1、中央企業(yè)全面風險管理指引培訓中央企業(yè)全面風險管理指引培訓第三章：風險評估第三章：風險評估主講人：安永企業(yè)風險管理合伙人主講人：安永企業(yè)風險管理合伙人 單藹然單藹然20102010年年5 5月月 南寧南寧1鐵路隧道風險評估管理鐵路隧道風險評估管理 第一部分第一部分 作用及應用現狀作用及應用現狀 第二部分第二部分 原則及流程原則及流程 第三部分第三部分 風險評估風險評估 第四部分第四部分 風險控制風險控制 第五部分第五部分 組織機構及職責組織機構及職責2作用及應用現狀作用及應用現狀第一部分第一部分3作用及現狀作用及現狀4貴昆鐵路六沾段六盤水隧道貴昆鐵路六沾段六盤水隧道 20102010年年2 2月

2、月5 5日，六盤水隧道出口開挖到日，六盤水隧道出口開挖到632632米（米（DK248+228DK248+228），后方），后方170170米位置初期支米位置初期支護（工護（工20b20b）破壞坍方，長度約）破壞坍方，長度約5050米，造成米，造成8 8名名施工人員被困。該段為充填粘土夾塊石溶腔，施工人員被困。該段為充填粘土夾塊石溶腔，前期施工時連續(xù)發(fā)生小型坍方，采取超前大管前期施工時連續(xù)發(fā)生小型坍方，采取超前大管棚并注漿加固后通過。坍方點埋深約棚并注漿加固后通過。坍方點埋深約100100米。米。該災害屬巖溶處理通過后坍方災害。該災害屬巖溶處理通過后坍方災害。5坍方照片坍方照片6南廣鐵路白云隧

3、道南廣鐵路白云隧道 20102010年年1 1月月1414日，白云隧道出口開挖到日，白云隧道出口開挖到696696米（米（DK334+733DK334+733），爆破后發(fā)生小型突水），爆破后發(fā)生小型突水突泥，突泥量約突泥，突泥量約200200立方。經會商清淤時，立方。經會商清淤時，再次發(fā)生大規(guī)模突水突泥，突泥量約再次發(fā)生大規(guī)模突水突泥，突泥量約20002000立立方，突水量約方，突水量約300300立方立方/ /小時，淤積長度小時，淤積長度150150米，造成多名作業(yè)人員遇難。突泥點對應地米，造成多名作業(yè)人員遇難。突泥點對應地表坍陷，陷坑面積表坍陷，陷坑面積300300平方米，深平方米，深20

4、20米。突米。突泥點埋深泥點埋深8080米。米。該災害屬斷層突水突泥災害。該災害屬斷層突水突泥災害。7 突泥突泥8野野三三關關高高陽陽寨寨 9董家山隧道 瓦斯爆炸 10 各種災害事故所占比例各種災害事故所占比例 塌方 64% 突水突泥 12% 洞內火災 8% 火工品爆炸 8% 其他 8%11 發(fā)生災害的原因主要體現在以發(fā)生災害的原因主要體現在以下三個方面：下三個方面： 未發(fā)現風險源未發(fā)現風險源 發(fā)現風險源，但技術方案不合發(fā)現風險源，但技術方案不合理。理。 發(fā)現風險源，但施工管理措施發(fā)現風險源，但施工管理措施不到位。不到位。121314 在建設早期識別潛在因素并估計發(fā)生的概率和影響程度，可大大減

5、少工程費用超支機會。 通過早期提出規(guī)避風險措施，并在施工中有目地的加以落實和監(jiān)測將有效減少工程事故的發(fā)生和事故損失。 有益于業(yè)主和施工企業(yè)在工程造價、工期、質量安全等目標的實現。 目的：科學決策目的：科學決策15 風險管理最早源于風險管理最早源于20世紀世紀30年代的美國，早期年代的美國，早期的風險管理是和保險業(yè)務相聯系的。的風險管理是和保險業(yè)務相聯系的。 國際隧協于國際隧協于99年成立研究小組，年成立研究小組，2003年完成了年完成了隧道風險管理指南。隧道風險管理指南。 國內起步較晚，國內起步較晚，2007年，中國土木工程學會編年，中國土木工程學會編寫了寫了地鐵及地下工程建設風險管理指南地鐵

