1、國(guó)家外匯管理局金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表操作手冊(cè)2012 年互聯(lián)網(wǎng)金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表操作手冊(cè)目錄目錄目錄第一章、系統(tǒng)使用前的準(zhǔn)備工作第一章、系統(tǒng)使用前的準(zhǔn)備工作.1.1、申領(lǐng)金融機(jī)構(gòu)代碼和金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)碼 .1.2、網(wǎng)絡(luò)設(shè)置.1.3、瀏覽器設(shè)置.1.4、在應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)中設(shè)置用戶及權(quán)限 .1.5、可用功能列表.1.6、訪問測(cè)試并下載安裝報(bào)表插件 .第二章、業(yè)務(wù)操作說明第二章、業(yè)務(wù)操作說明.2.1、填報(bào)數(shù)據(jù)查看.2.2、選擇報(bào)表期填報(bào)數(shù)據(jù).2.3、在線填報(bào)數(shù)據(jù).2.4、數(shù)據(jù)計(jì)算.2.5、數(shù)據(jù)導(dǎo)入導(dǎo)出.第三章、常見問題處理第三章、常見問題處理.3.1、報(bào)表插件下載與安裝.3.2、提

2、示“當(dāng)前網(wǎng)頁(yè)正在試圖打開您的受信任站點(diǎn)列表中的站點(diǎn)。您想允許這樣嗎？”.3.3、手動(dòng)下載并安裝報(bào)表插件的方法 .3.4、點(diǎn)擊菜單顯示“INTERNET EXPLORER 無法顯示該網(wǎng)頁(yè)”.3.5、需要最大化后才能看到上報(bào)窗口底部切換頁(yè)簽.金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表操作手冊(cè)正文第一章、系統(tǒng)使用前的準(zhǔn)備工作第一章、系統(tǒng)使用前的準(zhǔn)備工作要使用本系統(tǒng)進(jìn)行正常的業(yè)務(wù)操作，必須按照本章所述的步驟進(jìn)行如下準(zhǔn)備工作：要使用本系統(tǒng)進(jìn)行正常的業(yè)務(wù)操作，必須按照本章所述的步驟進(jìn)行如下準(zhǔn)備工作：（一）調(diào)整網(wǎng)絡(luò)設(shè)置使之能夠訪問外匯局業(yè)務(wù)網(wǎng)（一）調(diào)整網(wǎng)絡(luò)設(shè)置使之能夠訪問外匯局業(yè)務(wù)網(wǎng)（二）在工作電腦上完成相關(guān)客戶端配

3、置工作，確認(rèn)可以正常登陸訪問系統(tǒng)（二）在工作電腦上完成相關(guān)客戶端配置工作，確認(rèn)可以正常登陸訪問系統(tǒng)（三）獲取業(yè)務(wù)管理員的用戶名和密碼，并進(jìn)行用戶管理及權(quán)限配置工作。（三）獲取業(yè)務(wù)管理員的用戶名和密碼，并進(jìn)行用戶管理及權(quán)限配置工作。1.1、申領(lǐng)金融機(jī)構(gòu)代碼和金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)碼、申領(lǐng)金融機(jī)構(gòu)代碼和金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)碼 申報(bào)主體如無金融機(jī)構(gòu)代碼和金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)碼，需根據(jù)國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于修訂印發(fā)的通知 （匯綜發(fā)2011131 號(hào)） ，向所在地分局申領(lǐng)。1.2、網(wǎng)絡(luò)設(shè)置、網(wǎng)絡(luò)設(shè)置提示：本節(jié)主要面向的閱讀對(duì)象是企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)管理員。提示：本節(jié)主要面向的閱讀對(duì)象是企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)管理員。網(wǎng)絡(luò)設(shè)置工作應(yīng)在下面各配置工作之前

4、首先完成，以確保本企業(yè)能訪問金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資網(wǎng)絡(luò)設(shè)置工作應(yīng)在下面各配置工作之前首先完成，以確保本企業(yè)能訪問金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表系統(tǒng)（互聯(lián)網(wǎng)版）產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表系統(tǒng)（互聯(lián)網(wǎng)版） 。國(guó)家外匯管理局應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)” ）服務(wù)地址為 http:/，使用 80 端口對(duì)外提供服務(wù)；貿(mào)易信貸抽樣調(diào)查系統(tǒng)（互聯(lián)網(wǎng)版）服務(wù)地址為 http:/，使用 80 端口和 8080 端口對(duì)外提供服務(wù)。各企業(yè)需要開通本企業(yè)網(wǎng)絡(luò)相關(guān)網(wǎng)絡(luò)端口，允許訪問應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)服務(wù)器（地址為 http:/）和貿(mào)易信貸抽樣調(diào)查系統(tǒng)（互聯(lián)網(wǎng)版）服務(wù)器（地址為 http:/）的 80 端口和 8080 端口。1.3

