧業(yè)、消防、公安等法規(guī)，應及時傳遞到技術(shù)中心或安環(huán)處進行適用性評價。d) 相關(guān)方信息（包括勞動部門，環(huán)境部門，其它合同方，社區(qū)居民、顧客抱怨）由辦公室接收并適時傳達。e) 對外部相關(guān)方提出的對有關(guān)管理的投訴抱怨、意見和申訴，管理者代表應會同相關(guān)部門提出處理意見或建議，報總經(jīng)理批準。4.4 必要時，應對信息處理情況進行跟蹤驗證

43、。5、相關(guān)文件應急準備與響應控制程序顧客滿意度測量程序6、記錄 事故調(diào)查報告顧客滿意度調(diào)查表管理評審控制程序TM Q/E/O 06-02/2010/A/01、目的對現(xiàn)行質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的充分性、適宜性和有效性以及公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康和安全的方針、目標、內(nèi)部管理體系審核結(jié)果進行正式而系統(tǒng)的全面檢查和評價，核定體系的有效性。2、適用范圍適用于本公司對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康和安全管理體系評審。3、職責3.1 總經(jīng)理主持管理評審會議，批準管理評審計劃和報告。3.2 管理者代表負責管理評審計劃和報告的審核。3.3 管理者代表負責組織各部門人員參加評審會議，對評審報告中提出的各項整改措施

44、的實施情況進行跟蹤驗證。3.4 各部門負責提供本部門的管理評審輸入信息，并制定和實施與本部門有關(guān)的各項整改措施。3.5辦公室負責制訂評審計劃、收集評審資料，根據(jù)評審結(jié)果編制評審報告。4、內(nèi)容與要求4.1 管理評審一般每年組織一次，時間間隔不得大于12個月。出現(xiàn)下列情況時進行適時評審：a) 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康和安全管理體系外部環(huán)境發(fā)生重大變化時；b) 市場需求發(fā)生重大變化時；c) 企業(yè)的組織機構(gòu)、管理機構(gòu)發(fā)生重大變化時；d) 發(fā)生重大傷亡事故、環(huán)境事故和顧客嚴重投訴時；e) 最高管理者認為有必要增加管理評審時。4.2 管理評審的輸入a) 公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康和安全方針、目標及組織機構(gòu)的適宜性；b) 內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康和安全體系審核結(jié)果；c) 產(chǎn)品水平及服務(wù)滿足顧客要求的程度；d) 糾正、預防措施的實施情況；e) 相關(guān)方關(guān)注的問題； f) 資源情況（財力、人力、物力）；g) 根據(jù)三個標準不同要求確定管理評審的內(nèi)容和要求。4.3 管理評審的輸出管理評審的輸出主要包括以下方面：a) 關(guān)于改進質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康和安全管理體系及其過程有效性的決定和措施；b) 關(guān)于改進與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的決定和措施；c) 關(guān)于體系運行及各項工作資源需求的決定和措施。d) 關(guān)于質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康和安全體系方針、目標及質(zhì)量、環(huán)境體系要素的修訂。e) 管理評審的輸出