1、信息安全等級保護（二級）備注：其中黑色字體為信息安全等級保護第二級系統(tǒng)要求，藍(lán)色字體為第三級系統(tǒng)等保要求。一、物理安全1、應(yīng)具有機房和辦公場地的設(shè)計/驗收文檔（機房場地的選址說明、地線連接要求的描述、建筑材料具有相應(yīng)的耐火等級說明、接地防靜電措施）2、應(yīng)具有有來訪人員進入機房的申請、審批記錄；來訪人員進入機房的登記記錄3、應(yīng)配置電子門禁系統(tǒng)（三級明確要求）；電子門禁系統(tǒng)有驗收文檔或產(chǎn)品安全認(rèn)證資質(zhì)，電子門禁系統(tǒng)運行和維護記錄4、主要設(shè)備或設(shè)備的主要部件上應(yīng)設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo)記5、介質(zhì)有分類標(biāo)識；介質(zhì)分類存放在介質(zhì)庫或檔案室內(nèi)，磁介質(zhì)、紙介質(zhì)等分類存放6、應(yīng)具有攝像、傳感等監(jiān)控報警系統(tǒng)；機房

2、防盜報警設(shè)施的安全資質(zhì)材料、安裝測試和驗收報告；機房防盜報警系統(tǒng)的運行記錄、定期檢查和維護記錄；7、應(yīng)具有機房監(jiān)控報警設(shè)施的安全資質(zhì)材料、安裝測試和驗收報告；機房監(jiān)控報警系統(tǒng)的運行記錄、定期檢查和維護記錄8、應(yīng)具有機房建筑的避雷裝置；通過驗收或國家有關(guān)部門的技術(shù)檢測；9、應(yīng)在電源和信號線上增加有資質(zhì)的防雷保安器；具有防雷檢測資質(zhì)的檢測部門對防雷裝置的檢測報告10、應(yīng)具有自動檢測火情、自動報警、自動滅火的自動消防系統(tǒng)；自動消防系統(tǒng)的運行記錄、檢查和定期維護記錄；消防產(chǎn)品有效期合格；自動消防系統(tǒng)是經(jīng)消防檢測部門檢測合格的產(chǎn)品11、應(yīng)具有除濕裝置；空調(diào)機和加濕器；溫濕度定期檢查和維護記錄12、應(yīng)具有

3、水敏感的檢測儀表或元件；對機房進行防水檢測和報警；防水檢測裝置的運行記錄、定期檢查和維護記錄13、應(yīng)具有溫濕度自動調(diào)節(jié)設(shè)施；溫濕度自動調(diào)節(jié)設(shè)施的運行記錄、定期檢查和維護記錄14、應(yīng)具有短期備用電力供應(yīng)設(shè)備（如UPS）;短期備用電力供應(yīng)設(shè)備的運行記錄、定期檢查和維護記錄15、應(yīng)具有冗余或并行的電力電纜線路（如雙路供電方式）16、應(yīng)具有備用供電系統(tǒng)（如備用發(fā)電機）；備用供電系統(tǒng)運行記錄、定期檢查和維護記錄二、安全管理制度1、應(yīng)具有對重要管理操作的操作規(guī)程，如系統(tǒng)維護手冊和用戶操作規(guī)程2、應(yīng)具有安全管理制度的制定程序：3、應(yīng)具有專門的部門或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制定（發(fā)布制度具有統(tǒng)一的格式，并進行版

4、本控制）4、應(yīng)對制定的安全管理制度進行論證和審定，論證和審定方式如何（如召開評審會、函審、內(nèi)部審核等），應(yīng)具有管理制度評審記錄5、應(yīng)具有安全管理制度的收發(fā)登記記錄，收發(fā)應(yīng)通過正式、有效的方式（如正式發(fā)文、領(lǐng)導(dǎo)簽署和單位蓋章等）-安全管理制度應(yīng)注明發(fā)布范圍，并對收發(fā)文進行登記。6、信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組定期對安全管理制度體系的合理性和適用性進行審定，審定周期多長。（安全管理制度體系的評審記錄）7、系統(tǒng)發(fā)生重大安全事故、出現(xiàn)新的安全漏洞以及技術(shù)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)等發(fā)生變更時應(yīng)對安全管理制度進行檢查，對需要改進的制度進行修訂。（應(yīng)具有安全管理制度修訂記錄）三、安全管理機構(gòu)1、應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部