6、及地下工程建設風險管理指南、鐵道部頒布了鐵道部頒布了鐵路隧道風險評估與管理暫行鐵路隧道風險評估與管理暫行規(guī)定規(guī)定。16原則及流程原則及流程1718 隧道風險分為以下五大類隧道風險分為以下五大類 安全風險安全風險 環(huán)境風險環(huán)境風險 工期風險工期風險 投資風險投資風險 第三方風險第三方風險（通常指位于城市地區(qū)的隧道，存在著毀壞（通常指位于城市地區(qū)的隧道，存在著毀壞一定范圍內第三方人身和財產的風險，以及損傷指定為一定范圍內第三方人身和財產的風險，以及損傷指定為歷史遺跡建筑的風險）歷史遺跡建筑的風險）19 鐵路隧道風險評估應主要對造成人員鐵路隧道風險評估應主要對造成人員傷亡、環(huán)境破壞、財產損失、工程經

7、傷亡、環(huán)境破壞、財產損失、工程經濟損失、工期延誤等風險事件進行評濟損失、工期延誤等風險事件進行評估。（暫行規(guī)定估。（暫行規(guī)定3.1.33.1.3條）條）20 鐵路隧道風險評鐵路隧道風險評估與管理目標為估與管理目標為安全風險、環(huán)境安全風險、環(huán)境風險、工期風險風險、工期風險、投資風險及第、投資風險及第三方風險等（暫三方風險等（暫行規(guī)定行規(guī)定3.1.53.1.5條）條） 安全目標是將人員傷害或財產損失風險降至并保持在可接受的水平或其以下；環(huán)境目標是不對環(huán)境造成無法恢復的災害；投資目標是投資控制在處理同類工程費用的較低水平；工期目標是控制在既定的工期目標內。21鐵路隧道風險與評估管理包含設計階段、招投

8、標階段和鐵路隧道風險與評估管理包含設計階段、招投標階段和施工階段，其中設計階段分為可行性研究階段、初步設施工階段，其中設計階段分為可行性研究階段、初步設計、施工圖階段。（暫行規(guī)定計、施工圖階段。（暫行規(guī)定1.0.41.0.4條）條）各階段風險評估與管理應根據隧道工程技術特點針對安各階段風險評估與管理應根據隧道工程技術特點針對安全、環(huán)境、質量、投資、工期、第三方風險進行，全、環(huán)境、質量、投資、工期、第三方風險進行，以安以安全風險為風險評估與管理的重點，并高度重視具有突發(fā)全風險為風險評估與管理的重點，并高度重視具有突發(fā)性和災難性的風險。性和災難性的風險。（暫行規(guī)定（暫行規(guī)定1.0.61.0.6條）

9、條）22收集風險收集風險管理初始管理初始信息信息進行風險進行風險評估評估提出和實提出和實施風險管施風險管理解決理解決方案方案進行風險進行風險管理的監(jiān)管理的監(jiān)督與改進督與改進持續(xù)培訓，提高風險意識持續(xù)培訓，提高風險意識高層重視、項目納入年度管理計劃高層重視、項目納入年度管理計劃風險評估管理基本流程包括以下主要工作風險評估管理基本流程包括以下主要工作制定風險制定風險管理策略管理策略23 一、一、 設計階段設計階段 二二 、施工階段、施工階段 隧道風險評估管理基本流程隧道風險評估管理基本流程24 一一. 設計階段設計階段 1.確定設計階段風險評估體系及標準。 2.進行風險識別，確立重要風險因素及相應

10、風險事件。 3.評價風險事件的概率和后果等級，確定初始風險等級。 4.進行方案設計，對采用設計方案后的殘留風險進行評估，確定殘留風險等級。設計期間對中、高度殘留風險進行監(jiān)測，補充地質勘查工作。 5.提交風險評估成果，納入設計文件。設計文件應明確中度等級的殘留風險，并提出施工階段的監(jiān)測要求。暫規(guī)第暫規(guī)第4.3-4.54.3-4.5節(jié)節(jié)25 1.依據施工圖中風險評估結果和相關數據資料匯總各隧道工點風險事件，確定潛在的主要風險事件;建立風險評估指標體系、風險接受準則和風險分級方法。 2.根據施工進程對各隧道主要風險事件，逐段對初始風險進行再識別和監(jiān)測。 3.對初始風險進行估計，分析風險事件發(fā)生的概率

