1、國泰君安監(jiān)事會辦公室及紀檢監(jiān)察業(yè)務(wù)國泰君安監(jiān)事會辦公室及紀檢監(jiān)察業(yè)務(wù) 流程改進建議概述流程改進建議概述 編號：編號：GTJAGTJASOSO當前，國泰君安監(jiān)事會辦公室是公司監(jiān)事會的日常辦事機構(gòu)，負責處理監(jiān)事會的日常事務(wù)，在監(jiān)事會的領(lǐng)導下，根據(jù)監(jiān)事會的指示和要求開展工作。監(jiān)事會辦公室向監(jiān)事會負責，并向其報告工作。 目前監(jiān)事會辦公室日常的主要職責是與董事會、總裁辦、黨委溝通協(xié)調(diào)，同時還根據(jù)監(jiān)事會年度工作計劃的安排，組織開展調(diào)研工作。國泰君安監(jiān)事會辦公室現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程2份，分別是召開監(jiān)事會會議流程和監(jiān)事會調(diào)研工作流程。覆蓋了其日常的主要工作?；趯ΜF(xiàn)有流程的分析以及與先進的監(jiān)事會工作的比較，現(xiàn)給出對于

2、現(xiàn)有流程的分析以及主要改進建議如下：1. 1.對監(jiān)事會辦公室的流程建議是建立在未來公司組織架構(gòu)的基礎(chǔ)上的。對監(jiān)事會辦公室的流程建議是建立在未來公司組織架構(gòu)的基礎(chǔ)上的。監(jiān)事會辦公室作為監(jiān)事會的常設(shè)機構(gòu)，將致力于保證監(jiān)事在行使監(jiān)督職能時的有效性和獨立性。2. 2.建立公司內(nèi)部信息的系統(tǒng)收集機制。建立公司內(nèi)部信息的系統(tǒng)收集機制。為了保證監(jiān)事能夠有效運用監(jiān)督權(quán)力，監(jiān)事會辦公室將為監(jiān)事提供盡可能完整的信息輸入，幫助他們做出決策?；藢徲嬁偛刻峤唤o審計委員會的所有工作報告、風險管理部提交給風險管理委員會的所有工作報告、財務(wù)總部的月度核算報表和季度管理報告應(yīng)當抄送監(jiān)事會辦公室。風險管理委員會、內(nèi)部審計委員會

3、、以及總裁辦公會在召開會議前，必須向監(jiān)事會辦公室邀請監(jiān)事列席會議，并告知主要議題，監(jiān)事可以根據(jù)議題決定列席、授權(quán)監(jiān)事會辦公室人員列席或不列席會議。會議紀要以及會議后的決策應(yīng)當抄送監(jiān)事會辦公室。3. 3.建立公司外部信息的系統(tǒng)收集機制。為了進一步完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，公司建立公司外部信息的系統(tǒng)收集機制。為了進一步完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，公司監(jiān)事會的工作水平，監(jiān)事會的工作水平，監(jiān)事會辦公室應(yīng)該定期和各股東單位、各個政府相關(guān)部門聯(lián)系，定期與證券業(yè)、金融業(yè)以及上市公司監(jiān)事會交流，將收集到的信息組織成正式材料，遞交給各位監(jiān)事。4. 4.調(diào)研工作應(yīng)當直接面對備調(diào)研部門或者配合部門進行。公司的任何部門有責

