1、第一章導(dǎo)論二戰(zhàn)后，世界政治經(jīng)濟(jì)格局發(fā)生重大變革：原殖民地、半殖民地國(guó)家在政治上取得獨(dú)立；但是經(jīng)濟(jì)依然貧窮落后；為了擺脫貧困，重建經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的起飛與發(fā)展成為發(fā)展中國(guó)家的一個(gè)主要目標(biāo)；與此同時(shí)，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門學(xué)科逐漸形成； 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成，體現(xiàn)了發(fā)展中國(guó)家的意愿和發(fā)達(dá)國(guó)家的意愿。（現(xiàn)實(shí)要求，需要理論產(chǎn)生）一、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義、研究對(duì)象、研究任務(wù)（一）定義 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是第二次世界大戰(zhàn)之后發(fā)展起來(lái)的，以發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題為主要對(duì)象，研究發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)和規(guī)律的，既具有很強(qiáng)的理論性、實(shí)用性，又具有很強(qiáng)的綜合性、邊緣性的新興經(jīng)濟(jì)學(xué)科。（二）研究對(duì)象發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題（或經(jīng)濟(jì)落

2、后的發(fā)展中國(guó)家）。（三）研究任務(wù)是要研究發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)，如何才能從落后形態(tài)過(guò)渡到現(xiàn)代化形態(tài)的發(fā)展過(guò)程，其影響因素如何，以及為此而應(yīng)該采取的戰(zhàn)略與政策。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)這門學(xué)科的特點(diǎn)：（1）發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)更注重長(zhǎng)期的、動(dòng)態(tài)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程（2）發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究更加注重國(guó)際經(jīng)濟(jì)的比較研究（3）發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)更加注重發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律和具體國(guó)家的特殊性二、發(fā)展中國(guó)家名稱的由來(lái)、含義及共同特征（一）發(fā)展中國(guó)家名稱的由來(lái)1.殖民統(tǒng)治時(shí)期：“野蠻民族”（Uncivilized Nations）“落后國(guó)家”（Backward Countries）2.殖民體制瓦解后：“欠發(fā)達(dá)國(guó)家”（Less-Developed Cou

3、ntries）3.二戰(zhàn)后：第三世界（the Third World）4.1964年聯(lián)合國(guó)第一屆貿(mào)發(fā)會(huì)議：發(fā)展中國(guó)家（Developing Countries）其他：“南方”與“北方”國(guó)家（南北半球）、“窮國(guó)”和“富國(guó)”（二）發(fā)展中國(guó)家名稱的含義二戰(zhàn)后，擺脫了帝國(guó)主義和殖民主義統(tǒng)治，政治上走向獨(dú)立、經(jīng)濟(jì)上落后并選擇不同道路和方式謀求發(fā)展的新興民族國(guó)家。（三）發(fā)展中國(guó)家的共同特征1.發(fā)展中國(guó)家生活水平低；人均收入水平都很低存在大范圍的貧困 其他方面生活水平都低（衛(wèi)生保健水平差、嬰兒死亡率高、預(yù)期壽命低、住房短缺）教育水平低下，人民文化水平低 發(fā)展中國(guó)家人民享受現(xiàn)代生活的機(jī)會(huì)也少一個(gè)數(shù)據(jù)例子：199

4、0年世界上最富裕國(guó)家瑞士的人均收入是世界上最貧窮國(guó)家之一的埃塞俄比亞人均收入的270倍；瑞士人均收入是最大的發(fā)展中國(guó)家之一的印度的人均收入的93倍。許多發(fā)展中國(guó)家人民生活極其艱難，短期內(nèi)難以改善。2.發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)生產(chǎn)率水平低下；要素和體制的約束物質(zhì)資本積累與人力資本投入不足；缺乏合格的管理人才；缺乏適宜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制和管理制度；勞動(dòng)者缺乏進(jìn)取心和創(chuàng)新精神。1998年，發(fā)達(dá)國(guó)家每個(gè)勞動(dòng)力實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值52556美元，而發(fā)展中國(guó)家只有2591美元第一點(diǎn)與第二點(diǎn)互相作用，使發(fā)展中國(guó)家長(zhǎng)期陷入不發(fā)達(dá)狀態(tài)，難以自拔。3.發(fā)展中國(guó)家人口出生率高、平均壽命低；人口基數(shù)大人口增長(zhǎng)率高人口贍養(yǎng)負(fù)擔(dān)（Dependen

