1、XXXXX程廉政風險點及防控措施登記表工程名稱：時間：年月日風險類別序號廉政風險主要內(nèi)容及表現(xiàn)形式風險等級防控措施責任領導責任部門招投標管理1用職權，違規(guī)設置不合理的資"條件和廢標條款，排斥潛在投"人。高嚴格執(zhí)行水利工程建設項目招標投標制度，水利工程建設招投標，以公平、公正、透明為原則。2、昔用資質(zhì)投標、圍標申標、轉包M違法分包行為。高招投標監(jiān)管部門應及時調(diào)查核實，并視情節(jié)輕重追究相關責任人的法律責任，同時，建立防治圍標申標行為的管理平臺，將圍標申標行為納入信用管理體系，實行公告制度。合同管理1未按招標文件約定進行合同簽訂或簽署不符合規(guī)范的條款。高發(fā)包人根據(jù)招標文件編制合同

2、，不允許中標單位編制，并逐級上報領導審核；合同簽訂需合法合規(guī)，發(fā)包人起草合同條款，并報部門領導審核，后報局領導審批，防止發(fā)包人及部門領導違法簽訂或簽訂有利丁乙方的合同。2未按招標文件約定到相關部門備案。中發(fā)包人按相關規(guī)定督促中標單位繳納履約保證金，核實保證金金額及保函真實性，并按相關規(guī)定報部門領導、局領導亦查，督促中標單位到相關單位進行合同備案。3未按合同條款對相關單位進行管理。中發(fā)包人依法依合同條款對中標單位進行有效管理，處室和局領導進行督察，預防出現(xiàn)、按合同規(guī)定進行獎勵和罰款，并接受群眾監(jiān)督，杜絕違背合同條款進行管理。4未按合同條款支付工程款和辦理工程決算手續(xù)中發(fā)包人審核每月上報資金情況，

3、并按合同約定支付工程款和辦理決算；上報的資金計劃由處室和分管領導負責審核，最終由局領導進行審批后上報；各級領導審核的資金計劃，不得違法申報、虛假申報，否則，由紀委進行督查。征地拆遷管理1M息擴大丈量回積、計算審核不K虛報拆遷面積騙取補償款。高委托有資質(zhì)的評估機構評估，采取拆遷戶、村、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、區(qū)、設計單位、移民監(jiān)理六方現(xiàn)場測量確認拆遷數(shù)量和拆遷面積并公示，上級主管部門隨機抽查的方式，加強拆遷審核力度。2殖列被拆遷戶名、戶數(shù)，套取拆5償資金中嚴格按照設計圖紙確定的拆遷范圍控制拆遷，超出設計圖紙的部分須經(jīng)設計單位、監(jiān)督部門三方現(xiàn)場確認后方可拆遷。3»及特殊、大型建筑物的拆遷、古價過高，多

4、報補償資金。中對丁不屆丁規(guī)定范圍內(nèi)的拆遷補償項目，按程序向上級主管部門申報，經(jīng)同意后方可開展工作。4»征地拆遷協(xié)議外一事一議為事件的界定和審查上過分遷"地方利益或個人決策。中征地拆遷協(xié)議外“一事一議”類事件，應集體研究決53估、虛報征地、臨時用地數(shù)量皿監(jiān)。中根據(jù)施工圖設計征用土地紅線，委托國士部門和有相應資質(zhì)的土地測量單位進行勘測定界，確定主線征地的農(nóng)用地、建設用地和未利用地等數(shù)量，作為征用土地的結算依據(jù)。«理單位管理1#招標文件和合同的要求，監(jiān)理*員不能到崗。高發(fā)包人及項目管理單位在工程施工期間，不定期的對旁站監(jiān)理的人員到位情況進行抽查，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)人員不按時到崗，

5、按照合同公定進行相應處罰。2”能正確使用工程建設過程中或質(zhì)量、安全、進度、竣工驗收孑管理權限默許、縱容施工企業(yè)偷工減料、弄虛作假或在工程施中不執(zhí)行工藝要求，粗制濫po高發(fā)包人在工程施工期間，不定期地組織有關專家對工程質(zhì)量、安全進行抽查，如發(fā)現(xiàn)已施工完成的工程中，材料、質(zhì)量未達到質(zhì)量標準且未被監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)并糾正，視為監(jiān)理失誤，需按照合同約定對監(jiān)理進行處罰。計量管理1施工單位虛報多報的計量審粉、嚴，由!場管理人員工程量收方有息放大，并故息拖延審批時可，實現(xiàn)不正當利益。高實行多部門、多人聯(lián)合"核實，嚴格按工程量活單項目支付，對易虛報的隱蔽工程進行重點抽查，并加強現(xiàn)場工程量的復核工作。工程質(zhì)

6、量管理1»工程建設過程中，對施工過程和工程質(zhì)量監(jiān)管不力，可能產(chǎn)生攵受施工單位的好處，刻意隱瞞"程質(zhì)量安全隱患，出現(xiàn)“半拉/工程”、“豆腐渣工程”等問Bo高嚴格執(zhí)行水利工程建設程序及技術規(guī)范，加強施工過程和工程質(zhì)量監(jiān)管力度，確保工程質(zhì)量安全。2»不合格工程降低檢驗標準，評"合格。高加強抽檢、檢測，并保存檢查時的影像和文字等原始資料。3»托寫具有利益（利害）關系的K測單位對工程項B進行檢測。高通過招投標或競爭性談判等方式選擇有資質(zhì)的社會檢測單位。工程安全管理1"開展安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查和專M治理工作中，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)現(xiàn)象和存在1可題不及時制止上

