1、第三章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)本章同步自測一、單項(xiàng)選擇題1.在我國,股票賬戶可以買賣的對象有(。A.基金B(yǎng).債券C.股票D.以上都可以2.在我國深圳證券交易所,開放式基金份額申購和贖回結(jié)果的確認(rèn)是通過(來實(shí)行的。A.登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.基金管理人C.證監(jiān)會(huì)請?jiān)L問考試大網(wǎng)站D.證券經(jīng)紀(jì)人3.根據(jù)相關(guān)規(guī)定,上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價(jià)格按(來確定。A.當(dāng)日市場價(jià)格B.當(dāng)日基金份額凈值C.當(dāng)日市場平均價(jià)格D.5元4.報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道,按接受投資者報(bào)價(jià)委托的(順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。A.規(guī)模大小B.價(jià)格高低C.時(shí)間先后D.數(shù)量多少5.新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行中,投資者作為(在指定時(shí)間通過證券交易所

2、會(huì)員交易柜臺,以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量,進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購。A.買方B.委托方C.賣方轉(zhuǎn)載自考試大- Examda.ComD.代理方6.在我國,證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過(來進(jìn)行的。A.證券公司B.銀行C.交易系統(tǒng)D.交易清算系統(tǒng)7.將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基金賬戶等,是按(劃分。A.投資主體B.投資種類C.交易場所D.賬戶用途8.記名證券交易后,證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶,從而完成證券登記變更的過程稱為(。A.證券賬戶轉(zhuǎn)讓登記B.集中交易過戶登記C.證券賬戶變更登記D.非交易過戶登記9.目前,我國可轉(zhuǎn)換債券的債轉(zhuǎn)股是通過(來進(jìn)行的。A.所委托

3、的證券公司B.發(fā)行該債券的上市公司C.登記結(jié)算公司D.證券交易所10.新股競價(jià)發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格,并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式,也可以稱為(。A.承銷購買方式B.支付購買方式C.招標(biāo)購買方式D.同一價(jià)購買方式11.以下不屬于網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行優(yōu)點(diǎn)的是(。A.經(jīng)濟(jì)性B.高效性來源:C.市場性D.收益性12.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同點(diǎn)有(。A.定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格;而競價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià),由發(fā)行時(shí)競價(jià)決定發(fā)行價(jià)B.定價(jià)發(fā)行方式事后確定價(jià)格;而競價(jià)發(fā)行方式是事后確定發(fā)行底價(jià),由發(fā)行時(shí)競價(jià)決定發(fā)行價(jià)C.定價(jià)發(fā)行方式按投票決定

4、;競價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定D.定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定;競價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定13.根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門的制度規(guī)定,A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程中的除息日為(日。A.T+3B.T+2C.T+1D.T+414.基金管理人可以依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定,提前(個(gè)工作日,以書面形式向上海證券交易所申請暫停基金份額的申購或贖回。A.3B.1C.2D.515.對于關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見施行前已退市的公司,在此指導(dǎo)意見施行后(個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的,由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。A.15B.30C.5D.2016.通過滬深證券交易系統(tǒng)進(jìn)行

5、投票,其操作類似于(A.股票買賣來源:考試大B.申購配股權(quán)證C.現(xiàn)金紅利發(fā)放D.新股申購17.投資者進(jìn)行證券交易的先決條件是(。A.開立保證金賬戶B.銀行擔(dān)保C.開立證券賬戶D.獲得合法證明18.(,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布,并自發(fā)布之日起實(shí)施。A.2006年1月B.2006年7月C.2007年1月D.2007年6月19.在賬戶記錄上,中央證券存管機(jī)構(gòu)一般以(為單位,采用電腦記賬方式記載證券公司送存的證券。A.投資者個(gè)人B.投資者法人C.證券公司D.證券交易所20.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)(批準(zhǔn)。A.證券交易所B.證券結(jié)算機(jī)構(gòu)C.中國證監(jiān)會(huì)