5、門2、應(yīng)設(shè)立安全主管、安全管理各個方面的負(fù)責(zé)人3、應(yīng)設(shè)立機房管理員、系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等重要崗位（分工明確，各司其職），數(shù)量情況（管理人員名單、崗位與人員對應(yīng)關(guān)系表）4、安全管理員應(yīng)是專職人員5、關(guān)鍵事物需要配備2人或2人以上共同管理，人員具體配備情況如何。6、應(yīng)設(shè)立指導(dǎo)和管理信息安全工作的委員會或領(lǐng)導(dǎo)小組（最高領(lǐng)導(dǎo)是否由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)的人員擔(dān)任）7、應(yīng)對重要信息系統(tǒng)活動進行審批（如系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問和系統(tǒng)接入、重要管理制度的制定和發(fā)布、人員的配備和培訓(xùn)、產(chǎn)品的采購、外部人員的訪問等），審批部門是何部門，審批人是何人。審批程序：8、應(yīng)與其它部門之間及內(nèi)部各部門

6、管理人員定期進行溝通（信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組或者安全管理委員會應(yīng)定期召開會議）9、應(yīng)組織內(nèi)部機構(gòu)之間以及信息安全職能部門內(nèi)部的安全工作會議文件或會議記錄，定期：10、信息安全管理委員會或領(lǐng)導(dǎo)小組安全管理工作執(zhí)行情況的文件或工作記錄（如會議記錄/紀(jì)要，信息安全工作決策文檔等）11、應(yīng)與公安機關(guān)、電信公司和兄弟單位等的溝通合作（外聯(lián)單位聯(lián)系列表）12、應(yīng)與供應(yīng)商、業(yè)界專家、專業(yè)的安全公司、安全組織等建立溝通、合作機制。13、聘請信息安全專家作為常年的安全顧問（具有安全顧問名單或者聘請安全顧問的證明文件、具有安全顧問參與評審的文檔或記錄）14、應(yīng)組織人員定期對信息系統(tǒng)進行安全檢查（查看檢查內(nèi)容是否包括系統(tǒng)

7、日常運行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況）15、應(yīng)定期進行全面安全檢查（安全檢查是否包含現(xiàn)行技術(shù)措施有效性和管理制度執(zhí)行情況等方面、具有安全檢查表格，安全檢查報告，檢查結(jié)果通告記錄）四、人員安全管理1、何部門/何人負(fù)責(zé)安全管理和技術(shù)人員的錄用工作（錄用過程）2、應(yīng)對被錄用人的身份、背景、專業(yè)資格和資質(zhì)進行審查，對技術(shù)人員的技術(shù)技能進行考核，技能考核文檔或記錄3、應(yīng)與錄用后的技術(shù)人員簽署保密協(xié)議（協(xié)議中有保密范圍、保密責(zé)任、違約責(zé)任、協(xié)議的有效期限和責(zé)任人的簽字等內(nèi)容）4、應(yīng)設(shè)定關(guān)鍵崗位，對從事關(guān)鍵崗位的人員是否從內(nèi)部人員中選拔，是否要求其簽署崗位安全協(xié)議。5、應(yīng)及時終止離崗人員的所有訪問權(quán)限（離崗人

8、員所有訪問權(quán)限終止的記錄）6、應(yīng)及時取回離崗人員的各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備等（交還身份證件和設(shè)備等的登記記錄）7、人員離崗應(yīng)辦理調(diào)離手續(xù)，是否要求關(guān)鍵崗位調(diào)離人員承諾相關(guān)保密義務(wù)后方可離開（具有按照離崗程序辦理調(diào)離手續(xù)的記錄，調(diào)離人員的簽字）8、對各個崗位人員應(yīng)定期進行安全技能考核；具有安全技能考核記錄，考核內(nèi)容要求包含安全知識、安全技能等。9、對關(guān)鍵崗位人員的安全審查和考核與一般崗位人員有何不同，審查內(nèi)容是否包括操作行為和社會關(guān)系等。10、應(yīng)對各類人員（普通用戶、運維人員、單位領(lǐng)導(dǎo)等）進行安全教育、崗位技能和安全技術(shù)培訓(xùn)。11、應(yīng)針對不同崗位制定不同的培訓(xùn)計劃，并按