4、任配調(diào)研工作應(yīng)當直接面對備調(diào)研部門或者配合部門進行。公司的任何部門有責任配合監(jiān)事的調(diào)研工作，部門人員對調(diào)研工作配合的好壞將影響其個人的績效考核。合監(jiān)事的調(diào)研工作，部門人員對調(diào)研工作配合的好壞將影響其個人的績效考核。主要參與調(diào)研的監(jiān)事負責調(diào)研報告的撰寫和定稿。調(diào)研報告應(yīng)當以事實為依據(jù)，主要參與調(diào)研的監(jiān)事負責調(diào)研報告的撰寫和定稿。調(diào)研報告應(yīng)當以事實為依據(jù)，在最終調(diào)研報告中，應(yīng)當注明，配合調(diào)研的部門基于何種事實而持有何種不同觀點（如有）。如在調(diào)研工作中，發(fā)現(xiàn)重大問題嫌疑，應(yīng)當指派某位監(jiān)事在稽核審計總部的配合下開展深入調(diào)查。5. 5.由于紀檢監(jiān)察業(yè)務(wù)不在本項目范圍內(nèi)，在此不做詳細闡述。由于紀檢監(jiān)察業(yè)務(wù)

5、不在本項目范圍內(nèi)，在此不做詳細闡述。序號序號流程編號流程編號流程名稱流程名稱1GTJASO01召開監(jiān)事會會議流程2GTJASO02監(jiān)事會調(diào)研工作流程3GTJASO03違規(guī)違紀行為處理流程（不在項目范圍內(nèi)）4GTJASO04信訪處理流程（不在項目范圍內(nèi)）5GTJASO05員工申訴流程（不在項目范圍內(nèi)）國泰君安國泰君安監(jiān)事會辦公室及紀檢監(jiān)察業(yè)務(wù)監(jiān)事會辦公室及紀檢監(jiān)察業(yè)務(wù) 流程清單流程清單 編號：編號：GTJAGTJASOSO 草擬會議文件，作有關(guān)準備監(jiān)事會主席及其他領(lǐng)導審閱修改文件定初稿有關(guān)會議文件初稿征求監(jiān)事意見修改定稿有關(guān)會議文件定稿會議通知監(jiān)事反饋參會意見符合規(guī)定條件召開會議，審議有關(guān)文件審

6、議修改后的文件提交股東大會審議存檔結(jié)束會議決議是否國泰君安監(jiān)事會管理業(yè)務(wù)國泰君安監(jiān)事會管理業(yè)務(wù) 召開監(jiān)事會會議流程召開監(jiān)事會會議流程 編號：編號：GTJAGTJASOSO0101監(jiān)事會辦公室監(jiān)事會辦公室公司領(lǐng)導公司領(lǐng)導監(jiān)事監(jiān)事監(jiān)事會議事規(guī)則2134序號序號業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀流程改進建議流程改進建議1監(jiān)事會議事規(guī)則規(guī)定監(jiān)事會每半年召開一次，也可以半數(shù)監(jiān)事要求開會的情況下，召開會議。監(jiān)事會應(yīng)當充分發(fā)揮監(jiān)督機制，除了按常規(guī)每半年召開一次監(jiān)事會會議外，監(jiān)事可以充分利用法律賦予的權(quán)力，在必要的時候，提議召開監(jiān)事會。為了保證監(jiān)事能夠有效運用權(quán)力，監(jiān)事會辦公室將為監(jiān)事提供盡可能完整的信息輸入?；藢徲?/p>

7、總部提交給審計委員會的所有工作報告、風險管理部提交給風險管理委員會的所有工作報告、財務(wù)總部的月度核算報表和季度管理報告應(yīng)當抄送監(jiān)事會辦公室。風險管理委員會、內(nèi)部審計委員會、以及總裁辦公會在召開會議前，必須向監(jiān)事會辦公室邀請監(jiān)事列席會議，并告知主要議題，監(jiān)事可以根據(jù)議題決定列席、授權(quán)監(jiān)事會辦公室人員列席或不列席會議。會議紀要以及會議后的決策應(yīng)當抄送監(jiān)事會辦公室。監(jiān)事會辦公室還應(yīng)該定期和各股東單位、各個政府相關(guān)部門保持聯(lián)系，定期與證券業(yè)、金融業(yè)以及上市公司監(jiān)事會交流，將收集到的信息組織成正式材料，遞交給各位監(jiān)事。監(jiān)事必須經(jīng)常性的審閱監(jiān)事會辦公室準備的內(nèi)外部材料，履行監(jiān)督職能。2告知董事長、總裁等公