6、D.證券業(yè)協(xié)會(huì)來_源:考試21.關(guān)于分紅派息,以下說法錯(cuò)誤的是(。A.上海公司分紅派息工作須在年終結(jié)算之前進(jìn)行B.分紅派息的形式有現(xiàn)金股利C.分紅派息是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程考試大-中國教育考試門戶網(wǎng)站(www.ED.分紅派息的形式有股票股利22.從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司,可以從事的業(yè)務(wù)包括(A.代客戶下達(dá)交易指令B.利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易C.代客戶保管交易密碼D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)23.對于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票,召開股東大會(huì)的上市公司要提前(刊登公告,在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。A.15天B.30天C.45天D.60天24.在認(rèn)購配股操作中,由于是申報(bào)賣出,因此證券交

7、易所,利用電腦交易撮合系統(tǒng)的控制(的功能即可判別客戶擁有配股權(quán)證的數(shù)量,一旦確認(rèn)即可撮合成交。A.買空B.賣空C.多頭D.申報(bào)25.在上海證券交易所市場上,既可以用于買賣股票,也可以用于買賣債券和基金的賬戶是(。A.股票賬戶B.債券賬戶C.基金賬戶D.專用賬戶26.從(起,上海證券交易所開始實(shí)行全面指定交易制度。A.1998年4月1日B.1995年9月1日C.2000年8月1日D.1992年12月1日27.證券登記結(jié)算公司根據(jù)送股申請,于(登記送股。A.權(quán)益登記日后2天B.權(quán)益登記日前1天來源:C.權(quán)益登記日D.權(quán)益登記日后1天28.假設(shè)某人在證券公司本周五開立了深圳證券賬戶,請問他哪一天可以

8、進(jìn)行證券交易。(A.下周一B.下周二C.下周五D.當(dāng)日29.證券變更登記指(。A.已發(fā)行的證券在證券交易所上市前,由中國結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請維護(hù)證券持有人名冊,并將證券記錄到投資者證券賬戶中。B.由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為。D.股票終止上市后,股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)到中國結(jié)算公司辦理證券交易所市場的退出登記手續(xù)。30.2004年12月7日,中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知,決定自(起施行首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度。A.2005年3月1日B.2004年12月20日C.2004年1

9、2月10日D.2005年1月1日31.股票上網(wǎng)發(fā)行申購日后的第一個(gè)交易日(T+1日,下午4點(diǎn)后,對申購資金的到位情況進(jìn)行核查,并由(出具驗(yàn)資報(bào)告。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.證券公司C.證券交易所D.中國結(jié)算公司32.我國證券交易市場規(guī)定,召開股東大會(huì)的上市公司要提前(刊登公告。A.60天B.10天考試大-中國教育考試門戶網(wǎng)站(C.30天D.三個(gè)月33.某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位,持有時(shí)間為1年半,對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.50%,假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元,則其可得凈贖回金額為(元。A.10198.75B.10250.00C.10000.00D.102

10、98.7534.(,中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。A.2008年4月16日B.2002年10月15日二、多項(xiàng)選擇題1.按照證券類別和發(fā)行情況,可以對證券初始登記進(jìn)一步劃分為股份初始登記、基金募集登記、債券發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記和交易型開放式指數(shù)基金發(fā)行登記。股份登記包括(。A.首次公開發(fā)行登記B.增發(fā)新股登記C.送股登記D.配股登記2.根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定,買賣、申購、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守(。A.當(dāng)日贖回的證券,同日可以賣出,但不得用于申購基金份額B.當(dāng)日買人的證券,同日可以用于申購基金份額,但不得賣出C.當(dāng)日買

11、人的基金份額,同日可以贖回和賣出D.當(dāng)日申購的基金份額,同日可以賣出和贖回3.非交易型過戶是指符合法律規(guī)定和(等原因而發(fā)生的股票、基金、國債等記名證券的股權(quán)在出讓人和受讓人之間的變更。A.財(cái)產(chǎn)分割B.捐贈(zèng)C.司法扣劃D.繼承考試大論壇4.下列關(guān)于ETF的說法中錯(cuò)誤的是(。A.當(dāng)投資者沒有組合證券的時(shí)候,可以利用現(xiàn)金來代替證券申購和贖回B.當(dāng)日申購的基金份額同日可以賣出或贖回C.投資者需用組合證券進(jìn)行申購、贖回ETF份額D.投資者可以通過申購、贖回或買賣交易參與ETF的投資5.同時(shí)滿足(條件的股份轉(zhuǎn)讓公司,股份實(shí)行每周5次(周一至周五的轉(zhuǎn)讓方式。A.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒

12、絕發(fā)表意見B.具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)C.規(guī)范履行信息披露義務(wù)D.股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值6.根據(jù)相關(guān)規(guī)定,在我國,法律允許其開立股票賬戶的有(。A.授權(quán)的代理法人B.金融行業(yè)政府工作人員C.證券交易所管理人員D.證券管理機(jī)關(guān)工作人員7.如公司股東大會(huì)審議的事項(xiàng)涉及(等的,公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。A.向原有股東配售股份B.以股抵債C.重大資產(chǎn)重組D.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券來源:ww 8.以下關(guān)于封閉式基金的說法,正確的(。A.封閉式基金如果是非上市的,投資者可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回B.封閉式基金在成立后,基金管理公司可以申請其基金

13、在證券交易所上市C.封閉式基金的競價(jià)原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣D.封閉式基金如果獲得批準(zhǔn),則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額9.上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中,正確的有(日。A.現(xiàn)金紅利發(fā)放日T+6B.公告刊登日T-1C.公告刊登日TD.答復(fù)日T-310.報(bào)價(jià)信息中與成交信息相同的項(xiàng)目有(。A.股份名稱B.股份代碼C.成交價(jià)格D.買賣類別來_源11.轉(zhuǎn)讓撮合時(shí),以集合競價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格,如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位,則可以選取的價(jià)位有(。A.高于該價(jià)位的買人申報(bào)全部成交B.與該價(jià)位相同的賣方申報(bào)全部成交C.與該價(jià)位相同的買方申報(bào)全部成交D.低于

14、該價(jià)位的賣出申報(bào)全部成交12.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場的股票交易不同有(。A.掛牌公司屬性不同B.轉(zhuǎn)讓方式不同C.結(jié)算方式不同D.信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同13.根據(jù)相關(guān)規(guī)定,開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)遵循的原則是(。A.合法性B.同一性C.有效性來源:考試大D.真實(shí)性14.以下關(guān)于深圳證券交易所交易證券的托管制度的概括正確的有(。A.自動(dòng)托管B.轉(zhuǎn)托不限C.隨處通買D.哪買哪賣15.下列關(guān)于ETF的說法正確的有(。A.可以在證券交易所掛牌上市交易B.追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)C.ETF代表的是一攬子股票的投資組合D.可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回16.下列有關(guān)證券登記的說法中,其中

15、錯(cuò)誤的是(。A.證券登記是證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在B.證券登記按性質(zhì)可以分為股份登記、基金登記和債券登記等C.證券登記時(shí)通過中國證券結(jié)算公司來完成D.證券登記有利予保障投資者合法權(quán)益17.掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括(。A.主要項(xiàng)目的附注B.資產(chǎn)負(fù)債表C.利潤表D.現(xiàn)金流量表18.開立證券賬戶的基本原則是(A.公開性B.公平性考試大論壇C.真實(shí)性D.合法性19.關(guān)于可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的有關(guān)說法,正確的有(。A.可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票B.可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)C.當(dāng)日轉(zhuǎn)換的公司股票可在當(dāng)日賣出D.出現(xiàn)轉(zhuǎn)換不足1股的可轉(zhuǎn)債余額時(shí),在T+

16、1日時(shí)交收由公司通過登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付20.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)(A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息及交易設(shè)施C.代理客戶進(jìn)行期貨交易D.代期貨公司收付期貨保證金21.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定,配股繳款時(shí)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得收取的費(fèi)用包括(。A.印花稅B.傭金C.過戶費(fèi)D.手續(xù)費(fèi)22.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件(。A.具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格,按時(shí)繳納會(huì)費(fèi),履行會(huì)員義務(wù)B.最近年度凈資本不低于人民幣8億元,凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元C.近兩年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為D.具有10家以上的營業(yè)部,且布局合理23.掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的,主辦報(bào)價(jià)券