11、和損失，評價初始風險等級。 4.根據設計或施工應對措施對風險進行再評價，估計殘留風險等級并進行監(jiān)測。 5.當殘留風險在接受范圍內時，隧道風險管理按預定計劃執(zhí)行，直至工程結束；當風險不可接受時，應對風險進行再評定和處理。 二二. 施工階段施工階段26風險評估風險評估27一、一、一般規(guī)定一般規(guī)定二、風險識別二、風險識別三、風險估計三、風險估計四、四、風險評價風險評價28 鐵路隧道風險評估應根據各階段信息建立風險指標體系。體系可鐵路隧道風險評估應根據各階段信息建立風險指標體系。體系可按風險因素與風險事件關系的層狀或樹狀結構建立，也可采用核按風險因素與風險事件關系的層狀或樹狀結構建立，也可采用核對表方

12、式。（暫行規(guī)定對表方式。（暫行規(guī)定4.1.1) 鐵路隧道風險評估應結合各階段工作特點和內容，確定風險評估鐵路隧道風險評估應結合各階段工作特點和內容，確定風險評估對象和目標，進行評估工作，提出相應的風險處理措施。（暫行對象和目標，進行評估工作，提出相應的風險處理措施。（暫行規(guī)定規(guī)定4.1.2) 安全風險是鐵路隧道風險評估的首要目標，需在保證安全的前提安全風險是鐵路隧道風險評估的首要目標，需在保證安全的前提下，進行其他目標風險（環(huán)境、質量、投資、工期、第三方）的下，進行其他目標風險（環(huán)境、質量、投資、工期、第三方）的評估。為保證評估與管理切實有效，相關費用應納入工程概算。評估。為保證評估與管理切實

13、有效，相關費用應納入工程概算。（暫行規(guī)定（暫行規(guī)定4.1.3) 鐵路隧道風險評估方法應根據各階段風險特點采用定性、定性和鐵路隧道風險評估方法應根據各階段風險特點采用定性、定性和定量相結合、定量的方法。（暫行規(guī)定定量相結合、定量的方法。（暫行規(guī)定4.1.5)一般規(guī)定一般規(guī)定29風險評估的三個主要步驟風險評估的三個主要步驟風險風險識別識別風險風險估計估計風險風險評價評價12330 分類和識別的先后順序分類和識別的先后順序 分類的方法分類的方法 識別的方法識別的方法 風險識別涉及的風險識別涉及的3 3個方面問題個方面問題風險風險識別識別31l對于項目風險缺乏整體的認 識觀念，無從下手；l易漏掉一些隱

14、藏的或自己不熟悉的因素；l當因素之間存在著相互交叉時不易準確表達和描述。l對項目的風險認識輪廓有一個整體的認識；l按照風險因素類的特征，對每一類風險根據個人專長和相關工程經驗進行識別。這種方法基本上可以杜絕風險因素的遺漏，能更加全面識別項目風險因素。風險風險識別識別風險評估風險評估32 分類的方法分類的方法 風險因素類別主要按照地質因素、隧道關鍵施工環(huán)節(jié)以及施工準備情況、施工地質勘查、施工管理、隧道特征，交通、用電、火災事故等類別結合不同階段的實際情況進行劃分。 隧道關鍵施工環(huán)節(jié)包括：開挖情況、支護及襯砌情況、監(jiān)控量測、人員機械設備防護情況、施工期防排水及瓦斯隧道的揭煤防突、通風、火源控制、電

15、器設備等。風險風險識別識別風險評估風險評估33 風險識別的方法風險識別的方法 核對表法 頭腦風暴法 德爾菲方法 幕景分析法風險風險識別識別風險評估風險評估最好的識別方法是通過由具有豐富經驗的各類專家組成的腦震蕩會議進行識別。34 風險識別的成果風險識別的成果施工方法層施工方法層目標風險層目標風險層風險評估風險評估建立識別的風險評估指標體系建立識別的風險評估指標體系 風險識別的成果風險識別的成果35風險事件層風險事件層風險評估風險評估 建立識別的風險評估指標體建立識別的風險評估指標體系（續(xù)）系（續(xù)）36風險因素層風險因素層風險評估風險評估 建立識別的風險評估指標體建立識別的風險評估指標體系（續(xù)）

