1、大同煤礦集團(tuán)公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控管理辦法第一章總則第一條為全面辨識、管控安全風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際，制定本辦法。第二條安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控是指生產(chǎn)、建設(shè)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、危害因素以及重大危險(xiǎn)源，進(jìn)行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。第三條本辦法適用于集團(tuán)公司所屬生產(chǎn)、建設(shè)單位（以下簡稱生產(chǎn)建設(shè)單位）。各生產(chǎn)、建設(shè)單位是本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作實(shí)施的責(zé)任主體。第二章組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)第四條各生產(chǎn)建設(shè)單位要成立以主要負(fù)責(zé)人任組長、分管負(fù)責(zé)人任副組長的“安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組，建立

2、健全組織機(jī)構(gòu)，制定實(shí)施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責(zé)任、考核獎(jiǎng)懲等內(nèi)容。第五條工作職責(zé)（一）主要負(fù)責(zé)人是安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控第一責(zé)任人，對（二）分管負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)實(shí)施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作。（三）安全負(fù)責(zé)人、安監(jiān)部門具體負(fù)責(zé)對安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施監(jiān)督、管理、考核。（四）專業(yè)副總工程師及業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)具體實(shí)施專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。（五）區(qū)隊(duì)（車間）負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)管控，班組負(fù)責(zé)實(shí)施重點(diǎn)工序的安全風(fēng)險(xiǎn)管控，崗位人員負(fù)責(zé)實(shí)施本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)管控。第三章安全風(fēng)險(xiǎn)辨識第六條綜合辨識（一）由主要負(fù)責(zé)人親自組織，每季度抽調(diào)安全、

3、技術(shù)、生產(chǎn)、機(jī)電等技術(shù)人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，結(jié)合本單位生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、施工場所、操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)，進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識。（二）由分管負(fù)責(zé)人牽頭組織，各專業(yè)系統(tǒng)每月結(jié)合本系統(tǒng)重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)場所、重點(diǎn)環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進(jìn)行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識。（三）區(qū)隊(duì)（車間）負(fù)責(zé)人每周對作業(yè)區(qū)域開展全面的安全風(fēng)險(xiǎn)評估。（四）班組長每班對重點(diǎn)工序開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估。（五）崗位員工每班對上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動(dòng)防護(hù)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估。第七條專項(xiàng)辨識（一）

4、發(fā)生傷亡事故、涉險(xiǎn)事故、由現(xiàn)重大事故隱患或全國其他煤礦發(fā)生重特大事故后，以及連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，由主要負(fù)責(zé)人親自組織，從汲取事故教訓(xùn)和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項(xiàng)辨識。（二）生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、地質(zhì)條件、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時(shí)，由分管負(fù)責(zé)人組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)開展一次專項(xiàng)辨識。（三）特殊作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，由分管負(fù)責(zé)人組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室以及區(qū)隊(duì)（車間）負(fù)責(zé)人對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)開展一次專項(xiàng)辨識。第八條

5、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識過程要突生遏制較大以上事故，煤礦要高度關(guān)注瓦斯、水害等重大安全風(fēng)險(xiǎn)或隱蔽致災(zāi)因素，對礦井管理、技術(shù)、裝備、工藝、材料以及防范、應(yīng)急措施等進(jìn)行綜合辨識評估分析；非煤要重點(diǎn)聚焦電力、化工、建筑施工等行業(yè)、領(lǐng)域的重大危險(xiǎn)源、勞動(dòng)密集型場所、八類特殊作業(yè)等進(jìn)行辨識評估分析。第四章評定安全風(fēng)險(xiǎn)等級第九條由主要負(fù)責(zé)人牽頭組織，依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及集團(tuán)公司各專業(yè)委員會(huì)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、分級標(biāo)準(zhǔn),結(jié)合本單位實(shí)際，制定安全風(fēng)險(xiǎn)等級評估標(biāo)準(zhǔn)，從高到低，劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)識。其中：重大風(fēng)險(xiǎn)：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。較大風(fēng)險(xiǎn)：是指可

