1、一、選擇題4、外匯的外延包括外幣外幣支付憑證對(duì)外投資權(quán)益外幣有價(jià)證券5、采用直接標(biāo)價(jià)法標(biāo)示匯率的貨幣有日元美元英鎊人民幣6、我國(guó)1994年對(duì)外匯市場(chǎng)的改革主要是匯率并軌實(shí)施人民幣有條件的自由兌換建立全國(guó)統(tǒng)一的外匯交易中心實(shí)行銀行結(jié)售匯制度7、期貨市場(chǎng)的主要作用有投機(jī)獲利風(fēng)險(xiǎn)回避促進(jìn)產(chǎn)品銷售價(jià)格發(fā)現(xiàn)8、我國(guó)目前的匯率制度為：（）a. 單軌制b.市場(chǎng)匯率制c.單一的有管理的浮動(dòng)匯率制d.雙軌制9、我國(guó)股份有限公司增發(fā)股票有以下方式：無(wú)償增資發(fā)行有償增資發(fā)行無(wú)償和有償合并發(fā)行發(fā)起發(fā)設(shè)立行10、下列屬于直接融資行為的有政府發(fā)行國(guó)債金融機(jī)構(gòu)代理發(fā)行企業(yè)債券商業(yè)銀行購(gòu)買企業(yè)債券銀行發(fā)行金融債券11、（）是

2、20世紀(jì)80年代以來國(guó)際資本市場(chǎng)的最主要特征之一。A. 金融市場(chǎng)資本化B金融市場(chǎng)國(guó)際化C金融市場(chǎng)創(chuàng)新化D金融市場(chǎng)證券化12、證券交易所的組織形式主要有會(huì)員制合作制股份制公司制13、我國(guó)券商的保薦職責(zé)包括：a、盡職調(diào)查B、審慎推薦C持續(xù)督導(dǎo)D、組團(tuán)銷售14、金融互換產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)是（）A利率平價(jià)理論B購(gòu)買力平價(jià)理論C比較優(yōu)勢(shì)理論D資產(chǎn)定價(jià)理論15、金融基礎(chǔ)工具主要包括；（）A貨幣B外匯C利率期貨D股票E遠(yuǎn)期合約16、金融衍生工具按照自身交易方法可以為（）A金融遠(yuǎn)期B金融期權(quán)C金融期貨D金融互換17、金融互換主要包括（）A股票互換B貨幣互換C利率互換D債券互換18、新中國(guó)首家證劵交易部是指：a、上

3、海靜安證券部b、君安證券部c、光大證券部d、華夏證券部19、在我國(guó)股份制試點(diǎn)歷史中創(chuàng)造了四個(gè)第一的股票是:a、上海飛樂音響b、北京天橋百貨C、深圳寶安聯(lián)合投資d、成都工業(yè)展銷信托20、滬深證券交易所在1998年4月22日宣布，根據(jù)1998年實(shí)施的股票上市規(guī)則，將對(duì)財(cái)務(wù)狀況或?其它狀況出現(xiàn)異常的上市公司的股票交易進(jìn)行特別處理，這些股票就簡(jiǎn)稱為：a、ST股b、PT股c、特別轉(zhuǎn)讓股票d、其它股票21、下列關(guān)于我國(guó)企業(yè)首次公開發(fā)行股票并在主板上市的條件描述正確的有：()A、發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)二年以上的股份有限公司；B、有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從

4、有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算；C、最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣1000萬(wàn)元；或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過人民幣5000萬(wàn)元；D、發(fā)行后股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元；22、可轉(zhuǎn)換公司債券的特征：()A、期權(quán)性B、債券性C、股權(quán)性D、流通性23、基金按其組織形式不同可分為：()a.公司型基金b.契約型基金c.開放式基金d.封閉式基金24、基金按其發(fā)行的基金單位是否可以贖回可分為：()d.封閉式基金a.公司型基金b.契約型基金C.開放式基金25、我國(guó)能在證券交易所上市交易的證券有：()a.上市股票b、記賬式國(guó)債c、封閉式基金d、國(guó)有股26、證券承銷商作為證券發(fā)行

