1、演化經(jīng)濟學(xué)關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新演化的論演化經(jīng)濟學(xué)關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新演化的論述。述。經(jīng)濟增長理論中對于經(jīng)濟增長理論中對于“制度作用制度作用”的三種態(tài)度。的三種態(tài)度。3.3.正確理解制度的經(jīng)濟功能以及經(jīng)濟發(fā)展正確理解制度的經(jīng)濟功能以及經(jīng)濟發(fā)展 中制度因素與非制度因素的關(guān)系。中制度因素與非制度因素的關(guān)系。4.4.經(jīng)濟發(fā)展中的經(jīng)濟發(fā)展中的“制度決定論制度決定論”及其及其局局 限性。限性。5.5.理解技術(shù)變遷與制度變遷的聯(lián)系及互動理解技術(shù)變遷與制度變遷的聯(lián)系及互動關(guān)系。關(guān)系。第一節(jié)第一節(jié) 技術(shù)變遷與經(jīng)濟發(fā)展技術(shù)變遷與經(jīng)濟發(fā)展“技術(shù)決定論技術(shù)決定論”“制度決定論制度決定論” 如何認識技術(shù)創(chuàng)新與制度如何認識技術(shù)創(chuàng)新與制度

2、創(chuàng)新的關(guān)系創(chuàng)新的關(guān)系? ? 一、技術(shù)創(chuàng)新的概念一、技術(shù)創(chuàng)新的概念技術(shù)創(chuàng)新（技術(shù)創(chuàng)新（Technological InnovationTechnological Innovation） 熊彼特熊彼特“創(chuàng)新創(chuàng)新”就是建立一種就是建立一種“新的生產(chǎn)函數(shù)新的生產(chǎn)函數(shù)”，生產(chǎn)函數(shù)即生產(chǎn)要，生產(chǎn)函數(shù)即生產(chǎn)要素的一種組合比率。素的一種組合比率。 伊諾斯認為，伊諾斯認為，“技術(shù)創(chuàng)新是幾種行技術(shù)創(chuàng)新是幾種行為綜合的結(jié)果。這些行為包括發(fā)明的選為綜合的結(jié)果。這些行為包括發(fā)明的選擇、資本投入的保證、組織建立、制定擇、資本投入的保證、組織建立、制定計劃、招用工人和開辟市場等。計劃、招用工人和開辟市場等?！?曼斯菲爾德曼

3、斯菲爾德(E.J.Mansfield)(E.J.Mansfield)“一項發(fā)明當它首次應(yīng)用時，可以稱之一項發(fā)明當它首次應(yīng)用時，可以稱之為技術(shù)創(chuàng)新。為技術(shù)創(chuàng)新?！?弗里曼弗里曼“技術(shù)創(chuàng)新是第一次技術(shù)創(chuàng)新是第一次引進一個新產(chǎn)品或工藝中所包含的技引進一個新產(chǎn)品或工藝中所包含的技術(shù)設(shè)計、生產(chǎn)、財政、管理和市場諸術(shù)設(shè)計、生產(chǎn)、財政、管理和市場諸步驟。步驟?！?繆塞爾繆塞爾“技術(shù)創(chuàng)新是以其構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新是以其構(gòu)思新穎性和成功實現(xiàn)為特征的有意義思新穎性和成功實現(xiàn)為特征的有意義的非連續(xù)性的事件的非連續(xù)性的事件”。二、技術(shù)創(chuàng)新模式二、技術(shù)創(chuàng)新模式 按照技術(shù)創(chuàng)新的性質(zhì)，可分為漸進按照技術(shù)創(chuàng)新的性質(zhì)，可分為漸進創(chuàng)新、基