17、商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)(A.進(jìn)入破產(chǎn)清算程序B.中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其公布發(fā)行股票申請C.北京市政府有關(guān)部門批準(zhǔn)其生氣終止股份掛牌報(bào)價(jià)D.中國證券業(yè)系會(huì)規(guī)定其他情形24.根據(jù)上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定,買賣、申購、贖回交易型開放式指數(shù)基金的基金份額時(shí),應(yīng)遵守(規(guī)定。A.當(dāng)日申購的基金份額,同日可以賣出,但不得贖回B.當(dāng)日買入的基金份額,同日可以贖回,但不得賣出C.當(dāng)日贖回的證券,同日可以賣出,但不得用于申購基金份額D.當(dāng)日買入的證券,同日不可以用于申購基金份額25.以下對深圳證券交易所新股網(wǎng)上申購說法正確的是(。A.每一個(gè)申購單位為1000股B.每一個(gè)證券賬戶申購委托不少于

18、500股C.超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍D.最高不得超過本次網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行數(shù)量,且不超過999999500股26.上海證券交易所上市的可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的說法正確的是(A.通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行B.申報(bào)方向?yàn)橘I入,價(jià)格100元C.單位為手,1手為1000元面值D.每次申請轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債數(shù)額必須是1手或1手的整數(shù)倍27.在網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行中,最終確定的發(fā)行價(jià)格有可能是(。A.發(fā)行底價(jià)B.詢價(jià)下限C.詢價(jià)區(qū)間的一個(gè)價(jià)D.高于詢價(jià)區(qū)間的一個(gè)價(jià)28.目前,中國證券登記結(jié)算有限公司開始著手提供投資者證券余額及變動(dòng)記錄的網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。投資者通過投資者服務(wù)系統(tǒng),可查詢(信息。A.證券托管席位B

19、.證券余額C.證券變更記錄D.新股配售及中簽29.在我國,開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的原則包括(。A.合法性B.獨(dú)立性C.有效性D.真實(shí)性30.目前,可以買賣我國B股的投資者包括(。A.外國法人B.外國自然人C.境內(nèi)居民個(gè)人D.中國香港、澳門和臺灣地區(qū)的法人來_31.股份登記包括(等。A.配股登記B.首次公開發(fā)行登記C.送股(或轉(zhuǎn)增股本登記D.增發(fā)新股登記32.下面關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處,描述正確的是(。A.認(rèn)購的數(shù)量不同:定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定;競價(jià)發(fā)行方式按機(jī)構(gòu)優(yōu)先原則決定。B.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同:定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格;而競價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià),由發(fā)行時(shí)競價(jià)決

20、定發(fā)行價(jià)。C.認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同:定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定;競價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。D.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同:定價(jià)發(fā)行方式是由機(jī)構(gòu)客戶競定價(jià)格;而競價(jià)發(fā)行方式是由所有客戶一起競價(jià)決定發(fā)行價(jià)。33.A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中,關(guān)于發(fā)放日的一些安排,其中正確的是(。A.證券發(fā)行人要確保在現(xiàn)金紅利發(fā)放日后的第二個(gè)交易日16:00前,將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國結(jié)算上海分公司指定的銀行賬戶。B.未辦理指定交易的A股投資者,其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管,不計(jì)息。C.投資者不可以在發(fā)放日領(lǐng)取現(xiàn)金紅利。D.中國結(jié)算上海分公司收到相應(yīng)款項(xiàng)后,在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第一個(gè)交易日

