1、2022年保薦代表人勝任能力考試題庫(kù)及解析1.甲公司公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，根據(jù)公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號(hào)創(chuàng)業(yè)板公司招股說(shuō)明書(shū)，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)因素披露的說(shuō)法正確的有（）。 風(fēng)險(xiǎn)因素中不得包含發(fā)行人競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及類似表述 一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素可以描述多個(gè)風(fēng)險(xiǎn) 發(fā)行人披露風(fēng)險(xiǎn)因素時(shí)，應(yīng)當(dāng)針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際情況概括描述其風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，不得采用普通適用的模糊表述 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵循時(shí)間先后原則按順序披露可能直接或間接對(duì)發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、持續(xù)經(jīng)營(yíng)和盈利能力以及對(duì)本次發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響的所有風(fēng)險(xiǎn)因素 應(yīng)盡量作定量分析，無(wú)法進(jìn)行定量分析的，應(yīng)有針對(duì)性地作出定性描述 A.、(1分)A、B、C、D、答案：

2、B解析： 、兩項(xiàng)，根據(jù)公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號(hào)創(chuàng)業(yè)板公司招股說(shuō)明書(shū)（2020年修訂）第36條規(guī)定，一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素不得描述多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)因素中不得包含風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策、發(fā)行人競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及類似表述。 項(xiàng)，第34條規(guī)定，發(fā)行人披露風(fēng)險(xiǎn)因素時(shí)，應(yīng)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際情況，使用恰當(dāng)?shù)臉?biāo)題概括描述其風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，不得使用模糊表述。在披露具體風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因和對(duì)發(fā)行人的影響程度進(jìn)行充分揭示。 項(xiàng)，第32條規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)遵循重要性原則按順序簡(jiǎn)明易懂地披露可能直接或間接對(duì)發(fā)行人及本次發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響的所有風(fēng)險(xiǎn)因素。發(fā)行人應(yīng)以方便投資者投資決策參考的原則對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分類列示。 項(xiàng)，第35

3、條規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)盡量對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素作定量分析，對(duì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的變動(dòng)性因素作敏感性分析。無(wú)法進(jìn)行定量分析的，應(yīng)有針對(duì)性地作出定性描述。2.對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，以下說(shuō)法正確的是（）。 首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，須依法經(jīng)交易所發(fā)行上市審核，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè) 保薦人應(yīng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)及其所出具的相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)執(zhí)業(yè)人員對(duì)所有業(yè)務(wù)事項(xiàng)履行特別注意義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任 對(duì)發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)予以注冊(cè)，表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所對(duì)注冊(cè)申請(qǐng)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)或其他信息披露文件的內(nèi)容及其所出具的文件的真實(shí)性

4、、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé) A.、(1分)A、B、C、D、答案：A解析： 項(xiàng)，根據(jù)創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行），第5條規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合發(fā)行條件、上市條件以及相關(guān)信息披露要求，依法經(jīng)交易所發(fā)行上市審核，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。項(xiàng)，第7條規(guī)定，保薦人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)自律規(guī)范的要求，充分了解發(fā)行人經(jīng)營(yíng)情況和風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)注冊(cè)申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行全面核查驗(yàn)證，對(duì)發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件獨(dú)立作出專業(yè)判斷，審慎作出推薦決定，并對(duì)招股說(shuō)明書(shū)及其所出具的相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。項(xiàng)，第8條第2款規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)

5、構(gòu)及其相關(guān)執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)與本專業(yè)相關(guān)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)履行特別注意義務(wù)，對(duì)其他業(yè)務(wù)事項(xiàng)履行普通注意義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。項(xiàng)，第9條規(guī)定，對(duì)發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)予以注冊(cè)，不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所對(duì)該股票的投資價(jià)值或者投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證，也不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所對(duì)注冊(cè)申請(qǐng)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證。項(xiàng)，第8條第1款規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)或者其他信息披露文件中與其專業(yè)職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。3.首次公開(kāi)發(fā)行并在創(chuàng)業(yè)板上市的股票發(fā)行條件包括（）。 發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上的股份有限公司 發(fā)行人最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告由

6、注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告 發(fā)行人最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告由注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告的，所涉及的事項(xiàng)對(duì)上市公司無(wú)重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除 主營(yíng)業(yè)務(wù)、控制權(quán)和管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，最近二年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大不利變化 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不存在最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的情形 A.、(1分)A、B、C、D、答案：B解析： 項(xiàng)，根據(jù)創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）第10條第1款規(guī)定，發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上的股份有限公司，具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)。、兩項(xiàng)，第11條第1款規(guī)

7、定，發(fā)行人會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，財(cái)務(wù)報(bào)表的編制和披露符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)信息披露規(guī)則的規(guī)定，在所有重大方面公允地反映了發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量，最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告由注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。項(xiàng)，第12條第2項(xiàng)，主營(yíng)業(yè)務(wù)、控制權(quán)和管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，最近二年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大不利變化。項(xiàng)，第13條第3款規(guī)定，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不存在最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者因涉嫌犯罪正在被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)正在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查且尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)等情形。4.根據(jù)創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行），下列（）情形下，交易所或者中國(guó)

8、證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)終止相應(yīng)發(fā)行上市審核程序或者發(fā)行注冊(cè)程序。 發(fā)行人未在要求的期限內(nèi)對(duì)注冊(cè)申請(qǐng)文件作出解釋說(shuō)明或者補(bǔ)充、修改 發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方以不正當(dāng)手段嚴(yán)重干擾發(fā)行上市審核或者發(fā)行注冊(cè)工作 發(fā)行人最近二年內(nèi)監(jiān)事人員發(fā)生重大不利變化 發(fā)行人注冊(cè)申請(qǐng)文件中記載的財(cái)務(wù)資料已過(guò)有效期且逾期六個(gè)月未更新 發(fā)行人發(fā)行上市審核程序中止超過(guò)交易所規(guī)定的時(shí)限或者發(fā)行注冊(cè)程序中止超過(guò)三個(gè)月仍未恢復(fù) A.、(1分)A、B、C、D、答案：B解析： 項(xiàng)，根據(jù)創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）第30條第10項(xiàng)規(guī)定，交易所認(rèn)為發(fā)行人不符合發(fā)行條件或者信息披露要求的，交易所或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)終止相應(yīng)發(fā)行上市審核程

