1、2016 股權(quán)投資基金練習(xí)題 5A、B、C、D、第 401 題： 以下屬于私募基金的 - 般風(fēng)險(xiǎn)的是 ( ) 外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn) 基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn) 募集失敗風(fēng)險(xiǎn) 基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn) 正確答案 ： C 募集失敗屬于私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)。第 402 題： 下列哪項(xiàng)不屬于間接上市的操作流程 ( ) 。A、收購(gòu)股權(quán)，分協(xié)議轉(zhuǎn)讓和場(chǎng)內(nèi)收購(gòu)，目前比較多的是協(xié)議收購(gòu)B、提交項(xiàng)目申請(qǐng)文件與后續(xù)遞補(bǔ)資料C換殼，即資產(chǎn)置換。借殼上市完整的流程結(jié)束，一般需要半年以上的時(shí)間，其中最主要 的環(huán)節(jié)是要約收購(gòu)豁免審批、重大資產(chǎn)置免的審批，其中，尤其是核心資產(chǎn)的財(cái)務(wù)、法律等 環(huán)節(jié)的重組、構(gòu)架設(shè)計(jì)工作D、收購(gòu)股權(quán)和資產(chǎn)置換這些

2、工作必須在重組之前完成 正確答案 ： B 借殼上市操作流程。一般要經(jīng)過兩個(gè)步驟 :(1) 收購(gòu)股權(quán)，分協(xié)議轉(zhuǎn)讓和場(chǎng)內(nèi)收購(gòu)，目前比較多的是協(xié)議收購(gòu)(2) 換殼， 即資產(chǎn)置換。 借殼上市完整的流程結(jié)束， 一般需要半年以上的時(shí)間， 其中最主要的 環(huán)節(jié)是要約收購(gòu)豁免審批、重大資產(chǎn)置免的審批， 其中， 尤其是核心資產(chǎn)的財(cái)務(wù)、 法律等環(huán) 節(jié)的重組、構(gòu)架設(shè)計(jì)工作。這些工作必須在重組之前完成。第 403 題：新三板股份交易最低限額為不低于 (A、B、C、5001002001000正確答案 ：D、D 新三板股份交易最低限額為不低于1000 股。第 404 題：由基金法授權(quán)的法定自律組織對(duì)私募基金管理人開展私募業(yè)

3、務(wù)進(jìn)行登記管理 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)行行政許可私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行私募基金實(shí)行行政許可關(guān)于私募基金的描述，正確的是 ()。A、B、C、D、正確答案 ：A 我國(guó)對(duì)于非公開募集基金的監(jiān)管， 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)擔(dān)負(fù)對(duì)私算基 金市場(chǎng)實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)，堅(jiān)持適度監(jiān)管、 自律監(jiān)管、 底線監(jiān)管的原則， 對(duì)設(shè)立私幕基金 管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批， 同時(shí)， 以合格投資者制度為基礎(chǔ)， 通過建立艘全私 算基金發(fā)行監(jiān)管制度，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管。非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向 基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。第 405 題： 由于私募股權(quán)投資基

4、金的主要資本由有限合伙人提供，為了防止管理人為自己 利益過度投機(jī)，通常投資者要求基金管理人出資比例不低于 ()。A、5%B、10%C、1%D、15%正確答案 ： C 不低于 1%A、第 406 題： 有限合伙企業(yè)的合伙人會(huì)議由 ( )負(fù)責(zé)召集。B、C、D、咨詢委員會(huì)基金管理人普通合伙人有限合伙人 正確答案 ： C 有限合伙企業(yè)的合伙人會(huì)議由普通合伙人負(fù)責(zé)召集。第 407 題： 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，包含下列哪些 ( )I . 教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益。n . 制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。 川.依法

5、對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、處罰。w . 依法辦理非公開募集基金的登記、備案。A、I . n .川B、n .川.wC、I .n .wD、I . n .川.w正確答案 ： D中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：(1) 教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益。(2) 依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求。(3) 制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則， 監(jiān)督、 檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為， 對(duì)違反自律規(guī)則和 協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。(4) 制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理 和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。(5) 提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開

6、展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)。(6) 對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。(7) 依法辦理非公開募集基金的登記、備案。(8) 協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。)。第 408 題： 項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市在獲得項(xiàng)目申報(bào)信息的流程中關(guān)注項(xiàng)目申報(bào)信息有I.項(xiàng)目申報(bào)重點(diǎn)n . 項(xiàng)目申報(bào)時(shí)間川.項(xiàng)目申報(bào)要求w . 項(xiàng)目申報(bào)名稱A、B、I . n .川C、D、n .川I . n .川.w正確答案 ：B 關(guān)注項(xiàng)目申報(bào)信息：項(xiàng)目申報(bào)重點(diǎn)、項(xiàng)目申報(bào)時(shí)間、項(xiàng)目申報(bào)要求。A、B、C、D、第 409 題： 有限合伙型私募股權(quán)投資基金中關(guān)于收益分配說法錯(cuò)誤的是 在收益分配順序上普通合伙人優(yōu)先于有限合伙人 管理分紅可

7、以接照總體利潤(rùn)計(jì)算。也可以按每個(gè)項(xiàng)目單獨(dú)計(jì)算 特定項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)之前 .所有收益歸有限合伙人 有限合伙型私募基金與公司型私募基金收益分配存在差別 正確答案 ： A 在收益分配順序上有限合伙人優(yōu)先于普通合伙人。第 410 題： 有限合伙型私募股權(quán)投資基金中 ()占據(jù)基金運(yùn)營(yíng)的主導(dǎo)地位。A、投資決策委員會(huì)B、C、D、顧問委員會(huì) 普通合伙人有限合伙人正確答案 ： C 有限合伙型私募股權(quán)投資基金中普通合伙人占據(jù)基金運(yùn)營(yíng)的主導(dǎo)地位。第 411 題： 以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投 資于基金的， 基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投