4、本創(chuàng)新、技術(shù)體系的變革和技創(chuàng)新、基本創(chuàng)新、技術(shù)體系的變革和技術(shù)術(shù)經(jīng)濟范式的變革四種類型。經(jīng)濟范式的變革四種類型。 （1 1）漸進創(chuàng)新（）漸進創(chuàng)新（Incremental Incremental innovationinnovation） 是指建立在現(xiàn)有技術(shù)、生產(chǎn)能力基是指建立在現(xiàn)有技術(shù)、生產(chǎn)能力基礎(chǔ)之上和滿足現(xiàn)有市場和顧客需求的一礎(chǔ)之上和滿足現(xiàn)有市場和顧客需求的一種改進性創(chuàng)新。種改進性創(chuàng)新。 （2 2）基本創(chuàng)新（）基本創(chuàng)新（Radical innovationRadical innovation） 是指企業(yè)首次引入的、能對經(jīng)濟發(fā)是指企業(yè)首次引入的、能對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生重大影響的創(chuàng)新。展產(chǎn)生重大影響

5、的創(chuàng)新。 （3 3）技術(shù)體系的變革（）技術(shù)體系的變革（change of change of technology systemtechnology system） 是一種影響深遠的技術(shù)變革，它是一種影響深遠的技術(shù)變革，它的成功將會影響到一個或幾個經(jīng)濟領(lǐng)的成功將會影響到一個或幾個經(jīng)濟領(lǐng)域，創(chuàng)造全新的部門。域，創(chuàng)造全新的部門。 （4 4）技術(shù)）技術(shù)經(jīng)濟范式的變革（經(jīng)濟范式的變革（Change Change of techeconomic paradigmof techeconomic paradigm），亦），亦稱技術(shù)革命。稱技術(shù)革命。 “ “技術(shù)技術(shù)經(jīng)濟范式經(jīng)濟范式”用來描述用來描述技術(shù)技術(shù)經(jīng)

6、濟領(lǐng)域所形成的觀念、技經(jīng)濟領(lǐng)域所形成的觀念、技術(shù)原理、規(guī)則和習慣等。術(shù)原理、規(guī)則和習慣等。 2 2、按照技術(shù)創(chuàng)新的模式，技術(shù)創(chuàng)新、按照技術(shù)創(chuàng)新的模式，技術(shù)創(chuàng)新可以分為自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新與合作可以分為自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新與合作創(chuàng)新創(chuàng)新 自主創(chuàng)新模式，是指創(chuàng)新主體以自主創(chuàng)新模式，是指創(chuàng)新主體以自身的研究開發(fā)為基礎(chǔ)，實現(xiàn)科技成自身的研究開發(fā)為基礎(chǔ)，實現(xiàn)科技成果的商品化、產(chǎn)業(yè)化和國際化，獲取果的商品化、產(chǎn)業(yè)化和國際化，獲取商業(yè)利益的創(chuàng)新活動。商業(yè)利益的創(chuàng)新活動。 模仿創(chuàng)新模式，是指創(chuàng)新主體通模仿創(chuàng)新模式，是指創(chuàng)新主體通過學(xué)習模仿率先創(chuàng)新者的方法，引進、過學(xué)習模仿率先創(chuàng)新者的方法，引進、購買或破譯率先創(chuàng)新

7、者的核心技術(shù)和購買或破譯率先創(chuàng)新者的核心技術(shù)和技術(shù)秘密，并以其為基礎(chǔ)進行改進的技術(shù)秘密，并以其為基礎(chǔ)進行改進的做法。做法。 合作創(chuàng)新模式，是指企業(yè)間或企合作創(chuàng)新模式，是指企業(yè)間或企業(yè)與科研機構(gòu)、高等院校之間聯(lián)合開業(yè)與科研機構(gòu)、高等院校之間聯(lián)合開展創(chuàng)新的做法。展創(chuàng)新的做法。 三、技術(shù)變遷的演化三、技術(shù)變遷的演化1 1、技術(shù)創(chuàng)新過程的復(fù)雜性、技術(shù)創(chuàng)新過程的復(fù)雜性 萊因與羅森伯格（萊因與羅森伯格（19861986）的技術(shù)）的技術(shù)創(chuàng)新鏈聯(lián)接模型（創(chuàng)新鏈聯(lián)接模型（ChainChainLinked Linked ModelModel）：）： 創(chuàng)新過程包含多重信息反饋機制；創(chuàng)新過程包含多重信息反饋機制；創(chuàng)新