9、序或者發(fā)行注冊(cè)程序。第12條第2項(xiàng)規(guī)定，發(fā)行人業(yè)務(wù)完整，具有直接面向市場(chǎng)獨(dú)立持續(xù)經(jīng)營(yíng)的能力的條件包括主營(yíng)業(yè)務(wù)、控制權(quán)和管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，最近二年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大不利變化。項(xiàng)，第30條第8項(xiàng)規(guī)定，發(fā)行人注冊(cè)申請(qǐng)文件中記載的財(cái)務(wù)資料已過(guò)有效期且逾期三個(gè)月未更新的，交易所或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)終止相應(yīng)發(fā)行上市審核程序或者發(fā)行注冊(cè)程序。5.關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行并在創(chuàng)業(yè)板上市股票的注冊(cè)程序，下列說(shuō)法正確的是（）。 本次發(fā)行股票的具體方案、本次募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項(xiàng)由董事會(huì)批準(zhǔn) 發(fā)行人股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行前滾存利潤(rùn)的分配方案作出決議 交易所收到注冊(cè)申請(qǐng)文件后，十個(gè)工作日內(nèi)作

10、出是否受理的決定 注冊(cè)申請(qǐng)文件受理后，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所同意，不得改動(dòng) 發(fā)生重大事項(xiàng)的，發(fā)行人、保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所報(bào)告 A.、(1分)A、B、C、D、答案：D解析： 項(xiàng)，根據(jù)創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）第14條規(guī)定，發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就本次發(fā)行股票的具體方案、本次募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。項(xiàng)，第15條第5項(xiàng)規(guī)定，發(fā)行人股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行股票作出決議，決議至少應(yīng)當(dāng)包括發(fā)行前滾存利潤(rùn)的分配方案。項(xiàng)，第16條第2款規(guī)定，交易所收到注冊(cè)申請(qǐng)文件后，五個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。項(xiàng)，第17條第1款規(guī)定，注冊(cè)

11、申請(qǐng)文件受理后，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者交易所同意，不得改動(dòng)。項(xiàng)，第17條第2款規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)的，發(fā)行人、保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所報(bào)告，并按要求更新注冊(cè)申請(qǐng)文件和信息披露資料。6.根據(jù)創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行），以下說(shuō)法正確的是（）。 交易所設(shè)立行業(yè)咨詢專家?guī)?，?fù)責(zé)為創(chuàng)業(yè)板建設(shè)和發(fā)行上市審核提供專業(yè)咨詢和政策建議 交易所主要通過(guò)向發(fā)行人提出審核問(wèn)詢、發(fā)行人回答問(wèn)題方式開(kāi)展審核工作 交易所認(rèn)為發(fā)行人不符合發(fā)行條件或者信息披露要求的，作出中止發(fā)行上市審核決定 交易所應(yīng)當(dāng)自受理注冊(cè)申請(qǐng)文件之日起在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)形成審核意見(jiàn)，要求發(fā)行人補(bǔ)充、修改申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi) 交易所

12、設(shè)立創(chuàng)業(yè)板上市委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)審核部門出具的審核報(bào)告和發(fā)行人的申請(qǐng)文件提出審議意見(jiàn) A.、(1分)A、B、C、D、答案：A解析： 、兩項(xiàng)，根據(jù)創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）第18條第1款規(guī)定，交易所設(shè)立獨(dú)立的審核部門，負(fù)責(zé)審核發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行并上市申請(qǐng)；設(shè)立行業(yè)咨詢專家?guī)欤?fù)責(zé)為創(chuàng)業(yè)板建設(shè)和發(fā)行上市審核提供專業(yè)咨詢和政策建議；設(shè)立創(chuàng)業(yè)板上市委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)審核部門出具的審核報(bào)告和發(fā)行人的申請(qǐng)文件提出審議意見(jiàn)。項(xiàng)，第18條第2款規(guī)定，交易所主要通過(guò)向發(fā)行人提出審核問(wèn)詢、發(fā)行人回答問(wèn)題方式開(kāi)展審核工作，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。項(xiàng)，第19條規(guī)定，交易所認(rèn)為

13、發(fā)行人不符合發(fā)行條件或者信息披露要求的，作出終止發(fā)行上市審核決定。項(xiàng)，第20條規(guī)定，交易所應(yīng)當(dāng)自受理注冊(cè)申請(qǐng)文件之日起在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)形成審核意見(jiàn)。發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改注冊(cè)申請(qǐng)文件，或者交易所按照規(guī)定對(duì)發(fā)行人實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，要求保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)核查，并要求發(fā)行人補(bǔ)充、修改申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。7.根據(jù)創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行），可以對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施的情形有（）。 發(fā)行人在證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的 發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人違反本辦法規(guī)定，致使發(fā)行人所報(bào)送的注冊(cè)申請(qǐng)文件和披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性

14、陳述或者重大遺漏的 發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反本辦法規(guī)定，致使發(fā)行人所報(bào)送的注冊(cè)申請(qǐng)文件和披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的 保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，情節(jié)嚴(yán)重的 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，情節(jié)嚴(yán)重的 A.、(1分)A、B、C、D、答案：A解析： 項(xiàng)，根據(jù)創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）第63條規(guī)定，發(fā)行人在證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取五年內(nèi)不接受發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券相關(guān)文