8、資者人數(shù)。 但是符合 ( )規(guī)定的投資者投資于股權(quán)投資基金時(shí)，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會(huì)公益基金 依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃 投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者n、m、w、A、.n .mB、C、D、I . n .wI .m .wA、B、C、D、n .m .w正確答案 ： B 以合伙企業(yè)、 契約等非法人形式， 通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接 投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者， 并合并計(jì)算

9、投資者人數(shù)。但是符合前述第I、 第n、第w、項(xiàng)規(guī)定的投資者投資于股權(quán)投資基金時(shí)，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。第 412 題： 以()形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人 數(shù)。公司法人有限公司股份公司 合伙企業(yè)、契約等非法人 正確答案 ： D 以合伙企業(yè)、 契約等非法人形式， 通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接 投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者， 并合并計(jì)算投資者人數(shù)。第413題：引入()的監(jiān)督和約束.本身就是股權(quán)

10、投資基金行業(yè)自律和社會(huì)監(jiān)督的重要力 量。A、B、C、D、法律中介機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)中介機(jī)構(gòu)信息中介機(jī)構(gòu)第 414 題： 以下不屬于法律盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容是 （公司的稅務(wù) 公司的歷史沿革 公司的主要財(cái)產(chǎn) 公司的設(shè)立及存續(xù)）。A、B、C、D、正確答案 ：B 法律盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容是： （1）公司的設(shè)立及存續(xù)； （ 2）公司的業(yè)務(wù)； （3）公司的主要財(cái)產(chǎn)； （4）公司的債權(quán)債務(wù)； （5）公司的稅務(wù)； （ 6）公司的勞動(dòng)； 司的訴訟、仲裁及行政處罰。7）公第 415 題： 以下不屬于盡職調(diào)查報(bào)告主要內(nèi)容的是 （ 其他 主要債權(quán)和債務(wù) 行業(yè)背景資料 股權(quán)結(jié)構(gòu)）。A、 B、 C、D、正確答案 ：D 盡職調(diào)查報(bào)

11、告的主要內(nèi)容： （4）業(yè)務(wù)和產(chǎn)品； 公司財(cái)務(wù)；1）公司簡(jiǎn)介；（ 2）公司組織結(jié)構(gòu)； （ 3） 5）銷售；（6）研究與開發(fā)； （ 7）公司主要固定資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)設(shè)施； 9）主要債權(quán)和債務(wù)； （10）投資項(xiàng)目； （11）行業(yè)背景； （12）其他。供應(yīng)；（8）私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)在網(wǎng)站公示的私募基金基本 （ ）。第 416 題： 情況不包括基金銷售機(jī)構(gòu)名稱 成立時(shí)間 主要投資領(lǐng)域 備案時(shí)間A、 B、 C、D、正確答案 ：A 網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、 主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。成立時(shí)間、 備案時(shí)間、第 417 題： 以下關(guān)于 P/B 法說

12、法錯(cuò)誤的是 （ ）。市凈率（P/B）也稱市賬率，等于股權(quán)價(jià)值與股東權(quán)益賬面價(jià)值的比值公司價(jià)值 =估計(jì)市凈率凈資產(chǎn) 我國(guó)各大銀行在上市前所進(jìn)行的私募融資往往采用市凈率的估值方法 市凈率估值方法更加適合資產(chǎn)流動(dòng)性更低的金觸機(jī)構(gòu)A、 B、 C、D、正確答案：D 市凈率法：公司價(jià)值=估計(jì)市凈率凈資產(chǎn)，市凈率 （P/B）也稱市賬率，等于 股東價(jià)值與股東權(quán)益賬面價(jià)值的比值， 或者每股價(jià)格除以每股賬面價(jià)值。 市凈率估值方法更 加適合資產(chǎn)流動(dòng)性更高的金融機(jī)構(gòu)， 因?yàn)檫@類企業(yè)的資產(chǎn)賬面價(jià)值更加接近市場(chǎng)價(jià)值。 我國(guó) 各大銀行在上市前所進(jìn)行的私募融資往往采用市凈率的估值方法。第三方中介機(jī)構(gòu) 正確答案 ： A 引入法

13、律中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和約束 .本身就是股權(quán)投資基金行業(yè)自律和社會(huì)監(jiān) 督的重要力量。第 418 題： 有限責(zé)任公司增加或減少注冊(cè)資本時(shí)，由股東會(huì)決議，必須經(jīng)代表 的股東通過。1/3 以上半數(shù)以上2/3 以上全部( )表決權(quán)A、B、C、D、正確答案 ：C 有限責(zé)任公司增加或減少注冊(cè)資本時(shí)， 由股東會(huì)決議， 必須經(jīng)代表 2/3 以上 表決權(quán)的股東通過。第 419 題： 基金業(yè)協(xié)會(huì)每季度對(duì)私募基金管理人、 從業(yè)人員及私募基金情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析， 向( )報(bào)告。A、B、證券交易所證券業(yè)協(xié)會(huì)C、D、中國(guó)證監(jiān)會(huì) 征券登記機(jī)構(gòu)正確答案 ：C 基金業(yè)協(xié)會(huì)每季度對(duì)私募基金管理人、 從業(yè)人員及私募基金情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分 析，

14、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。第 420 題： 在我國(guó)，信托制基金目前最大弊端是 (IPO退出并購(gòu)?fù)顺銮逅阃顺?二級(jí)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓退出A、B、C、D、)。正確答案 ：A 由于信托業(yè)缺乏登記制度， 證監(jiān)會(huì)始終對(duì)信托制私募股權(quán)投資基金持謹(jǐn)慎態(tài) 度，因此IPO退出是信托制私募基金最大弊端。第 421 題： 力進(jìn)行評(píng)估在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能,評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過 ( )年。A、B、C、D、2135 正確答案 ： 超過 3 年。C 根據(jù)私募投資基金募集行為管理辦法 投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得第 422 題： 象確定程序，其中問卷調(diào)查的內(nèi)容不包括投資知識(shí)投資偏好財(cái)務(wù)狀