5、的代理人，一般采取以下方式()a.代理發(fā)行方式b、全額包銷方式c、余額包銷方式27、場(chǎng)外交易與交易所交易的不同之處在于()a.市場(chǎng)分散，是無(wú)形的交易市場(chǎng)c.買賣手續(xù)簡(jiǎn)單b.采取議價(jià)交易方式d.采取集中競(jìng)價(jià)交易方式28、股票與債券的區(qū)別主要是a.投資風(fēng)險(xiǎn)不同c.取得投資收益的方式不同()b. 投資者權(quán)利義務(wù)不同d.企業(yè)融資所形成的資產(chǎn)性質(zhì)不同29、與普通股相比，優(yōu)先股有如下特點(diǎn)()A、股息率固定；B、股息分派優(yōu)先c、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D、優(yōu)先股一般無(wú)參與表決權(quán)30、我國(guó)新股發(fā)行大致經(jīng)歷過以下制度：A審批制B、核準(zhǔn)制C注冊(cè)制D、登記制31、下列關(guān)于我國(guó)企業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市的條件描述正確的有：(

6、)A、發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)年以上的股份有限公司；B、有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算；C、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣5000萬(wàn)元；或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元；D、發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元32、證券投資基金名下的資金主要投資于：A、股票B、債券C、股權(quán)D、實(shí)體）。B、中國(guó)人民銀行D、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）的主要業(yè)務(wù)。B、投資銀行D、證券交易所）方式。B、拍賣投標(biāo)發(fā)行D、推銷人員推銷33、我國(guó)證券市場(chǎng)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（A、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B、中國(guó)證券

7、業(yè)協(xié)會(huì)34、代理發(fā)行、代購(gòu)代銷有價(jià)證券是（A、商人銀行C、證券公司35、短期國(guó)債的典型發(fā)行方式是（A、公募發(fā)行C、拍賣36、股份公司在發(fā)行股票時(shí)，以票面金額為發(fā)行價(jià)格，這種發(fā)行是（）。A、市價(jià)發(fā)行B、平價(jià)發(fā)行C、中間價(jià)發(fā)行D、溢價(jià)發(fā)行37、（）對(duì)債券價(jià)格的變動(dòng)有著直接的影響。A、市場(chǎng)利率B、經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況C、市場(chǎng)的供求關(guān)系D、物價(jià)水平38、在同業(yè)拆借市場(chǎng)上扮演資金供給者角色的主要有（）。A、大商業(yè)銀行B、中小商業(yè)銀行C非銀行金融機(jī)構(gòu)D、中央銀行E、境外代理銀行39、我國(guó)現(xiàn)行的新股發(fā)行制度是：A審批制B、核準(zhǔn)制C注冊(cè)制D、登記制40、目前全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)即新三板股票交易平臺(tái)簡(jiǎn)稱為（）A、P

8、T系統(tǒng)B、NEEQ系統(tǒng)C、NET系統(tǒng)D、staq系統(tǒng)二、判斷題1、機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者的投資目的是一致的。2、市盈率越低，股票越具有投資價(jià)值。5、股份公司的小股東，由于持股數(shù)量過少，不享有選舉權(quán)和被選舉權(quán)。6、公司的股票和債券持有人分別享有不同的權(quán)利。7、企業(yè)債券利率一般低于政府債券。8、可轉(zhuǎn)換債券與公司股票可以相互轉(zhuǎn)換。9、期貨交易所可以持有本所上市的商品。10、股價(jià)指數(shù)期貨可實(shí)物交割，又可現(xiàn)金結(jié)算。11、證券公司與證券交易所同為銀行金融機(jī)構(gòu)，因此二者的性質(zhì)并無(wú)本質(zhì)區(qū)別。12、股票市場(chǎng)主要由發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)構(gòu)成。14、當(dāng)中央銀行放松銀根、增加貨幣供應(yīng)量時(shí)，股價(jià)上漲。15、一般情況下，外國(guó)