15、件的監(jiān)管措施；對(duì)相關(guān)責(zé)任人員，視情節(jié)輕重，采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施，或者采取證券市場(chǎng)禁入的措施。項(xiàng)，第65條第1款規(guī)定，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人違反本辦法規(guī)定，致使發(fā)行人所報(bào)送的注冊(cè)申請(qǐng)文件和披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重，對(duì)責(zé)任人員采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取證券市場(chǎng)禁入的措施。項(xiàng)，第65條第2款規(guī)定，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反本辦法規(guī)定，致使發(fā)行人所報(bào)送的注冊(cè)申請(qǐng)文件和披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重，對(duì)責(zé)任人員采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取證券市場(chǎng)禁入的措施。項(xiàng)，第66

16、條第1款規(guī)定，保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重，采取暫停保薦人業(yè)務(wù)資格一年到三年，或者責(zé)令保薦人更換相關(guān)負(fù)責(zé)人的監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷保薦人業(yè)務(wù)資格，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。項(xiàng)，第66條第3款規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重，采取三個(gè)月至三年不接受相關(guān)單位及其責(zé)任人員出具的發(fā)行證券專項(xiàng)文件的監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。8.根據(jù)創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注

17、冊(cè)管理辦法（試行），可以對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的監(jiān)管措施的情形有（）。 發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人的簽字、蓋章系偽造或者變?cè)斓?發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人違反本辦法規(guī)定，組織、指使發(fā)行人進(jìn)行財(cái)務(wù)造假、利潤(rùn)操縱或者在證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容的 保薦代表人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的 發(fā)行人在證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的 保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，情節(jié)嚴(yán)重的 A.、(1分)A、B、C、D、答案：D解析： 項(xiàng)，根據(jù)創(chuàng)

18、業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）第64條規(guī)定，發(fā)行人存在本辦法第30條第3項(xiàng)、第4項(xiàng)、第5項(xiàng)規(guī)定的情形，重大事項(xiàng)未報(bào)告、未披露，或者發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人的簽字、蓋章系偽造或者變?cè)斓?，中?guó)證監(jiān)會(huì)采取三年至五年內(nèi)不接受發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券相關(guān)文件的監(jiān)管措施。項(xiàng)，第65條第1款規(guī)定，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人違反本辦法規(guī)定，組織、指使發(fā)行人進(jìn)行財(cái)務(wù)造假、利潤(rùn)操縱或者在證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重，對(duì)相關(guān)單位和責(zé)任人員采取一年到五年內(nèi)不接受相關(guān)單位及其控制的下屬單位公開(kāi)發(fā)行證券相關(guān)文件，對(duì)責(zé)任人員采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選等

19、監(jiān)管措施，或者采取證券市場(chǎng)禁入的措施。項(xiàng)，第66條第2款規(guī)定，保薦代表人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，按規(guī)定認(rèn)定為不適當(dāng)人選。項(xiàng)，第63條規(guī)定，發(fā)行人在證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取五年內(nèi)不接受發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券相關(guān)文件的監(jiān)管措施；對(duì)相關(guān)責(zé)任人員，視情節(jié)輕重，采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施，或者采取證券市場(chǎng)禁入的措施。項(xiàng)，第66條第1款規(guī)定，保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重，采取暫停保薦人業(yè)務(wù)資格一年到三年，或者責(zé)令保薦人更換相關(guān)負(fù)責(zé)人的監(jiān)管措施；情

20、節(jié)嚴(yán)重的，撤銷保薦人業(yè)務(wù)資格，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。9.根據(jù)創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行），以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。 發(fā)行人在證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取五年內(nèi)不接受發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券相關(guān)文件的監(jiān)管措施 發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人的簽字、蓋章系偽造的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取三年至五年內(nèi)不接受發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券相關(guān)文件的監(jiān)管措施 發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人違反本辦法規(guī)定，組織、指使發(fā)行人進(jìn)行財(cái)務(wù)造假的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)單位和責(zé)任人員采取三年到五年內(nèi)不接受相關(guān)單位及其控制的下屬單位公開(kāi)發(fā)行證券相關(guān)文件 保薦人未

21、勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重，應(yīng)該采取暫停保薦人業(yè)務(wù)資格一年到三年的監(jiān)管措施 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件存在重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取一年至三年不接受相關(guān)單位及其責(zé)任人員出具的發(fā)行證券專項(xiàng)文件的監(jiān)管措施 A.、(1分)A、B、C、D、答案：E解析： 項(xiàng)，根據(jù)創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）第63條規(guī)定，發(fā)行人在證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取五年內(nèi)不接受發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券相關(guān)文件的監(jiān)管措施。項(xiàng)，第64條規(guī)定，發(fā)行人存在本

22、辦法第30條第3項(xiàng)、第4項(xiàng)、第5項(xiàng)規(guī)定的情形，重大事項(xiàng)未報(bào)告、未披露，或者發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人的簽字、蓋章系偽造或者變?cè)斓?，中?guó)證監(jiān)會(huì)采取三年至五年內(nèi)不接受發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券相關(guān)文件的監(jiān)管措施。項(xiàng)，第65條第1款規(guī)定，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人違反本辦法規(guī)定，致使發(fā)行人所報(bào)送的注冊(cè)申請(qǐng)文件和披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，或者組織、指使發(fā)行人進(jìn)行財(cái)務(wù)造假、利潤(rùn)操縱或者在證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重，對(duì)相關(guān)單位和責(zé)任人員采取一年到五年內(nèi)不接受相關(guān)單位及其控制的下屬單位公開(kāi)發(fā)行證券相關(guān)文件，對(duì)責(zé)任人員采取

23、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取證券市場(chǎng)禁入的措施。項(xiàng)，第66條第1款規(guī)定，保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重，采取暫停保薦人業(yè)務(wù)資格一年到三年，或者責(zé)令保薦人更換相關(guān)負(fù)責(zé)人的監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷保薦人業(yè)務(wù)資格，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。項(xiàng)，第66條第3項(xiàng)規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重，采取三個(gè)月至三年不接受相關(guān)單位及其責(zé)任人員出具的發(fā)行證券專項(xiàng)文件的監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)相