15、況投資者基本信息在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)( )。A、B、C、D、正確答案 ：B 根據(jù)私募投資基金募集行為管理辦法 問卷調(diào)查的內(nèi)容分為： 投資者基本 信息、財(cái)務(wù)狀況、投資知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好。A、 B、 C、D、A、 B、 C、D、)增值稅征稅)增值稅征稅不屬于增值稅不屬于增值( )征稅范不屬于增值稅征A、 B、 C、D、A、 B、 C、D、第 423 題： 在股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，項(xiàng)目股息、分紅收入屬于股息紅利所得， 范用；項(xiàng)目退出收入如果是通過并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的， 范圍。屬于；屬于 不屬于；屬于 屬于；不屬于 不屬于；不屬于 正確答

16、案 ：D 在股權(quán)投資業(yè)務(wù)中， 項(xiàng)目股息、 分紅收入屬于股息紅利所得， 征稅范用； 項(xiàng)目退出收入如果是通過并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的， 稅征稅范圍。第 424 題： 在股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，項(xiàng)目股息、分紅收入與股息紅利所得，不屬于 圍。營(yíng)業(yè)稅所得稅印花稅增值稅 正確答案 ：D 在股權(quán)投資業(yè)務(wù)中， 項(xiàng)目股息、 分紅收入與股息紅利所得， 稅范圍。( ) 為核心，輔之以事中、第 425 題： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金的監(jiān)管以行業(yè)自律為主，以 事后的適 度監(jiān)管，充分維護(hù)私募基金市場(chǎng)的活力。合同備案現(xiàn)場(chǎng)檢查信息披露運(yùn)作檢查以信息披露為核心， 輔之以正確答案 ：C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金的監(jiān)管以行業(yè)自律為主，

17、 事中、事后的適度監(jiān)管，充分維護(hù)私募基金市場(chǎng)的活力。與此同時(shí)，通過統(tǒng)計(jì)分析，及時(shí)掌 握行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，推動(dòng)促進(jìn)私募基金行業(yè)相關(guān)政策的不斷完善。第 426 題： 投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，由基金 業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類別私募基金的 ()制定。類型規(guī)模特點(diǎn)區(qū)別由基正確答案 ：C 投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引， 金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。)。第 427 題： 以下哪項(xiàng)屬于私募股權(quán)投資基金的項(xiàng)目保守方式回購(gòu)?fù)顺龅膬?yōu)勢(shì) (I.交易簡(jiǎn)便，管理層回購(gòu)使得企業(yè)和私募股權(quán)投資基金雙方都有效降低資金成本和節(jié)省時(shí)間，交易過程中不需要很復(fù)雜的手

18、續(xù)，基金退出時(shí)也會(huì)比較徹底n .能夠保持企業(yè)管理層的積極性IPO 一樣向公眾披露信息，只在有意向的企m . 能快速回收資金，實(shí)現(xiàn)全面從企業(yè)退出 w . 信息披露較少，保密性高。并購(gòu)并不需要像 業(yè)之間進(jìn)行，當(dāng)事人較少A、I .nB、n .mC、I .n .mD、n .m .w正確答案 ： A 私募股權(quán)投資基金的項(xiàng)目保守方式回購(gòu)?fù)顺鰞?yōu)勢(shì) :(1) 交易簡(jiǎn)便。管理層回購(gòu)使得企業(yè)和私募股權(quán)投資基金雙方都有效降低資金成本和節(jié)省時(shí) 間。交易過程中不需要很復(fù)雜的手續(xù)，基金退出時(shí)也會(huì)比較徹底(2) 能夠保持企業(yè)管理層的積極性。第 428 題： 在推介基金時(shí)，不得宣傳 ( ) 相關(guān)內(nèi)容。I. “預(yù)期收益”n.m

19、.A、B、C、D、I . n .川預(yù)計(jì)收益” 預(yù)計(jì)投資業(yè)績(jī)” 過往業(yè)績(jī)”I .m .wn .m .wI .n .m.w正確答案 ：A 在推介基金時(shí)，不得宣傳“預(yù)期收益” 、“預(yù)計(jì)收益” 、“預(yù)計(jì)投資業(yè)績(jī)”相關(guān) 內(nèi)容。第 429 題： 在合伙型基金中， 普通合伙人、 有限合伙人及基金管理人通過 ( ) 等系列協(xié)議， 約定相關(guān)權(quán)利和責(zé)任，同時(shí)也對(duì)基金運(yùn)作的相關(guān)事宜進(jìn)行事先規(guī)范。A、B、C、D、有限合伙協(xié)議 ,委托協(xié)議投資協(xié)議 ,委托協(xié)議投資協(xié)議 ,委托管理協(xié)議有限合伙協(xié)議 ,委托管理協(xié)議正確答案 ：D 在合伙型基金中， 普通合伙人、 有限合伙人及基金管理人通過有限合伙協(xié)議、 委托管理協(xié)議等系列協(xié)議

20、， 約定相關(guān)權(quán)利和責(zé)任， 同時(shí)也對(duì)基金運(yùn)作的相關(guān)事宜進(jìn)行事先規(guī) 范。A、B、C、D、第 430 題： 主要對(duì)了解目標(biāo)企業(yè)主要財(cái)產(chǎn)及其所有權(quán)歸屬、企業(yè)對(duì)外投資及擔(dān)保的情況是 盡職調(diào)查的 ( )。人事調(diào)查法律調(diào)查財(cái)務(wù)調(diào)查業(yè)務(wù)調(diào)查 正確答案 ： B 了解所有權(quán)歸屬、企業(yè)對(duì)外擔(dān)保等信息屬于盡職調(diào)查的法律調(diào)查。第 431 題： 政府引導(dǎo)基金又稱創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金，是指由政府出資，并吸引( ) ，不以盈利為目的，投資機(jī)構(gòu)或新設(shè)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資基金，以支持創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展的專項(xiàng)資金。I . 有關(guān)地方政府 n . 金融機(jī)構(gòu) 川.投資機(jī)構(gòu) w . 社會(huì)資本I . n .川.wA、I . n .wn .川.wC、D、B、I .