5、、瀏覽器設(shè)置、瀏覽器設(shè)置提示：本節(jié)主要面向的閱讀對(duì)象是企業(yè)的業(yè)務(wù)操作員。提示：本節(jié)主要面向的閱讀對(duì)象是企業(yè)的業(yè)務(wù)操作員。通過應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)登錄和使用金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表系統(tǒng)（互聯(lián)網(wǎng)版）通過應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)登錄和使用金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表系統(tǒng)（互聯(lián)網(wǎng)版） ，首先需要對(duì)用戶客戶端的瀏覽器進(jìn)行必要的設(shè)置。瀏覽器版本要求為首先需要對(duì)用戶客戶端的瀏覽器進(jìn)行必要的設(shè)置。瀏覽器版本要求為 IE6.0 及以上，以下操及以上，以下操作均以作均以 WINDOWS XP 操作系統(tǒng)，瀏覽器操作系統(tǒng)，瀏覽器 IE8.0 為例。為例。提示：如果您的操作系統(tǒng)是提示：如果您的操作系統(tǒng)是 Win-Vista，W

6、in-7 或或 Win-2003，Win-2008，請(qǐng)使用，請(qǐng)使用系統(tǒng)管理系統(tǒng)管理金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表操作手冊(cè)正文員員身份進(jìn)行如下所述的設(shè)置操作。身份進(jìn)行如下所述的設(shè)置操作。（一）瀏覽器信任站點(diǎn)設(shè)置1、打開 IE 瀏覽器，選擇菜單“工具” ，點(diǎn)擊“Internet 選項(xiàng)-安全-站點(diǎn)” 。打開信任站點(diǎn)設(shè)置界面進(jìn)行如下設(shè)置工作，如 Error! Reference source not found.所示：圖 0-12、點(diǎn)擊右下“默認(rèn)級(jí)別(D)”按鈕，設(shè)置受信任站點(diǎn)的安全級(jí)別為“低” 。3、點(diǎn)擊“站點(diǎn)(S)”按鈕，根據(jù)自身網(wǎng)絡(luò)接入類型在可信站點(diǎn)維護(hù)窗口中添加信任站點(diǎn)，輸入完成后確定保存設(shè)

7、置并返回“Internet 選項(xiàng)”窗口。信任站點(diǎn)列表信任站點(diǎn)列表網(wǎng)絡(luò)接入類型信任站點(diǎn)說明http:/互聯(lián)網(wǎng)信任站點(diǎn)http:/4、最后在“Internet 選項(xiàng)”窗口點(diǎn)擊“確定”按鈕保存所有設(shè)置。（二）兼容性視圖設(shè)置如果瀏覽器是 IE8.0 及以上版本，還應(yīng)設(shè)置兼容模式，具體如下：1、打開 IE8 瀏覽器后，點(diǎn)擊瀏覽器“工具（T） ”菜單，勾選“兼容性視圖” ，如 Error! Reference source not found.所示：金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表操作手冊(cè)正文圖 0-22、然后點(diǎn)擊“兼容性視圖設(shè)置” ，在設(shè)置窗口中勾選“在兼容性視圖中顯示所有網(wǎng)站”；并添加以下網(wǎng)址到兼容視

8、圖列表中。如 Error! Reference source not found.所示：圖 0-3信任站點(diǎn)列表信任站點(diǎn)列表網(wǎng)絡(luò)接入類型信任站點(diǎn)說明http:/互聯(lián)網(wǎng)信任站點(diǎn)http:/金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表操作手冊(cè)正文（三）彈出窗口設(shè)置打開 IE 瀏覽器，點(diǎn)擊“工具”“彈出窗口阻止程序” ，在下一級(jí)菜單中選擇“關(guān)閉彈出窗口阻止程序” ，如 Error! Reference source not found.所示：圖 0-4（四）cookie 設(shè)置1、打開 IE 瀏覽器，選擇菜單“工具” ，點(diǎn)擊“Internet 選項(xiàng)” 。2、在“Internet 選項(xiàng)”彈出窗口中，選擇“隱私”頁(yè)，點(diǎn)