24、關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。10.根據(jù)創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行），以下說(shuō)法正確的是（）。 保薦人以不正當(dāng)手段干擾審核注冊(cè)工作的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重，采取暫停保薦人業(yè)務(wù)資格三個(gè)月至三年的監(jiān)管措施 保薦代表人偽造或者變?cè)旌炞?、蓋章的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重，一年至三年不受理其具體負(fù)責(zé)的推薦 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)存在重大事項(xiàng)未報(bào)告、未披露的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重，采取三個(gè)月至三年不接受相關(guān)單位及其責(zé)任人員出具的發(fā)行證券專項(xiàng)文件的監(jiān)管措施 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取三個(gè)月到三年內(nèi)不接受相關(guān)單位及其責(zé)任人員出具的發(fā)行證券專項(xiàng)文件的監(jiān)管

25、措施 發(fā)行人擅自改動(dòng)注冊(cè)申請(qǐng)文件、信息披露資料或者其他已提交文件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取六個(gè)月至一年內(nèi)不接受發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券相關(guān)文件的監(jiān)管措施 A.、(1分)A、B、C、D、答案：B解析： 、三項(xiàng)，根據(jù)創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）第67條規(guī)定，保薦人存在下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重，采取暫停保薦人業(yè)務(wù)資格三個(gè)月至三年的監(jiān)管措施；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其業(yè)務(wù)資格：偽造或者變?cè)旌炞?、蓋章；重大事項(xiàng)未報(bào)告、未披露；以不正當(dāng)手段干擾審核注冊(cè)工作；不履行其他法定職責(zé)。保薦代表人存在上述情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重，三個(gè)月至三年不受理其具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定為不適當(dāng)

26、人選。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員存在上述情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重，采取三個(gè)月至三年不接受相關(guān)單位及其責(zé)任人員出具的發(fā)行證券專項(xiàng)文件的監(jiān)管措施。、兩項(xiàng)，第68條規(guī)定，保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)存在以下情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、一年內(nèi)不接受相關(guān)單位及其責(zé)任人員出具的與注冊(cè)申請(qǐng)有關(guān)的文件等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以同時(shí)采取三個(gè)月到一年內(nèi)不接受相關(guān)單位及其責(zé)任人員出具的發(fā)行證券專項(xiàng)文件的監(jiān)管措施：制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求；擅自改動(dòng)注冊(cè)申請(qǐng)文件、信息披露資料或者其他已提交文件；注冊(cè)申請(qǐng)文件或者信息披露資料存在相互矛盾或者同一事實(shí)表述不一致且有實(shí)質(zhì)性差

27、異；文件披露的內(nèi)容表述不清，邏輯混亂，嚴(yán)重影響投資者理解；未及時(shí)報(bào)告或者未及時(shí)披露重大事項(xiàng)。發(fā)行人存在上述情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、六個(gè)月至一年內(nèi)不接受發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券相關(guān)文件的監(jiān)管措施。11.根據(jù)創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行），發(fā)行人存在下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、六個(gè)月至一年內(nèi)不接受發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券相關(guān)文件的監(jiān)管措施。 制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求 擅自改動(dòng)注冊(cè)申請(qǐng)文件、信息披露資料或者其他已提交文件 注冊(cè)申請(qǐng)文件或者信息披露資料存在相互矛盾或者同一事實(shí)表述不一致但不是實(shí)質(zhì)性差異

28、 文件披露的內(nèi)容表述不清，邏輯混亂，嚴(yán)重影響投資者理解 未及時(shí)報(bào)告或者未及時(shí)披露重大事項(xiàng) A.、(1分)A、B、C、D、答案：D解析： 根據(jù)創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）第68條規(guī)定，保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)存在以下情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、一年內(nèi)不接受相關(guān)單位及其責(zé)任人員出具的與注冊(cè)申請(qǐng)有關(guān)的文件等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以同時(shí)采取三個(gè)月到一年內(nèi)不接受相關(guān)單位及其責(zé)任人員出具的發(fā)行證券專項(xiàng)文件的監(jiān)管措施：制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求；擅自改動(dòng)注冊(cè)申請(qǐng)文件、信息披露資料或者其他已提交文件；注冊(cè)申請(qǐng)文件或者信息披露資料存在相

29、互矛盾或者同一事實(shí)表述不一致且有實(shí)質(zhì)性差異；文件披露的內(nèi)容表述不清，邏輯混亂，嚴(yán)重影響投資者理解；未及時(shí)報(bào)告或者未及時(shí)披露重大事項(xiàng)。發(fā)行人存在前款規(guī)定情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、六個(gè)月至一年內(nèi)不接受發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券相關(guān)文件的監(jiān)管措施。12.根據(jù)創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行），以下說(shuō)法正確的是（）。 證券發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)在二個(gè)工作日內(nèi)披露，并及時(shí)公告召開(kāi)股東大會(huì)的通知 股東大會(huì)通過(guò)本次發(fā)行議案之日起二個(gè)工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)披露股東大會(huì)決議公告 上市公司提出發(fā)行申請(qǐng)后，收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)終止發(fā)行注冊(cè)決定的，應(yīng)當(dāng)在二個(gè)工作日內(nèi)予以公告

30、 募集說(shuō)明書(shū)自最后簽署之日起六個(gè)月內(nèi)有效 向不特定對(duì)象發(fā)行證券申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后，上市公司應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行前二個(gè)工作日內(nèi)將公司募集說(shuō)明書(shū)刊登在交易所網(wǎng)站和符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的網(wǎng)站 A.、(1分)A、B、C、D、答案：B解析： 項(xiàng)，根據(jù)創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）第41條規(guī)定，證券發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)在二個(gè)工作日內(nèi)披露，并及時(shí)公告召開(kāi)股東大會(huì)的通知。使用募集資金收購(gòu)資產(chǎn)或者股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在公告召開(kāi)股東大會(huì)通知的同時(shí)，披露該資產(chǎn)或者股權(quán)的基本情況、交易價(jià)格、定價(jià)依據(jù)以及是否與公司股東或者其他關(guān)聯(lián)人存在利害關(guān)系。項(xiàng)，第42條規(guī)定，股東大會(huì)通過(guò)本次發(fā)行議案之日起二個(gè)工作日

