1、第七章 證券中介機(jī)構(gòu)一、單項(xiàng)選擇題1、我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司是( )。A.中信證券公司B.深圳特區(qū)證券公司C.海通證券公司D.華泰證券公司2、我國(guó)證券法規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為( )。A.私營(yíng)合伙企業(yè)B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)C.有限責(zé)任公司或股份有限公司D.非法人組織形式3、截至2010年12月底，我國(guó)共有證券公司( )家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。A.100B.107C.158D.1704、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。A.5 000萬(wàn)元B.1億元C.2億元D.5億元5、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)

2、當(dāng)自受理證券公司沒(méi)立申請(qǐng)之日起( )內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.1年6、我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由( )依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。A.中國(guó)人民銀行B.財(cái)政部C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)7、證券公司設(shè)立子公司的，最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近一年凈資本不低于( )億元人民幣。A.10B.12C.15D.208、IB制度起源于( )，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)(美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。A.日本B.中國(guó)香港C.

3、美國(guó)D.德國(guó)9、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是( )。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)C.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不收取傭金作為業(yè)務(wù)收入D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系10、不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是( )。A.健全性B.合法性C.制衡性D.獨(dú)立性11、對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是( )。A.證券自營(yíng)活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)，維護(hù)交易的連續(xù)性B.證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可C.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

4、等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為1億元D.證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)，要求證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)12、關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述錯(cuò)誤的是( )。A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬(wàn)元B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬(wàn)元C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證

5、券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元13、證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的( )計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A.5B.10C.15D.2014、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的( )計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A.0.5B.1C.3D.515、下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是( )。A.持有或控制該上市證券公司1以上股權(quán)的自然人B.從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上人員C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬16、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)

6、機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)( )年以上的經(jīng)驗(yàn)。A.1B.2C.3D.517、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)( )個(gè)工作日。A.10B.15C.20D.3018、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前( )個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A.3B.6C.9D.1219、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。A.30B.25C.20D.1020、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門

7、批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于( )。A.1億元B.2億元C.3億元D.5億元21、按照證券法的要求，設(shè)立證券公司須具備的條件之一是主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣( )元。A.5 000萬(wàn)B.1億C.2億D.3億22、對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯(cuò)誤的是( )。A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書B.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書2年以上C.不超過(guò)60周歲D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為23、申請(qǐng)同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資

8、格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。A.10B.15C.20D.2524、證券法對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對(duì)公司章程的要求，對(duì)主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5 000萬(wàn)元、( )億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)等。A.1B.2C.3D.425、證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前( )名且證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在

9、B類以上(含B類)。A.10B.15C.20D.3026、有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不少于( )萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于( )萬(wàn)元才有資格申請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所證券許可證。A.100，50B.200，100C.200，50D.500，30027、證券公司違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的( )計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A.80B.90C.100D.12028、證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的( )。A.500B.100C.30D.529、證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括( )。A.保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行B

10、.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)30、關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯(cuò)誤的是( )。A.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)B.凈資本基本計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他凋整項(xiàng)目C.凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)D.計(jì)算凈資本的目的只有一個(gè)，那就是要求證券公司保

11、持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全31、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于( )。A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)32、( )是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)33、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，凈

12、資產(chǎn)不少于( )。A.1 000萬(wàn)元B.500萬(wàn)元C.300萬(wàn)元D.200萬(wàn)元34、證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以( )。A.責(zé)令停業(yè)整頓B.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可C.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管D.撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可35、證券公司單獨(dú)或合并持有證券公司( )以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。A.3B.5C.7D.10二、多項(xiàng)選擇題1、2006年實(shí)施的新證券法對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括( )。A.完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定B.對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證

13、券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類C.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系D.確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度2、經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，于2004年8月在系統(tǒng)內(nèi)全面部署和啟動(dòng)了對(duì)證券公司的綜合治理工作，經(jīng)過(guò)3年的綜合治理，主要取得的成果有( )。A.建立了證券公司市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制B.證券公司歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解，財(cái)務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)C.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制初步形成D.監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對(duì)性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高3、設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。A.主

14、要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元B.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度4、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)有( )。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品5、證券公司經(jīng)營(yíng)( )中的任何一項(xiàng)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券自營(yíng)C.證券承銷與保薦D.證券投資咨詢6、證券公司經(jīng)營(yíng)( )以及其他證券業(yè)務(wù)中的任何

15、兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。A.證券承銷與保薦B.證券自營(yíng)C.證券資產(chǎn)管理D.證券經(jīng)紀(jì)7、證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有( )。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金8、證券公司( )必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.變更持有5以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人B.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)C.變更公司章程中的一般條款D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本9、對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)正確的是( )。A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其

16、實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件B.實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保10、股東出現(xiàn)( )的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。A.質(zhì)押所持有的股權(quán)B.所持股權(quán)被采取訴訟保全措施C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)D.所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行11、關(guān)于證券公司的說(shuō)法正確的是( )。A.在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)B.證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者C.在

17、我國(guó)，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.美國(guó)對(duì)證券公司的通俗稱謂是商人銀行12、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括( )。A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l00B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于l0D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于2013、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是( )。A.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5B.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的l0C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20D.按對(duì)客戶融資規(guī)模的5計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備14、證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

18、的，必須符合下列( )規(guī)定。A.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100B.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的300C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30D.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外15、證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對(duì)其采取下列( )措施。A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)B.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)C.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可D.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管16、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。A.依法成立3年以上，質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行

19、，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于600萬(wàn)元C.上年度業(yè)務(wù)收人不少于1600萬(wàn)元D.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于200萬(wàn)元17、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。A.具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2 000萬(wàn)元B.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形D.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄18、對(duì)證券