9、擊“高級(jí)” ，以打開“高級(jí)隱私策略設(shè)置”窗口，在“高級(jí)隱私策略設(shè)置”窗口中，勾選“替代自動(dòng) cookie 處理”和“總是允許會(huì)話 cookie” 。如 Error! Reference source not found.所示：圖 0-5設(shè)置完成后點(diǎn)擊“確定”按鈕保存設(shè)置，并重新啟動(dòng)瀏覽器使設(shè)置生效并重新啟動(dòng)瀏覽器使設(shè)置生效。金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表操作手冊(cè)正文1.4、在應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)中設(shè)置用戶及權(quán)限、在應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)中設(shè)置用戶及權(quán)限提示：本節(jié)主要面向的閱讀對(duì)象是企業(yè)的業(yè)務(wù)管理員（提示：本節(jié)主要面向的閱讀對(duì)象是企業(yè)的業(yè)務(wù)管理員（ba 用戶）用戶） 。提示：企業(yè)創(chuàng)建業(yè)務(wù)員與權(quán)限為非實(shí)時(shí)性操作，

10、操作提交后提示：企業(yè)創(chuàng)建業(yè)務(wù)員與權(quán)限為非實(shí)時(shí)性操作，操作提交后 T+1 天后業(yè)務(wù)員可正常使用天后業(yè)務(wù)員可正常使用業(yè)務(wù)系統(tǒng)。業(yè)務(wù)系統(tǒng)。1、企業(yè)業(yè)務(wù)管理員用戶（ba）在 IE 瀏覽器中輸入應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)的訪問地址 http:/ ，用戶代碼（ba）和用戶密碼，登錄系統(tǒng)，如 Error! Reference source not found.所示：圖 0-12、以企業(yè)的 ba 用戶和密碼登錄到國(guó)家外匯管理局應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)，進(jìn)入業(yè)務(wù)應(yīng)用之后，點(diǎn)擊菜單【業(yè)務(wù)操作員維護(hù)】進(jìn)入到業(yè)務(wù)操作員維護(hù)操作界面，如 Error! Reference source not found.所示：圖 0-23、點(diǎn)擊圖中的【增加】按

11、鈕，即新增加一個(gè)用戶，進(jìn)入到增加用戶界面，如 Error! Ref金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表操作手冊(cè)正文erence source not found.所示：圖 0-3圖中用戶代碼即業(yè)務(wù)員登陸的用戶名；用戶名稱即業(yè)務(wù)員，根據(jù)企業(yè)對(duì)該業(yè)務(wù)員所賦予的權(quán)限自行命名；初始化密碼（ba 用戶為該業(yè)務(wù)員分配的初始密碼） ，該業(yè)務(wù)員建立后，第一次登陸時(shí)需要修改密碼。為建立的業(yè)務(wù)員分配權(quán)限；將“IZFS 銀行數(shù)據(jù)報(bào)送銀行數(shù)據(jù)報(bào)送”分配給該業(yè)務(wù)員，即、權(quán)限從“未分配的角色列表”項(xiàng)移動(dòng)到“已分配的角色列表”項(xiàng)下；點(diǎn)擊保存，該業(yè)務(wù)員建立成功。4、為已經(jīng)存在的業(yè)務(wù)員分配權(quán)限。以企業(yè)的 ba 用戶和密碼登錄到國(guó)家

12、外匯管理局應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)，進(jìn)入業(yè)務(wù)應(yīng)用之后，點(diǎn)擊菜單【業(yè)務(wù)操作員維護(hù)】進(jìn)入到業(yè)務(wù)操作員維護(hù)操作界面。如 Error! Reference source not found.所示：圖 0-45、將應(yīng)用代碼（IZFS）或名稱填寫在相應(yīng)文本框下，而后點(diǎn)擊查詢；會(huì)列出該應(yīng)用下的金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表操作手冊(cè)正文業(yè)務(wù)員，然后選中該業(yè)務(wù)員，點(diǎn)擊修改權(quán)限，如 Error! Reference source not found.所示：圖 0-5重新為該角色分配權(quán)限即可；然后點(diǎn)擊保存，分配權(quán)限完成。1.5、可用功能列表、可用功能列表角色名稱角色名稱功能功能IZFS 銀行數(shù)據(jù)報(bào)送金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及損益