16、系（續(xù)）37風險因素層風險因素層風險評估風險評估 建立識別的風險評估指標體建立識別的風險評估指標體系（續(xù)）系（續(xù)）38 風險識別的成果風險識別的成果 XX隧道隧道DK369+000+200 提交風險清單提交風險清單風險風險識別識別序號序號 風險事件風險事件主要風險因素主要風險因素后果后果 原因類別原因類別 1塌方淺埋、偏壓頁巖存在地下水、斷層破碎帶人員傷亡、工期延誤、經濟損失隧道特征地質因素 2突水、突泥 存在溶蝕管道與地面漏斗相通，地表低洼匯水面積大；近日連降暴雨；施工管理措施不足。 風險評估風險評估39風險風險估計估計風險評估風險評估風險事件發(fā)生概率評估標準風險事件發(fā)生概率評估標準(暫行規(guī)

17、定暫行規(guī)定4.2.3條）條）風險估計：風險估計：對辨識出的風險及其特征進行分析，估算對辨識出的風險及其特征進行分析，估算風險發(fā)生的可能性的高低及不利后果。風險發(fā)生的可能性的高低及不利后果。 風險事件發(fā)生后果評估標準風險事件發(fā)生后果評估標準(暫行規(guī)定暫行規(guī)定4.2.4條）條）40 事故發(fā)生概率等級標準事故發(fā)生概率等級標準風險風險識別識別概率范圍中心值中心值概率等級描述概率等級描述 概率等級概率等級 0.31很可能0.030.30.1可能40.0030.030.01偶然30.00030.0030.001不可能20.00030.0001很不可能1風險評估風險評估風險風險估計估計41 事故發(fā)生后果事故

18、發(fā)生后果經濟損失等級標準經濟損失等級標準風險風險識別識別后果定性描述后果定性描述災難性的災難性的很嚴很嚴 重的重的 嚴重的嚴重的較大的較大的輕微的輕微的后果等級后果等級54321經濟損失（經濟損失（萬元）萬元）1000 3001000 100300 3010030風險評估風險評估風險估計風險估計42 事故發(fā)生后果事故發(fā)生后果人員傷亡等級標準人員傷亡等級標準風險風險識別識別后果定性描述后果定性描述災難性的災難性的很嚴很嚴 重的重的 嚴重的嚴重的較大的較大的輕微的輕微的后果等級后果等級54321人員傷亡（人人員傷亡（人）F92101F2或或1SI10SI=1或或1101100.110.010.12

19、4624260.520.5風險評估風險評估風險風險識別識別風險風險估計估計 事故發(fā)生后果事故發(fā)生后果工期延誤等級標準工期延誤等級標準工期延誤是指工程風險事故引起的工程建設時間延長。不同性質的工程和建工期延誤是指工程風險事故引起的工程建設時間延長。不同性質的工程和建設工期，采用不同的延誤時間。設工期，采用不同的延誤時間。44 事故發(fā)生后果事故發(fā)生后果環(huán)境影響等級標準環(huán)境影響等級標準風險風險識別識別后果定性描述后果定性描述災難性的災難性的很嚴很嚴 重的重的 嚴重的嚴重的較大的較大的輕微的輕微的后果等級后果等級54321環(huán)境影響描述環(huán)境影響描述永久且嚴永久且嚴重的重的永久但永久但輕微的輕微的長期的長

20、期的臨時但臨時但嚴重的嚴重的臨時且臨時且輕微的輕微的風險評估風險評估風險風險估計估計環(huán)境影響是指隧道施工對周圍建（構）筑物破壞或損害、環(huán)境污染等。環(huán)境環(huán)境影響是指隧道施工對周圍建（構）筑物破壞或損害、環(huán)境污染等。環(huán)境影響根據其影響程度進行分級。影響根據其影響程度進行分級。45風險評估風險評估風險估計的方法風險估計的方法 定性方法定性方法可采用問卷調查、集體討論、管理層訪談、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標桿比較、調查研究等 定量方法定量方法可采用統(tǒng)計推論(如集中趨勢法)、計算機模擬(如蒙特卡羅分析法)、失效模式與影響分析、事件樹分析等。 進行風險辨識、分析、評價，應將定性與定量方定性與定量

