1、。xxx有限公司控股子公司管理辦法第一章目的及范圍第一條為了加強對xxx有限公司（以下簡稱公司）控股子公司的監(jiān)督管理，促進控股子公司規(guī)范運作，指導(dǎo)控股子公司經(jīng)營活動，結(jié)合公司實際情況制定本辦法。第二條本辦法所稱控股子公司是指公司根據(jù)總體戰(zhàn)略規(guī)劃及業(yè)務(wù)發(fā)展需要依法設(shè)立具有獨立法人資格的公司。其設(shè)立形式包括:（一）公司獨資設(shè)立的全資控股子公司；（二）公司與其他單位或自然人共同出資設(shè)立的,公司持有其50%以上股份,或者能夠決定其董事會半數(shù)以上成員組成，或者通過協(xié)議或其他安排能夠?qū)嶋H控制的企業(yè)。第三條本辦法適用于公司及控股子公司。第二章控股子公司經(jīng)營管理第四條公司依據(jù)對控股子公司資產(chǎn)控制和規(guī)范運作要求

2、，通過向控股子公司委派財務(wù)、經(jīng)營管理人員和實施日常持續(xù)動態(tài)監(jiān)管等兩條途徑行使股東權(quán)利，并負(fù)有對控股子公司管理、指導(dǎo)、監(jiān)督和服務(wù)的義務(wù)。公司支持控股子公司依法自主經(jīng)營，除履行控股股東權(quán)利和職責(zé)外，不干預(yù)控股子公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動。第五條控股子公司遵循本辦法，結(jié)合實際情況制定具體的實施細(xì)則以保證本辦法的貫徹和執(zhí)行。公司各職能部門應(yīng)依照本辦法及時、有效地對控股子公司做好管理、指導(dǎo)、監(jiān)督和服務(wù)等工作：（1） 公司總裁辦負(fù)責(zé)控股子公司的歸口管理，負(fù)責(zé)對控股子公司經(jīng)營計劃的上報和執(zhí)行、對控股子公司高級管理人員進行管理；（2） 公司財務(wù)部、審計部負(fù)責(zé)對控股子公司費用預(yù)算的上報和執(zhí)行、財務(wù)會計、資金調(diào)配、審計

3、、對外投資、對外擔(dān)保以及關(guān)聯(lián)交易等方面進行監(jiān)督管理；（3） 公司證券部協(xié)助董事會秘書對控股子公司重大事項信息披露、對外宣傳、證券投資等方面進行監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)對控股子公司的合同管理、訴訟仲裁事務(wù)、商業(yè)秘密保護等方面進行監(jiān)督管理；（四）公司質(zhì)量部負(fù)責(zé)對控股子公司質(zhì)量體系、質(zhì)量管理、檢驗試驗等方面進行監(jiān)督管理。（五）公司技術(shù)部門負(fù)責(zé)對控股子公司新產(chǎn)品開發(fā)進行指導(dǎo)。第六條控股子公司應(yīng)根據(jù)公司總體發(fā)展規(guī)劃和全面預(yù)算，制定控股子公司全面預(yù)算并有計劃地完成全面預(yù)算。第七條控股子公司應(yīng)于每個會計年度結(jié)束前編制下一年度的全面預(yù)算,最遲不得超過12月底報控股子公司董事會（或不設(shè)董事會的執(zhí)行董事）審議后上報公司,在

4、公司總裁辦公會通過后實施。第八條控股子公司全面預(yù)算參照公司相關(guān)要求執(zhí)行，主要包括以下內(nèi)容：主要經(jīng)營指標(biāo)、成本費用計劃、資金使用和投資計劃、新產(chǎn)品開發(fā)計劃、技術(shù)改造計劃、人力資源計劃等。第九條控股子公司應(yīng)根據(jù)全面預(yù)算每月細(xì)化編制月度工作計劃并及時反饋計劃完成情況，月度工作計劃參照公司相關(guān)要求執(zhí)行。第十條控股子公司應(yīng)定期組織編制經(jīng)營情況報告，包括季報、半年度報告和年度報告，經(jīng)營情況報告參照公司相關(guān)要求執(zhí)行，季報上報時間為季度結(jié)束10日內(nèi)，半年度報告上報時間為每年7月15日前，年度報告上報時間不得超過12月底。第十一條如行業(yè)相關(guān)政策、市場環(huán)境等發(fā)生重大變化或因其他不可預(yù)見原因可能影響到經(jīng)營目標(biāo)實施的