13、申報(bào)表數(shù)據(jù)報(bào)送1.6、訪問測(cè)試并下載安裝報(bào)表插件、訪問測(cè)試并下載安裝報(bào)表插件1、企業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)操作員用戶在 IE 瀏覽器中輸入應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)的訪問地址 http:/asone.safe:9101/asone/，輸入本網(wǎng)點(diǎn)的機(jī)構(gòu)代碼（金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)碼） ，業(yè)務(wù)操作員用戶代碼和用戶密碼，點(diǎn)擊“登錄” 。說明：互聯(lián)網(wǎng)的訪問地址是說明：互聯(lián)網(wǎng)的訪問地址是 http:/ ，在修改用戶密碼界面中，輸入原密碼和新密碼后修改用戶密碼，成功后提示“密碼修改成功” ，確定后進(jìn)入選擇應(yīng)用界面。2、首次使用系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)下載并安裝報(bào)表插件。選擇“金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表” ，單擊左上角的【數(shù)據(jù)報(bào)送數(shù)據(jù)報(bào)送】 ，然后點(diǎn)

14、擊【金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及 損益申報(bào)表?yè)p益申報(bào)表】打開登錄機(jī)構(gòu)已填報(bào)的報(bào)表數(shù)據(jù)列表。如 Error! Reference source not found.所示金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表操作手冊(cè)正文圖 1.6-1單擊“在線填報(bào)” ，首次使用系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)下載并安裝報(bào)表插件。如果系統(tǒng)自動(dòng)下載安裝報(bào)表插件的過程中，彈出如 Error! Reference source not found.所示的“安全警告”窗口，阻止了報(bào)表插件的自動(dòng)安裝。選擇“安裝” ，報(bào)表插件將會(huì)自動(dòng)安裝到您的瀏覽器中，安裝可能會(huì)需要幾分鐘，耐心等待。圖 1.6-2安裝成功后，單擊“在線填報(bào)” ，系統(tǒng)會(huì)自

15、動(dòng)進(jìn)入填報(bào)頁(yè)面。如圖 1.6-3 所示：金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表操作手冊(cè)正文圖 1.6-3金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表操作手冊(cè)正文第二章、業(yè)務(wù)操作說明第二章、業(yè)務(wù)操作說明提示：本業(yè)務(wù)系統(tǒng)中所有列表和文字中描述的提示：本業(yè)務(wù)系統(tǒng)中所有列表和文字中描述的“審批審批”與與“審核審核”含義相同。報(bào)表上報(bào)含義相同。報(bào)表上報(bào)后狀態(tài)自動(dòng)為后狀態(tài)自動(dòng)為“審批通過審批通過” ，外匯局無需人工審核；外匯局可根據(jù)需要，外匯局無需人工審核；外匯局可根據(jù)需要“退回退回”銀行重報(bào)。銀行重報(bào)。2.1、填報(bào)數(shù)據(jù)查看、填報(bào)數(shù)據(jù)查看登錄應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)并選擇“金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表” ，點(diǎn)擊【金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)

16、債及損益申報(bào)表】【數(shù)據(jù)報(bào)送】【金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表】 ，打開登錄機(jī)構(gòu)已填報(bào)的上報(bào)數(shù)據(jù)列表界面如圖 2.1-1 所示。圖 2.1-1狀態(tài)說明：對(duì)于每條記錄的狀態(tài)列都會(huì)有三個(gè)小標(biāo)識(shí)，第一個(gè)標(biāo)識(shí)代表是否已通過審核，第二個(gè)標(biāo)識(shí)代表是否已鎖定,第三個(gè)標(biāo)識(shí)代表是否已上報(bào)。詳細(xì)信息如下所示：表示數(shù)據(jù)沒有通過校驗(yàn)表示數(shù)據(jù)通過校驗(yàn)表示數(shù)據(jù)未被鎖定，可以進(jìn)行修改表示數(shù)據(jù)被本級(jí)或上級(jí)鎖定，不能進(jìn)行修改表示數(shù)據(jù)已經(jīng)上報(bào)表示數(shù)據(jù)填報(bào)中2.2、選擇報(bào)表期填報(bào)數(shù)據(jù)、選擇報(bào)表期填報(bào)數(shù)據(jù)1、在填報(bào)數(shù)據(jù)列表界面中點(diǎn)擊“填報(bào)期” ，出現(xiàn)填報(bào)期日歷選擇框，如圖 2.2-1 所示：金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表操作手冊(cè)正