21、方法相結合法相結合風險風險識別識別風險風險估計估計46風險定性評估方法風險定性評估方法 專家調查法專家調查法 對每項風險事件的后果性質、損失值大小及引起該后果的概率進行分析，形成專家調查意見報告。將項目基本信息和歸納的問題提供給專家；專家匿名提出意見；歸納專家意見，形成意見統(tǒng)計結果；反饋給專家，專家匿名再次提出意見。如此反復多次，將歸納總結的意見形成專家調查意見報告。風險評估風險評估風險風險識別識別風險風險估計估計47風險定量評估方法風險定量評估方法 蒙特卡羅模擬方法蒙特卡羅模擬方法風險評估風險評估蒙特卡羅模擬方法的定義：蒙特卡羅模擬方法的定義：蒙特卡羅模擬方法是一種隨機模擬數學方法。該方法用

22、來分析評估風險發(fā)生可能性、風險的成因、風險造成的損失或帶來的機會等變量在未來變化的概率分布。 風險風險識別識別風險風險估計估計48風險定量評估方法風險定量評估方法 蒙特卡羅模擬方法蒙特卡羅模擬方法 （續(xù)）（續(xù)）風險評估風險評估蒙特卡羅模擬方法的具體操作步驟：蒙特卡羅模擬方法的具體操作步驟： 量化風險 - 將需要分析評估的風險進行量化，明確其度量單位，得到風險變量，并收集歷史相關數據。如突泥風險的出水量，塌方的收斂變形量。 根據對歷史數據的分析，借鑒常用建模方法，建立能描述該風險變量在未來變化的概率模型，如正態(tài)分布。 計算概率分布初步結果 - 利用隨機數字發(fā)生器，將生成的隨機數字代入上述概率模型

23、，生成風險變量的概率分布初步結果 修正完善概率模型 - 通過對生成的概率分布初步結果進行分析，用實驗數據驗證模型的正確性，并在實踐中不斷修正和完善模型1.利用該模型分析評估風險情況風險風險識別識別風險風險估計估計49風險風險識別識別風險風險估計估計風險評估風險評估估算中的幾個問題：估算中的幾個問題： 多因素情況下事件概率取值，應分別確定各因素的概率值多因素情況下事件概率取值，應分別確定各因素的概率值及其相應權重后，按概率方法計算。及其相應權重后，按概率方法計算。 估算風險發(fā)生概率的度量單位應合理，如按施工年限還是估算風險發(fā)生概率的度量單位應合理，如按施工年限還是隧道長度進行統(tǒng)計。隧道長度進行統(tǒng)

24、計。風險估計工作成果風險估計工作成果 確定風險事件發(fā)生概率等級確定風險事件發(fā)生概率等級 確定風險事件發(fā)生后果等級確定風險事件發(fā)生后果等級50 風險等級標準風險等級標準風險評估風險評估 風險評價：在風險估計基礎上，評價風險等級。風險評價：在風險估計基礎上，評價風險等級。后果等級后果等級概率等級概率等級輕微輕微較大較大嚴重嚴重很嚴重很嚴重災難性災難性12345很可能很可能5高度高度高度高度極高極高極高極高極高極高可能可能4中度中度高度高度高度高度極高極高極高極高偶然偶然3中度中度中度中度高度高度高度高度極高極高不可能不可能2低度低度中度中度中度中度高度高度高度高度很不可能很不可能1低度低度低度低度

25、中度中度中度中度高度高度暫行規(guī)定第暫行規(guī)定第4.2.54.2.5條條51風險風險評價評價風險評估風險評估 序號序號風險因素風險因素風險事件風險事件安全安全工期工期概率等級概率等級后果等級后果等級風險等級風險等級概率等級概率等級后果等級后果等級風險等級風險等級突水 巖爆 塌方52風險評估風險評估總結總結采用定性、定量的方法，通過對風險的辨識、分析與采用定性、定量的方法，通過對風險的辨識、分析與評價，根據風險的度量單位與模型，考慮風險之間的評價，根據風險的度量單位與模型，考慮風險之間的關系，確定項目重大風險。關系，確定項目重大風險。施工期間的風險評估應隨著施工進程動態(tài)進行，評估施工期間的風險評估應