5、cy Burden）重4.發(fā)展中國(guó)家失業(yè)率高、勞動(dòng)力利用不充分；公開(kāi)失業(yè)率高（估計(jì)達(dá)到10%15%；15歲-24歲青少年失業(yè)率高達(dá)30%左右）嚴(yán)重就業(yè)不足（隱蔽性失業(yè)現(xiàn)象劇增）勞動(dòng)力不得其用（農(nóng)村富裕勞動(dòng)力、下崗人員）5.發(fā)展中國(guó)家發(fā)展不平衡現(xiàn)象嚴(yán)重；二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)明顯發(fā)展中國(guó)家農(nóng)業(yè)與工業(yè)、農(nóng)村與城市的差距社會(huì)、文化、制度安排等都存在二元結(jié)構(gòu)，并且二元結(jié)構(gòu)的差異有不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)引發(fā)大規(guī)模的城鄉(xiāng)之間的人口流動(dòng)其他方面： 嚴(yán)重依賴農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和初級(jí)產(chǎn)品出口；市場(chǎng)發(fā)育、市場(chǎng)體系極不健全；在國(guó)際關(guān)系中處于受支配、依附、脆弱的地位。三、發(fā)展的涵義及發(fā)展水平的衡量（一）發(fā)展的涵義1.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)總量的擴(kuò)大和人均

6、收入的提高（GNP/GDP和人均GNP的提高）2.經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)+經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、政治體制、文化法律的發(fā)展變化，乃至風(fēng)俗習(xí)慣、思想觀念更新的偉大變革，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)生質(zhì)的飛躍。質(zhì)量并重；以人為本、可持續(xù)發(fā)展；3.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)側(cè)重于數(shù)量，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)既包含數(shù)量又包含質(zhì)量的多維體系概念 一般而言，沒(méi)有增長(zhǎng)就沒(méi)有發(fā)展 但僅有增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)不一定能發(fā)展經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了必要條件，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展也有利于經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步增長(zhǎng)（二）發(fā)展水平的衡量1.物質(zhì)生活質(zhì)量指數(shù)（Physical Quality of Life Index，簡(jiǎn)稱PQLI）20世紀(jì)70年代 莫里斯等人開(kāi)創(chuàng)；用預(yù)期壽命、嬰兒死亡率和

7、識(shí)字率等三項(xiàng)指標(biāo)組成一套簡(jiǎn)便的綜合指數(shù)，每項(xiàng)指數(shù)都用百分制表示每個(gè)國(guó)家的成績(jī)；“1”表示“最壞”，“100”表示“最佳”；一個(gè)國(guó)家的這三項(xiàng)指標(biāo)按百分制打出分來(lái)，用同樣的權(quán)數(shù)平均，計(jì)算出這個(gè)國(guó)家的綜合指數(shù)PQLI； 優(yōu)點(diǎn)：資料易得，計(jì)算簡(jiǎn)便；缺點(diǎn)：所衡量的“生活質(zhì)量”的范圍過(guò)于狹窄，沒(méi)有考慮到社會(huì)和心理上的許多因素。（安全感、公正、人權(quán)等） 2.人類發(fā)展指數(shù)（Human Development Index，簡(jiǎn)稱HDI） 1990年 聯(lián)合國(guó)發(fā)展計(jì)劃署 首次發(fā)表的人類發(fā)展報(bào)告中提出；后來(lái)不斷修訂；由三個(gè)指標(biāo)構(gòu)成：壽命（以出生時(shí)的預(yù)期壽命衡量）、教育程度（以成人識(shí)字率與初、中、高、各級(jí)學(xué)校入學(xué)率兩個(gè)指

8、標(biāo)加權(quán)平均獲得）、生活水準(zhǔn)（人均收入為準(zhǔn)）；按0到1分級(jí)，0為最壞，1為最好；計(jì)算出等級(jí)，進(jìn)行簡(jiǎn)單平均，便得到綜合的人類發(fā)展指數(shù)；人類發(fā)展指數(shù)分為三組：低度人類發(fā)展指數(shù)（00.50）、中度人類發(fā)展指數(shù)（0.510.79）、高度人類發(fā)展指數(shù)（0.81）；人類發(fā)展指數(shù)是最有影響力的發(fā)展度量指數(shù)。四、貧困問(wèn)題（一）絕對(duì)貧困與貧困線絕對(duì)貧困是指不能滿足人類基本需要的狀態(tài)；凡是生活在低于某一特定的最低的實(shí)際收入水平（最低生活水準(zhǔn)）的人都計(jì)算在絕對(duì)貧困之內(nèi)；這個(gè)特定的最低生活水準(zhǔn)，就是“貧困線”（或“絕對(duì)貧困線”）世界銀行專家對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行了廣泛而綜合的調(diào)研，在1990年發(fā)表了關(guān)于“貧困”的專題報(bào)告，跨國(guó)