21、川.w正確答案 ：A 政府引導(dǎo)基金又稱創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金， 是指由政府出資， 并吸引有關(guān)地方政府、 金融、 投資機(jī)構(gòu)和社會(huì)資本，不以盈利為目的，投資機(jī)構(gòu)或新設(shè)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資基金，以支持 創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展的專項(xiàng)資金。第 432 題： 基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違 反法律法規(guī)和私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法 規(guī)定， 情節(jié)嚴(yán)重的， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法 對(duì)有關(guān)委任人員采取 ()A、罰款B、C、D、停業(yè)整頓公開譴責(zé) 市場(chǎng)禁入措施正確答案 ：D基金管理人、 基金托管人、 基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和 私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的， 中國(guó)

22、證監(jiān)會(huì)可以依 法對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入措施。A、B、第 433 題： 我國(guó)第一家采用有限合伙方式組建的私募股權(quán)基金為中科招商C、D、開元發(fā)展弘毅投資南海成長(zhǎng)正確答案 ： D我國(guó)第一家采用有限合伙方式組建的私募股權(quán)基金為南海成長(zhǎng)在深訓(xùn)設(shè)立( ) 等文件。合伙協(xié)議書、 合應(yīng)當(dāng)在 ( )第 434 題： 根據(jù)合伙企業(yè)法 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合伙企業(yè)， 應(yīng)當(dāng)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)提交 I . 登記申請(qǐng)書n . 合伙協(xié)議書川.合伙人身份證明w . 合伙企業(yè)法人授權(quán)書V . 合伙企業(yè)章程A、I .nB、I . n .川C、n .川.wD、I . n .川.w .V正確答案 ：D 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合伙企業(yè)， 應(yīng)當(dāng)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)提交

23、登記申請(qǐng)書、 伙人身份證明等文件。第 435 題： 基金管理人的控股股東、 實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更，內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。5 個(gè)工作日15 個(gè)工作日20 個(gè)工作日10 個(gè)工作日A、B、C、D、正確答案 ：D 基金管理人的控股股東、 實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更應(yīng)當(dāng)在 個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。第 436 題： 以下項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市的流程正確的是 () 。A、熟悉預(yù)申報(bào)的科技計(jì)劃一一獲得項(xiàng)目申報(bào)信息一審查自身預(yù)申報(bào)項(xiàng)目一一編制項(xiàng)目申請(qǐng) 文件一一提交項(xiàng)目申請(qǐng)文件與后續(xù)遞補(bǔ)資料B、熟悉預(yù)申報(bào)的科技計(jì)劃一一審查自身預(yù)申報(bào)項(xiàng)目一一獲得項(xiàng)目申報(bào)信息一一偏制項(xiàng)目申 請(qǐng)文件一一提交項(xiàng)目

24、申請(qǐng)文件與后續(xù)遞補(bǔ)資料C熟悉預(yù)申報(bào)的科技計(jì)劃一一獲得項(xiàng)目申報(bào)信息一一偏制項(xiàng)目申請(qǐng)文件一一審查自身預(yù)申 報(bào)項(xiàng)目一一提交項(xiàng)目申請(qǐng)文件與后續(xù)遞補(bǔ)資料D、獲得項(xiàng)目申報(bào)信息一一熟悉預(yù)申報(bào)的科技計(jì)劃一一編制項(xiàng)目申請(qǐng)文件一一審查自身預(yù)申 報(bào)項(xiàng)目提交項(xiàng)目申請(qǐng)文件與后續(xù)遞補(bǔ)資料正確答案 ：B 項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市的流程如下 :(1) 熟悉預(yù)申報(bào)的科技計(jì)劃(2) 審查自身預(yù)申報(bào)項(xiàng)目(3) 獲得項(xiàng)目申報(bào)信息(4) 編制項(xiàng)目申請(qǐng)文件第 437 題： 周期短、 周期短、 周期長(zhǎng)、 周期長(zhǎng)、 正確答案 ：AA、B、C、D、私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資戰(zhàn)略具有 ( )特性的投資戰(zhàn)略。風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性強(qiáng)

25、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性差 私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資戰(zhàn)略具有周期短、 風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性強(qiáng)特性的投資戰(zhàn)略。第 438 題： 對(duì)于盡職調(diào)查發(fā)現(xiàn)的目標(biāo)公司中存在的現(xiàn)實(shí)和潛在的風(fēng)險(xiǎn)， 來進(jìn)行處理。I . 交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì) n . 合同條款 川.補(bǔ)救措施 w . 選擇擔(dān)保V . 放棄交易投資有可以通過 ( )A、B、I . n .川.VI . n .川.w .V(5) 提交項(xiàng)目申請(qǐng)文件與后續(xù)遞補(bǔ)資料C、D、I .n .川I . n .川.w正確答案 ：A 投資者可以通過交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、 合同條款、補(bǔ)救措施、 放棄交易來進(jìn)行處理。第 439 題： 優(yōu)先購(gòu)買權(quán)條款的設(shè)計(jì)包括 () 。I . 公司法關(guān)于股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的規(guī)定是任意性