8、從設(shè)計開始，而不是通常人們所創(chuàng)新從設(shè)計開始，而不是通常人們所認為的從認為的從R RD D開始；科學(xué)和技術(shù)之間開始；科學(xué)和技術(shù)之間是雙向的，而非單向的關(guān)系。是雙向的，而非單向的關(guān)系。 圖圖1 1 技術(shù)創(chuàng)新的鏈環(huán)技術(shù)創(chuàng)新的鏈環(huán)回路模式回路模式 2 2、演化經(jīng)濟學(xué)關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新演化的論述、演化經(jīng)濟學(xué)關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新演化的論述 納爾遜和溫特（納爾遜和溫特（19821982）經(jīng)濟的經(jīng)濟的演化和技術(shù)的發(fā)展是一個演化和技術(shù)的發(fā)展是一個“慣例慣例”的學(xué)的學(xué)習過程和技術(shù)經(jīng)驗的累積過程，且遵循習過程和技術(shù)經(jīng)驗的累積過程，且遵循著一個路徑依賴、自我維持與調(diào)整的過著一個路徑依賴、自我維持與調(diào)整的過程。程。 把企業(yè)及企業(yè)的行

9、為作為真正理解把企業(yè)及企業(yè)的行為作為真正理解技術(shù)進步過程的核心，并將慣例的形成技術(shù)進步過程的核心，并將慣例的形成建立在經(jīng)濟演化和技術(shù)發(fā)展的動態(tài)過程建立在經(jīng)濟演化和技術(shù)發(fā)展的動態(tài)過程中存在的不確定性上。中存在的不確定性上。 納爾遜和溫特（納爾遜和溫特（19971997）把微把微觀和靜態(tài)層次上的經(jīng)濟行為與諸如產(chǎn)觀和靜態(tài)層次上的經(jīng)濟行為與諸如產(chǎn)業(yè)增長、技術(shù)變化和創(chuàng)新等宏觀或動業(yè)增長、技術(shù)變化和創(chuàng)新等宏觀或動態(tài)過程有機地聯(lián)系在一起；態(tài)過程有機地聯(lián)系在一起； 多西、西爾弗伯格和奧森尼戈提多西、西爾弗伯格和奧森尼戈提出了一個技術(shù)變遷模型。出了一個技術(shù)變遷模型。 四、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟增長四、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟增長

10、 1 1、技術(shù)進步是經(jīng)濟增長的重要源泉、技術(shù)進步是經(jīng)濟增長的重要源泉 丹尼森丹尼森教育水平的提高和技教育水平的提高和技術(shù)的改進與資本、勞動數(shù)量的增加相術(shù)的改進與資本、勞動數(shù)量的增加相比，已成為更重要的經(jīng)濟增長源泉。比，已成為更重要的經(jīng)濟增長源泉。 技術(shù)進步是使經(jīng)濟結(jié)構(gòu)發(fā)生變化的技術(shù)進步是使經(jīng)濟結(jié)構(gòu)發(fā)生變化的最重要的決定性因素。最重要的決定性因素。 技術(shù)進步不僅能推動生產(chǎn)的發(fā)展，技術(shù)進步不僅能推動生產(chǎn)的發(fā)展，而且是推動社會進步的基本力量。而且是推動社會進步的基本力量。 2 2、新古典學(xué)派對技術(shù)創(chuàng)新模型化的努力、新古典學(xué)派對技術(shù)創(chuàng)新模型化的努力 索洛（索洛（19511951）當現(xiàn)有知識獲得當現(xiàn)有知