9、比較研究，以1985年為基準(zhǔn)制定兩條全球貧困線：任何年均收入低于275美元的人被歸入“極端貧困”（赤貧）；任何年均收入低于370美元的人被歸入“絕對(duì)貧困”（窮人）。 （二）相對(duì)貧困貧困狀態(tài)可以隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展而變化 五、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展與演變第一階段（1940s末至1960s初）第二階段（1960s中期至1980s）第三階段（1980s至今） 1.發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第一階段繁榮與大發(fā)展時(shí)期；強(qiáng)調(diào)資本積累、工業(yè)化和發(fā)展計(jì)劃對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性和必要性；“惟資本化論”、“惟工業(yè)化論”、“惟計(jì)劃化論”帶來(lái)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題受第一階段發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響，這一時(shí)期發(fā)展中國(guó)家大多走的是一條封閉式的、以物質(zhì)資本積累為核心、高度計(jì)

10、劃化的進(jìn)口替代型工業(yè)化發(fā)展道路 雖然其中有些國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了一定的成果，但總的來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展并未達(dá)到預(yù)期結(jié)果，反而暴露出許多新的問(wèn)題20世紀(jì)50、60年代，反倒是經(jīng)濟(jì)比較開(kāi)放的、注意發(fā)揮市場(chǎng)作用、實(shí)行出口導(dǎo)向的一些發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)取得了較快的增長(zhǎng) 2.第二階段的大調(diào)整發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家以一種平靜的態(tài)度反思早期發(fā)展理論，并在許多方面做出了重大修正與轉(zhuǎn)變；在此階段，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)發(fā)展有了更廣泛的認(rèn)識(shí)（范圍擴(kuò)大）：對(duì)經(jīng)濟(jì)計(jì)劃化的得失重新評(píng)價(jià)；糾正對(duì)農(nóng)業(yè)的偏見(jiàn)；重新評(píng)估市場(chǎng)機(jī)制的作用；強(qiáng)調(diào)對(duì)外開(kāi)放的作用。3.第三階段的多樣性發(fā)展多元化及融合時(shí)期；在理論上以結(jié)構(gòu)研究為主轉(zhuǎn)向組織和政策研究為主；從一般研究轉(zhuǎn)向不

11、同類型研究；重視非經(jīng)濟(jì)因素的分析等等。小結(jié)：本章主要講了五個(gè)方面的內(nèi)容：1.發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義、研究對(duì)象、研究任務(wù)2.發(fā)展中國(guó)家名稱的由來(lái)、含義及共同特征3.發(fā)展中國(guó)家的共同特征4.發(fā)展的涵義及發(fā)展水平的衡量（介紹了關(guān)于發(fā)展水平的衡量的兩個(gè)指標(biāo)）5.發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展與演變（主要分了三個(gè)階段）第二章經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論一、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)要研究的主要問(wèn)題之一。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的三次大發(fā)展：哈羅德多馬模型的產(chǎn)生和發(fā)展（1940s）新古典增長(zhǎng)模型的產(chǎn)生和發(fā)展（1950s）新增長(zhǎng)理論的產(chǎn)生和發(fā)展（1980s）（一）哈羅德多馬模型1.哈羅德多馬模型的理論基礎(chǔ)：凱恩斯理論（英）哈羅德（Harrod, R

12、. F.）和（美）多馬（Domar, E. D.）將其動(dòng)態(tài)化、長(zhǎng)期化。2.前提假設(shè)： 全社會(huì)只存在一個(gè)生產(chǎn)部門，一種生產(chǎn)技術(shù)，只生產(chǎn)一種產(chǎn)品；只有兩種生產(chǎn)要素：資本K和勞動(dòng)L，兩者按照一個(gè)固定的比例投入生產(chǎn)，不能相互替代，v代表資本產(chǎn)出率（又稱資本產(chǎn)出比），v=K/Y=K/Y，由外在因素決定；規(guī)模收益不變；勞動(dòng)L以不變的外生比率n增長(zhǎng)；資本沒(méi)有折舊，所有的投資都形成新增資本；儲(chǔ)蓄S與國(guó)民收入Y呈現(xiàn)簡(jiǎn)單的比例函數(shù)關(guān)系，S=s*Y，s是儲(chǔ)蓄率，也由外在因素決定。3.基本方程式根據(jù)凱恩斯的收入決定論，投資等于儲(chǔ)蓄，I=S于是，I=S=K兩邊同除以Y，得：K/Y = v = S/Y = s*Y/Y，于