26、隨著施工進程動態(tài)進行，評估區(qū)段可綜合考慮設計圖的地質概況分段和風險分布確區(qū)段可綜合考慮設計圖的地質概況分段和風險分布確定。定。風險識別中除了識別技術層面因素外，應注意識別管風險識別中除了識別技術層面因素外，應注意識別管理風險，包括業(yè)主設計、施工。理風險，包括業(yè)主設計、施工。53風險控制風險控制第四部分第四部分54風險控制風險控制55風險控制風險控制風險管理策略的組成部分風險管理策略的組成部分 風險偏好和風險承受度風險偏好和風險承受度承擔什么風險？承擔多少？ 全面風險管理的有效性標準全面風險管理的有效性標準怎樣衡量我們的風險管理工作成效？ 風險管理的工具選擇風險管理的工具選擇怎樣管理重大風險？

27、風險管理的資源配置風險管理的資源配置如何安排人力、財力、物資、外部資源等風險管理資源56風險控制風險控制風險承擔風險承擔風險規(guī)避風險規(guī)避風險轉移風險轉移風險控制風險控制風險管理策略風險管理策略57風險控制風險控制 風險承擔是指項目參與方對所面臨的風險采取被動接受的態(tài)度，從而承擔風險帶來的后果。 隧道施工面臨的風險有許多。對未能辨識出的風險，只能采用風險承擔。 對辨識出的風險，也可能缺乏能力進行主動管理，對這部分風險只能采用風險承擔。 對于重大風險，即影響到建設目標實現的風險，一般不應采用風險承擔。58風險控制風險控制 風險規(guī)避是指風險評估后，項目發(fā)生的概率很高，而且可能的損失也很大，又沒有其他

28、有效的對策來降低該風險，這時應采取放棄項目、放棄原有行動計劃或改變目標的方法。 如初步設計階段對極高等級的殘留風險采取放棄或修改線路方案的措施。59 風險轉移是指當有些風險無法回避，必須直接面對，而自身的承受能力又無法有效承擔時，采用某種方式將某些風險的后果連同對風險應對的權利和責任轉移給他人。 如工程中的轉包、分包方式。風險控制風險控制60風險控制風險控制 風險控制是指控制風險事件發(fā)生的動因、環(huán) 境、條件等，來達到減輕風險事件發(fā)生時的 損失或降低風險事件發(fā)生的概率的目的。 通常影響某一風險的因素有很多。風險控制可以通過控制這些因素中的一個或多個來達到目的，但主要的是控制風險事件發(fā)生的概率和發(fā)

29、生后的損失。61風險的二重性風險風險 = 機會機會 + 威脅威脅風險承受度風險承受度機會機會管理指標威脅：可以承受威脅：可以承受威脅：不可承受威脅：不可承受風險偏好風險偏好風險控制風險控制62 鐵路隧道風險接受準則與采取的風險處理措施鐵路隧道風險接受準則與采取的風險處理措施風險控制風險控制風險等級接受準則處理措施低度低度可忽略可忽略不需采取風險處理措施和監(jiān)測不需采取風險處理措施和監(jiān)測中度中度可接受可接受不需采取風險處理措施，但需予以監(jiān)測。不需采取風險處理措施，但需予以監(jiān)測。高度高度不期望不期望必需采取風險處理措施降低風險并加強監(jiān)測。必需采取風險處理措施降低風險并加強監(jiān)測。極高極高不可不可接受接

30、受 必須高度重視并規(guī)避，否則要不惜代價將風險必須高度重視并規(guī)避，否則要不惜代價將風險降低到不期望的程度。降低到不期望的程度。63風險控制風險控制風險監(jiān)測風險監(jiān)測評估風險評估風險按照風險接受準則按照風險接受準則制定風險控制措施制定風險控制措施實施風險控制實施風險控制措施措施是是否否實施風險管理實施風險管理應對方案應對方案現有的風險控制措施是否現有的風險控制措施是否有效？有否執(zhí)行有效？有否執(zhí)行？評估控制評估控制方案方案持持續(xù)續(xù)監(jiān)控監(jiān)控制訂改進制訂改進計劃計劃風險處理與監(jiān)測主要工作流程風險處理與監(jiān)測主要工作流程64風險控制方案要求風險控制方案要求風險控制風險控制 方案一般應包括風險解決的具體目標；方