11、識獲得應(yīng)用導(dǎo)致實際的技術(shù)安排發(fā)生變化時，應(yīng)用導(dǎo)致實際的技術(shù)安排發(fā)生變化時，這樣的技術(shù)變革被稱作這樣的技術(shù)變革被稱作“創(chuàng)新創(chuàng)新”。 索洛（索洛（19571957）首次給出了測度技術(shù)）首次給出了測度技術(shù)進步在經(jīng)濟增長中貢獻的規(guī)范方法。進步在經(jīng)濟增長中貢獻的規(guī)范方法。 阿羅（阿羅（19621962）提出了）提出了“干中學(xué)干中學(xué)”模模型。型。 羅默（羅默（19861986，19901990）第一次給出）第一次給出了技術(shù)進步的內(nèi)生增長模型。了技術(shù)進步的內(nèi)生增長模型。 盧卡斯（盧卡斯（19881988）則更為強調(diào)人力）則更為強調(diào)人力資本的積累。資本的積累。第二節(jié)第二節(jié) 制度變遷與經(jīng)濟發(fā)展制度變遷與經(jīng)濟發(fā)展

12、一、經(jīng)濟發(fā)展理論中制度內(nèi)生化的努力一、經(jīng)濟發(fā)展理論中制度內(nèi)生化的努力1 1、經(jīng)濟增長理論及其制度因素、經(jīng)濟增長理論及其制度因素 2020世紀世紀7070年代前，新古典增長理論。年代前，新古典增長理論。 2020世紀世紀8080年代中期以保羅羅默和年代中期以保羅羅默和盧卡斯為代表的新增長理論。盧卡斯為代表的新增長理論。 丹尼森、西蒙庫茲涅茨等人強調(diào)丹尼森、西蒙庫茲涅茨等人強調(diào)制度因素的重要性。制度因素的重要性。 2 2、經(jīng)濟增長理論中對于、經(jīng)濟增長理論中對于“制度作用制度作用”的的三種態(tài)度三種態(tài)度 (1)(1)制度被省略或忽略不計制度被省略或忽略不計 (2)(2)制度很重要，但被視為外生變量制度

13、很重要，但被視為外生變量 (3)(3)新制度經(jīng)濟學(xué)家視制度為經(jīng)濟領(lǐng)新制度經(jīng)濟學(xué)家視制度為經(jīng)濟領(lǐng)域的一個內(nèi)生變量，制度在長期經(jīng)濟增域的一個內(nèi)生變量，制度在長期經(jīng)濟增長的分析中至關(guān)重要長的分析中至關(guān)重要3 3、制度分析在經(jīng)濟發(fā)展研究中的引入、制度分析在經(jīng)濟發(fā)展研究中的引入 2020世紀世紀8080年代中期以來，隨著新制年代中期以來，隨著新制度經(jīng)濟學(xué)的廣泛傳播，越來越多的經(jīng)濟度經(jīng)濟學(xué)的廣泛傳播，越來越多的經(jīng)濟學(xué)家認識到，在經(jīng)濟發(fā)展中學(xué)家認識到，在經(jīng)濟發(fā)展中“制度至關(guān)制度至關(guān)重要重要”。 2020世紀世紀8080年代以后，以年代以后，以vv奧斯特奧斯特羅姆、羅姆、DD菲尼、批學(xué)者利用科斯和諾菲尼、批學(xué)

14、者利用科斯和諾思等人開創(chuàng)的新制度經(jīng)濟學(xué)分析方法，思等人開創(chuàng)的新制度經(jīng)濟學(xué)分析方法，對以資源、技術(shù)和人的偏好來解釋經(jīng)濟對以資源、技術(shù)和人的偏好來解釋經(jīng)濟增長的傳統(tǒng)經(jīng)濟思想提出了挑戰(zhàn)。增長的傳統(tǒng)經(jīng)濟思想提出了挑戰(zhàn)。 二、制度的經(jīng)濟功能二、制度的經(jīng)濟功能 1 1、降低交易費用、降低交易費用 2 2、為實現(xiàn)合作創(chuàng)造條件、為實現(xiàn)合作創(chuàng)造條件 3 3、為個人選擇提供激勵系統(tǒng)、為個人選擇提供激勵系統(tǒng) 4 4、外部性內(nèi)部化、外部性內(nèi)部化 三、經(jīng)濟發(fā)展中的制度因素與非制度因素三、經(jīng)濟發(fā)展中的制度因素與非制度因素 1 1、從人類交易的階段來看，從簡單、從人類交易的階段來看，從簡單的交易到非人格化交易過程，也是一個