13、是可以得G =Y/Y = s/v這就是哈羅德多馬模型的基本方程式。由于v是由外在因素決定的，因此儲(chǔ)蓄和資本的不斷形成是經(jīng)濟(jì)保持持續(xù)增長(zhǎng)的決定因素。提出了三個(gè)增長(zhǎng)率：（1）實(shí)際增長(zhǎng)率：一定時(shí)期實(shí)際發(fā)生的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，確實(shí)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出比；G（2）有保障的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率：由人們想要進(jìn)行的和令投資者滿意并與資本存量相一致的資本產(chǎn)出率（用不同的角標(biāo)表示不同的意義）；Gw（3）自然增長(zhǎng)率：在人口增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步的情況下達(dá)到的長(zhǎng)期的最大的增長(zhǎng)率，是從動(dòng)態(tài)的，長(zhǎng)期來(lái)看的（用不同的角標(biāo)表示不同的意義）。Gn如果一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)要增長(zhǎng)或均衡，必須使這三個(gè)增長(zhǎng)率之間相等，在任何一個(gè)國(guó)家達(dá)到這個(gè)條件是相當(dāng)困難的，體現(xiàn)了哈羅德多馬

14、模型的缺陷，甚至兩兩之間也很難達(dá)到一致，兩者不一致，經(jīng)濟(jì)就會(huì)出現(xiàn)波動(dòng)。比如Gw表示有保障的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率；Gn表示自然增長(zhǎng)率（口誤：20：17，把實(shí)際改為自然），如果Gw>Gn,將會(huì)出現(xiàn)資本過(guò)剩，生產(chǎn)實(shí)際水平低于預(yù)期的水平，資本有了剩余，進(jìn)而引發(fā)經(jīng)濟(jì)衰退；如果Gw<Gn,就會(huì)引起資本短缺，累積性的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張，就會(huì)產(chǎn)生結(jié)構(gòu)性的失業(yè)。只要是有保障的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與自然增長(zhǎng)率不一致，經(jīng)濟(jì)就會(huì)出現(xiàn)波動(dòng)。（哈羅德第一問(wèn)題）；不穩(wěn)定原理（哈羅德第二問(wèn)題）。4.模型評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)含義哈羅德多馬模型在凱恩斯理論的基礎(chǔ)上把這一理論動(dòng)態(tài)化和長(zhǎng)期化，提出了一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，重新喚起了人們對(duì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)問(wèn)題的研究，開(kāi)創(chuàng)了現(xiàn)代

15、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究的先河；模型提出儲(chǔ)蓄或資本的形成是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性變量，一個(gè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)能力依賴于一個(gè)經(jīng)濟(jì)的儲(chǔ)蓄能力，政府可以通過(guò)調(diào)節(jié)儲(chǔ)蓄水平、刺激資本積累來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)；該模型強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定的內(nèi)生性，自由放任的資本主義經(jīng)濟(jì)的特征就是其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的周期性，并且這種不穩(wěn)定的周期波動(dòng)具有“累積”的效應(yīng)。于是，政府的干預(yù)就是不可避免的了。 理論缺陷 資本和勞動(dòng)不可替代，從而資本產(chǎn)出率不變這一假定是不現(xiàn)實(shí)的；該模型過(guò)于強(qiáng)調(diào)儲(chǔ)蓄和資本積累的作用，從而將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)推向“唯資本論”的方向；沒(méi)有考慮到技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用；政府干預(yù)的結(jié)果帶有濃厚的凱恩斯主義的色彩，而對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的作用有所忽視。5.一個(gè)應(yīng)

