1、 一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分)以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。1. 我國(guó)證券法規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（），公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例和為10%A以上。A 15%B 25%C 30%D 20%2. 世界上第一個(gè)股票交易所是（）。A1602年在荷蘭成立的阿姆斯特丹交易所B英國(guó)倫敦柴思胡同的喬納森咖啡基礎(chǔ)上成立的倫敦交易所C16世紀(jì)的里昂、安特衛(wèi)普的證券交易所D美國(guó)的費(fèi)城交易所3. 目前，我國(guó)地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于我國(guó)的（）規(guī)定。A證券法B財(cái)政法C稅法D預(yù)算法4. 資產(chǎn)

2、證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種（）。A負(fù)債形式B投資形式C融資形式D資產(chǎn)形式5. 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-董事會(huì)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機(jī)構(gòu)B董事會(huì)-業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-分支機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門C董事會(huì)-業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機(jī)構(gòu)D董事會(huì)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-分支機(jī)構(gòu)6. 證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于（）。A自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)B立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門C政府監(jiān)管部門D地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)7. 自律性組織包括證券交易所和（）。A證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)B證券公司C證券業(yè)協(xié)會(huì)D會(huì)計(jì)師事務(wù)所8. 證券投資基金在美國(guó)稱（）。

3、A單位信托基金B(yǎng)證券投資信托基金C指數(shù)基金D共同基金9. （）履行管理職責(zé)，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B證券交易所C中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D中國(guó)證券登記結(jié)算公司10. 負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和日常管理的機(jī)構(gòu)是（）。A基金托管人B基金管理人C基金發(fā)起人D基金受益人11. 在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為（）。A 2天B 5天C 7天D 20天12. NASDAQ利用現(xiàn)代電子計(jì)算技術(shù)，將美國(guó)6000多個(gè)證券商網(wǎng)點(diǎn)聯(lián)接在一起，形成了一個(gè)全美統(tǒng)一（）A場(chǎng)內(nèi)主板市場(chǎng)B場(chǎng)外二級(jí)市場(chǎng)C場(chǎng)外主板市場(chǎng)D場(chǎng)內(nèi)二級(jí)市場(chǎng)13. 某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通

4、股數(shù)為權(quán)數(shù)。選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為5.00元，8.00元，4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬股，9000萬股，6000萬股。某交易日，這三種股票的收盤價(jià)分別為9.50元，19.00元，8.20元。設(shè)基期指數(shù)為1000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是（）。A 2158.82點(diǎn)B 456.92點(diǎn)C 463.21點(diǎn)D 2188.55點(diǎn)14. 對(duì)有證據(jù)證明可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，經(jīng)（）批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以予以凍結(jié)或者查封。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人B中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查局C中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰委員會(huì)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)法律部15. 我國(guó)的銀行間債券市場(chǎng)的現(xiàn)券交易品種目前有（）。A國(guó)債和

5、可轉(zhuǎn)債B國(guó)債和政策性金融債C國(guó)債和公司債D國(guó)債和權(quán)證16. 證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，（）作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算（）。A證券交易所B證券登記結(jié)算公司C客戶D存管銀行17. 以下基金品種中適用我國(guó)證券投資基金法的是（）。A私募基金B(yǎng)創(chuàng)業(yè)基金C證券投資基金D社?；?8. 交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在未來日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約稱為（）。A金融期權(quán)B金融互換C金融遠(yuǎn)期合約D金融期貨19. 封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的（）進(jìn)行合理分配。A購(gòu)買日期B類型C購(gòu)買價(jià)格D出資比例20. 總的來說，在企業(yè)

6、組織形式的更替中，最后是由（）演變成股份公司的。A個(gè)體工商戶B合伙經(jīng)營(yíng)企業(yè)C獨(dú)資經(jīng)營(yíng)企業(yè)D家庭型企業(yè)第一章 證券市場(chǎng)的產(chǎn)生21. 我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于（）人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。A 1億元B 2億元C 5000萬元D 3億元22. 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員禁止從事的行為是（）。A舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)B接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)C以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)D接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用23. 我國(guó)證券法規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最

