1、審計部總經(jīng)理崗位工作職責(zé)工作內(nèi)容履職法規(guī)依據(jù)分值考核標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部審計制定公司年度內(nèi)部審計計劃，每季度制定本季度審計安排；組織審計人員培訓(xùn)；根據(jù)監(jiān)管要求的變化調(diào)整審計工作制度；做好各項審計報告，履行審計報告制度，及時向董事會、審計委員會及監(jiān)管部門報告上報相關(guān)審計報告。法律、法規(guī)銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部審計指引第四條：銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部審計的目標(biāo)是，保證國家有關(guān)經(jīng)濟金融法律法規(guī)、方針政策、監(jiān)管部門規(guī)章的貫徹執(zhí)行；在銀行業(yè)金融機構(gòu)風(fēng)險框架內(nèi)，促使風(fēng)險控制在可接受水平；改善銀行業(yè)金融機構(gòu)的運營，增加價值。銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部審計指引第十五條：首席審計官負責(zé)組織實施內(nèi)部審計章程、中長期審計規(guī)劃和年度工作計劃，做好協(xié)

2、調(diào)工作，及時向董事會和高級管理層主要負責(zé)人報告審計工作情況，并對內(nèi)部審計的整體質(zhì)量負責(zé)。銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部審計指引第三十五條：首席審計官和內(nèi)部審計部門應(yīng)按季向董事會和高級管理層主要負責(zé)人報告審計工作情況，每年至少一次向董事會提交包括履職情況、審計發(fā)現(xiàn)和建議等內(nèi)容的審計工作報告。銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部審計指引第三十六條：首席審計官和內(nèi)部審計部門在審計事項結(jié)束后，應(yīng)及時向董事會和高級管理層主要負責(zé)人報送包括審計概況、審計依據(jù)、審計結(jié)論、審計決定、審計建議、審計對象反饋意見等內(nèi)容的項目審計報告。公司制度審計工作管理規(guī)定第九條 審計部主要職責(zé)（一）根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃和年度工作安排，制定審計計劃，起草編制內(nèi)審

3、工作年度計劃表，部署審計工作，并于年初20個工作日內(nèi)報送監(jiān)管局；（二）根據(jù)上季度審計工作開展情況，每季度初制定本季度審計安排，編制季度審計工作計劃表，并于季初10個工作日內(nèi)報送監(jiān)管局。21、每年初或季度未能及時制定審計計劃的，扣0.5分；2、監(jiān)管要求變化時未能及時對審計工作制度做出相應(yīng)調(diào)整的，扣0.5分；3、沒有組織審計人員培訓(xùn)扣1分;組織培訓(xùn)但培訓(xùn)效果較差的扣0.5分；4、未能嚴(yán)格執(zhí)行審計報告制度或報告不完全的，扣0.5分。以上各項扣分合計最高不超過2分，無負分。工作職責(zé)工作內(nèi)容履職法規(guī)依據(jù)分值考核標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部審計定期審計：組織內(nèi)審人員每半年公司全面業(yè)務(wù)內(nèi)部審計、每季度理財業(yè)務(wù)與自有業(yè)務(wù)分離情況

4、審計、每月結(jié)束或終止業(yè)務(wù)審計。法律、法規(guī)銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部審計指引第十七條：內(nèi)部審計事項主要包括：(一)經(jīng)營管理的合規(guī)性及合規(guī)部門工作情況。(二)內(nèi)部控制的健全性和有效性。(三)風(fēng)險狀況及風(fēng)險識別、計量、監(jiān)控程序的適用性和有效性。(四)信息系統(tǒng)規(guī)劃設(shè)計、開發(fā)運行和管理維護的情況。(五)會計記錄和財務(wù)報告的準(zhǔn)確性和可靠性。(六)與風(fēng)險相關(guān)的資本評估系統(tǒng)情況。(七)機構(gòu)運營績效和管理人員履職情況等。公司制度審計工作管理規(guī)定第九條審計部主要職責(zé)（三）定期開展專項審計，按要求出具內(nèi)部審計報告；同時根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求調(diào)整審計安排，積極開展各類專項審計。（四）至少每半年開展一次對公司經(jīng)營活動、操作風(fēng)險及內(nèi)部

5、控制情況的檢查評價，保證國家有關(guān)金融法律法規(guī)、方針政策和監(jiān)管部門規(guī)章的貫徹執(zhí)行。第十四條 審計人員應(yīng)依據(jù)內(nèi)部審計準(zhǔn)則和具體審計任務(wù)編制審計工作計劃，審計計劃由審計部負責(zé)人報審計委員會批準(zhǔn)后實施；對董事會、監(jiān)事會交辦的臨時性審計項目，列入當(dāng)期審計任務(wù)，統(tǒng)一安排。年度結(jié)束后應(yīng)向?qū)徲嬑瘑T會提交審計工作報告。41、未能按要求組織審計人員進行各項定期審計的，本項不得分；2、定期審計項目有遺漏的或者沒能及時開展審計的，除半年審計外其它每項各扣1分，半年審計扣2分；3、未能按要求執(zhí)行審計程序或者審計內(nèi)容有遺漏的，每遺漏一項，扣0.5分，最高扣1分。工作職責(zé)工作內(nèi)容履職法規(guī)依據(jù)分值考核標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部審計專項審計：根

