1、反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法（試行）第一章總則第一條為規(guī)范反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作，督促金融機(jī)構(gòu)認(rèn)真履行反洗錢義務(wù)，根據(jù)中華人民共和國(guó)反洗錢法、中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法、金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定、金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法等有關(guān)法律和規(guī)章的規(guī)定,制定本辦法。第二條本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的下列金融機(jī)構(gòu)：（一）政策性銀行、商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社；（二）證券公司、期貨公司、基金管理公司；（三）保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司；（四）信托公司、金融資產(chǎn)管理公司、財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司；（五）中國(guó)人民銀行確定并公布的其他金融機(jī)構(gòu)。從事

2、匯兌業(yè)務(wù)、支付清算業(yè)務(wù)和基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)履行有關(guān)反洗錢義務(wù)適用本辦法。第三條反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管是指中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)依法收集金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的反洗錢信息，分析評(píng)估其執(zhí)行反洗錢法律制度的狀況，根據(jù)評(píng)估結(jié)果采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、限期整改等監(jiān)管措施的行為。中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)包括中國(guó)人民銀行總行、上?？偛俊⒎中?、營(yíng)業(yè)管理部、省會(huì)（首府）城市中心支行、副省級(jí)城市中心支行、地（市）中心支行和縣（市）支行。第四條中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)性金融機(jī)構(gòu)總部執(zhí)行反洗錢規(guī)定的行為進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)本轄區(qū)內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)、地方性金融機(jī)構(gòu)總部以及中國(guó)人民銀行授權(quán)的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。第

3、五條中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)制定反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管規(guī)定，確定信息收集內(nèi)容，規(guī)范反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管操作流程，指導(dǎo)中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作。中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)各自的監(jiān)管范圍建立具體的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作目標(biāo)和對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管資料的分析指標(biāo)。第六條金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行的規(guī)定，指定專人負(fù)責(zé)向中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)報(bào)送反洗錢統(tǒng)計(jì)報(bào)表、信息資料、交易數(shù)據(jù)、工作報(bào)告以及內(nèi)部審計(jì)報(bào)告中與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)容，如實(shí)反映反洗錢工作情況。第七條中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)依法收集到的有關(guān)信息保密。第八條反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管包括信息收集、信息分析評(píng)估、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管措施、信息歸檔等。第二章信息收集第九條金融機(jī)構(gòu)應(yīng)

4、按年度向中國(guó)人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告以下反洗錢信息：（一）反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況；（二）反洗錢工作機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況；（三）反洗錢宣傳和培訓(xùn)情況；（四）反洗錢年度內(nèi)部審計(jì)情況；（五）中國(guó)人民銀行依法要求報(bào)送的其他反洗錢工作信息。上述第（一）項(xiàng)反洗錢信息在年度內(nèi)發(fā)生變化的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將更新情況報(bào)告中國(guó)人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)。上述第（二）項(xiàng)反洗錢信息在年度內(nèi)發(fā)生變化的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于變化后的10個(gè)工作日內(nèi)將更新情況報(bào)告中國(guó)人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)。第十條金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按季度匯總統(tǒng)計(jì)并向中國(guó)人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告以下反洗錢信息：（一）執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度的情況；（二）協(xié)助司法機(jī)關(guān)和行政

5、執(zhí)法機(jī)關(guān)打擊洗錢活動(dòng)的情況；（三）向公安機(jī)關(guān)報(bào)告涉嫌犯罪的情況；（四）中國(guó)人民銀行依法要求報(bào)送的其他反洗錢工作信息。第十一條中國(guó)人民銀行及其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)可以按季度通過(guò)反洗錢監(jiān)測(cè)分析系統(tǒng)或其他渠道收集，也可以要求金融機(jī)構(gòu)按季匯總統(tǒng)計(jì)并報(bào)送以下反洗錢信息：（一）報(bào)告可疑交易的情況；（二）配合中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展反洗錢調(diào)查的情況；（三）執(zhí)行中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)臨時(shí)凍結(jié)措施的情況；（四）向中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌犯罪的情況。第十二條中國(guó)人民銀行可以根據(jù)法律規(guī)定和監(jiān)管需要調(diào)整本辦法第九條、第十條和第十一條規(guī)定的反洗錢信息報(bào)送內(nèi)容。金融機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)應(yīng)于每半年結(jié)束后的10個(gè)