16、用羅斯托提出經(jīng)濟(jì)起飛理論的必要條件之一（后面講）（二）新古典增長(zhǎng)模型1.模型簡(jiǎn)介索洛（Solow, R. M.）于1956年以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)，修正了哈羅德多馬模型而得出了新的模型。索洛模型是新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的最重要代表，因此人們經(jīng)常把索洛模型與新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型同義使用。而索洛也因此獲得1987年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。2.前提假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為新古典生產(chǎn)函數(shù)：Y=F(K, L)，F(xiàn)'>0，F(xiàn)''<0；規(guī)模收益不變，即F(nK, nL)=nF(K, L)；兩種要素可以相互替代；資本折舊率為；勞動(dòng)以不變的外生速度n增長(zhǎng)。3.模型的基本涵義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要取決于兩個(gè)方面

17、：一是生產(chǎn)要素的增長(zhǎng)；二是技術(shù)的變化。4.模型的特點(diǎn)一是生產(chǎn)要素遵從收益遞減規(guī)律；二是以技術(shù)的變化來(lái)說(shuō)明模型中不能被要素增長(zhǎng)解釋的部分，即“索洛余值”或“索洛剩余”（書上用“索洛殘差部分”），技術(shù)是外生變量。5.模型評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)含義發(fā)展中國(guó)家不能只重視資本數(shù)量的積累，應(yīng)更關(guān)注資本質(zhì)量的提高；強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中的作用。無(wú)論經(jīng)濟(jì)處于什么樣的初始狀態(tài)，市場(chǎng)機(jī)制只要是完全的，就可以選擇合適的資本產(chǎn)出比，來(lái)保證充分就業(yè)；索洛模型中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是每單位有效勞動(dòng)資本使用量的函數(shù)，人口增長(zhǎng)是通過(guò)影響每個(gè)工人使用的資本量來(lái)影響產(chǎn)出水平的。索洛是較早的認(rèn)識(shí)到人口增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)家； 理論缺陷增長(zhǎng)率結(jié)論

18、與現(xiàn)實(shí)有不符的地方：在缺乏外部沖擊或技術(shù)進(jìn)步的情況下，所有的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率最終會(huì)趨于零增長(zhǎng)；屬于外生增長(zhǎng)理論（經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)視為是除了生產(chǎn)要素增長(zhǎng)結(jié)果之外，完全取決于經(jīng)濟(jì)之外的因素）。 總量生產(chǎn)函數(shù)不能準(zhǔn)確的描繪現(xiàn)實(shí)：不能闡明技術(shù)進(jìn)步的決定作用（只是作為余值部分），不能解釋為何具有大致相同技術(shù)水平的不同國(guó)家余值的巨大差異。（三）新增長(zhǎng)理論1.主要代表人物：羅默、盧卡斯2.新增長(zhǎng)理論的主要觀點(diǎn)：圍繞著技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化而展開(kāi)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不是由外部因素，而是由經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)部力量來(lái)決定的，這些因素可以被人們控制；由于各國(guó)的這些內(nèi)部因 素不同，所以各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)沒(méi)有出現(xiàn)趨同的現(xiàn)象；上述因素具備的國(guó)家，如發(fā)達(dá)國(guó)家，人均產(chǎn)

19、出可以無(wú)限期增長(zhǎng)，而且增長(zhǎng)率可能隨時(shí)間變化而遞增；由于技術(shù)是內(nèi)生的，政府也不再是無(wú)所作為的實(shí)體，它可以通過(guò)一系列政策來(lái)刺激和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；3.新增長(zhǎng)理論的幾種主要思想（技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化的思路）把技術(shù)視為是一種知識(shí)技術(shù)擴(kuò)散（外溢）、規(guī)模收益遞增；具體化為人力資本的積累通過(guò)學(xué)校教育、阿羅（Arrow, K.）的“邊干邊學(xué)”。4.模型評(píng)價(jià)理論意義認(rèn)為一國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的最終源泉可以歸結(jié)為人力資本和知識(shí)的生產(chǎn)與積累；強(qiáng)調(diào)了對(duì)外開(kāi)放和國(guó)際貿(mào)易的重要性（技術(shù)的“外溢”、趕超式發(fā)展、跨國(guó)公司的作用）國(guó)際分工，獲取比較優(yōu)勢(shì)；強(qiáng)調(diào)了政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極作用；政策的重大與否不能放在熨平經(jīng)濟(jì)周期上，應(yīng)放在如何促進(jìn)和發(fā)展