20、公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有( )。A.禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)B.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)C.禁止相互持股的情形D.要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度19、對(duì)證券公司信息披露方面的監(jiān)管要求包括( )。A.信息匯報(bào)制度，即證券公司的管理、經(jīng)營(yíng)、業(yè)績(jī)成果等信息要定期向股東報(bào)告B.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管，這是對(duì)證券公司進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管的重要手段C.信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開披露D.信息報(bào)送制度，即即證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)

21、證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告，自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告20、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列( )措施。A.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說(shuō)明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施B.要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利21、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對(duì)證券公司采取以下(

22、 )措施。A.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)B.停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)C.限制分配紅利D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利22、通過(guò)綜合治理，我國(guó)的證券公司的整體狀況已發(fā)生巨大變化，具體成果體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面( )。A.有效化解了歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)B.平穩(wěn)處置了一批高風(fēng)險(xiǎn)公司C.集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度，主要有客戶交易結(jié)算資金的第三方存管制度、新的國(guó)債回購(gòu)交易制度、對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行了客戶資產(chǎn)由第三方托管和定期披露信息的新制度、對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行了賬戶實(shí)名、席位專用、規(guī)模控制的新制度、證券公司信息的公開披露制度等D.積極推進(jìn)了證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新23、證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括( )。A

23、.證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突B.具備較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平C.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突D.最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣24、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括( )。A.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制B.設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的

24、業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實(shí)力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性C.最近3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形D.擬任負(fù)責(zé)人取得證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格25、控股股東的行為規(guī)范方面，控股股東被禁止的行為有( )。A.控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)行核算，應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)B.不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員C.不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益26、關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述，正確的是( )。A.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額

25、的3計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備B.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的5計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬(wàn)元D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬(wàn)元27、證券公司經(jīng)營(yíng)( )等業(yè)務(wù)之一的，凈資本最低限額為人民幣5 000萬(wàn)元。A.證券經(jīng)紀(jì)B.經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦C.證券自營(yíng)D.證券資產(chǎn)管理28、關(guān)于律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定敘述正確的有( )。A.調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)B.鼓勵(lì)最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)C.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再?gòu)氖伦C券法

26、律業(yè)務(wù)D.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見(jiàn)29、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須( )。A.注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱B.對(duì)投資收益作充分估計(jì)C.用個(gè)人真實(shí)姓名D.對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明30、我國(guó)證券法規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列( )行為。A.代理委托人從事證券投資B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失C.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票D.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息31、根據(jù)關(guān)于從事證券

27、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問(wèn)題的通知，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)u估資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。A.具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人B.凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元C.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格3年以上，發(fā)生過(guò)吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年D.最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2 000萬(wàn)元，且每年不少于500萬(wàn)元32、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。A.公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效B.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好C.有開展業(yè)務(wù)相應(yīng)的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券D.完善的業(yè)務(wù)管理

28、制度和實(shí)施方案等33、根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法，證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。A.經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且在分類評(píng)價(jià)中等級(jí)較高的公司B.公司治理健全，內(nèi)控有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)C.公司信用良好，最近兩年未有違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)的情形D.財(cái)務(wù)狀況良好；客戶資產(chǎn)安全、完整，實(shí)現(xiàn)交易、清算以及客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理等34、下面關(guān)于證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件的闡述，正確的是( )。A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度B.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制

29、度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)C.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有10名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度35、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格不應(yīng)存在的情形有( )。A.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年B.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿5年C.因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年D.在申請(qǐng)證券評(píng)估資格過(guò)程中，因隱瞞

30、有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年36、證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有( )。A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部B.經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.作為證券公司專門的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)37、證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)有( )。A.建立了流動(dòng)負(fù)債與凈資本水平的動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制B.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制D.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水

31、平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制38、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。A.集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多B.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分C.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定D.客戶資產(chǎn)必須托管；專門賬戶投資運(yùn)作三、判斷題1、證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)2、證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)3、20世紀(jì)80年代開始，我國(guó)恢復(fù)發(fā)行國(guó)債，一批大型國(guó)有企業(yè)開始進(jìn)行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)4、1986年，沈陽(yáng)信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)。 ( )Y.對(duì)N.

32、錯(cuò)5、1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè)，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)6、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司；二是與符合證券法規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司。( )Y.對(duì)N.錯(cuò)7、按照證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)，證券公司的分公司不得直接經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)。分公司經(jīng)授權(quán)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，不得經(jīng)營(yíng)其他業(yè)務(wù)。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)8、證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，還可接受其他期貨公司的

33、委托從事IB業(yè)務(wù)。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)9、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)10、證券公司的柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)11、證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，上一年度公司證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在A類。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)12、發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)13、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。 ( )Y.

34、對(duì)N.錯(cuò)14、證券公司總經(jīng)理依據(jù)公司法、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)15、在董事會(huì)、董事長(zhǎng)不履行職責(zé)致使股東會(huì)會(huì)議無(wú)法召集的情況下，持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會(huì)可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)16、為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)17、證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)18、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬

35、外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)19、證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)20、證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的較高比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例可適當(dāng)降低。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)21、鼓勵(lì)最近3年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)22、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)

36、，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)23、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)24、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有500萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)25、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按對(duì)客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的8計(jì)算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)26、證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；對(duì)未進(jìn)行風(fēng)

37、險(xiǎn)對(duì)沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券，分別按投資規(guī)模的30和20計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)27、同時(shí)承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計(jì)算各項(xiàng)承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)28、證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)29、證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。（ ）Y.對(duì)N.錯(cuò)30、在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿5年的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)31、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)32、根據(jù)我國(guó)2007年3月9日發(fā)布的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，5年內(nèi)不得再?gòu)氖伦C券法