5、，控股子公司應(yīng)及時提出經(jīng)營目標(biāo)調(diào)整申請報控股子公司董事會（或不設(shè)董事會的執(zhí)行董事）審議后上報公司,在公司總裁辦公會通過后實施。第十二條控股子公司對外投資、融資、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易及其重大事項由公司統(tǒng)一管理,前述事項均需控股子公司董事會（或不設(shè)董事會的執(zhí)行董事）審議上報公司，在總裁辦公會通過后實施。第十三條控股子公司的重大合同（合同金額大于等于20萬元）需由公司證券部、財務(wù)部、質(zhì)量部和技術(shù)部門對合同內(nèi)容進行會簽，并在合同簽署后的10日內(nèi)報送公司總裁辦備案。第三章控股子公司人力資源管理第十四條公司有權(quán)依照控股子公司的章程向控股子公司委派董事、監(jiān)事或推薦董事、監(jiān)事及高級管理人員，并可根據(jù)需要對其委派或推

6、薦的任期內(nèi)的董事、監(jiān)事及高級管理人員人選做出適當(dāng)調(diào)整。第十五條控股子公司董事長（或不設(shè)董事會的執(zhí)行董事）應(yīng)由公司委派或推薦的人選擔(dān)任,特殊情況由公司總裁辦公會研究決定。第十六條控股子公司可設(shè)1-2名監(jiān)事或設(shè)立監(jiān)事會，如設(shè)立監(jiān)事會,監(jiān)事會主席由公司推薦的監(jiān)事?lián)危▍f(xié)議另有約定的除外）。第十七條控股子公司設(shè)總經(jīng)理一人,由控股子公司董事長（或不設(shè)董事會的執(zhí)行董事)提名,經(jīng)控股子公司董事會或執(zhí)行董事決定聘任或者解聘。第十八條控股子公司設(shè)財務(wù)負(fù)責(zé)人一人,由公司推薦的人員擔(dān)任,由控股子公司總經(jīng)理提名,控股子公司董事會或執(zhí)行董事決定聘任或解聘。第十九條根據(jù)實際需要,控股子公司可設(shè)副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理若干名。

7、公司可以推薦控股子公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理候選人,由控股子公司總經(jīng)理提名,經(jīng)控股子公司董事會或執(zhí)行董事決定聘任或解聘。第二十條由公司委派的董事、監(jiān)事或高級管理人員應(yīng)按所在控股子公司的章程行使職權(quán)，負(fù)責(zé)公司經(jīng)營計劃在控股子公司的具體落實工作，同時應(yīng)將控股子公司經(jīng)營、財務(wù)及其他有關(guān)情況及時向公司反饋。第二十一條公司委派到控股子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間,應(yīng)于每年度結(jié)束后一個月內(nèi),向公司總裁提交年度述職報告,在此基礎(chǔ)上按公司考核制度進行年度考核。第二十二條控股子公司應(yīng)根據(jù)自身實際情況制定人力資源管理制度并報公司總裁辦備案。第四章控股子公司財務(wù)管理第二十三條控股子公司應(yīng)遵守公司統(tǒng)一的財務(wù)

8、管理規(guī)定,與公司實行統(tǒng)一的會計制度。第二十四條控股子公司應(yīng)當(dāng)按照公司編制會計報表的要求及公- 。5 -司財務(wù)部對報送內(nèi)容和時間的要求，及時報送財務(wù)報表和提供會計資料，其財務(wù)報表同時接受公司委托的會計師事務(wù)所的審計。第二十五條控股子公司不得違反規(guī)定對外投資、對外借款或挪作私用,不得越權(quán)進行費用簽批。第二十六條公司定期或不定期實施對控股子公司的審計監(jiān)督,由公司根據(jù)內(nèi)部審計工作制度開展內(nèi)部審計工作。第二十七條控股子公司應(yīng)參照公司財務(wù)管理制度的有關(guān)規(guī)定,制定其財務(wù)管理制度并報公司財務(wù)部備案。第五章控股子公司績效管理第二十八條年度經(jīng)營績效考核采取由控股子公司董事會（或不設(shè)董事會的執(zhí)行董事）與控股子公司總經(jīng)理簽訂年度經(jīng)營責(zé)任書的方式進行，年度經(jīng)營指標(biāo)和工作任務(wù)、薪酬獎勵兌現(xiàn)等事項在經(jīng)營責(zé)任書中明確。第二十九條年度結(jié)束由公司對控股子公司當(dāng)年經(jīng)營成果進行審計,根據(jù)審計結(jié)果計算確定績效獎勵。第三十條績效獎勵的分配方案,由控股子公司根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定制定上報公司總裁辦并提交公司總裁辦公會通過后實施。第三十一條控股子公司應(yīng)根據(jù)實際情況制訂本公司的薪酬管理制度并報公司總裁辦備案,根據(jù)考核