31、案一般應包括風險解決的具體目標； 所需的組織領導；所需的組織領導； 所涉及的管理及業(yè)務流程，所涉及的管理及業(yè)務流程， 所需的條件、手段等資源；所需的條件、手段等資源； 風險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應對風險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應對措施以及風險管理工具措施以及風險管理工具(如：關鍵風險指標如：關鍵風險指標管理等管理等)。65風險控制方案包括技術和內部控制方案 技術方案包括各種風險預案、超前地質預報和監(jiān)控量測預技術方案包括各種風險預案、超前地質預報和監(jiān)控量測預案、動態(tài)施工處理措施和關鍵施工技術預案、關鍵風險指案、動態(tài)施工處理措施和關鍵施工技術預案、關鍵風險指標監(jiān)測預案、信息收集、反饋

32、和快速反應等預案。標監(jiān)測預案、信息收集、反饋和快速反應等預案。風險控制風險控制 對于風險發(fā)生概率大、后果損失嚴重的風險事件，控制方案的確定應當在專家組集思廣益的基礎上，重點從總結已有施工技術方案在處理事故成效、成本及對工期的影響方面進行論證決策。 66風險控制風險控制 內部控制包括政策、制度、程序 授權 報告 批準 責任 預警 法律風險防范體系 權力制衡 審計檢查 考核評價67風險監(jiān)測風險監(jiān)測也包括技術層面和管理層面的風險監(jiān)測也包括技術層面和管理層面的風險監(jiān)測 關于技術層面的風險監(jiān)測主要要求關于技術層面的風險監(jiān)測主要要求 一般規(guī)定：一般規(guī)定： 風險監(jiān)測應通過超前地質預報、監(jiān)控量測和現風險監(jiān)測應

33、通過超前地質預報、監(jiān)控量測和現場觀察、檢查等手段隨著施工進程密切跟蹤已場觀察、檢查等手段隨著施工進程密切跟蹤已識別的風險，識別新的風險，進行風險分析與識別的風險，識別新的風險，進行風險分析與評估，風險處理措施的評價與調整。評估，風險處理措施的評價與調整。 風險控制風險控制68風險監(jiān)測具體要求風險監(jiān)測具體要求 應及時對超前地質預報成果進行分析，提前識別地應及時對超前地質預報成果進行分析，提前識別地質風險因素，評價斷層、巖溶、瓦斯等重要風險因質風險因素，評價斷層、巖溶、瓦斯等重要風險因素對工程的影響及其相應設計文件措施是否符合風素對工程的影響及其相應設計文件措施是否符合風險處理要求，上報相關管理管

34、轄單位。險處理要求，上報相關管理管轄單位。 對評估為中度及以上等級的風險，應制定風險監(jiān)測對評估為中度及以上等級的風險，應制定風險監(jiān)測實施方案。風險監(jiān)測實施方案應明確風險監(jiān)測的主實施方案。風險監(jiān)測實施方案應明確風險監(jiān)測的主要內容（施工監(jiān)測、工況和環(huán)境巡視、作業(yè)面狀態(tài)要內容（施工監(jiān)測、工況和環(huán)境巡視、作業(yè)面狀態(tài)描述、風險處置過程和發(fā)展趨勢等）、采用的監(jiān)測描述、風險處置過程和發(fā)展趨勢等）、采用的監(jiān)測方式或手段和主要風險因素及其判別指標。風險監(jiān)方式或手段和主要風險因素及其判別指標。風險監(jiān)測應有詳細記錄，每天上報相關管理管轄單位。測應有詳細記錄，每天上報相關管理管轄單位。風險控制風險控制69 定期向相關