8、司治理層和管理層領(lǐng)導，由于股東大會、董事會和監(jiān)事會同時召開，這樣便于協(xié)調(diào)。不必強求股東大會、董事會和監(jiān)事會同時召開，監(jiān)事會應(yīng)該獨立決定在需要的時候召開監(jiān)事會會議，召開時，可以通知董事會、總裁等，邀請列席。3不符合條件就結(jié)束流程。如果不符合召開監(jiān)事會會議的條件，監(jiān)事會辦公室應(yīng)當和監(jiān)事繼續(xù)溝通，確定召開時間。國泰君安監(jiān)事會管理業(yè)務(wù)國泰君安監(jiān)事會管理業(yè)務(wù) 召開監(jiān)事會會議流程（續(xù)）召開監(jiān)事會會議流程（續(xù)） 編號：編號：GTJAGTJASOSO0101序號序號業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀流程改進建議流程改進建議4召開監(jiān)事會會議，審閱有關(guān)文件。在會議召開時，邀請與監(jiān)事會工作密切相關(guān)的部門人員參加，澄清可能遇到

9、的問題。如風險管理部、稽核審計總部、財務(wù)總部人員。國泰君安監(jiān)事會管理業(yè)務(wù)國泰君安監(jiān)事會管理業(yè)務(wù) 召開監(jiān)事會會議流程（續(xù)）召開監(jiān)事會會議流程（續(xù)） 編號：編號：GTJAGTJASOSO0101調(diào)研方案簽報公司領(lǐng)導修改方案并發(fā)出通知調(diào)研通知監(jiān)事反饋修改意見和參加調(diào)研意向完善實施方案通知有關(guān)方面正式通知參與調(diào)研活動聯(lián)系配合事項匯報材料正式開展調(diào)研調(diào)研報告初稿修改報告初稿公司分管領(lǐng)導審閱定報告初稿征求修改意見征求修改意見調(diào)研報告定稿歸檔督辦、落實正副董事長、總裁等領(lǐng)導參閱監(jiān)督檢查參閱并落實建議意見監(jiān)事會辦公室監(jiān)事會辦公室公司領(lǐng)導公司領(lǐng)導監(jiān)事監(jiān)事內(nèi)部配合單位內(nèi)部配合單位12國泰君安監(jiān)事會管理業(yè)務(wù)國泰君安

10、監(jiān)事會管理業(yè)務(wù) 監(jiān)事會調(diào)研工作流程監(jiān)事會調(diào)研工作流程 編號：編號：GTJAGTJASOSO02023345序號序號業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀流程改進建議流程改進建議1需要分管領(lǐng)導進行協(xié)調(diào)，通知被調(diào)研部門配合工作。在制定年度工作計劃時，監(jiān)事會辦公室應(yīng)通知被調(diào)研部門，告訴他們今年要開展調(diào)研工作，請他們在自己的工作計劃中，對配合調(diào)研工作進行適當?shù)目紤]。這樣，配合調(diào)研的部門可以做更充分的準備。如果配合調(diào)研的部門需要得到主管領(lǐng)導的幫助或支持，應(yīng)該由這些配合部門與自己的主管領(lǐng)導溝通。2遞送給配合調(diào)研部門的公司分管領(lǐng)導參閱。這一步可以省略，因為最終調(diào)研報告將提交給各位領(lǐng)導參閱。配合調(diào)研部門應(yīng)該在和自己的分管領(lǐng)