9、發(fā)生嚴(yán)重的通貨膨脹，匯率上升。中央銀行參與金融市場(chǎng)證券交易的主要目的是為了促使國(guó)債的順利發(fā)行和盈利。20、期貨交易投資者預(yù)計(jì)現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格上漲，而將進(jìn)行做多；預(yù)計(jì)現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格下跌而將進(jìn)行做空。我國(guó)記賬式國(guó)債采取柜臺(tái)交易方式，而憑證式國(guó)債采取上市交易方式。我國(guó)開放式基金采取柜臺(tái)交易方式，而封閉式基金采取上市交易方式。外匯市場(chǎng)形成的主要原因是外匯投機(jī)的需要而進(jìn)行的外幣交易。26、主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng)的主要區(qū)別在于，主板市場(chǎng)上市的是實(shí)力雄厚、規(guī)模大、經(jīng)濟(jì)效益好、發(fā)展穩(wěn)定的企業(yè)；而創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市的主要是新興高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)。27、證券經(jīng)紀(jì)商是指代理客戶買賣證券的中介人，包括機(jī)構(gòu)類經(jīng)紀(jì)人也包括個(gè)人經(jīng)紀(jì)人。28

10、、上市公司增資發(fā)行股票的方式可選擇有償增資發(fā)行方式和無(wú)償增資發(fā)行方式。29、債券發(fā)行所有中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是相同的招標(biāo)方式是荷蘭式招標(biāo)方式債券發(fā)行各個(gè)中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是不相同的招標(biāo)方式是美式招標(biāo)方式。采用直接標(biāo)價(jià)法，匯率上升，本幣貶值，外幣升值。32、外匯必須首先是自由兌換貨幣，自由兌換貨幣能與世界上任何一種貨幣相兌換而不受發(fā)行國(guó)的限制。33、外匯市場(chǎng)形成的主要原因是外匯投機(jī)的需要而進(jìn)行的外幣交易。34、一國(guó)國(guó)際收支出現(xiàn)長(zhǎng)期逆差，貨幣將升值；一國(guó)國(guó)際收支出現(xiàn)長(zhǎng)期順差，貨幣將升值。35、進(jìn)口企業(yè)通常會(huì)擔(dān)心外匯升值，而采取遠(yuǎn)期外匯交易方式以鎖定進(jìn)口成本；而出口企業(yè)是擔(dān)心外匯貶值，而采取遠(yuǎn)期外匯交易方

11、式以鎖定出口收入。三、名詞解釋題（每題3分，共15分）金融工具、貨幣頭寸、CD單、回購(gòu)協(xié)議、證券交易所市場(chǎng)、二板市場(chǎng)、三板市場(chǎng)、股票、市盈率、上市公司、柜臺(tái)交易、上市交易、注冊(cè)制、核準(zhǔn)制、證券商、共同投資基金、夕卜匯、結(jié)匯、售匯，。五、問答題1、根據(jù)我國(guó)目前的規(guī)定，企業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)符合哪些條件？2、簡(jiǎn)述股份公司上市的意義3、簡(jiǎn)述中小企業(yè)集合票據(jù)概念及其特點(diǎn)4、簡(jiǎn)述非法融資與私募基金的本質(zhì)區(qū)別5、證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要區(qū)別是什么？6、什么是可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的意義7、股票融資與公司債券融資的主要區(qū)別是什么&簡(jiǎn)述股票注冊(cè)制的含義和特點(diǎn)9、試述我國(guó)融資