15、的交易到非人格化交易過程，也是一個制度作用不斷增加的過程制度作用不斷增加的過程 2 2、從一個地區(qū)或一個國家的發(fā)展階、從一個地區(qū)或一個國家的發(fā)展階段來看，在一個地區(qū)或一個國家的經(jīng)濟段來看，在一個地區(qū)或一個國家的經(jīng)濟發(fā)展中，非制度因素在發(fā)展初始階段的發(fā)展中，非制度因素在發(fā)展初始階段的重要性要高于在后期階段的重要性重要性要高于在后期階段的重要性 3 3、從一國的體制變遷來看，一國處、從一國的體制變遷來看，一國處在新舊體制轉(zhuǎn)軌時期，此時制度績效在新舊體制轉(zhuǎn)軌時期，此時制度績效可能較高也可能較低可能較高也可能較低 4 4、從一種社會形態(tài)到另一種社會形、從一種社會形態(tài)到另一種社會形態(tài)的轉(zhuǎn)變的制度作用比較

16、明顯態(tài)的轉(zhuǎn)變的制度作用比較明顯 四、制度差異與經(jīng)濟發(fā)展四、制度差異與經(jīng)濟發(fā)展 1 1、制度差異的衡量、制度差異的衡量經(jīng)濟績效的量化分析主要有兩種方法：經(jīng)濟績效的量化分析主要有兩種方法： 一是案例分析；一是案例分析； 二是模型分析。二是模型分析。 制度促進一國經(jīng)濟發(fā)展可從兩個層制度促進一國經(jīng)濟發(fā)展可從兩個層面分析：面分析： 一是宏觀層次；一是宏觀層次； 二是微觀層次。二是微觀層次。 2 2、計劃經(jīng)濟體制與市場經(jīng)濟體制的經(jīng)濟、計劃經(jīng)濟體制與市場經(jīng)濟體制的經(jīng)濟績效差異績效差異 默瑞爾和奧爾森指出，為更準確默瑞爾和奧爾森指出，為更準確地衡量一國經(jīng)濟的真實績效，需要考慮地衡量一國經(jīng)濟的真實績效，需要考慮

17、其實際人均國民收人增長率和潛在人均其實際人均國民收人增長率和潛在人均國民收人增長率的差距。國民收人增長率的差距。 計劃經(jīng)濟體制國家和市場經(jīng)濟體制計劃經(jīng)濟體制國家和市場經(jīng)濟體制國家在國家在1950195019651965年、年、1965196519801980年年這兩個時期的經(jīng)濟績效如下表所示。這兩個時期的經(jīng)濟績效如下表所示。 表表16161 1 計劃經(jīng)濟體制國家和市場經(jīng)濟體計劃經(jīng)濟體制國家和市場經(jīng)濟體制國家制國家1950195019651965年經(jīng)濟績效比較（單年經(jīng)濟績效比較（單位：）位：）實際增長實際增長率（率（1 1） 潛在增長潛在增長率（率（2 2） 增長率差增長率差距（距（2 2）（1