20、新技術(shù)和創(chuàng)新上（羅默的話）。缺陷 缺乏對(duì)技術(shù)進(jìn)步過(guò)程中制度性因素演變的分析，使其適宜性受到影響。二、羅斯托的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段理論（一）羅斯托的六個(gè)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段及其特征1.傳統(tǒng)社會(huì)階段及其特征經(jīng)濟(jì)處于原始狀態(tài)，沒(méi)有現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，以農(nóng)業(yè)為主，整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)力低下，人均收入僅能維持生存；舊中國(guó)的各個(gè)朝代，歐洲中世紀(jì)的各個(gè)國(guó)家都是這個(gè)階段的代表。2.為起飛創(chuàng)造條件階段及其特征過(guò)渡階段，新的科技方法開(kāi)始出現(xiàn)，新舊交替，人均收入仍然增長(zhǎng)緩慢；中世紀(jì)處于崩潰的西歐，今天的大多數(shù)貧窮國(guó)家都處于這個(gè)階段。3.起飛階段及其特征最關(guān)鍵的階段，具有分水嶺意義，古老的障礙逐漸被克服。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率提高，人均產(chǎn)值大大上升。（后面詳

21、細(xì)講解）4.向成熟推進(jìn)階段及其特征持續(xù)進(jìn)步時(shí)期，現(xiàn)代技術(shù)波及到大范圍的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，新投資維持在相當(dāng)高的水平，通常占到國(guó)民收入的10%-20%，產(chǎn)生重大的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，生產(chǎn)技術(shù)不斷改進(jìn)，人均國(guó)民生產(chǎn)總值持續(xù)增長(zhǎng)；歷史上發(fā)達(dá)國(guó)家用約40年時(shí)間完成了這個(gè)階段。5.高額群眾消費(fèi)階段及其特征資源越來(lái)越多地用于生產(chǎn)耐用消費(fèi)品和勞務(wù)（服務(wù)），是一個(gè)富裕階段，消費(fèi)愿望改變；6.追求生活質(zhì)量階段及其特征主導(dǎo)部門轉(zhuǎn)向以生產(chǎn)服務(wù)業(yè)為代表的提高居民生活質(zhì)量密切相關(guān)的部門，如教育、衛(wèi)生、住宅、文化娛樂(lè)、旅游等。（二）經(jīng)濟(jì)起飛的條件經(jīng)濟(jì)起飛是發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，一般需2030年條件一：較高的資本積累率：經(jīng)濟(jì)中的凈投資達(dá)

22、到了國(guó)民收入的10%；條件二：農(nóng)業(yè)和工業(yè)中采用了現(xiàn)代的組織技術(shù)與方法；條件三：產(chǎn)生了重要的新工業(yè)部門，它們又帶動(dòng)了其他部門的發(fā)展；帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)起飛的主導(dǎo)部門：是具有革新創(chuàng)造性的部門或者是能夠利用新的未開(kāi)發(fā)資源的可能性的部門，一般增長(zhǎng)很快；主導(dǎo)部門的要求（高增長(zhǎng)率、經(jīng)濟(jì)地位、技術(shù)能力、帶動(dòng)作用）從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)看，主導(dǎo)部門應(yīng)是那些產(chǎn)品的供求彈性比較大的部門；從需求角度來(lái)看，主導(dǎo)部門應(yīng)當(dāng)是有較大需求收入彈性的部門。帶動(dòng)作用的表現(xiàn)：內(nèi)外規(guī)模經(jīng)濟(jì)、有利于新部門的產(chǎn)生、擴(kuò)大出口歷史上的主導(dǎo)部門：美信息技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)業(yè)，英紡織業(yè)及其其他的工業(yè)化部門，丹麥，澳大利亞等輔助部門：是直接適應(yīng)主導(dǎo)部門的發(fā)展，或作為主導(dǎo)部

23、門發(fā)展的條件而得到迅速發(fā)展的部門； 派生部門：是由于總收入、人口、工業(yè)生產(chǎn)的增長(zhǎng)而得到穩(wěn)定增長(zhǎng)的部門；如家庭規(guī)模變化、住宅建設(shè)發(fā)展等；條件四：合理的政治、社會(huì)制度（三）促進(jìn)經(jīng)濟(jì)起飛的政策儲(chǔ)蓄部門現(xiàn)代化、合理消費(fèi)、控制人口、引進(jìn)外資，防止資本和人才外流、促進(jìn)出口、支持主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、建立保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)的法律和制度、建立專利制度、政府投資基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、意識(shí)形態(tài)方面、社會(huì)階層結(jié)構(gòu)方面、擴(kuò)大市場(chǎng)。（四）歷史上的經(jīng)濟(jì)起飛與特殊的刺激有關(guān)，如英國(guó)（17831802）、法國(guó)（18401860）、日本（18781900）、美國(guó)（18431960）、俄國(guó)（18901914）、德國(guó)（18501873）1940s1950