7、報，可能廣生收受當事人或單位的子處等小廉潔行為。高嚴格執(zhí)行安全生產(chǎn)法規(guī)，定期開展安全生產(chǎn)工作進行檢查，發(fā)現(xiàn)隱患及時提出整改。2孑所建項B存在明顯隱患的情凱不予監(jiān)督檢查，或檢查時降低，準。高檢查組由多人組成，檢查評分工作由多人分項進行，最后匯總。3*意隱瞞檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱思，不要求施工單位整改。高公布檢查結果，并對整改結果進行復查。驗收管理1由丁把關、嚴，致使未達到驗收n準的工程順利通過驗收，可能號致違反廉政規(guī)定的行為。高嚴格遵守廉政規(guī)定，公開水利工程驗收的相關規(guī)定和行業(yè)標準，規(guī)范驗收流程。2"驗收人員行賄或土其申通，規(guī)e工程缺陷、隱瞞未完工內(nèi)容或“具降低驗收標準。高強化檢測單位工作

8、準確性和公正性的管理。資金撥付管理1十續(xù)不完備，不按程序付款；不收合同付款，存在超付現(xiàn)象；挪川、擠占項目資金；惡意拖延支，寸時間或提前支付；拖延、克扣"施工費以外的相關費用。高制定資金撥付審批制度，明確資金撥付審批程序；對建設項目實行全過程跟蹤審計。跟蹤審計管理1偵能定位不札責權不明，出現(xiàn)處設單位要求如蹤十計人員參計到建設項B的管理決策過程M，有悖丁審計的基本職能定高審計人員應獨立丁項目之外，不應超越職能，越權行事，否則不僅起小到應有的效果，反向會適得其反。2«艮蹤審計全過程中出現(xiàn)權錢交*等重要問題。高防范審計廉政風險，倡廉先行，建立廉政風險控制體系，建立健全的制度和嚴格的

9、監(jiān)督保障機制。要經(jīng)常定期不定期的進行倡廉教育，使審計人員在跟蹤審計中緊繃廉政神經(jīng)，拒絕誘惑。3«艮蹤審計中人員水平參差不齊，.員結團住莠不異。中加強審計人員的業(yè)務能力。建設項目跟蹤審計涉及項目論證、設計、招役標、施工、監(jiān)理依名個環(huán)下，需要審計人員不僅具備較寬的知識面，還要有豐富的實踐經(jīng)驗。因此要經(jīng)常組織審計人員進行相關的業(yè)務培訓，使審計人員的業(yè)務能力也不斷得到加強。4現(xiàn)審計人員不能連續(xù)跟審的脩況，直接導致審計人員互相推茂，責任不札最后只得糊涂過實際監(jiān)督力度非常薄弱。中建立健全嚴格的監(jiān)督體系，避免出現(xiàn)中途換人情況。第二力檢測單位管理1«傾向性地選擇檢查內(nèi)容。高實行隨機、突擊檢

10、測制度。檢測單位事先不通告檢查地點，檢查點由檢查小組到達現(xiàn)場后臨時確定，檢查結果當場公布，并將結果報建設單位和監(jiān)理單位。2#受對方好處，偷工減重視之不ho高檢測單位和人員與被檢測單位存在利益（利害）關系的，須回避。項目管理單位管理1*接指定或強行推薦與己有利益（利害）關系的單位分包工程，逆許、縱容施工單位違法轉包、U規(guī)分包等行為。高定期聯(lián)合監(jiān)督部門組織發(fā)包管理專項檢查。并對違反廉政有關規(guī)正的給丁經(jīng)濟處訕和仃政處分。2»全檢查流于形式，對整改小到"的，幫其隱瞞過關。高按事實和情節(jié)輕重追究相關責任人責任。3*按規(guī)定行使設計變更和經(jīng)濟*證的必要性論證、工程量計單價確定的審核權和申

11、報Ro高發(fā)生簽證或變更時，按程序必須帶領監(jiān)理、審計、施工單位共同勘察現(xiàn)場，并測量數(shù)據(jù)，并進行多方會簽，簽證辦理中不允許施工方直接與跟蹤審計單位聯(lián)系，或業(yè)主代表直接要求審事單&按自己息愿審核。項目負責人管理1n反規(guī)定向施工單位推銷或指n非甲供材的材料設備供應商，I支解、分包工程。高項目負責人不得隨意插手施工單位的非甲供材材料設備選擇，不得向施工單位推銷材料，不得肢解、分包工程，若有違反國家有關法律制度規(guī)定，按照國家有關法律制度進行處罰，直至承擔刑事責任。2k反強制性標準，降低工程質(zhì)量.收標準等行為中項目負責人不得擅自同意施工單位在未經(jīng)驗收的情況下，進行下一道工序，所有的工程項目驗收必須報質(zhì)監(jiān)站備案，任何人員有權對