11、導取得充分溝通后，形成一致的意見給監(jiān)事會調(diào)研組。3參與調(diào)研的監(jiān)事以及配合調(diào)研的部門分別提出各自的意見和支持材料。如果配合調(diào)研的部門與參與調(diào)研的監(jiān)事意見不統(tǒng)一，配合調(diào)研部門的意見不應(yīng)該影響監(jiān)事作出獨立判斷，監(jiān)事調(diào)研的依據(jù)是客觀事實，而不是他人的意見。監(jiān)事在最終調(diào)研報告中，應(yīng)當注明，配合調(diào)研的部門基于何種事實而持有何種觀點。4監(jiān)事會辦公室定稿。調(diào)研報告應(yīng)由主要參與調(diào)研的監(jiān)事獨立定稿。5監(jiān)事執(zhí)行監(jiān)督職能。對于調(diào)研報告中，發(fā)現(xiàn)重大問題嫌疑的，監(jiān)事會應(yīng)當指定一位監(jiān)事通過稽核審計總部進行密切監(jiān)控。監(jiān)事會辦公室的調(diào)研分析應(yīng)該不僅僅局限于公司內(nèi)部。應(yīng)該在充分關(guān)注行業(yè)動態(tài)、法律動態(tài)（主要是公司法和證券法）、政策

12、動態(tài)的基礎(chǔ)上，對法人治理結(jié)構(gòu)進行研究，協(xié)助公司完善法人治理結(jié)構(gòu)。監(jiān)事會主席兼任紀委副書記，紀委副書記向黨委書記（兼任公司副董事長）和黨委副書記（兼任公司總裁）匯報。因此監(jiān)事會工作的獨立性難以保證。國泰君安監(jiān)事會管理業(yè)務(wù)國泰君安監(jiān)事會管理業(yè)務(wù) 監(jiān)事會調(diào)研工作流程（續(xù)）監(jiān)事會調(diào)研工作流程（續(xù)） 編號：編號：GTJAGTJASOSO0202紀辦紀辦/ /監(jiān)察室監(jiān)察室經(jīng)辦人員經(jīng)辦人員受理參照信訪處理程序（類似）立案審批報告審核，是否同意否，修改是立案案件登記表根據(jù)案件情況由相關(guān)部門調(diào)查本部門調(diào)查其他部門調(diào)查情況錯誤事實確認書調(diào)查報告公司分管領(lǐng)導公司分管領(lǐng)導被調(diào)查人被調(diào)查人其他調(diào)查部門其他調(diào)查部門審核，

13、是否同意否撤案，如有必要可向被調(diào)查人所在單位說明情況移送審理存檔A是紀辦紀辦/ /監(jiān)察室監(jiān)察室主任主任審核，是否立案是存檔否否，修改審核，是否同意是是否需適當處理適當處理是否B國泰君安紀檢監(jiān)察管理業(yè)務(wù)國泰君安紀檢監(jiān)察管理業(yè)務(wù) 違規(guī)違紀行為處理流程違規(guī)違紀行為處理流程 編號：編號：GTJAGTJASOSO030311332A審理報告否，修改是處理決定送達回證結(jié)案報告完成立案案件登記表存檔審核，是否給予處理否存檔審核，是否同意審核，是否同意否，修改是B是否需適當處理適當處理是否存檔簽收送達回證是紀辦紀辦/ /監(jiān)察室監(jiān)察室經(jīng)辦人員經(jīng)辦人員公司分管領(lǐng)導公司分管領(lǐng)導被調(diào)查人被調(diào)查人其他調(diào)查部門其他調(diào)查部

14、門紀辦紀辦/ /監(jiān)察室主監(jiān)察室主任任244國泰君安紀檢監(jiān)察管理業(yè)務(wù)國泰君安紀檢監(jiān)察管理業(yè)務(wù) 違規(guī)違紀行為處理流程（續(xù)）違規(guī)違紀行為處理流程（續(xù)） 編號：編號：GTJAGTJASOSO0303序號序號業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀流程改進建議流程改進建議1由“紀辦/監(jiān)察室主任”和“公司分管領(lǐng)導”分別根據(jù)自己的工作經(jīng)驗進行判斷。根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個審核步驟可以合并，以提高工作效率。這兩個審核步驟可以與“信訪處理流程”中“初核/初審報告”的審核合并，以提高工作效率。過分依賴工作經(jīng)驗，會受到個人感情因素的影響。2由紀辦/監(jiān)察室主任根據(jù)自己的工作經(jīng)驗決定是否對被調(diào)查人開展一定的教育工作（黨內(nèi)座談