9、照計劃對各個崗位人員進行安全教育和培訓(xùn)（安全教育和培訓(xùn)的結(jié)果記錄，記錄應(yīng)與培訓(xùn)計劃一致）12、外部人員進入條件（對哪些重要區(qū)域的訪問須提出書面申請批準(zhǔn)后方可進入），外部人員進入的訪問控制（由專人全程陪同或監(jiān)督等）13、應(yīng)具有外部人員訪問重要區(qū)域的書面申請14、應(yīng)具有外部人員訪問重要區(qū)域的登記記錄（記錄描述了外部人員訪問重要區(qū)域的進入時間、離開時間、訪問區(qū)域、訪問設(shè)備或信息及陪同人等）五、系統(tǒng)建設(shè)管理1、應(yīng)明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護等級（具有定級文檔，明確信息系統(tǒng)安全保護等級）2、應(yīng)具有系統(tǒng)建設(shè)/整改方案3、應(yīng)授權(quán)專門的部門對信息系統(tǒng)的安全建設(shè)進行總體規(guī)劃，由何部門/何人負(fù)責(zé)4、應(yīng)具有系統(tǒng)的安

10、全建設(shè)工作計劃（系統(tǒng)安全建設(shè)工作計劃中明確了近期和遠(yuǎn)期的安全建設(shè)計劃）5、應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略等相關(guān)配套文件進行論證和審定（配套文件的論證評審記錄或文檔）6、應(yīng)對總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略等相關(guān)配套文件應(yīng)定期進行調(diào)整和修訂7、應(yīng)具有總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計方案等相關(guān)配套文件的維護記錄或修訂版本8、應(yīng)按照國家的相關(guān)規(guī)定進行采購和使用系統(tǒng)信息安全產(chǎn)品9、安全產(chǎn)品的相關(guān)憑證，如銷售許可等，應(yīng)使用符合國家有關(guān)規(guī)定產(chǎn)品10、應(yīng)具有專門的部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購形成候選產(chǎn)品清單，是否11、采購產(chǎn)品前應(yīng)預(yù)先

11、對產(chǎn)品進行選型測試確定產(chǎn)品的候選范圍,定期審定和更新候選產(chǎn)品名單12、應(yīng)具有產(chǎn)品選型測試結(jié)果記錄和候選產(chǎn)品名單及更新記錄（產(chǎn)品選型測試結(jié)果文檔）13、應(yīng)具有軟件設(shè)計相關(guān)文檔，專人保管軟件設(shè)計的相關(guān)文檔，應(yīng)具有軟件使用指南或操作手冊14、對程序資源庫的修改、更新、發(fā)布應(yīng)進行授權(quán)和批準(zhǔn)15、應(yīng)具有程序資源庫的修改、更新、發(fā)布文檔或記錄16、軟件交付前應(yīng)依據(jù)開發(fā)協(xié)議的技術(shù)指標(biāo)對軟件功能和性能等進行驗收檢測17、軟件安裝之前應(yīng)檢測軟件中的惡意代碼（該軟件包的惡意代碼檢測報告），檢測工具是否是第三方的商業(yè)產(chǎn)品18、應(yīng)具有軟件設(shè)計的相關(guān)文檔和使用指南19、應(yīng)具有需求分析說明書、軟件設(shè)計說明書、軟件操作手冊