6、工作日內(nèi)，將報(bào)告日前半年執(zhí)行駐在國(guó)家（地區(qū)）反洗錢規(guī)定的情況以及被境外監(jiān)管部門(mén)檢查和處罰的情況通過(guò)其總部向中國(guó)人民銀行報(bào)送。重大情況應(yīng)及時(shí)報(bào)告。第十三條中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可根據(jù)實(shí)際情況，確定轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)報(bào)送非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息的渠道和方式。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年或者每季度結(jié)束后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)人民銀行或者中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息。第十四條中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)在收集到金融機(jī)構(gòu)反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息后應(yīng)按照本辦法附1至附7所規(guī)定的報(bào)表格式逐級(jí)上報(bào)。中國(guó)人民銀行上?？偛?、分行、營(yíng)業(yè)管理部、省會(huì)（首府）城市中心支行、副省級(jí)城市中心支行應(yīng)于每年或者每季度結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)人

7、民銀行報(bào)告匯總后的反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息。第十五條中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)審核金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息的準(zhǔn)確性和完整性。金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息不準(zhǔn)確或不完整的，中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)發(fā)出反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知書(shū)（附8）,要求金融機(jī)構(gòu)在5個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)充更正。第三章信息分析評(píng)估第十六條中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)所報(bào)送的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息進(jìn)行審核登記，分類整理，分析評(píng)估金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢法律制度的情況。第十七條中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)所收集的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息進(jìn)行分析時(shí)，發(fā)現(xiàn)有疑問(wèn)或需要進(jìn)一步確認(rèn)的，可根據(jù)情況采取以下方式進(jìn)行確認(rèn)和核實(shí)：（一）電話詢問(wèn)；（二）書(shū)面詢問(wèn)；（三）走

8、訪金融機(jī)構(gòu)；（四）約見(jiàn)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話。中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息進(jìn)行確認(rèn)和核實(shí)的內(nèi)容不得超出本辦法第九條、第十條和第十一條所規(guī)定的范圍。第十八條中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)電話詢問(wèn)金融機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)填寫(xiě)反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管電話記錄（附9）。第十九條中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)書(shū)面詢問(wèn)金融機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)填制反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管質(zhì)詢通知書(shū)（附10）,經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后送達(dá)被詢問(wèn)的金融機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)自送達(dá)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，書(shū)面回復(fù)被詢問(wèn)的問(wèn)題。第二十條中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)走訪金融機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)填制反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管走訪通知書(shū)（附11）,經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后提前2個(gè)工作日送達(dá)金融機(jī)構(gòu)，告知金融機(jī)構(gòu)走訪

9、調(diào)查的目的和需核實(shí)的事項(xiàng)。走訪時(shí)，中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作人員不得少于2人,并應(yīng)出示執(zhí)法證。人員少于2人或者未出示執(zhí)法證的，金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕。走訪結(jié)束后,中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作人員應(yīng)填寫(xiě)反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管走訪調(diào)查記錄（附12）并經(jīng)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員簽字、蓋章確認(rèn)。第二十一條中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)約見(jiàn)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話時(shí)，應(yīng)填制約見(jiàn)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話通知書(shū)（附13）,經(jīng)本行（部）行長(zhǎng)（主任）或者主管副行長(zhǎng)（副主任）批準(zhǔn)后提前2個(gè)工作日送達(dá)金融機(jī)構(gòu)，告知對(duì)方談話內(nèi)容、參加人員、時(shí)間、地點(diǎn)等。談話結(jié)束后,中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作人員應(yīng)填寫(xiě)反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管約見(jiàn)

10、談話記錄（附14）并經(jīng)被約見(jiàn)人簽字確認(rèn)。第二十二條中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息以及設(shè)定的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管分析指標(biāo)，對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作情況進(jìn)行審查、分析和評(píng)估。第四章非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管措施第二十三條中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)在評(píng)估中發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)在反洗錢工作中存在問(wèn)題的，應(yīng)及時(shí)發(fā)出反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)（附15）,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，要求其采取相應(yīng)的防范措施。對(duì)違反反洗錢規(guī)定事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿并應(yīng)給予行政處罰的，應(yīng)按照中國(guó)人民銀行行政處罰程序規(guī)定的規(guī)定辦理。對(duì)涉嫌違反反洗錢規(guī)定且需要進(jìn)一步收集證據(jù)的，應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。第二十四條金融機(jī)構(gòu)對(duì)反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)有異議的，應(yīng)當(dāng)在收到相關(guān)處理文書(shū)之日起10日