15、，個人談話，批評教育等 ） 。工作上的問題，應(yīng)該由被反映人的直接領(lǐng)導進行教育。其他問題，企業(yè)沒有必要過分追究。3二級審核都是依據(jù)國泰君安員工違規(guī)違紀處理辦法（試行） 進行。根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個審核步驟可以合并，以提高工作效率。4參照國家規(guī)定，審理和調(diào)查由不同的人進行，以確保工作的謹慎態(tài)度。對審理工作的審核，參照的也是國泰君安員工違規(guī)違紀處理辦法（試行） 由同樣的人員根據(jù)同樣的標準對“調(diào)查”和“審理”工作進行核查，這樣，“審理”工作極有可能流于形式，因為推翻“調(diào)查”就意味著推翻自己的上一次審核。根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個審核步驟可以合并，以提高工作效率。國泰君安紀檢監(jiān)察管理

16、業(yè)務(wù)國泰君安紀檢監(jiān)察管理業(yè)務(wù) 違規(guī)違紀行為處理流程（續(xù)）違規(guī)違紀行為處理流程（續(xù)） 編號：編號：GTJAGTJASOSO0303收到來信填寫信訪處理單審核，是否同意否，修改是是根據(jù)來信內(nèi)容轉(zhuǎn)相關(guān)部門初核/初審否信訪監(jiān)督反饋本部門初核/初審情況其他部門初核/初審情況初核/初審報告初核/初審違規(guī)違紀行為線索登記表審核，是否立案是參加違規(guī)違紀處理程序否是審核，是否進行初核/初審審核，是否同意是否，修改是否需信訪監(jiān)督是否需反饋上級部門或來信人情況反饋是存檔否否紀辦紀辦/ /監(jiān)察室信監(jiān)察室信訪工作人員訪工作人員其他進行初核其他進行初核/ /初審的部門初審的部門紀辦紀辦/ /監(jiān)察室主任監(jiān)察室主任公司分管領(lǐng)

17、導公司分管領(lǐng)導被反映人被反映人國泰君安紀檢監(jiān)察管理業(yè)務(wù)國泰君安紀檢監(jiān)察管理業(yè)務(wù) 信訪處理流程信訪處理流程 編號：編號：GTJAGTJASOSO04041122序號序號業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀流程改進建議流程改進建議1由“紀辦/監(jiān)察室主任”和“公司分管領(lǐng)導”分別根據(jù)自己的工作經(jīng)驗進行判斷。根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個審核步驟可以合并，以提高工作效率。過分依賴工作經(jīng)驗，會受到個人感情因素的影響。2由“紀辦/監(jiān)察室主任”和“公司分管領(lǐng)導”分別根據(jù)自己的工作經(jīng)驗并同時參照國泰君安員工違規(guī)違紀處理辦法（試行） 進行判斷。 根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個審核步驟可以合并，以提高工作效率。過分依賴工作經(jīng)驗，會受到個人感情因素的影響。這兩個審核步驟可以與“信訪處理流程”中“初核/初審報告”的審核合并，以提高工作效率。國泰君安紀檢監(jiān)察管理業(yè)務(wù)國泰君安紀檢監(jiān)察管理業(yè)務(wù) 信訪處理流程（續(xù)）信訪處理流程（續(xù)） 編號：編號：GTJAGTJASOSO0404申訴人申訴人紀辦紀辦/ /監(jiān)察室經(jīng)監(jiān)察室經(jīng)辦人員辦人員紀辦紀辦/ /監(jiān)察室主監(jiān)察室主任任公司分管領(lǐng)導公司分管領(lǐng)導申訴書復(fù)審、復(fù)核復(fù)審、復(fù)核報告審核，是否同意審核，是否同意否，修改否，修改是是復(fù)審、復(fù)核決定書送達回證復(fù)審、復(fù)核案件登記表簽收送達回證審核，是否同意否，修改存檔