12、等開發(fā)文檔20、應(yīng)指定專門部門或人員按照工程實施方案的要求對工程實施過程進行進度和質(zhì)量控制21、應(yīng)具有工程實施過程應(yīng)按照實施方案形成各種文檔，如階段性工程進程匯報報告，工程實施方案22、在信息系統(tǒng)正式運行前，應(yīng)委托第三方測試機構(gòu)根據(jù)設(shè)計方案或合同要求對信息系統(tǒng)進行獨立的安全性測試（第三方測試機構(gòu)出示的系統(tǒng)安全性測試驗收報告）23、應(yīng)具有工程測試驗收方案（測試驗收方案與設(shè)計方案或合同要求內(nèi)容一致）24、應(yīng)具有測試驗收報告25、應(yīng)指定專門部門負(fù)責(zé)測試驗收工作（具有對系統(tǒng)測試驗收報告進行審定的意見）26、根據(jù)交付清單對所交接的設(shè)備、文檔、軟件等進行清點（系統(tǒng)交付清單）27、應(yīng)具有系統(tǒng)交付時的技術(shù)培訓(xùn)

13、記錄28、應(yīng)具有系統(tǒng)建設(shè)文檔（如系統(tǒng)建設(shè)方案）、指導(dǎo)用戶進行系統(tǒng)運維的文檔（如服務(wù)器操作規(guī)程書）以及系統(tǒng)培訓(xùn)手冊等文檔。29、應(yīng)指定部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)交付工作30、應(yīng)具有與產(chǎn)品供應(yīng)商、軟件開發(fā)商、系統(tǒng)集成商、系統(tǒng)運維商和等級測評機構(gòu)等相關(guān)安全服務(wù)商簽訂的協(xié)議（文檔中有保密范圍、安全責(zé)任、違約責(zé)任、協(xié)議的有效期限和責(zé)任人的簽字等內(nèi)容31、選定的安全服務(wù)商應(yīng)提供一定的技術(shù)培訓(xùn)和服務(wù)32、應(yīng)與安全服務(wù)商簽訂的服務(wù)合同或安全責(zé)任合同書六、系統(tǒng)運維管理1、應(yīng)指定專人或部門對機房的基本設(shè)施（如空調(diào)、供配電設(shè)備等）進行定期維護，由何部門/何人負(fù)責(zé)。2、應(yīng)具有機房基礎(chǔ)設(shè)施的維護記錄，空調(diào)、溫濕度控制等機房設(shè)施定期維

14、護保養(yǎng)的記錄3、應(yīng)指定部門和人員負(fù)責(zé)機房安全管理工作4、應(yīng)對辦公環(huán)境保密性進行管理（工作人員離開座位確保終端計算機退出登錄狀態(tài)、桌面上沒有包含敏感信息的紙檔文件）5、應(yīng)具有資產(chǎn)清單（覆蓋資產(chǎn)責(zé)任人、所屬級別、所處位置、所處部門等方面）6、應(yīng)指定資產(chǎn)管理的責(zé)任部門或人員7、應(yīng)依據(jù)資產(chǎn)的重要程度對資產(chǎn)進行標(biāo)識8、介質(zhì)存放于何種環(huán)境中，應(yīng)對存放環(huán)境實施專人管理（介質(zhì)存放在安全的環(huán)境（防潮、防盜、防火、防磁，專用存儲空間）9、應(yīng)具有介質(zhì)使用管理記錄，應(yīng)記錄介質(zhì)歸檔和使用等情況（介質(zhì)存放、使用管理記錄）10、對介質(zhì)的物理傳輸過程應(yīng)要求選擇可靠傳輸人員、嚴(yán)格介質(zhì)的打包（如采用防拆包裝置）、選擇安全的物理傳

15、輸途徑、雙方在場交付等環(huán)節(jié)的控制11、應(yīng)對介質(zhì)的使用情況進行登記管理，并定期盤點（介質(zhì)歸檔和查詢的記錄、存檔介質(zhì)定期盤點的記錄）12、對送出維修或銷毀的介質(zhì)如何管理，銷毀前應(yīng)對數(shù)據(jù)進行凈化處理。（對帶出工作環(huán)境的存儲介質(zhì)是否進行內(nèi)容加密并有領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。對保密性較高的介質(zhì)銷毀前是否有領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)）（送修記錄、帶出記錄、銷毀記錄）13、應(yīng)對某些重要介質(zhì)實行異地存儲，異地存儲環(huán)境是否與本地環(huán)境相同（防潮、防盜、防火、防磁，專用存儲空間）14、介質(zhì)上應(yīng)具有分類的標(biāo)識或標(biāo)簽15、應(yīng)對各類設(shè)施、設(shè)備指定專人或?qū)ｉT部門進行定期維護。16、應(yīng)具有設(shè)備操作手冊17、應(yīng)對帶離機房的信息處理設(shè)備經(jīng)過審批流程，由何人審批（