17、文圖 2.2-1上圖中，紅色圈出的報(bào)表期為最佳報(bào)表期，未被圈出的藍(lán)色字體顯示的報(bào)表期為當(dāng)前登錄機(jī)構(gòu)已經(jīng)填報(bào)過的報(bào)表期，灰色字體顯示的為尚未填報(bào)過數(shù)據(jù)的報(bào)表期，選擇灰色字體的報(bào)表期進(jìn)行數(shù)據(jù)的填報(bào)。2、點(diǎn)擊填報(bào)日期，打開在線填報(bào)界面（具體參見“2.3 在線填報(bào)數(shù)據(jù)” ） 。2.3、在線填報(bào)數(shù)據(jù)、在線填報(bào)數(shù)據(jù)1、在打開的填報(bào)數(shù)據(jù)查看界面中點(diǎn)擊【在線填報(bào)】 ，填報(bào)當(dāng)前最佳填報(bào)期的數(shù)據(jù)，如圖2.3-1 所示：圖 2.3-1如果最佳填報(bào)期的上報(bào)數(shù)據(jù)已經(jīng)提交，該上報(bào)數(shù)據(jù)為鎖定狀態(tài)，數(shù)據(jù)只能查看不能修改；如果數(shù)據(jù)尚未填報(bào)、已經(jīng)填報(bào)未上報(bào)或數(shù)據(jù)被退回，數(shù)據(jù)可以修改填報(bào)。2.填報(bào)表介紹序號(hào)序號(hào)報(bào)表報(bào)表頻率頻率備注

18、備注1第一張表為“申報(bào)主體基本信息”季度2第二張表為“對(duì)外直接投資流量表”季度3第三張表為“對(duì)外直接投資存量表年度注：此表填報(bào)頻率為年度，只有在金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表操作手冊(cè)正文”第四季度可見4第四張表為“吸收來華直接投資流量表”季度5第五張表為“吸收來華直接投資存量表”年度注：此表填報(bào)頻率為年度，只有在第四季度可見6第六張表為“證券投資及其他投資表（資產(chǎn)） ”季度7第七張表為“證券投資及其他投資（負(fù)債） ”季度8第八章表為“涉外業(yè)務(wù)損益表”季度2）點(diǎn)擊標(biāo)簽可以在各個(gè)表之間切換。填寫數(shù)據(jù)過程中或填寫完成以后，可以隨時(shí)點(diǎn)擊“保存”按鈕，將錄入的數(shù)據(jù)保存到臨時(shí)報(bào)表中（此時(shí)報(bào)表并未上報(bào)，用

19、戶可以隨時(shí)對(duì)其進(jìn)行修改和刪除操作） 。圖 2.3-2 3）在圖 2.3-2 中所示的菜單欄中【保存】按鈕菜單項(xiàng)功能介紹如下：保存到本地磁盤：如果在上報(bào)過程中網(wǎng)絡(luò)中斷可以將數(shù)據(jù)以.NDT 文件保存到本地計(jì)算機(jī)上；裝入本地?cái)?shù)據(jù)：在網(wǎng)絡(luò)連接正常后，選擇要裝入的.NDT 文件進(jìn)行裝入，再上報(bào)至服務(wù)器；保存到服務(wù)器：將填報(bào)的數(shù)據(jù)保存到服務(wù)器磁盤上。注：注：?jiǎn)螕簟颈４妗堪粹o，默認(rèn)保存數(shù)據(jù)到服務(wù)器。3、校驗(yàn)所填的數(shù)據(jù)是否正確或符合業(yè)務(wù)邏輯要求。金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表操作手冊(cè)正文圖 2.3-31）在圖 2.3-3 中所示的菜單欄中【校驗(yàn)】按鈕菜單項(xiàng)功能介紹如下：校驗(yàn)當(dāng)前表：根據(jù)當(dāng)前表校驗(yàn)公式，校驗(yàn)當(dāng)

20、前表數(shù)據(jù)；表內(nèi)表間校驗(yàn)：根據(jù)表內(nèi)、表間校驗(yàn)公式，校驗(yàn)整套報(bào)表中的數(shù)據(jù)；合理性校驗(yàn)當(dāng)前表：根據(jù)當(dāng)前表的合理性校驗(yàn)公式，校驗(yàn)當(dāng)前表數(shù)據(jù)；合理性校驗(yàn)所有表：根據(jù)整套報(bào)表的合理性校驗(yàn)公式，校驗(yàn)上報(bào)數(shù)據(jù)。注：注：合理性審核校驗(yàn)上報(bào)數(shù)據(jù)是否滿足系統(tǒng)中定義的合理性關(guān)系，合理性關(guān)系給出只是一個(gè)建議值，用戶錄入的數(shù)據(jù)最好遵從該關(guān)系，但也可以不遵從。報(bào)表不通過合理性審核，用戶也可以上報(bào)數(shù)據(jù)。2）對(duì)于每個(gè)菜單項(xiàng)，根據(jù)相應(yīng)的校驗(yàn)公式進(jìn)行數(shù)據(jù)校驗(yàn)，如果無誤提示校驗(yàn)無誤，如果校驗(yàn)不通過，在報(bào)表錄入界面下部列出出錯(cuò)的提示信息。根據(jù)彈出的提示窗口（2.3-5）的信息修改上報(bào)數(shù)據(jù)滿足校驗(yàn)公式。如圖 2.3-4 所示：金融機(jī)構(gòu)對(duì)