26、法律規(guī)范 n . 公司章程可以限制或取消股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)川.公司章程可就股權(quán)轉(zhuǎn)讓同意權(quán)和優(yōu)先購(gòu)買權(quán)擇進(jìn)行規(guī)定w . 公司章程應(yīng)細(xì)化優(yōu)先購(gòu)買權(quán)行使規(guī)則A、I . n .川B、I . n .川C、I .川.wD、n .川.w.w正確答案 ：B 優(yōu)先購(gòu)買權(quán)條款的設(shè)計(jì)包括：1、公司法關(guān)于股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的規(guī)定是任意性法律規(guī)范2、公司章程可以限制或取消股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)3、公司章程可就股權(quán)轉(zhuǎn)讓同意權(quán)和優(yōu)先購(gòu)買權(quán)擇進(jìn)行規(guī)定4、公司章程應(yīng)細(xì)化優(yōu)先購(gòu)買權(quán)行使規(guī)則第 440 題： 申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案管理部門分 () 和 ()兩級(jí)。注冊(cè)部門；核準(zhǔn)部門 國(guó)務(wù)院管理部門；省級(jí)管理部門 境內(nèi)管理；境外管理 普通管理部門；特

27、殊管理部門A、 B、 C、D、正確答案 ：B 申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案管理部門分國(guó)務(wù)院管理部門和省級(jí)管理部門兩級(jí)。第 441 題： 合同的(I . 目的 n . 依據(jù) 川.原則 w . 投資策略根據(jù)契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引基金合同應(yīng)訂明、訂立基金 )。A、 B、 C、D、I . n .川.wI .n .川I .n .w正確答案 ：C 基金合同應(yīng)訂明、訂立基金合同的目的、依據(jù)和原則。第 442 題： 有限合伙企業(yè)合伙事務(wù)的執(zhí)行方式包括 ()I . 合伙人共同執(zhí)行n . 委托執(zhí)行川.分別執(zhí)行w . 單獨(dú)執(zhí)行A、I . n .川B、C、D、I .n .wI .川.wn .川.w正確答案 ：

28、A 有限合伙企業(yè)合伙事務(wù)的執(zhí)行方式：(一)合伙人共同執(zhí)行，1、合伙人對(duì)執(zhí)行合伙事務(wù)享有共同等的權(quán)利2、其他組織的合伙人代表執(zhí)行合伙事務(wù)。(二)委托執(zhí)行， 委托部分合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)，須由全體合伙人共同決定。1、按照合同協(xié)議的約定，或者經(jīng)全體合伙人決定，可以委托一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人對(duì)外代表 合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)，2、 委托一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的。(1)其執(zhí)行合伙事務(wù)所產(chǎn)生的收益歸合伙企業(yè)所產(chǎn)生的費(fèi)用和虧損由合伙企業(yè)承擔(dān)。(2)執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)當(dāng)定期向其他合伙人報(bào)告事務(wù)執(zhí)行情況以及合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況。(3)其他合伙人不再執(zhí)行合伙事務(wù)，不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人有權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)合伙人執(zhí)行

29、合伙事務(wù)的情況，有權(quán)查閱合伙企 業(yè)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料 (三)分別執(zhí)行，1、合伙人分別執(zhí)行合伙事務(wù)的執(zhí)行事務(wù)合伙人可以對(duì)其他合伙人執(zhí)行的事務(wù)提出異議。2、提出異議時(shí)，應(yīng)當(dāng)暫停該項(xiàng)事務(wù)的執(zhí)行。第 443 題： 原則上僅收取固定管理費(fèi)，也不排除按照約定獲取一定的比例收益提成。這是 屬于 ()基金管理人報(bào)酬的激勵(lì)機(jī)制。有限合伙制信托制公司制 股份有限制A、3、撤銷權(quán)受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人，不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的，決定執(zhí)行事 務(wù)的其他合伙人可以撤銷該委托。B、C、D、 正確答案 ：B 公司制基金管理人報(bào)酬的激勵(lì)機(jī)制:工資 +績(jī)效?？梢詤⑴c投資利潤(rùn)分成信托制基金管理人報(bào)酬的激勵(lì)機(jī)制:原則上僅收

30、取固定管理費(fèi)，也不排除按照約定獲取一定1%的投入， 取得包括管理費(fèi)和附帶的比例收益提成 有限合伙制基金管理人報(bào)酬的激勵(lì)機(jī)制:普通合伙人以約利潤(rùn)，一般為 2%-20%( ) 等文件。第 444 題： 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)提交 I . 登記申請(qǐng)書n . 合伙協(xié)議書川.合伙人身份證明w . 投資協(xié)議V.招募說明書A、B、I . n.川.wC、D、I .n .川.w .VI . n .川應(yīng)當(dāng)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)提交登記申請(qǐng)正確答案 ：D 根據(jù)合伙企業(yè)法 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合伙企業(yè)， 書、合伙協(xié)議書、合伙人身份證明等文件。第 445 題： 私募股權(quán)投資基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)有 ( I . 專業(yè)顧問n . 融

31、資代理商川.市場(chǎng)營(yíng)銷、公共關(guān)系、數(shù)據(jù)以及調(diào)查機(jī)構(gòu)w . 人力資源顧問V.股票經(jīng)紀(jì)人)。A、 B、 C、D、I . n .川川.w .VI . n .川.w .V正確答案 ： D 私募股權(quán)投資基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu) (1)專業(yè)顧問(2)融資代理商(3) 市場(chǎng)營(yíng)銷、公共關(guān)系、數(shù)據(jù)以及調(diào)查機(jī)構(gòu)(4) 人力資源顧問(5) 股票經(jīng)紀(jì)人(6) 其他專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)第 446 題： 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了 私募投資基金募集行為管理辦法 ，對(duì)募集機(jī) 構(gòu)的()以及(許可性行為；許可性行為；禁止性行為；禁止性行為； 正確答案 ： C 集機(jī)構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。A、B、C、D、)進(jìn)行了較

32、為詳細(xì)的規(guī)定。 募集媒介渠道 募集方式 募集媒介渠道 募集方式 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了私募投資基金募集行為管理辦法，對(duì)募)。第 447 題： 私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)是 (A、 B、 C、D、I . 保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則； n . 防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行； 川.保障私募基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整 w . 確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。 V確?；鹗找婕盎灸繕?biāo)的實(shí)現(xiàn)。I . n .川.w .VI .n .川.wI . n .川n .川.w. V正確答案：C 私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)是一、保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)