12、融券交易和股票配資交易的主要區(qū)別10、試述我國(guó)人民幣匯率制度的改革進(jìn)展12、什么是貨幣市場(chǎng)，其主要功能是什么？13、簡(jiǎn)述中央銀行參與金融市場(chǎng)交易的主要目的和作用。14、什么是中國(guó)外匯交易中心，其主要職能是什么六、計(jì)算分析1、例如某日東京外匯市場(chǎng)外匯銀行牌價(jià)如下：$/JPY:即期匯率116.34/501個(gè)月遠(yuǎn)期匯率56/453個(gè)月期匯匯率89/67說明：以上遠(yuǎn)期匯率的報(bào)價(jià)是采用什么報(bào)價(jià)法？2）計(jì)算1個(gè)月遠(yuǎn)期匯率是多少？1個(gè)月美元遠(yuǎn)期是否升值3個(gè)月遠(yuǎn)期匯率是多少？3個(gè)月美元是否升值？2、某日我國(guó)全國(guó)外匯交易中心提供了市場(chǎng)匯率：1美元=6.8012元人民幣同日日本對(duì)外公布的匯率：1美元=98.103

13、日元請(qǐng)計(jì)算當(dāng)日我國(guó)對(duì)外公布的日元對(duì)人民幣的匯率是多少？3、某年某公司公布當(dāng)年的利潤(rùn)分配方案是：10送2配4派0.6元，配股價(jià)為10元。股權(quán)登記日為6月22日，當(dāng)日股價(jià)為12元，實(shí)際利潤(rùn)分配時(shí)間在7月16日。某投資者在6月21日購(gòu)入該公司股票，持股為200手。(1)請(qǐng)說明當(dāng)年該公司具體的增資方案有哪些？該公司利潤(rùn)分配方式哪些？(2) 該投資者是否能享受當(dāng)年公司利潤(rùn)分配，如果能，他將可以增加多少股股票，？(3) 計(jì)算該股票的除權(quán)除息價(jià)。4、2002年9月1日某投資者準(zhǔn)備購(gòu)買上市國(guó)債，當(dāng)日上海證券交易所的301國(guó)債(2001年9月1日發(fā)行，期限3年，面額為100元，票面利率11%，至U期一次還本付息

14、)開盤價(jià)為112元，該投資者有筆一年期利率為10%的定期存款剛好到賬，請(qǐng)問改投資者是買國(guó)債還去繼續(xù)續(xù)存銀行？5、某日銀行外匯現(xiàn)匯牌價(jià)如下：1歐元=1.2250/1.2350美元1) 歐元買入?yún)R率是多少2) 美元買入?yún)R率是多少3) 某客戶用100萬(wàn)歐元銀行存款向銀行換美元，取哪一個(gè)價(jià)格，可以換多少美元？客戶用100萬(wàn)美元銀行存款向銀行換歐元，取哪一個(gè)價(jià)格，可以換多少歐元？6、下面是某日幾家銀行外匯牌價(jià)：銀行現(xiàn)匯價(jià)現(xiàn)鈔價(jià)A6.37836.37956.3753/6.3795B6.3854/6.38986.3804/6.3898C6.3856/6.38996.3836/6.3899D6.3852/6.

15、38946.3782/6.3894E6.3855/6.38956.3785/6.3895王先生準(zhǔn)備給遠(yuǎn)在美國(guó)留學(xué)的兒子匯款50000元人民幣，他應(yīng)該選哪家銀行？但他不知道兒子可以收到多少美元，假如境內(nèi)境外所有銀行匯款手續(xù)費(fèi)用為200元人民幣，請(qǐng)你幫他算算他兒子最后能收到多少美元？李先生有10000美金現(xiàn)鈔準(zhǔn)備匯給遠(yuǎn)在美國(guó)留學(xué)的兒子，他應(yīng)該選哪家銀行？但他不知道兒子可以收到多少美元，假如境內(nèi)境外所有銀行匯款手續(xù)費(fèi)用李先生用人民幣另付，請(qǐng)你幫他算算他兒子最后能收到多少美元？張先生遠(yuǎn)在美國(guó)留學(xué)的兒子急需5000美金交學(xué)費(fèi)，張先生只有人民幣存款，他應(yīng)該選哪家銀行？假如境內(nèi)境外所有銀行匯款手續(xù)費(fèi)用為200元人民幣，