21、閉市后,通過資金結(jié)算系統(tǒng)將現(xiàn)金紅利款項(xiàng)劃付給指定的證券公司。34.在上海證券交易市場內(nèi),對于開放式基金份額的認(rèn)購,下面說法正確的是(。A.最低認(rèn)購金額由基金管理公司確定并公告。B.在最低認(rèn)購金額基礎(chǔ)上,累加認(rèn)購申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍。C.單筆申報(bào)最高不得超過9900元。D.投資者認(rèn)購申報(bào)時(shí)采用份額認(rèn)購方式,以認(rèn)購份額填報(bào)數(shù)量申請,買賣方向可以為買或者賣。35.我國現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票,主要有(。A.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司B.中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司C.中央企業(yè)、地方政府控股企業(yè)、集體企業(yè)等性質(zhì)的上市公司D.原因企業(yè)

22、重組或者被并購的退市公司36.根據(jù)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法的規(guī)定,股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在(。A.終止掛牌B.業(yè)務(wù)資格及推薦掛牌C.信息披露D.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓37.依據(jù)證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則,證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開下列信息(。A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式D.客戶開戶和交易流程、出入金流程三、判斷題1.投資者可以通過任意一個(gè)證券公司獲取證券賬戶余額信息,行使收取紅利、投票權(quán)等股東權(quán)利。(2.對于國家法律法規(guī)和

23、行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)和個(gè)人,包括自然人、保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì)保障類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu),可按規(guī)定向中國結(jié)算公司申請開立多個(gè)證券賬戶。(3.目前,深圳證券賬戶當(dāng)日開立,次一交易日生效。上海證券賬戶當(dāng)日開立,當(dāng)日即可用于交易。(4.送股是指股份公司將其擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本。(5.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為:自動(dòng)托管,隨處通買,哪買哪賣,轉(zhuǎn)托不限。(6.股票網(wǎng)上發(fā)行時(shí),新股申購一經(jīng)確認(rèn),不得撤銷。(【解析】股票網(wǎng)上發(fā)行時(shí),新股申購一經(jīng)確認(rèn),不得撤銷。本題的表述正確。7.股票分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)賬單和債務(wù)的過程,也是

24、股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程。(8.在上海證券交易所,股東僅對股東大會(huì)多項(xiàng)議案中某項(xiàng)或某幾項(xiàng)議案進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的,視為出席本次股東大會(huì),其所持表決權(quán)數(shù)納入出席本次股東大會(huì)股東所持表決權(quán)數(shù)計(jì)算。(9.根據(jù)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行的規(guī)定,對從事此項(xiàng)業(yè)務(wù)資格的申請條件具體規(guī)定包括:具有100家以上的營業(yè)部,且布局合理。(10.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的,或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。(11.非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公

25、司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因,而發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的登記變更過程。(12.ETF份額除可以在二級市場交易外,它的申購、贖回必須用組合證券。(13.ETF份額交易、申購、贖回的資金清算凈額不可并人當(dāng)日其他證券交易的資金清算凈額之中進(jìn)行資金交收。(14.配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。(15.根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定,新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時(shí)進(jìn)行。(16.按照深圳證券交易所規(guī)定,在不同證券公司的席位之間,當(dāng)日買人證券可以轉(zhuǎn)托管。(17.基金管理人既不可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率,也不可按份額持有時(shí)間長短設(shè)置贖回費(fèi)率。(18.具有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的基金代銷業(yè)務(wù)資格

26、的深圳證券交易所會(huì)員單位可以辦理場內(nèi)申購業(yè)務(wù)。(19.將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基金賬戶是按照賬戶用途來劃分的。(20.如果結(jié)算參與人發(fā)生透支申購的情況,則透支申購的部分確認(rèn)為無效申購。(21.在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下,當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí),由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定為一個(gè)申報(bào)號,連序排號,然后通過搖號抽簽,確定可購得股票的認(rèn)購者。(22.上海證券交易所和深圳證券交易所在20世紀(jì)90年代上半期都曾經(jīng)開展過國債期貨交易,至1995年5月停止。(23.證券登記結(jié)算公司受理股權(quán)登記后應(yīng)辦理存管,并在規(guī)定的上市日前將股東數(shù)據(jù)資料轉(zhuǎn)入交易所電腦數(shù)據(jù)庫。(24.根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程,在繳款期內(nèi),投資者在托