31、內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)披露股東大會(huì)決議公告。項(xiàng)，第43條規(guī)定，上市公司提出發(fā)行申請(qǐng)后，出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在次一個(gè)工作日予以公告：收到交易所不予受理或者終止發(fā)行上市審核決定；收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)終止發(fā)行注冊(cè)決定；收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定；上市公司撤回證券發(fā)行申請(qǐng)。項(xiàng)，第48條規(guī)定，募集說(shuō)明書(shū)自最后簽署之日起六個(gè)月內(nèi)有效。募集說(shuō)明書(shū)或者其他證券發(fā)行信息披露文件不得使用超過(guò)有效期的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者資信評(píng)級(jí)報(bào)告。項(xiàng)，第49條規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行證券申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后，上市公司應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行前二至五個(gè)工作日內(nèi)將公司募集說(shuō)明書(shū)刊登在交易所網(wǎng)站和符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的網(wǎng)站，供公眾查閱。13.根據(jù)創(chuàng)業(yè)

32、板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行），以下說(shuō)法正確的是（）。 上市公司配股的，擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售前股本總額的百分之五十，并應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行 向特定對(duì)象發(fā)行證券的，上市公司應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行后的二個(gè)工作日內(nèi)，將發(fā)行情況報(bào)告書(shū)刊登在交易所網(wǎng)站和符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的網(wǎng)站 代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量百分之八十的，上市公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東 上市公司增發(fā)的，發(fā)行價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于公告招股意向書(shū)前二十個(gè)交易日或者前一個(gè)交易日公司股票均價(jià) 上市公司向特定對(duì)象發(fā)行證券，發(fā)行對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件，且每次發(fā)行對(duì)象不超過(guò)十名 A.

33、、(1分)A、B、C、D、答案：B解析： 、兩項(xiàng)，根據(jù)創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）第53條規(guī)定，上市公司配股的，擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售前股本總額的百分之五十，并應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行?？毓晒蓶|應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量?？毓晒蓶|不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量百分之七十的，上市公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。項(xiàng)，第50條第2款規(guī)定，向特定對(duì)象發(fā)行證券的，上市公司應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行后的二個(gè)工作日內(nèi)，將發(fā)行情況報(bào)告書(shū)刊登在交易所網(wǎng)站和符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的網(wǎng)站，供公眾查閱。項(xiàng)，第54條

34、規(guī)定，上市公司增發(fā)的，發(fā)行價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于公告招股意向書(shū)前二十個(gè)交易日或者前一個(gè)交易日公司股票均價(jià)。項(xiàng)，第55條規(guī)定，上市公司向特定對(duì)象發(fā)行證券，發(fā)行對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件，且每次發(fā)行對(duì)象不超過(guò)三十五名。14.根據(jù)創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行），以下說(shuō)法正確的是（）。 上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票，發(fā)行價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià) 向特定對(duì)象發(fā)行股票，且發(fā)行對(duì)象是董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者的，定價(jià)基準(zhǔn)日可以為關(guān)于本次發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日 向特定對(duì)象發(fā)行股票發(fā)行對(duì)象是上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人的，上市公司應(yīng)當(dāng)以競(jìng)價(jià)方式確定

35、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行對(duì)象 一般情況下，向特定對(duì)象發(fā)行的股票，自發(fā)行結(jié)束之日起六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 向特定對(duì)象發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象是通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股票取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者的，其認(rèn)購(gòu)的股票自發(fā)行結(jié)束之日起十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 A.、(1分)A、B、C、D、答案：B解析： 項(xiàng)，根據(jù)創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）第56條規(guī)定，上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票，發(fā)行價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)的百分之八十。項(xiàng)，第57條規(guī)定，向特定對(duì)象發(fā)行股票的定價(jià)基準(zhǔn)日為發(fā)行期首日。上市公司應(yīng)當(dāng)以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格發(fā)行股票。上市公司董事會(huì)決議提前確定全部發(fā)行對(duì)象，且發(fā)行對(duì)象屬于下

36、列情形之一的，定價(jià)基準(zhǔn)日可以為關(guān)于本次發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日、股東大會(huì)決議公告日或者發(fā)行期首日：上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人；通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股票取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者；董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者。項(xiàng)，第58條第1款規(guī)定，向特定對(duì)象發(fā)行股票發(fā)行對(duì)象屬于本辦法第57條第2款規(guī)定以外的情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)以競(jìng)價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格和發(fā)行對(duì)象。、兩項(xiàng)，第59條規(guī)定，向特定對(duì)象發(fā)行的股票，自發(fā)行結(jié)束之日起六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。發(fā)行對(duì)象屬于本辦法第57條第2款規(guī)定情形的，其認(rèn)購(gòu)的股票自發(fā)行結(jié)束之日起十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。15.根據(jù)創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行），以

37、下說(shuō)法正確的是（）。 向特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債利率可以由上市公司與主承銷商依法協(xié)商確定 可轉(zhuǎn)債自發(fā)行結(jié)束之日起六個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票 向特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債可以采用公開(kāi)的集中交易方式轉(zhuǎn)讓 向特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的，所轉(zhuǎn)股票自可轉(zhuǎn)債發(fā)行結(jié)束之日起十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于募集說(shuō)明書(shū)公告日前二十個(gè)交易日上市公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日均價(jià) A.、(1分)A、B、C、D、答案：C解析： 項(xiàng)，根據(jù)創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）第61條第2、3款規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債利率由上市公司與主承銷商依法協(xié)商確定。向特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債應(yīng)當(dāng)