11、內(nèi)向發(fā)出文書(shū)的中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)提出申述、申辯意見(jiàn)。金融機(jī)構(gòu)陳述的事實(shí)、理由以及提交的證據(jù)成立的，中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以采納。金融機(jī)構(gòu)在規(guī)定期限內(nèi)未提出異議的，中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息對(duì)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)事實(shí)或行為進(jìn)行認(rèn)定和處理。第二十五條中國(guó)人民銀行上?？偛?、分行、營(yíng)業(yè)管理部、省會(huì)（首府）城市中心支行、副省級(jí)城市中心支行應(yīng)按季度和年度撰寫(xiě)反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)告，于每年或者每季度結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送中國(guó)人民銀行。報(bào)告的主要內(nèi)容為：（一）金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢規(guī)定的基本情況；（二）涉嫌違反反洗錢規(guī)定的情況及其他值得關(guān)注的問(wèn)題；（三）根據(jù)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息的分析和評(píng)估

12、結(jié)果，依法開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查、給予行政處罰、移送等相關(guān)處理情況，以及做出上述處理的依據(jù)；（四）非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管實(shí)施基本情況、效果以及存在的不足；（五）改進(jìn)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的建議。第五章信息歸檔第二十六條中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)建立反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息檔案。非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息檔案包括：（一）金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的反洗錢統(tǒng)計(jì)報(bào)表、信息資料、工作報(bào)告以及稽核審計(jì)報(bào)告中與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)容及其他資料信息；（二）中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管形成的各種報(bào)表、報(bào)告資料或分析材料，包括與金融機(jī)構(gòu)的往來(lái)函件、電話記錄、走訪記錄、談話記錄及各類監(jiān)管報(bào)表、分析報(bào)告、相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的批示等；（三）有關(guān)部門(mén)或個(gè)人對(duì)金融機(jī)構(gòu)的反洗錢

13、工作的意見(jiàn)、監(jiān)督信息及舉報(bào)材料；（四）媒體報(bào)道的金融機(jī)構(gòu)有關(guān)反洗錢信息。第二十七條中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)將非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息檔案進(jìn)行分類歸檔，按中國(guó)人民銀行反洗錢監(jiān)督檢查及案件協(xié)查檔案管理辦法（試行）的要求進(jìn)行保存、保管和查詢。第二十八條中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完善的反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息檔案保密制度。第六章附則第二十九條本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。附：1金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況統(tǒng)計(jì)表金融機(jī)構(gòu)反洗錢機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況統(tǒng)計(jì)表2. 金融機(jī)構(gòu)反洗錢培訓(xùn)和宣傳情況統(tǒng)計(jì)表金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作內(nèi)部審計(jì)情況統(tǒng)計(jì)表3. 金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別情況統(tǒng)計(jì)表金融機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告情況統(tǒng)計(jì)表4. 金融機(jī)構(gòu)協(xié)

14、助公安機(jī)關(guān)、其他機(jī)關(guān)打擊洗錢活動(dòng)情況統(tǒng)計(jì)表反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知書(shū)5. 反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管電話記錄反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管質(zhì)詢通知書(shū)6. 反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管走訪通知書(shū)反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管走訪調(diào)查記錄7. 約見(jiàn)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話通知書(shū)反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管約見(jiàn)談話記錄8. 反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)附1金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)單位：年度制度名稱主宴內(nèi)容制定部門(mén)制定時(shí)間相關(guān)文號(hào)制表人：聯(lián)系電話：填報(bào)日期：附2金融機(jī)構(gòu)反洗錢機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)單位：年度虞洗勵(lì)1構(gòu)名篩1或駅能部門(mén)名件）單位負(fù)責(zé)人反洗冀部Hftt人秩洗錢人駁舉秦電話聯(lián)系電話兼取制表人：聯(lián)系電話：填報(bào)日期：附3金融機(jī)構(gòu)反洗