21、外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表操作手冊(cè)正文圖 2.3-4圖 2.3-53）校驗(yàn)條件如下所示：金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表的申報(bào)主體基本信息表（XXB）邏輯性審核：申報(bào)主體類型必須為下拉框選項(xiàng)中的一個(gè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表的對(duì)外直接投資流量表（B01）邏輯性審核： 國(guó)家/地區(qū)代碼必須為三位大寫英文字母，并且是下拉框所示中的一個(gè)“持股比列變動(dòng)（+或-） ”的值不小于-100，且不大于 100“投資后股權(quán)比例”的值不小于 0，且不大于 100 “投資金額”為 0 時(shí)， “持股比例變動(dòng)”不為 0金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表的對(duì)外直接投資存量表（B02）邏輯性審核： 國(guó)家/地區(qū)代碼必須為三位大

22、寫英文字母，并且是下拉框所示中的一個(gè)“中方持股比例”的值不小于 10，且不大于 100“年末從業(yè)人員數(shù)”的值不小于 0，且為整數(shù)金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表操作手冊(cè)正文“其中：中方人員數(shù)”的值不小于 0，且不大于“年末從業(yè)人員數(shù)”“負(fù)債”的值不小于 0“實(shí)收資本或營(yíng)運(yùn)資金”的值不小于 0“已分配給中方利潤(rùn)（當(dāng)年） ”的值不小于 0“所有者權(quán)益（中方） ”的值小于等于“資產(chǎn)”減“負(fù)債”的值金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表的吸收來華直接投資流量表（B03）邏輯性審核： 國(guó)家/地區(qū)代碼必須為三位大寫英文字母，并且是下拉框所示中的一個(gè)“外方持股比例變動(dòng)（+或-） ”的值不小于-100，且不大于 1

23、00“投資后外方持有股權(quán)比例”的值不小于 0，且不大于 100“投資金額”為 0 時(shí)， “外方持股比例變動(dòng)”不為 0金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表的吸收來華直接投資存量表（B04）邏輯性審核： 國(guó)家/地區(qū)代碼必須為三位大寫英文字母，并且是下拉框所示中的一個(gè)“外放持股比例”的值不小于 10，且不大于 100“實(shí)收資本或營(yíng)運(yùn)資本”的值不小于 0“已分配給外方的利潤(rùn)（當(dāng)年） ”的值不小于 0 金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表的證券投資與其他投資表（資產(chǎn)） （B05）邏輯性審核 國(guó)家/地區(qū)代碼必須為三位大寫英文字母，并且是下拉框所示中的一個(gè) 幣種必須為三位大寫英文字母，并且是下拉框所示中的一個(gè)“資產(chǎn)

24、”=“證券投資”+“其他投資”+“金融衍生品投資”“證券投資”=“股權(quán)”+“債券”“債券”=“短期債券”+“長(zhǎng)期債券”“其他投資”=“持有外幣現(xiàn)鈔和硬幣”+“存款”+“貸款”+“其他應(yīng)收”“存款”項(xiàng)目下的“其中銀行同業(yè)”的值小于等于“存款”的值！“貸款”=“短期貸款”+“長(zhǎng)期貸款”“短期貸款”項(xiàng)目下的“其中銀行同業(yè)”的值小于等于“短期貸款”的值！“長(zhǎng)期貸款”項(xiàng)目下的“其中銀行同業(yè)”的值小于等于“長(zhǎng)期貸款”的值！“其他應(yīng)收”項(xiàng)目下的“其中銀行同業(yè)”的值小于等于“其他應(yīng)收”的值！ 當(dāng)“持有外幣現(xiàn)鈔和硬幣”大于 0 時(shí)， “幣種”不能為人民幣金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表操作手冊(cè)正文 金融機(jī)構(gòu)對(duì)外