38、采用競(jìng)價(jià)方式確定利率和發(fā)行對(duì)象。項(xiàng)，第62條第1款規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行結(jié)束之日起六個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票，轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期限及公司財(cái)務(wù)狀況確定。、兩項(xiàng)，第63條規(guī)定，向特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債不得采用公開(kāi)的集中交易方式轉(zhuǎn)讓。向特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的，所轉(zhuǎn)股票自可轉(zhuǎn)債發(fā)行結(jié)束之日起十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。項(xiàng)，第64條第1款規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于募集說(shuō)明書(shū)公告日前二十個(gè)交易日上市公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日均價(jià)。16.根據(jù)創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行），以下說(shuō)法正確的是（）。 向特定對(duì)象發(fā)行證券，上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、主要股東不得向發(fā)

39、行對(duì)象做出保底保收益或者變相保底保收益承諾 上市公司向特定對(duì)象發(fā)行證券的，投資者棄購(gòu)數(shù)量占發(fā)行總數(shù)比例較大的，上市公司和主承銷商可以將投資者棄購(gòu)部分向網(wǎng)下投資者二次配售 上市公司在證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取三年至五年內(nèi)不接受上市公司發(fā)行證券相關(guān)文件的監(jiān)管措施 上市公司申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取三年至五年內(nèi)不接受上市公司發(fā)行證券相關(guān)文件的監(jiān)管措施 保薦人未勤勉盡責(zé)，致使上市公司信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重，采取暫停保薦人業(yè)務(wù)資格一年至三年，責(zé)令保薦人更換相關(guān)負(fù)責(zé)人的監(jiān)管措施 A.

40、、(1分)A、B、C、D、答案：B解析： 項(xiàng)，根據(jù)創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）第66條規(guī)定，向特定對(duì)象發(fā)行證券，上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、主要股東不得向發(fā)行對(duì)象做出保底保收益或者變相保底保收益承諾，也不得直接或者通過(guò)利益相關(guān)方向發(fā)行對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助或者其他補(bǔ)償。項(xiàng)，第69條規(guī)定，上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行證券的，投資者棄購(gòu)數(shù)量占發(fā)行總數(shù)比例較大的，上市公司和主承銷商可以將投資者棄購(gòu)部分向網(wǎng)下投資者二次配售。比例較大的標(biāo)準(zhǔn)由交易所規(guī)定。項(xiàng)，第76條規(guī)定，上市公司在證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取五年內(nèi)不接受上市公司發(fā)行證券相關(guān)文件的監(jiān)

41、管措施。對(duì)相關(guān)責(zé)任人員，視情節(jié)輕重，采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施，或者采取證券市場(chǎng)禁入的措施。項(xiàng)，第77條規(guī)定，存在下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取三年至五年內(nèi)不接受上市公司發(fā)行證券相關(guān)文件的監(jiān)管措施：申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；上市公司阻礙或者拒絕中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所依法對(duì)其實(shí)施檢查、核查；上市公司及其關(guān)聯(lián)方以不正當(dāng)手段嚴(yán)重干擾發(fā)行上市審核或者發(fā)行注冊(cè)工作；重大事項(xiàng)未報(bào)告、未披露；上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人的簽名、蓋章系偽造或者變?cè)?。?xiàng)，第79條第1款規(guī)定，保薦人未勤勉盡責(zé)，致使上市公司信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證

42、監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重，采取暫停保薦人業(yè)務(wù)資格一年至三年，責(zé)令保薦人更換相關(guān)負(fù)責(zé)人的監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷保薦人業(yè)務(wù)資格，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。17.根據(jù)創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行），以下說(shuō)法正確的是（）。 保薦代表人未勤勉盡責(zé)，致使上市公司信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，按規(guī)定認(rèn)定為不適當(dāng)人選 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使上市公司信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件存在誤導(dǎo)性陳述，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或采取證券市場(chǎng)禁入的措施 保薦人偽造或者變?cè)旌炞?、蓋章的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取暫停保薦人

43、業(yè)務(wù)資格三個(gè)月至三年的監(jiān)管措施 保薦代表人以不正當(dāng)手段干擾審核注冊(cè)工作，情節(jié)特別嚴(yán)重的，按規(guī)定認(rèn)定為不適當(dāng)人選 按照建議程序申請(qǐng)注冊(cè)的，交易所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)上市公司或者相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員存在相關(guān)違法違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)采取三年至五年內(nèi)不接受上市公司和保薦人該類發(fā)行證券相關(guān)文件的監(jiān)管措施 A.、(1分)A、B、C、D、答案：B解析： 項(xiàng)，根據(jù)創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）第79條第2款規(guī)定，保薦代表人未勤勉盡責(zé)，致使上市公司信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，按規(guī)定認(rèn)定為不適當(dāng)人選。項(xiàng)，第79條第3款規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使上市公司信

44、息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重，采取三個(gè)月至三年內(nèi)不接受相關(guān)單位及其責(zé)任人員出具的發(fā)行證券專項(xiàng)文件的監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。、兩項(xiàng)，第80條規(guī)定，保薦人存在下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重，采取暫停保薦人業(yè)務(wù)資格三個(gè)月至三年的監(jiān)管措施；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其業(yè)務(wù)資格：偽造或者變?cè)旌炞?、蓋章；重大事項(xiàng)未報(bào)告或者未披露；以不正當(dāng)手段干擾審核注冊(cè)工作；不履行其他法定職責(zé)。保薦代表人存在上述情形的，視情節(jié)輕重，按規(guī)定三個(gè)月至三年不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重