33、和自律規(guī)則。二、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。三、保障私募基金財(cái)產(chǎn)的安全、 完整。四、確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。. 如實(shí)填報(bào) ( )第 448 題： 私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)I . 基金管理人基本信息n . 高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息 川.股東或合伙人基本信息w . 管理基金基本信息V . 投資運(yùn)作信息A、B、I . n.川.wC、D、I .n .川.w .VI .川.w . V正確答案 ：B 私募基金管理人申請(qǐng)登記 .應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng) .如實(shí)填報(bào)基金管 理人基本信息， 高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基

34、本信息、 股東或合伙人基本信息、 管理基金 基本信息第 449 題： 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程，利用 流程的的控制I . 部門分設(shè)n . 崗位分設(shè)川.外包w . 托管V . 外部評(píng)估( ) 等方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)A、i . n .川B、I .nc、i .n .川.wD、i . n .川.w .V正確答案 ：c 根據(jù)私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán) 謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程，利用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制。第 450 題： 成長(zhǎng)投資對(duì)產(chǎn)品服務(wù)、 ( ) 及市場(chǎng)因素的關(guān)注程度更高一些。管理團(tuán)隊(duì)產(chǎn)品行業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略A、B、C、D、正確答

35、案 ：D 不同投資策略針對(duì)的目標(biāo)企業(yè)類型及所處發(fā)展階段不同， 因而業(yè)務(wù)盡調(diào)的側(cè) 重點(diǎn)也不同， 創(chuàng)業(yè)投資的考察重點(diǎn)為管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分， 成長(zhǎng)投資對(duì)產(chǎn)品服務(wù)、 發(fā)展 戰(zhàn)略及市場(chǎng)因素的關(guān)注程度更高一些， 并購(gòu)?fù)顿Y則更多關(guān)注管理團(tuán)隊(duì)、 資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、 融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析等。第 451 題： 在股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出回購(gòu)流程中 ,下列說法錯(cuò)誤的是 ( 董事會(huì)發(fā)布召開股東大會(huì)的公告 發(fā)布股票回購(gòu)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告 非關(guān)聯(lián)董事和非關(guān)聯(lián)監(jiān)事發(fā)布關(guān)于公司股票回購(gòu)的獨(dú)立意見報(bào)告 報(bào)經(jīng)政府管理部門及證券監(jiān)管部門審核批準(zhǔn)。批準(zhǔn)后發(fā)布董事會(huì)公告)。A、B、C、D、批準(zhǔn)后發(fā)布監(jiān)事會(huì)正確答案 ：D 回購(gòu)流程：

36、 報(bào)經(jīng)政府管理部門及證券監(jiān)管部門審核批準(zhǔn)。 公告第 452 題： 在基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用包括I . 基金管理費(fèi)n . 基金托管費(fèi)川.信息披露費(fèi)w . 基金銷售費(fèi)A、I . n .wB、c、D、I .n .川n .川.w正確答案 ： C 在基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用， 露費(fèi)。主要包括基金管理費(fèi)、 基金托管費(fèi)、 信息披第453題：自由現(xiàn)金流量（FCFF的公式為（卩。卩日=稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)+折舊及攤銷）-（資本支出+營(yíng)運(yùn)資本增加（卩。卩日=稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)+資本支出）-（折舊及攤銷+營(yíng)運(yùn)資本增加（FCFF）=資本支出+折舊及攤銷）-（稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)+營(yíng)運(yùn)資本增加（FCFF）=資本支出+營(yíng)運(yùn)資本增加）-

37、（稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)+折舊及攤銷A、B、c、D、自由現(xiàn)金流量 自由現(xiàn)金流量 自由現(xiàn)金流量 自由現(xiàn)金流量）。)正確答案 ： A 加）A、I . n .川B、n .川.wC、i .n .wD、I . n .川自由現(xiàn)金流量（卩。卩日=稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)+折舊及攤銷）-（資本支出+營(yíng)運(yùn)資本增第 454 題： 符合（）的投資者投資股權(quán)投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。i . 社會(huì)保障基金，企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金n .依法設(shè)立并在中國(guó)證監(jiān)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃川.投資于所管理股權(quán)投資基金的，股權(quán)投資基金管理人及其從業(yè)人員w . 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者

38、.w正確答案 ： C 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在基金管理人登記， 基金備案， 投資情況報(bào)告要求 和會(huì)員管理等環(huán)節(jié)， 對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律， 并提供差 異化會(huì)員服務(wù)。第 455 題： 私募投資基金信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)至少包括 （）.I .信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、 披露方式、 披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項(xiàng)n .信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理川.信息披露管理部門、流程、渠道、應(yīng)急預(yù)案及責(zé)任w .未按規(guī)定披露信息的委任追究機(jī)制，對(duì)違反規(guī)定人員的處理措施。V . 基金估值方法A、i . n .川B、i . n .川.wc、i .n .川.

39、w .VD、n .川.w.v正確答案 ：B 制度至少包括： （一）信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的內(nèi)容、披露頻 度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項(xiàng)；（二 ）信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理；（三）信息披露管理部門、 流程、 渠道、 應(yīng)急預(yù)案及責(zé)任； （四 ）未按規(guī)定披露信息的責(zé)任追 究機(jī)制，對(duì)違反規(guī)定人員的處理措施。A、 B、 C、D、）。456 題： 在企業(yè)發(fā)展的不同階段，基金所監(jiān)控的指標(biāo)也不同。主要有財(cái)務(wù)指標(biāo)和 業(yè)務(wù)指標(biāo) 開盤價(jià)指標(biāo) 技術(shù)指標(biāo) 平均指標(biāo) 正確答案 ：A 在企業(yè)發(fā)展的不同階段， 基金所監(jiān)控的指標(biāo)也不同。 主要有財(cái)務(wù)指標(biāo)和業(yè)務(wù) 指標(biāo) 第 457 題： 2013年