25、資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表的證券投資與其他投資表（負(fù)債） （B06）邏輯性審核 國(guó)家/地區(qū)代碼必須為三位大寫英文字母，并且是下拉框所示中的一個(gè) 幣種必須為三位大寫英文字母，并且是下拉框所示中的一個(gè)“負(fù)債”=“證券投資”+“其他投資”+“金融衍生品投資”“證券投資”=“股權(quán)”+“債券”“債券”=“短期債券”+“長(zhǎng)期債券”“其他投資”=“存款”+“貸款”+“其他應(yīng)付”“存款”=“非居民個(gè)人存款”+“非居民機(jī)構(gòu)存款”“非居民機(jī)構(gòu)貸款”項(xiàng)目下的“其中銀行同業(yè)”的值小于等于“非居民機(jī)構(gòu)存款”的值！“非居民機(jī)構(gòu)貸款”項(xiàng)目下的“其中 QFII 機(jī)構(gòu)存款”的值小于等于“非居民機(jī)構(gòu)貸款”的值！“貸款”=“短期貸款”+

26、“長(zhǎng)期貸款”“短期貸款”項(xiàng)目下的“其中銀行同業(yè)”的值小于等于“短期貸款”的值！“長(zhǎng)期貸款”項(xiàng)目下的“其中銀行同業(yè)”的值小于等于“長(zhǎng)期貸款”的值！“其他應(yīng)付”項(xiàng)目下的“其中銀行同業(yè)”的值小于等于“其他應(yīng)付”的值！金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表的涉外業(yè)務(wù)損益表（B07）邏輯性審核“來自境外的收入”=“股權(quán)投資股息收入”+“債券投資利息收入”+“其他利息收入（存、貸款等） ”+“其他收入（服務(wù)等） ”“對(duì)境外的支出”=“股權(quán)投資股息支出”+“債券投資利息支出”+“其他利息支出（存、貸款等） ”+“其他支出（服務(wù)等） ”4、當(dāng)所填寫的數(shù)據(jù)沒有問題，可以點(diǎn)擊如圖 2.3-6 所示的菜單欄中【上報(bào)】按鈕

27、，將數(shù)據(jù)上報(bào)到外匯局，上報(bào)后數(shù)據(jù)不能修改。外匯局用戶可退回銀行已上報(bào)數(shù)據(jù)。金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表操作手冊(cè)正文圖 2.3-62.4、數(shù)據(jù)計(jì)算、數(shù)據(jù)計(jì)算錄入方式上報(bào)數(shù)據(jù)時(shí)，帶斜線底紋的公式表元進(jìn)行了自動(dòng)計(jì)算，用戶不必再點(diǎn)擊【計(jì)算】按鈕。但是如果當(dāng)前上報(bào)數(shù)據(jù)是通過 excel 導(dǎo)入的，公式表元就不能自動(dòng)計(jì)算出數(shù)據(jù)了，此時(shí)就要點(diǎn)擊【計(jì)算】按鈕來完成公式表元的計(jì)算。如圖 2.4-1 所示：圖 2.4-1在圖 2.4-1 中所示的菜單欄中【計(jì)算】按鈕菜單項(xiàng)功能介紹如下：計(jì)算當(dāng)前報(bào)表：計(jì)算當(dāng)前報(bào)表中帶斜線底紋的公式表元。計(jì)算全部：計(jì)算整套報(bào)表中帶斜線底紋的公式表元。金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表

28、操作手冊(cè)正文2.5、數(shù)據(jù)導(dǎo)入導(dǎo)出、數(shù)據(jù)導(dǎo)入導(dǎo)出在打開的上報(bào)數(shù)據(jù)界面，數(shù)據(jù)能夠進(jìn)行數(shù)據(jù)的導(dǎo)入和導(dǎo)出，如圖 2.5-1 所示：圖 2.5-11、在圖中所示的菜單欄中【工具】按鈕菜單項(xiàng)功能介紹如下：導(dǎo)出 Excel：導(dǎo)出 excel 文件到本地計(jì)算機(jī)；導(dǎo)出 PDF:導(dǎo)出 pdf 文件到本地計(jì)算機(jī)；導(dǎo)入 excel：將本地計(jì)算機(jī)中的 excel 報(bào)表導(dǎo)入到系統(tǒng)中。2、在這里要注意的是進(jìn)行導(dǎo)入的在這里要注意的是進(jìn)行導(dǎo)入的 excel 有一定的格式。建議從系統(tǒng)中導(dǎo)出模板，然后在有一定的格式。建議從系統(tǒng)中導(dǎo)出模板，然后在導(dǎo)出模板中進(jìn)行數(shù)據(jù)錄入（本系統(tǒng)關(guān)于比例項(xiàng)，均在導(dǎo)入后自動(dòng)添加導(dǎo)出模板中進(jìn)行數(shù)據(jù)錄入（本系