45、的，按規(guī)定認(rèn)定為不適當(dāng)人選。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員存在上述情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重，采取三個(gè)月至三年內(nèi)不接受相關(guān)單位及其責(zé)任人員出具的發(fā)行證券專項(xiàng)文件的監(jiān)管措施。項(xiàng)，第82條規(guī)定，按照本辦法第28條申請(qǐng)注冊(cè)的，交易所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)上市公司或者相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員存在相關(guān)違法違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照本章規(guī)定從重處罰，并采取三年至五年內(nèi)不接受上市公司和保薦人該類發(fā)行證券相關(guān)文件的監(jiān)管措施。18.根據(jù)深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則，以下說(shuō)法正確的是（）。 發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)審核問(wèn)詢要求進(jìn)行必要的補(bǔ)充調(diào)查和核查，并于上市委員會(huì)審議會(huì)議結(jié)束

46、后十五個(gè)工作日內(nèi)匯總補(bǔ)充報(bào)送與審核問(wèn)詢回復(fù)相關(guān)的保薦工作底稿和更新后的驗(yàn)證版招股說(shuō)明書(shū) 發(fā)行上市申請(qǐng)文件和對(duì)本所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)審核問(wèn)詢的回復(fù)中，擬披露的信息屬于國(guó)家秘密，披露后可能導(dǎo)致其違反國(guó)家有關(guān)保密法律法規(guī)的，可以豁免披露 深交所依照相關(guān)規(guī)定，從發(fā)行上市申請(qǐng)文件已被本所受理的發(fā)行人中抽取一定比例，對(duì)其信息披露質(zhì)量進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查 發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)深交所審核問(wèn)詢的時(shí)間總計(jì)不超過(guò)三個(gè)月 自受理發(fā)行上市申請(qǐng)文件之日起，深交所審核和中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的時(shí)間分別不超過(guò)三個(gè)月 A.、(1分)A、B、C、D、答案：B解析： 項(xiàng)，根據(jù)深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則第41條第

47、1款規(guī)定，發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)審核問(wèn)詢要求進(jìn)行必要的補(bǔ)充調(diào)查和核查，及時(shí)、逐項(xiàng)回復(fù)本所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)提出的審核問(wèn)詢，相應(yīng)補(bǔ)充或者修改發(fā)行上市申請(qǐng)文件，并于上市委員會(huì)審議會(huì)議結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)匯總補(bǔ)充報(bào)送與審核問(wèn)詢回復(fù)相關(guān)的保薦工作底稿和更新后的驗(yàn)證版招股說(shuō)明書(shū)。項(xiàng)，第44條規(guī)定，發(fā)行上市申請(qǐng)文件和對(duì)本所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)審核問(wèn)詢的回復(fù)中，擬披露的信息屬于國(guó)家秘密、商業(yè)秘密，披露后可能導(dǎo)致其違反國(guó)家有關(guān)保密的法律法規(guī)或者嚴(yán)重?fù)p害公司利益的，可以豁免披露。本所認(rèn)為豁免披露理由不成立的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定予以披露。項(xiàng)，第46條第1款規(guī)定，本所依照相關(guān)規(guī)定，從發(fā)行

48、上市申請(qǐng)文件已被本所受理的發(fā)行人中抽取一定比例，對(duì)其信息披露質(zhì)量進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。項(xiàng)，第48條第1款規(guī)定，申請(qǐng)股票首次發(fā)行上市的，本所在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)出具發(fā)行人符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求的審核意見(jiàn)或者作出終止發(fā)行上市審核的決定，但發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)本所審核問(wèn)詢的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)本所審核問(wèn)詢的時(shí)間總計(jì)不超過(guò)三個(gè)月。項(xiàng)，第48條第2款規(guī)定，自受理發(fā)行上市申請(qǐng)文件之日起，本所審核和中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的時(shí)間總計(jì)不超過(guò)三個(gè)月。19.根據(jù)深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則，以下說(shuō)法正確的是（）。 發(fā)行人在取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以注冊(cè)決定后，啟動(dòng)股票公開(kāi)發(fā)行

49、前，應(yīng)當(dāng)在本所網(wǎng)站和符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的網(wǎng)站披露招股意向書(shū) 發(fā)行價(jià)格確定后三個(gè)工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在本所網(wǎng)站和符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的網(wǎng)站刊登招股說(shuō)明書(shū) 招股說(shuō)明書(shū)的有效期為六個(gè)月，自公開(kāi)發(fā)行前最后一次簽署之日起算。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)使用有效期內(nèi)的招股說(shuō)明書(shū)完成本次發(fā)行 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在注冊(cè)程序中，決定退回本所補(bǔ)充審核的，本所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)對(duì)要求補(bǔ)充審核的事項(xiàng)重新審核，并提交上市委員會(huì)審議，審核不通過(guò)的，作出中止發(fā)行上市審核的決定 招股說(shuō)明書(shū)中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近一期截止日后六個(gè)月內(nèi)有效，特別情況下發(fā)行人可以申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，延長(zhǎng)至多不超過(guò)三個(gè)月 A.、(1分)A、B、C、D、答案：C解析： 

50、;項(xiàng)，根據(jù)深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則第56條規(guī)定，發(fā)行人在取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以注冊(cè)決定后，啟動(dòng)股票公開(kāi)發(fā)行前，應(yīng)當(dāng)在本所網(wǎng)站和符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的網(wǎng)站披露招股意向書(shū)。項(xiàng)，第57條第1款規(guī)定，發(fā)行價(jià)格確定后五個(gè)工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在本所網(wǎng)站和符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的網(wǎng)站刊登招股說(shuō)明書(shū)，同時(shí)在符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的報(bào)刊刊登提示性公告，告知投資者網(wǎng)上刊登的地址及獲取文件的途徑。項(xiàng)，第57條第2款規(guī)定，招股說(shuō)明書(shū)的有效期為六個(gè)月，自公開(kāi)發(fā)行前最后一次簽署之日起算。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)使用有效期內(nèi)的招股說(shuō)明書(shū)完成本次發(fā)行。項(xiàng)，第54條第3款規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在注冊(cè)程序中，決定退回本所補(bǔ)充審核的，本