40、4月，鑒于創(chuàng)業(yè)投資基金通常不會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)外溢，為建立對(duì)創(chuàng)業(yè)業(yè)投資 基的差異化監(jiān)管安排，歐盟另行發(fā)布了（ ）。A、 B、 C、D、多德一弗蘭克法案 創(chuàng)業(yè)投資基金管理沐指引泛歐金融監(jiān)管法案 另類基金管理人指引正確答案 ：B2013 年 4 月，鑒于創(chuàng)業(yè)投資基金通常不會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)外溢，為建立對(duì)創(chuàng)業(yè)業(yè)投資基的差異化監(jiān)管安排，歐盟另行發(fā)布了創(chuàng)業(yè)投資基金管理人指引 第 458 題：根據(jù)基金法國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之 日起（ ）個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定。A、3B、C、D、6108正確答案 ： B根據(jù)基金法國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申 請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)作出批

41、準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定。第 459 題：根據(jù)基金法違反本法規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立基金管理公司的，由證券 監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，并處（ ），構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。A、 B、 C、D、一倍以上五倍以下罰款三萬元以上三十萬以下五倍以下十倍以下罰款三萬元以上五萬元以下 正確答案 ： A 根據(jù)基金法違反本法規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立基金管理公司的，由 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締， 并處一倍以上五倍以下罰款， 構(gòu)成犯罪的， 依法追究刑事責(zé)任。第 460 題：公司型股權(quán)投資基金（） ,應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)。I.設(shè)立n.增資川減資 w 清算A、I . n 川B、C、D、n 川.wI .川.w

42、I n 川w正確答案 ： B 公司型股權(quán)投資基金設(shè)立， 應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù)， 證券投資基金企業(yè)協(xié)會(huì)備案；公司型股權(quán)投資基金增資、 減資，以及終止清算的， 管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)。并向中國(guó)應(yīng)向工商第 461 題：股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出主要有（I 股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出n 股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出川清算退出w 協(xié)議退出）方式。A、I n 川B、I 川wC、n 川wD、I n 川w正確答案 ： A 股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出主要有三種方式： 股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出、 股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出、清算退出第 462 題：股權(quán)投資基金對(duì)于專業(yè)性要求較高， （ ）對(duì)于股權(quán)投資基金的成功，運(yùn)作發(fā)揮 著決定性

43、作用。 股權(quán)投資基金對(duì)于專業(yè)性要求較高， 人力資本對(duì)于股權(quán)投資基金的成功， 運(yùn) 作發(fā)揮著決定性作用?；鹳Y本貨幣資本人力資本管理資本A、B、C、D、正確答案 ： C 股權(quán)投資基金對(duì)于專業(yè)性要求較高，人力資本對(duì)于股權(quán)投資基金的成功， 運(yùn)作發(fā)揮著決定性作用。第463題：管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括（I 內(nèi)部環(huán)境n 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估川控制活動(dòng)w 信息與溝通V 內(nèi)部監(jiān)督）。A、B、I n .川I n.川.wC、D、I .川w VI n .川w V正確答案 ： D 管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括：內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、 控制活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督。）。第 464 題：關(guān)于我國(guó)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特

44、殊要求，說正確的（A、各級(jí)人民政府負(fù)責(zé)審核國(guó)有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)B、股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)經(jīng)批準(zhǔn)后，由轉(zhuǎn)讓方委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行審計(jì) C股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過二級(jí)市場(chǎng)公開進(jìn)行D、交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次付清，不可分期付款正確答案 ：B 國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求具體如下：（1）國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審核國(guó)有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)（2）股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)經(jīng)批準(zhǔn)后，由轉(zhuǎn)讓方委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行審計(jì)（3）股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過產(chǎn)權(quán)公開進(jìn)行（4） 交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次付清。金額較大、一次付清 確有困難的，可以采取分期付款方式。（5） 由于國(guó)有股權(quán)非上

45、市轉(zhuǎn)讓須履行特定的審批程序，在涉及國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力時(shí)， 并非簽訂就生效，需要附加生效條件，在前期的審批、評(píng)估各項(xiàng)工作完成后，獲得各部門批 準(zhǔn)后方能生效。第 465 題：合伙企業(yè)合伙人是 （ ）的， 繳納個(gè)人所得稅； 合伙人是 （ ）繳納企業(yè)所得稅。A、非法人；法人B、非然人；法人C有限合伙人；無限合伙人D、普通合伙人；特定合伙人正確答案 ： B 合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納個(gè)人所得稅；合伙人是法人和其他組織 的，繳納企業(yè)所得稅。第 466 題：回購(gòu)條款中事先設(shè)定的觸發(fā)條件通常不包括（ 目標(biāo)企業(yè)超前達(dá)到事先設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo) 目標(biāo)企業(yè)未達(dá)到事先設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo) 目標(biāo)企業(yè)在一段時(shí)間內(nèi)未能成功實(shí)現(xiàn)

46、 IPO 目標(biāo)企業(yè)出現(xiàn)了導(dǎo)致實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大事項(xiàng)A、B、C、D、）。正確答案 ：A 回購(gòu)條款中事先設(shè)定的觸發(fā)條件通常包括目標(biāo)企業(yè)未達(dá)到事先設(shè)定的業(yè)績(jī) 目標(biāo)、目標(biāo)企業(yè)在一段時(shí)間內(nèi)未能成功實(shí)現(xiàn)IPO、目標(biāo)企業(yè)出現(xiàn)了導(dǎo)致實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大事項(xiàng)。）。第 467 題：根據(jù)基金法基金份額上市交易需要符合條件說法錯(cuò)誤的是（A、基金的募集持有人符合基金法規(guī)定B、 基金份額持有人不少于200人C基金募集金額不低于二億認(rèn)人民幣1000 人。D、基金合同期限為五年以上 正確答案 ： B 基金份額持有人不少于 第 468 題：基金管理人、基金托管人違反基金法規(guī)定，相互出資或者持有股份的，責(zé) 令改正，可以