24、s日本、亞洲四小龍、亞洲四小虎（五）對(duì)經(jīng)濟(jì)起飛理論的批評(píng)增長(zhǎng)是個(gè)連續(xù)的過(guò)程，至于究竟何時(shí)是一個(gè)階段的開(kāi)始，何時(shí)是一個(gè)階段的結(jié)束，很難有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。資本只是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)必要條件，并不是充分條件，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)除了需要滿足資本條件外，還必須滿足一系列結(jié)構(gòu)的、制度的和觀念上的條件。（六）經(jīng)濟(jì)含義羅斯托強(qiáng)調(diào)了資本積累的重要性，認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)通過(guò)了起飛階段，而仍處于起飛準(zhǔn)備階段的發(fā)展中國(guó)家必須動(dòng)員國(guó)內(nèi)和外國(guó)儲(chǔ)蓄以產(chǎn)生足夠的投資去加速經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，使經(jīng)濟(jì)起飛，然后順序進(jìn)入經(jīng)濟(jì)的自我持續(xù)增長(zhǎng)階段。理論上揭示了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的若干特點(diǎn)，如有次序的階段序列、發(fā)展的前提條件、政府的作用對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)起飛戰(zhàn)略有

25、指導(dǎo)意義（七）哈羅德-多馬模型的一個(gè)運(yùn)用例：羅斯托（Rostow, W. W.）提出經(jīng)濟(jì)起飛的必要條件之一：生產(chǎn)投資從占國(guó)民收入的5%或不足5%提高到超過(guò)10%。這一數(shù)值從何而來(lái)呢？推算羅斯托假設(shè)一個(gè)處于發(fā)展初期的經(jīng)濟(jì)，資本產(chǎn)出率為3.5，每年人口增長(zhǎng)率為1%-1.5%。要使按人口計(jì)算的國(guó)民生產(chǎn)凈值保持原有的水平的話，國(guó)民生產(chǎn)也得按1%-1.5%的速度增長(zhǎng)。根據(jù)s = G × v，所以儲(chǔ)蓄率必須保持在3.5-5.25%的水平。 資 在相同人口增長(zhǎng)和資本產(chǎn)出率條件下，如果人均收入要提高到2%，國(guó)民生產(chǎn)值就要按3-3.5%的速度增長(zhǎng)，那么儲(chǔ)蓄率就要提高到10.5%-12.25%（方法同上

26、）。這就是羅斯托10%以上比例的來(lái)源。結(jié)論：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（發(fā)展）的最重要的訣竅就是提高經(jīng)濟(jì)中的儲(chǔ)蓄和投資。大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的儲(chǔ)蓄和投資較低，從而資本形成水平低，如果國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄不足，則經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)就需要外援（引入外資）來(lái)彌補(bǔ)儲(chǔ)蓄缺口。三、結(jié)構(gòu)變動(dòng)模型（一）結(jié)構(gòu)變動(dòng)模型的定義又稱為結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換模型，涉及國(guó)民生產(chǎn)總值連續(xù)增長(zhǎng)所必然引起的經(jīng)濟(jì)和制度結(jié)構(gòu)的一系列變化，它包括物質(zhì)資本和人力資本的積累，需求、生產(chǎn)、貿(mào)易、就業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，以及與此密切相關(guān)的城市化、人口增長(zhǎng)和收入分配變化等社會(huì)經(jīng)濟(jì)過(guò)程。（二）劉易斯的兩部門模型理論1.20世紀(jì)50年代，劉易斯提出；拉尼斯、費(fèi)景漢進(jìn)一步完善；20世紀(jì)60年代和70年代，得到廣