29、統(tǒng)關(guān)于比例項(xiàng)，均在導(dǎo)入后自動(dòng)添加%號(hào)，所以在模板中進(jìn)號(hào)，所以在模板中進(jìn)行數(shù)據(jù)錄入時(shí)，勿需添加行數(shù)據(jù)錄入時(shí)，勿需添加%。若模板中有。若模板中有%號(hào)則需刪除，否則在上報(bào)時(shí)會(huì)報(bào)錯(cuò)，錯(cuò)誤類型如圖號(hào)則需刪除，否則在上報(bào)時(shí)會(huì)報(bào)錯(cuò)，錯(cuò)誤類型如圖2.5-2） ，最后導(dǎo)入到系統(tǒng)中。，最后導(dǎo)入到系統(tǒng)中。導(dǎo)出 excel 模板的方法為:在系統(tǒng)中打開一個(gè)沒有填報(bào)數(shù)據(jù)的填報(bào)期的報(bào)表（報(bào)表中沒有數(shù)據(jù)） ，進(jìn)行報(bào)表導(dǎo)出，此時(shí)在本地磁盤上就會(huì)下載到一個(gè) excel 模板了,用戶可以用此 excel 模板進(jìn)行報(bào)表的編輯。圖 2.5-23、報(bào)表導(dǎo)入時(shí)，選擇要導(dǎo)入的 excel 文件，要導(dǎo)入的文件名應(yīng)為：報(bào)表期報(bào)表期-單位代碼單位

30、代碼.xls金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表操作手冊(cè)正文，如 2012 年第四季度某單位 140000000501 要導(dǎo)入的 excel 報(bào)表名應(yīng)為：201204-140000000501.xls。4、想要成功導(dǎo)入，導(dǎo)入的 excel 文件中各表的要求：序號(hào)序號(hào)報(bào)表報(bào)表頻率頻率備注備注1表“申報(bào)主體基本信息”季度2表“對(duì)外直接投資流量表”季度“境外直接投資企業(yè)名稱” 、 “國(guó)家/地區(qū)代碼”和“投資日期”不能為空，并且三項(xiàng)的組合不能重復(fù)3表“對(duì)外直接投資存量表”年度“境外直接投資企業(yè)名稱”和“國(guó)家/地區(qū)代碼”不能為空，并且兩項(xiàng)的組合不能重復(fù)4表“吸收來華直接投資流量表”季度“境外直接投資者名稱”

31、 、 “國(guó)家/地區(qū)代碼”和“投資日期”不能為空，并且三項(xiàng)的組合不能重復(fù)5表“吸收來華直接投資存量表”年度“境外直接投資者名稱”和“國(guó)家/地區(qū)代碼”不能為空，并且兩項(xiàng)的組合不能重復(fù)6表“證券投資及其他投資表（資產(chǎn)） ”季度“幣種”和“國(guó)家/地區(qū)代碼”不能為空，并且兩項(xiàng)的組合不能重復(fù)7表“證券投資及其他投資（負(fù)債）”季度“幣種”和“國(guó)家/地區(qū)代碼”不能為空，并且兩項(xiàng)的組合不能重復(fù)8表“涉外業(yè)務(wù)損益表”季度5、數(shù)據(jù)成功導(dǎo)入后，若上報(bào)時(shí)提示審核未通過，則點(diǎn)擊數(shù)據(jù)成功導(dǎo)入后，若上報(bào)時(shí)提示審核未通過，則點(diǎn)擊”校驗(yàn)校驗(yàn)“按鈕并根據(jù)提示信息按鈕并根據(jù)提示信息修改報(bào)表的數(shù)據(jù)。修改報(bào)表的數(shù)據(jù)。金融機(jī)構(gòu)對(duì)外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)表操作手冊(cè)正文第三章、常見問題處理第三章、常見問題處理3.1、報(bào)表插件下載與安裝、報(bào)表插件下載與安裝如果系統(tǒng)自動(dòng)下載安裝報(bào)表插件的過程中，彈出如圖 3.1-1 所示的“安全警告”窗口，阻止了報(bào)表插件的自動(dòng)安裝。其可能的原因是您沒有按照要求對(duì)瀏覽器進(jìn)行設(shè)置，如果您已經(jīng)按照文檔說明進(jìn)行了設(shè)置，請(qǐng)致電技術(shù)支持。圖 3.1-1如果系統(tǒng)自動(dòng)下載安裝報(bào)表插件的過程中，彈出如圖 3.1-2