51、所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)對(duì)要求補(bǔ)充審核的事項(xiàng)重新審核，并提交上市委員會(huì)審議。本所審核通過(guò)的，重新向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送審核意見(jiàn)及相關(guān)資料；審核不通過(guò)的，作出終止發(fā)行上市審核的決定。項(xiàng)，第57條第3款規(guī)定，招股說(shuō)明書(shū)中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近一期截止日后六個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可以申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，延長(zhǎng)至多不超過(guò)三個(gè)月。財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)當(dāng)以年度末、半年度末或者季度末為截止日。20.根據(jù)深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則，以下說(shuō)法正確的是（）。 上市委員會(huì)審議會(huì)議后至股票上市交易前，發(fā)生重大事項(xiàng)，對(duì)發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件或者信息披露要求產(chǎn)生重大影響的，發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)經(jīng)重新審核后決定是否重新提交上市

52、委員會(huì)審議 中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出注冊(cè)決定后至股票上市交易前，發(fā)生重大事項(xiàng)，可能導(dǎo)致發(fā)行人不符合發(fā)行條件、上市條件或者信息披露要求的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行 本所因發(fā)行人不符合發(fā)行條件、上市條件或信息披露要求作出終止發(fā)行上市審核的決定后，發(fā)行人提出異議申請(qǐng)復(fù)審的，參加上市委員會(huì)原審議會(huì)議的委員需要回避 本所收到復(fù)審申請(qǐng)后二十個(gè)工作日內(nèi)，召開(kāi)上市委員會(huì)復(fù)審會(huì)議。上市委員會(huì)復(fù)審期間，原決定的效力暫停 本所對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)不予受理或者終止審核的，發(fā)行人可以在收到本所相關(guān)文件后五個(gè)工作日內(nèi)，向本所申請(qǐng)復(fù)審。但因發(fā)行人撤回發(fā)行上市申請(qǐng)或者保薦人撤回保薦終止審核的，發(fā)行人不得申請(qǐng)復(fù)審 A.、(1分)A、B、C、D、答案

53、：C解析： 項(xiàng)，根據(jù)深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則第59條第1款規(guī)定，上市委員會(huì)審議會(huì)議后至股票上市交易前，發(fā)生重大事項(xiàng)，對(duì)發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件或者信息披露要求產(chǎn)生重大影響的，發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)經(jīng)重新審核后決定是否重新提交上市委員會(huì)審議。項(xiàng)，第60條第1款規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出注冊(cè)決定后至股票上市交易前，發(fā)生重大事項(xiàng)，可能導(dǎo)致發(fā)行人不符合發(fā)行條件、上市條件或者信息披露要求的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)暫停發(fā)行；已經(jīng)發(fā)行的，中止上市。項(xiàng)，第63條第3款規(guī)定，本所因發(fā)行人不符合發(fā)行條件、上市條件或信息披露要求作出終止發(fā)行上市審核的決定后，發(fā)行人提出異議申請(qǐng)復(fù)審的，參加上市委員會(huì)原審議會(huì)

54、議的委員，不得參加本次復(fù)審會(huì)議。項(xiàng)，第63條第1款規(guī)定，本所收到復(fù)審申請(qǐng)后二十個(gè)工作日內(nèi)，召開(kāi)上市委員會(huì)復(fù)審會(huì)議。上市委員會(huì)復(fù)審期間，原決定的效力不受影響。項(xiàng)，第61條規(guī)定，本所對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)不予受理或者終止審核的，發(fā)行人可以在收到本所相關(guān)文件后五個(gè)工作日內(nèi)，向本所申請(qǐng)復(fù)審。但因發(fā)行人撤回發(fā)行上市申請(qǐng)或者保薦人撤回保薦終止審核的，發(fā)行人不得申請(qǐng)復(fù)審。21.根據(jù)深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則，以下說(shuō)法正確的是（）。 因保薦人被深交所實(shí)施一定期限內(nèi)不接受其出具的相關(guān)文件的紀(jì)律處分，尚未解除而中止審核，發(fā)行人根據(jù)規(guī)定需要更換保薦人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的，更換后的保薦人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自中止

55、審核之日起三個(gè)月內(nèi)完成盡職調(diào)查 發(fā)行人的簽字保薦代表人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施，尚未解除的，深交所應(yīng)當(dāng)終止發(fā)行上市審核 因證券服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)簽字人員被本所實(shí)施一定期限內(nèi)不接受其出具的相關(guān)文件的紀(jì)律處分，尚未解除而中止審核，發(fā)行人更換證券服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)簽字人員的，更換后的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)自中止審核之日起三個(gè)月內(nèi)，對(duì)原證券服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)人員簽字的文件進(jìn)行復(fù)核，出具復(fù)核意見(jiàn)，對(duì)差異情況作出說(shuō)明 因發(fā)行上市申請(qǐng)文件中記載的財(cái)務(wù)資料已過(guò)有效期，需要補(bǔ)充提交而中止審核的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在中止審核后三個(gè)月內(nèi)補(bǔ)充提交有效文件或者消除主動(dòng)要求中止審核的相關(guān)情形 中止審核的情形消除，深交所經(jīng)審核確認(rèn)恢復(fù)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行上市審核，除發(fā)行人對(duì)其財(cái)務(wù)報(bào)告期進(jìn)行調(diào)整達(dá)到一個(gè)或一個(gè)以上會(huì)計(jì)年度的，審核時(shí)限自恢復(fù)審核之日起繼續(xù)計(jì)算 A.、(1分)A、B、C、D、答案：C解析： 項(xiàng)，根據(jù)深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則第65條第1款規(guī)定，因64條第1款第2項(xiàng)至5項(xiàng)中止審核，發(fā)行人根據(jù)規(guī)定需要更換保薦人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的，更換后的保薦人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自中止審核之日起三個(gè)月內(nèi)完成盡職調(diào)查，重新出具相關(guān)文件，并對(duì)原保