35、管理管轄單位提交風險監(jiān)測成果報告。風險監(jiān)測成果報告應在匯總相關風險數據基礎上對下述內容進行說明：（1）工程項目風險處理措施是否按計劃正在實施，實施效果如何，是否需要制定新的風險處理措施；（2）對工程項目施工環(huán)境的預期分析以及對工程項目整體目標的實現可能性的預期分析是否仍然成立；（3）工程項目風險的發(fā)展變化是否與預期的一致；（4）已識別的工程項目風險哪些已發(fā)生、哪些正在發(fā)生、哪些可能后來發(fā)生。（5）是否出現了新的風險因素和新的風險事件。 風險控制風險控制風險監(jiān)測具體要求續(xù)風險監(jiān)測具體要求續(xù)70 對于存在突水（泥、石）、塌方、大變形、巖爆、瓦斯、洞口失穩(wěn)等突發(fā)性風險事件且風險等級評估為中度及以上的

36、隧道，應實施風險的預警、響應及信息報送機制，對風險進行監(jiān)測 。風險控制風險控制風險監(jiān)測具體要求續(xù)風險監(jiān)測具體要求續(xù)71風險監(jiān)測的風險預警、響應及信息報送要求 1. 建立風險事件關鍵指標管理。通過分析風險成因，找出關鍵成因，分析確定導致風險事件發(fā)生時該成因的定性描述或具體數值，確定關鍵指標。根據關鍵風險指標，建立風險分級預警系統(tǒng)。預警分為級（特別嚴重）、級（嚴重）、級（較嚴重）、級（一般）。 風險控制風險控制72風險承受度與預警預警指標風險偏好范圍平衡點（三級預警點）二級預警點（高度風險）一級預警點（極高風險）時間風險控制風險控制73風險監(jiān)測的風險預警、響應及信息報送要求 2. 跟蹤監(jiān)測關鍵指標

37、數據和變化趨勢，一旦達到預警狀態(tài)，施工單位應立即啟動相應預案,組織處理，同時第一時間報鐵路局風險管理領導小組辦公室、項目管理機構、設計、監(jiān)理單位。 風險控制風險控制74風險監(jiān)測的風險預警、響應及信息報送要求 3.預警狀態(tài)期間，施工單位應及時向相關單位 報告監(jiān)測、處理情況，設計應及時調整風險處 理措施，由項目管理機構組織相關單位進行風 險決策和組織實施，并報鐵路局風險管理領導 小組。 風險控制風險控制75風險監(jiān)測的風險預警、響應及信息報送要求 4.解除風險預警狀態(tài)應由施工單位提交消警報告，經監(jiān)理確認后報送項目管理機構審批。 風險控制風險控制76組織機構和職責（建議）組織機構和職責（建議）第五部分

38、第五部分77 為加強隧道風險管理的組織領導，采用為加強隧道風險管理的組織領導，采用鐵路局層、建設項目管理機構層和實施鐵路局層、建設項目管理機構層和實施主體層主體層三層管理模式三層管理模式對隧道風險進行管對隧道風險進行管理。實施主體層包括設計、施工、監(jiān)理理。實施主體層包括設計、施工、監(jiān)理等單位。等單位。 組織機構和職責組織機構和職責78（一）鐵路局成立隧道風險管理領導小組，鐵路局主管基建領導任組長，組員由建管處領導及其相關部門負責人和各項目管理機構第一負責人、技術負責人組成。領導小組辦公室設在局建設管理處，建設管理處處長任辦公室主任。領導小組下設隧道風險管理專家組，專家組由建設管理、設計、施工、監(jiān)理以及高校、科研機構等單位具有風險管理經驗的專家組成，為領導小組決策提供咨詢意見。 組織機構和職責組織機構和職責79（二）各項目管理機構成立以第一負責人為組長，由安全質量部、工程管理部負責人，段落指揮部負責人，各參建單位現場負責人組成的隧道風險管理工作組。 項目管理機構也可邀請風險管理專家成立專家組，協助進行風險評估與管理。組織機構和職責組織機構和職責80（三）設計、施工和監(jiān)理單位應分別組建隧道風險管理小組。組織機構和職責組織機構和職責81 鐵路局隧道風險管理領導小組職責 1. 全面組織和協調鐵路局建設項目隧道風險評估與管理工作。 2. 負責審查、批準各