6、據(jù)公司工作需求，組織開展有針對性的業(yè)務(wù)專項審計。法律、法規(guī)理財公司管理辦法第五十條第二款理財公司對擬離任的董事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)進行離任審計，并將審計結(jié)果報中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會備案。公司制度審計工作管理規(guī)定第九條 審計部主要職責(zé)（五）對符合公司離任審計管理規(guī)定的人員開展離任審計。（六）對執(zhí)行輪崗、強制休假的重要崗位人員開展專項審計。41、未能按要求組織審計人員進行專項審計的，扣2分，審計不及時或?qū)徲媰?nèi)容不能完全符合要求的的扣1分；2、未能按要求對需審計的離任人員進行審計的，扣2分，審計不及時或者審計內(nèi)容不全面的扣1分。履行審計監(jiān)督職能，持續(xù)關(guān)注審計問題的糾正，確保審計目標(biāo)的實現(xiàn)。審計工作

7、管理規(guī)定第九條 審計部主要職責(zé)（七）獨立、客觀的審計項目做出評價，發(fā)表審計意見，并將審計過程和結(jié)果形成書面報告，按要求報審計委員會、董事會，并在審計項目結(jié)束后20個工作日內(nèi)報送監(jiān)管局。（八）審計部有責(zé)任督促部門總經(jīng)理組織人員對審計問題進行落實整改，保證內(nèi)部審計的持續(xù)性；并在適當(dāng)時間實施后續(xù)審計，以確認相關(guān)部門采取了有效地糾正行動，并達到預(yù)期效果。2未能對審計問題持續(xù)跟蹤關(guān)注，督促相關(guān)部室采取有效糾正措施的扣1分，審計履職和行為無效的的扣1分。外部審計協(xié)助外部中介機構(gòu)對公司內(nèi)部控制、財務(wù)等方面進行審計。法律、法規(guī)公司制度審計工作管理規(guī)定第九條 審計主要職責(zé)（九）配合公司聘請的外部審計機構(gòu)進行審計

8、。1不能提供有效配合的，扣1分。工作職責(zé)工作內(nèi)容履職法規(guī)依據(jù)分值考核標(biāo)準(zhǔn)配合監(jiān)管工作配合中國銀監(jiān)會、當(dāng)?shù)乇O(jiān)管局現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查需求。法律、法規(guī)理財公司管理辦法第四十七條中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會可以定期或者不定期對理財公司的經(jīng)營活動進行檢查；必要時，可以要求理財公司提供由具有良好資質(zhì)的中介機構(gòu)出具的相關(guān)審計報告。 理財公司應(yīng)當(dāng)按照中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的要求提供有關(guān)業(yè)務(wù)、財務(wù)等報表和資料，并如實介紹有關(guān)業(yè)務(wù)情況。公司制度21、未能組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門配合監(jiān)管部門檢查，造成不良后果的，本項不得分；2、不能按照監(jiān)管部門要求提供相關(guān)資料，造成不良影響的，扣1分。公司統(tǒng)計工作的綜合管理公司統(tǒng)計體系管理，組

9、織統(tǒng)計人員按要求編報對外報表、材料，收集公司業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息，編制各類內(nèi)部報表，定期開展經(jīng)營活動分析。法律、法規(guī)金融統(tǒng)計管理規(guī)定第二十六條金融機構(gòu)統(tǒng)計部門履行下列職責(zé)：（一）貫徹執(zhí)行中國人民銀行制定的金融統(tǒng)計制度及有關(guān)管理辦法，并接受中國人民銀行的監(jiān)督、檢查。（二）制定本系統(tǒng)金融統(tǒng)計制度、辦法，領(lǐng)導(dǎo)和管理本系統(tǒng)金融統(tǒng)計工作。（三）收集、匯總、編制、管理本系統(tǒng)金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)和報表。（四）收集、整理、積累本系統(tǒng)金融統(tǒng)計資料和有關(guān)國民經(jīng)濟統(tǒng)計資料。（五）依法向中國人民銀行報送統(tǒng)計數(shù)據(jù)、報表、統(tǒng)計制度和統(tǒng)計資料，向有關(guān)部門提供統(tǒng)計數(shù)據(jù)，對外公布本系統(tǒng)金融統(tǒng)計信息。（六）完成中國人民銀行布置的各項統(tǒng)計調(diào)查工

10、作，在本系統(tǒng)組織開展統(tǒng)計調(diào)查、統(tǒng)計分析和統(tǒng)計預(yù)測。（七）執(zhí)行中國人民銀行規(guī)定的統(tǒng)一的統(tǒng)計指標(biāo)編碼和電子文件接口規(guī)則。（八）領(lǐng)導(dǎo)、組織本系統(tǒng)開展統(tǒng)計法規(guī)和統(tǒng)計質(zhì)量檢查，培訓(xùn)統(tǒng)計人員。51、報表報送時間延誤的，每次扣0.5分，直至5分；2、報表內(nèi)容不準(zhǔn)確，造成不良后果的，每次扣1分，直至5分；3、計算業(yè)務(wù)指標(biāo)接近監(jiān)管要求時未及時通知相關(guān)部門，造成不良影響的，扣1分工作職責(zé)工作內(nèi)容履職法規(guī)依據(jù)分值考核標(biāo)準(zhǔn)公司統(tǒng)計工作的綜合管理同前公司制度統(tǒng)計工作管理規(guī)定第三條統(tǒng)計工作要求（一）統(tǒng)計工作的基本要求是及時、準(zhǔn)確、全面,保證統(tǒng)計資料的時效性、真實性和完整性。第五條 統(tǒng)計報表的基本要求統(tǒng)計報表必須有填報部門、計量單位、填報時間，并有制表人、復(fù)核人或制表單位負責(zé)人簽字?；鶎咏y(tǒng)計員要做好統(tǒng)計數(shù)據(jù)與財務(wù)數(shù)據(jù)的核