47、處（ ）元以下罰款。A、一萬B、十萬C、三萬D、五萬正確答案 ：B基金管理人、 基金托管人違反 基金法 規(guī)定， 相互出資或者持有股份的，責(zé)令改正，可以處十萬元以下罰款。A、 B、 C、D、469 題：盡職調(diào)查認(rèn)為符合投資要求的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目投資經(jīng)理編寫完整的（ 投資建議書 投資計(jì)劃書投資意向書投資協(xié)議書正確答案 ：A盡職調(diào)查認(rèn)為符合投資要求的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目投資經(jīng)理編寫完整的投資建議書。第 470 題：銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)需滿足的條件為（I 在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格n 有良好的銷售團(tuán)隊(duì)和規(guī)范的銷售業(yè)務(wù)指引川成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員W 接受基金管理人委托。A、I

48、n WB、I n .川C、I 川WD、n 川W W正確答案 ：C滿足條件： 1、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格；券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員； 3、接受基金管理人委托2、成為中國(guó)證第 471 題：關(guān)于母基金運(yùn)作模式說法錯(cuò)誤的是（ ）。A、二級(jí)投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對(duì)已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行 投資B、母基金是以股權(quán)投資基金為主要對(duì)象的基金C股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級(jí)投資，二級(jí)投資和直接投資D、直接投資是母基金的本源業(yè)務(wù)正確答案 ：C母基金發(fā)展初期，主要從事一級(jí)投資，一級(jí)投資是母基金的本源業(yè)務(wù)。A、 B、 C、D、472 題：歐洲議會(huì)于（ ）通過了泛歐金融監(jiān)管改革法案

49、。2010 年 9 月2010 年 1 月2011 年 1 月2011 年 9 月 正確答案 ：A 歐洲議會(huì)于 2010 年 9 月通過了泛歐金融監(jiān)管改革法案 。第 473 題：政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金支持方式中的融資擔(dān)保說法正確的是（A、是指政府引導(dǎo)基金對(duì)經(jīng)營(yíng)良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過債權(quán)融資增強(qiáng) 投資能力。）。）。B、是指政府引導(dǎo)基金對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過股權(quán)融資增強(qiáng)投資能力。C是指政府引導(dǎo)基金對(duì)歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過債權(quán) 融資增強(qiáng)投資能力。D、是指政府引導(dǎo)基金對(duì)歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其

50、通過股權(quán) 融資增強(qiáng)投資能力。正確答案 ：C 是指政府引導(dǎo)基金對(duì)歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支 持其通過債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力。）。第 474 題：私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的（I.普通股n 可轉(zhuǎn)為普通股的優(yōu)先股川可轉(zhuǎn)換債券IV 普通企業(yè)債A、I nB、I n川.vC、I .n .川D、n 川.v正確答案 ：C 私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股、依法可 轉(zhuǎn)為普通股的優(yōu)先股和可轉(zhuǎn)換債券。第 475 題：同時(shí)具備（ ），除刑法另有規(guī)定的以外，即構(gòu)成“非法吸收公共存款或者變相 吸收公共存款” 。I 未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸

51、收資金n 通過煤氣推介會(huì)傳單，手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳川承諾在一定期限內(nèi)以貨幣，實(shí)物，股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)A、I n .川B、n 川VC、I n vD、I n .川V 向社會(huì)公眾，即社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金V正確答案 ：D同時(shí)具備以下四個(gè)條件，除刑法另有規(guī)定的以外，即構(gòu)成“非法吸收公眾未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金；通過媒體 ,推介會(huì) ,傳單，手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳； 承諾在一定期限以內(nèi)，以貨幣，實(shí)物，股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)； 向社會(huì)公眾即社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金。存款或者變相吸收公眾存款” :（1）（2）（3）（4）A、B、C、D、476 題：投資

52、決策委員會(huì)根據(jù)（ ）進(jìn)行決策 投資協(xié)議、盡職調(diào)查報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告 盡職調(diào)查報(bào)告和投資協(xié)議 盡職調(diào)查報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告 投資協(xié)議和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告 正確答案 ： C 投資決策委員會(huì)根據(jù)盡職調(diào)查報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告進(jìn)行決策A、B、C、D、477 題：我國(guó)私募股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了（ 五個(gè) 兩個(gè) 三個(gè) 四個(gè)）歷史階段。正確答案 ： C我國(guó)私募股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了三個(gè)歷史階段。A、 B、 C、D、478 題：關(guān)于有限合伙企業(yè)的利潤(rùn)分配，虧損，分擔(dān)說法錯(cuò)誤的是（ 利潤(rùn)分配虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議的約定辦理 有限合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定 協(xié)商不成的，由合伙人按照實(shí)繳出資比例分配

53、、分擔(dān) 無法確定出資比例的 ,由法院裁定分配、分擔(dān)）。正確答案 ：D有限合伙企業(yè)的利潤(rùn)分配，虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議的約定辦理；有限合伙協(xié)議，未約定或者約定不明確的， 由合伙人協(xié)商決定； 協(xié)商不成的， 由合伙人按照實(shí)繳出 資比例分配、分擔(dān)；無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)。第 479 題：在廣義的契約型基金形式下，投資者與管理人之間是一種（I . 信托 n . 代表 川.委托 W 代理）法律關(guān)系。A、 B、 C、 D、I Wn 川正確答案 ： B在廣義的契約型基金形式下，投資者與管理人之間是一種委托或者信托法律關(guān)系。第 480 題：在投資后項(xiàng)目監(jiān)管方面，需要重點(diǎn)關(guān)注以下（ I 經(jīng)營(yíng)指標(biāo)n 管理指標(biāo)川財(cái)務(wù)指標(biāo)W