18、 1） 市場經(jīng)市場經(jīng)濟國家濟國家 3.75 3.75 5 549 49 1 174 74 計劃經(jīng)計劃經(jīng)濟國家濟國家 4.43 4.43 6 605 05 1 162 62 表表16162 2 計劃經(jīng)濟體制國家和市場經(jīng)濟體計劃經(jīng)濟體制國家和市場經(jīng)濟體制國家制國家1965196519801980年經(jīng)濟績效比較（單年經(jīng)濟績效比較（單位：）位：）實際增長實際增長率（率（1 1） 潛在增長潛在增長率（率（2 2） 增長率差增長率差距（距（2 2）（1 1） 市場經(jīng)市場經(jīng)濟國家濟國家 3.36 3.36 5 513 13 1 17676 計劃經(jīng)計劃經(jīng)濟國家濟國家 3.24 3.24 5 571 71 2

19、24848 3 3、發(fā)展中國家和發(fā)達國家的差異最主、發(fā)展中國家和發(fā)達國家的差異最主要的是制度上的差異。要的是制度上的差異。四、制度變遷與長期經(jīng)濟發(fā)展四、制度變遷與長期經(jīng)濟發(fā)展 1 1、制度創(chuàng)新的動力與經(jīng)濟發(fā)展、制度創(chuàng)新的動力與經(jīng)濟發(fā)展 制度在均衡制度在均衡非均衡非均衡均衡均衡的不斷循環(huán)中推動經(jīng)濟增長。的不斷循環(huán)中推動經(jīng)濟增長。2 2、路徑依賴與經(jīng)濟發(fā)展。、路徑依賴與經(jīng)濟發(fā)展。 路徑依賴決定了制度變遷和經(jīng)濟增路徑依賴決定了制度變遷和經(jīng)濟增長的方向和強度。長的方向和強度。3 3、制度與技術(shù)進步、制度與技術(shù)進步 一是制度對技術(shù)進步的激勵作用。一是制度對技術(shù)進步的激勵作用。 二是經(jīng)濟組織的變化及完善對

20、技二是經(jīng)濟組織的變化及完善對技術(shù)進步的作用。術(shù)進步的作用。 三是有效的制度環(huán)境對技術(shù)進步三是有效的制度環(huán)境對技術(shù)進步的作用。的作用。第三節(jié)第三節(jié) 經(jīng)濟發(fā)展中的技術(shù)變遷與經(jīng)濟發(fā)展中的技術(shù)變遷與制度變遷：聯(lián)系及互動制度變遷：聯(lián)系及互動一、經(jīng)濟發(fā)展中的一、經(jīng)濟發(fā)展中的“技術(shù)決定論技術(shù)決定論” 技術(shù)是社會經(jīng)濟發(fā)展過程中的關(guān)鍵技術(shù)是社會經(jīng)濟發(fā)展過程中的關(guān)鍵力量，制度只是被動地或滯后地調(diào)整。力量，制度只是被動地或滯后地調(diào)整。兩個核心命題：兩個核心命題： 一是說技術(shù)是自主的，技術(shù)變遷一是說技術(shù)是自主的，技術(shù)變遷是技術(shù)內(nèi)在邏輯的產(chǎn)物；二是說技術(shù)是技術(shù)內(nèi)在邏輯的產(chǎn)物；二是說技術(shù)變遷決定制度變遷和社會發(fā)展。變遷決定制度變遷和社會發(fā)展。 二、經(jīng)濟發(fā)展中的二、經(jīng)濟發(fā)展中的“制度決定論制度決定論” 首先，認為在沒有投入要素的增首先，認為在沒有投入要素的增加而只有制度創(chuàng)新的情況下也能產(chǎn)生加而只有制度創(chuàng)新的情況下也能產(chǎn)生經(jīng)濟增長。經(jīng)濟增長。 其次，認為有效率的經(jīng)濟組織是其次，認為有效率的經(jīng)濟組織是增長的關(guān)鍵因素。增長的關(guān)鍵因素。 制度決定論的局限性。制度決定論的局限性。三、技術(shù)變遷與制度變遷的聯(lián)系及互動三、技術(shù)變遷與制度變遷的聯(lián)系及互動 哈羅德哈羅德