16、審批記錄）18、應(yīng)監(jiān)控主機、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和應(yīng)用系統(tǒng)的運行狀況等19、應(yīng)有相關(guān)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控系統(tǒng)或技術(shù)措施能夠?qū)νㄐ啪€路、主機、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和應(yīng)用軟件的運行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進行監(jiān)測和報警20、應(yīng)具有日常運維的監(jiān)控日志記錄和運維交接日志記錄21、應(yīng)定期對監(jiān)控記錄進行分析、評審22、應(yīng)具有異常現(xiàn)象的現(xiàn)場處理記錄和事后相關(guān)的分析報告23、應(yīng)建立安全管理中心，對設(shè)備狀態(tài)、惡意代碼、補丁升級、安全審計等相關(guān)事項進行集中管理24、應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)維護網(wǎng)絡(luò)安全管理工作25、應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進行過升級，更新前應(yīng)對現(xiàn)有的重要文件是否進行備份（網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運維維護工作記錄）26、應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)進行過漏洞掃描，并對發(fā)現(xiàn)的漏洞進行及時修補

17、。27、對設(shè)備的安全配置應(yīng)遵循最小服務(wù)原則，應(yīng)對配置文件進行備份（具有網(wǎng)絡(luò)設(shè)備配置數(shù)據(jù)的離線備份）28、系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)的外聯(lián)種類（互聯(lián)網(wǎng)、合作伙伴企業(yè)網(wǎng)、上級部門網(wǎng)絡(luò)等）應(yīng)都得到授權(quán)與批準(zhǔn)，由何人/何部門批準(zhǔn)。應(yīng)定期檢查違規(guī)聯(lián)網(wǎng)的行為。29、對便攜式和移動式設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)接入應(yīng)進行限制管理30、應(yīng)具有內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)外聯(lián)的授權(quán)批準(zhǔn)書，應(yīng)具有網(wǎng)絡(luò)違規(guī)行為（如撥號上網(wǎng)等）的檢查手段和工具。31、在安裝系統(tǒng)補丁程序前應(yīng)經(jīng)過測試，并對重要文件進行備份。32、應(yīng)有補丁測試記錄和系統(tǒng)補丁安裝操作記錄33、應(yīng)對系統(tǒng)管理員用戶進行分類（比如：劃分不同的管理角色，系統(tǒng)管理權(quán)限與安全審計權(quán)限分離等）34、審計員應(yīng)定期對系統(tǒng)審計日志進行分析（有定期對系統(tǒng)運行日志和審計數(shù)據(jù)的分析報告）35、應(yīng)對員工進行基本惡意代碼防范意識的教育，如告知應(yīng)及時升級軟件版本（對員工的惡意代碼防范教育的相關(guān)培訓(xùn)文檔）36、應(yīng)指定專人對惡意代碼進行檢測，并保存記錄。37、應(yīng)具有對網(wǎng)絡(luò)和主機進行惡意代碼檢測的記錄38、應(yīng)對惡意代碼庫的升級情況進行記錄（代碼庫的升級記錄），對各類防病毒產(chǎn)品上截獲的惡意代碼是否進行分析并匯總上報。是否出現(xiàn)過大規(guī)模的病毒事件，如何處理39、應(yīng)具有惡意代碼檢測記錄、惡意代碼庫升級記錄和分析報告40、應(yīng)具有變更方案評審記錄和變更過程記錄文檔。41、重要系統(tǒng)的變更申請書，應(yīng)具有主管領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)系統(tǒng)數(shù)據(jù)