6、能造成人員傷害，但不會(huì)降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。一般風(fēng)險(xiǎn)：是指不會(huì)造成人員傷害，但會(huì)降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。低風(fēng)險(xiǎn)：是指不會(huì)造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。第十條由主要負(fù)責(zé)人牽頭組織，依照安全風(fēng)險(xiǎn)等級評估標(biāo)準(zhǔn)，對辨識曲的各類安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，確定安全風(fēng)險(xiǎn)類別、確定安全風(fēng)險(xiǎn)級別。第十一條由分管負(fù)責(zé)人組織，針對系統(tǒng)、場所、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)類型等不同安全風(fēng)險(xiǎn)類別，結(jié)合本系統(tǒng)、本專業(yè)評估重點(diǎn)和重要程度，采用相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評估方法確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級。第十二條針對本系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)和安全隱患，建立安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、繪制

7、“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖、匯總造冊。對重大安全風(fēng)險(xiǎn)和重大安全隱患要及時(shí)匯報(bào)集團(tuán)公司安委會(huì)和相關(guān)專業(yè)委員會(huì)辦公室。第十三條對現(xiàn)場辨識生現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險(xiǎn)，必須明確應(yīng)急處置程序，經(jīng)評估存在不可控風(fēng)險(xiǎn)的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運(yùn)行，撤由危險(xiǎn)區(qū)域人員，制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再重新進(jìn)行評估。第十四條安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、定級結(jié)束要編寫安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評估書，明確辨識的時(shí)間和區(qū)域、存在的風(fēng)險(xiǎn)和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”，存檔備查。要完善安全風(fēng)險(xiǎn)檔案，明確級別、管理狀況、責(zé)任人、管控能力等基本情況，實(shí)行“一風(fēng)險(xiǎn)一檔案”，并按照風(fēng)險(xiǎn)等級，用紅、橙、黃、綠等色

8、彩對檔案進(jìn)行分類管理。第五章實(shí)施分級管控第十五條科學(xué)劃分管控等級，分級、分層、分類、分專業(yè)進(jìn)行管控。要根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評定等級結(jié)果，針對安全風(fēng)險(xiǎn)類型和等級，逐一明確管控層級，從高到低，分為“主體單位、區(qū)隊(duì)（車間）、班組、崗位”四級，建立可能引發(fā)事故的安全風(fēng)險(xiǎn)清單，逐級分解落實(shí)到每級崗位和管理、作業(yè)員工。第十六條由分管負(fù)責(zé)人牽頭，針對本專業(yè)系統(tǒng)每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實(shí)管控措施，并監(jiān)督落實(shí)。第十七條檢查分析（一）由主要負(fù)責(zé)人牽頭組織，每月對重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析，識別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過

9、程中由現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估結(jié)果，布置下一月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。（二）由分管負(fù)責(zé)人牽頭，每旬組織對月度安全風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)管控區(qū)域措施實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，落實(shí)管控措施是否符合現(xiàn)場實(shí)際，不斷完善改進(jìn)管控措施。（三）由安全負(fù)責(zé)人牽頭，嚴(yán)格對照每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)的管控措施，抓好監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。（四）領(lǐng)導(dǎo)帶班過程中，要跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。第十八條突由管控重點(diǎn)，對重大危險(xiǎn)源和存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實(shí)行重點(diǎn)管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。第十九條實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險(xiǎn)源變化后的風(fēng)

10、險(xiǎn)狀況，動(dòng)態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級和管控措施，實(shí)時(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)的管控能力變化，準(zhǔn)確掌握實(shí)際存在的風(fēng)險(xiǎn)狀況等級，并隨著風(fēng)險(xiǎn)變化而隨時(shí)升降等級，防止由現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控范圍內(nèi)。第六章安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示第二十條建立完善安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，要在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)告知欄、制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。對存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測和預(yù)警。第二十一條加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)，每季度至少組織安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估技術(shù)人員進(jìn)行辨識評估專項(xiàng)培訓(xùn)；每半年至少對全員進(jìn)行一次以安全風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)源辨識評估為主的教育培訓(xùn)，確保涉險(xiǎn)崗位每名員工都能熟練掌握安全風(fēng)險(xiǎn)的基本特征及防范、應(yīng)急措施。第二十二條加強(qiáng)信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，及時(shí)將安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊(duì)（車間）、班組、崗位。第七章檢查考核第二十三條由集團(tuán)公司安委辦牽頭組織，依照本辦法，對生產(chǎn)經(jīng)營建設(shè)單位進(jìn)行百分制考核，考核結(jié)果與月度安全績效工資桂鉤，占月度基礎(chǔ)工資的5%月檢查、月考核，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)組審核后兌現(xiàn)。第二十四條考核以90分為基準(zhǔn)分，每增減1分，獎(jiǎng)罰月度安