27、泛傳播，成為有大量剩余勞動(dòng)的第三世界國(guó)家的主要發(fā)展理論。2.模型的假定不發(fā)達(dá)國(guó)家由兩個(gè)部門組成：一是傳統(tǒng)的、人口眾多的、僅僅能夠維持基本生存的農(nóng)村部門，其邊際勞動(dòng)生產(chǎn)率為零。二是城市中的現(xiàn)代工業(yè)部門，具有很高的勞動(dòng)生產(chǎn)率，并接受農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的部門。3.模型的重要觀點(diǎn)一是農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)力的向外轉(zhuǎn)移，二是現(xiàn)代部門的產(chǎn)量增長(zhǎng)和就業(yè)的增長(zhǎng)。這兩個(gè)過(guò)程都是由現(xiàn)代工業(yè)部門的產(chǎn)量增長(zhǎng)所帶來(lái)的。具體是取決于現(xiàn)代工業(yè)部門中投資的多少和資本積累的高低工業(yè)部門的利潤(rùn)。工業(yè)部門的工資比傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門的工資高，是由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門的僅能維持生存的工資水平加上一個(gè)百分比而得到的，工業(yè)部門的工資水平至少比農(nóng)村中的工資高30%左右

28、，才能吸引農(nóng)村勞動(dòng)力的流入。但工業(yè)部門的工資水平被假定為不變，則從農(nóng)村轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門的勞動(dòng)力的供給曲線具有完全彈性水平的。假定現(xiàn)代工業(yè)部門的資本家會(huì)把全部利潤(rùn)進(jìn)一步投資，工業(yè)部門產(chǎn)量繼續(xù)增加，農(nóng)村勞動(dòng)力繼續(xù)轉(zhuǎn)移，直至農(nóng)村所有剩余勞動(dòng)力全部吸收到工業(yè)部門時(shí)為止。勞動(dòng)-土地比率下降，農(nóng)村勞動(dòng)力的邊際產(chǎn)品不再為零，勞動(dòng)供給曲線也不再水平，而是向上傾斜具有正斜率。4.模型結(jié)論：當(dāng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門向現(xiàn)代城市部門轉(zhuǎn)移達(dá)到平衡，經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)性調(diào)整就完成了。5.模型評(píng)價(jià) 簡(jiǎn)便易于把握；劉易斯的兩部門模型在發(fā)展中國(guó)家的影響很大。許多發(fā)展中國(guó)家都試圖通過(guò)擴(kuò)大現(xiàn)代工業(yè)部門的規(guī)模來(lái)解決發(fā)展中國(guó)家的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的

29、出路和就業(yè)問(wèn)題。但沒(méi)有獲得預(yù)期的結(jié)果。因?yàn)椋喊岛募俣l件并不適合發(fā)展中國(guó)家的情況： 現(xiàn)代部門吸收勞動(dòng)力和創(chuàng)造就業(yè)的速度與現(xiàn)代部門資本積累的速度成比例。資本積累越快，現(xiàn)代部門增長(zhǎng)的速度就越快，其創(chuàng)造的就業(yè)數(shù)量就越多。如果資本家把投資投向技術(shù)上比較尖端的資本密集的設(shè)備的話，資本家的再投資還能吸收那么多的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力嗎？擠出效應(yīng)（設(shè)備擠出勞動(dòng)力）?！胺窗l(fā)展”的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：所有的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所帶來(lái)的好處都被資本的所有者拿走了，而廣大的貧苦老百姓的收入和生活狀況卻沒(méi)有改變。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)但沒(méi)有發(fā)展。模型假定，農(nóng)村存在著大量的剩余勞動(dòng)力，而城市中是一種充分就業(yè)狀態(tài)。事實(shí)呢？城市失業(yè)問(wèn)題更嚴(yán)重。勞動(dòng)的供給曲線是一條水平線。事實(shí)不可能是完全競(jìng)爭(zhēng)的勞動(dòng)市場(chǎng)。（三）錢納里的發(fā)展模式變換理論1.主要觀點(diǎn)注重發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和制度結(jié)構(gòu)隨著時(shí)間轉(zhuǎn)移發(fā)生一系列進(jìn)步，以使得發(fā)展中國(guó)家可以用新興產(chǎn)業(yè)代替?zhèn)鹘y(tǒng)農(nóng)業(yè)。與劉易斯模型類似經(jīng)過(guò)一系列研究，得出結(jié)論：一個(gè)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的“正常的”變化模式。把資本積累看作是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要條件而非充分條件，除了增加儲(chǔ)蓄外，也應(yīng)該注重物質(zhì)資本和人力資本的積累，以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，研究范圍更廣泛，與劉易斯模型的不同認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度上的差異既有國(guó)內(nèi)因素又有國(guó)際因素的差異。承認(rèn)各國(guó)差異性2.模型評(píng)價(jià)錢納里的經(jīng)驗(yàn)分析