15、錢培訓(xùn)和宣傳情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)單位：年度培訓(xùn)工作序號(hào)塔訓(xùn)時(shí)問(wèn)培訓(xùn)對(duì)象塢加人戟培訓(xùn)方式123456宣傳活動(dòng)序號(hào)活動(dòng)時(shí)間宜傳內(nèi)容拿加人秋童傳方式發(fā)敕村斛23q57制表人：聯(lián)系電話：填報(bào)日期：附4金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作內(nèi)部審計(jì)情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)單位：年度審計(jì)部門(mén)塔稱審計(jì)u限審計(jì)里內(nèi)容審計(jì)發(fā)硯的主制表人：聯(lián)系電話：填報(bào)日期：附5金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)單位：年季度一、識(shí)別客戶單位：家爺吝戶一次性交豎胯地;匚丸K池情於戶總It通過(guò)代理廳颯剛敎遺過(guò)第三方溟剔魏導(dǎo)禺詳申心倉(cāng)罠的¥畫(huà)人數(shù)Hffi替計(jì)陳備*嘏名證件造機(jī)；il115融用値人ii轉(zhuǎn)代耳慷背人Mr他情形客戶瑜過(guò)代哼行溟斟就通過(guò)第三方溟貂敎爲(wèi)民

16、合計(jì)臭申曲人底理的民合計(jì)其屮迪人代理的發(fā)現(xiàn)卩n合計(jì)區(qū)名，1Ut證件譴載證件先験利用値人址卻見(jiàn)罪糠鈦人幾吃咔町.臺(tái)it、重新識(shí)別客戶重新識(shí)別幕國(guó)対乩富戶涉捷受奮人的tft居民變更娶信憩其中瓷宴吟行為異廿屯眸理試人其中杏實(shí)的井段丐謎蹙附的其中甘妄的其他嗜超其申會(huì)翟的春計(jì)畫(huà)實(shí)合甘銳產(chǎn)建立吃尋靈病逐黨鍛欷性輾手射訴到些戶#靜童新譏劄申發(fā)現(xiàn)的稈建業(yè)譽(yù)司驗(yàn)數(shù)限欝以上-攬性服茶可疑説FP肆協(xié)可誕戳慕戶犬甲行時(shí)司薫收三、涉及可疑交易識(shí)別情況附6金融機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告情況統(tǒng)計(jì)表填表單位：年季度交其申叫豈地處棗機(jī)黃銀告*卞人再軾史導(dǎo)報(bào)單也可爾人可燉交裁營(yíng)安機(jī)丸反m(fen/i-払希i盼數(shù)/僉型9»

17、1;人民幣可交JL可AX制表人：聯(lián)系電話：填表日期：注：?jiǎn)挝弧焙蛡€(gè)人”以在統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)開(kāi)戶的賬戶性質(zhì)確定；當(dāng)期可疑交易報(bào)告”指報(bào)告期內(nèi)所有可疑交易報(bào)告；其中向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)告”指金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定第十三條規(guī)定的可疑交易報(bào)告。附7金融機(jī)構(gòu)協(xié)助公安機(jī)關(guān)、其他機(jī)關(guān)打擊洗錢活動(dòng)情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)單位：年季度被協(xié)助部門(mén)協(xié)助時(shí)間協(xié)助內(nèi)春效果協(xié)助次數(shù)數(shù)合計(jì)公安機(jī)關(guān)其他機(jī)關(guān)制表人：聯(lián)系電話：填表日期：附8中國(guó)人民銀行行（部）反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知書(shū)：根據(jù)反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作需要，你單位年月日?qǐng)?bào)送的不準(zhǔn)確（或不完整），請(qǐng)你單位將下列資料于年月日前報(bào)送中國(guó)人民銀行行。一、需要補(bǔ)充的資料二、需要說(shuō)明的問(wèn)題聯(lián)系人：

18、聯(lián)系電話：傳真：附件：特此通知。（簽章）二00年月日附9中國(guó)人民銀行行（部）反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管電話記錄通話內(nèi)客:時(shí)間地點(diǎn)!被適話單位披通話人職務(wù)通話人記錄人附10中國(guó)人民銀行行（部）反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管質(zhì)詢通知書(shū)對(duì)于以下所列事項(xiàng)，請(qǐng)你單位在年月日前以書(shū)面形式向中國(guó)人民銀行行回復(fù)詢問(wèn)事項(xiàng)：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：（簽章）二00年月日附11中國(guó)人民銀行行（部）反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管走訪通知為了，我行將派同志于年月日前往你單位，了解以下情況：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：（簽章）二00年月日附12中國(guó)人民銀行行（部）反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管走訪調(diào)查記錄時(shí)間：年月曰地點(diǎn)：走訪人：姓名：職務(wù)：姓名：職務(wù)：被走訪機(jī)構(gòu)：參與人員：內(nèi)容：事實(shí)與評(píng)價(jià)：發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題：被走訪機(jī)構(gòu)意見(jiàn)及蓋章：附1