7、低限額為人民幣（）。 兩項(xiàng)的為5億A三千萬元B一億元C五千萬元D五億元24. 目前我國(guó)政策性銀行金融債券的發(fā)行主體不包括（）。A中國(guó)進(jìn)出口銀行B中國(guó)工商銀行C中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行D國(guó)家開發(fā)銀行25. 證券公司分支機(jī)構(gòu)的關(guān)鍵崗位包括（）。A分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，電腦及財(cái)務(wù)管理人員B分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，電腦及交易管理人員C分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，財(cái)務(wù)及交易管理人員D分支機(jī)構(gòu)電腦、交易和財(cái)務(wù)管理人員26. 公司型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是（）。A債務(wù)關(guān)系B信托關(guān)系C債權(quán)關(guān)系D所有權(quán)關(guān)系27. 按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為（）。A認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證B價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證C美工權(quán)證和歐式權(quán)證D認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證28. 證券公司

8、的（）或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。A負(fù)債B固定資產(chǎn)C凈資本D總資產(chǎn)29. 以下關(guān)于我國(guó)證券公司債券的說法錯(cuò)誤的是（）。A只允許上市公司發(fā)行B約定在一定期限內(nèi)還本付息C屬于金融證券D證券公司應(yīng)依法發(fā)行30. 根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A 4 B 2C 5D 331. 1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過（），標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度的終結(jié)。A商業(yè)銀行法B格拉斯斯蒂格爾法案C金融服務(wù)現(xiàn)代化法案D金融服務(wù)法案32. 股份有限公司因破產(chǎn)或解散進(jìn)行清算時(shí)，公司剩余資產(chǎn)清償?shù)南群箜?/p>

9、序是（）。A債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東B普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人C債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東D優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人33. 當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，（）會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。A證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B財(cái)政部C中國(guó)人民銀行D證券業(yè)協(xié)會(huì)34. 對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集（）的公司股本。A長(zhǎng)期穩(wěn)定B中短期C中期D短期35. 可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它換成一定數(shù)量（）。A優(yōu)先股票B普通股票C擔(dān)保債券D抵押債券36. 我國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是（）。A中國(guó)國(guó)際金融有限公司B中國(guó)投資有限責(zé)任公司C QFIID QDII3

10、7. 財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格影響的主要表現(xiàn)之一是通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)（）。A銷售收入B利潤(rùn)和股息C產(chǎn)品價(jià)格D資產(chǎn)總額38. 我國(guó)目前的股票發(fā)行制度是（）。A核準(zhǔn)制配之以發(fā)行審核和保薦制度B注冊(cè)制配之以發(fā)行審核制和保薦制度C備案制D注冊(cè)制39. 證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為（）。A證券承銷B募集資金C證券發(fā)行D證券包銷40. 股票發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票，稱為（）。A固定利息率優(yōu)先股票B參與型優(yōu)先股票C固定盈利優(yōu)先股票D股息率固定優(yōu)先股票41. 在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是（）。A零息債券B除息債券C息票累積債券D浮動(dòng)利率債券42. 基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

11、需要具備的基本條件之一是凈資產(chǎn)不低于（）。A 5億元B 2億元C 1億元D 5000億元43. 政府發(fā)行的證券品種一般為（）。A權(quán)證B債券C股票D期貨44. 同一發(fā)行主體發(fā)行的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高，這是對(duì)（）的補(bǔ)償。A利率風(fēng)險(xiǎn)B政策風(fēng)險(xiǎn)C信用風(fēng)險(xiǎn)D經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)45. 我國(guó)內(nèi)地醞釀發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券的證券是（）。 全球國(guó)際國(guó)內(nèi) G.I.C （IC卡）A IDR B CDR C SDRD GDR46. 按基金的組織形式不同，基金可分為（）。A契約型基金和公司型基金B(yǎng)封閉式基金和開放式基金C收入型基金和平衡型基金D股票基金和債券基金47. 證券公司變更下列哪一事項(xiàng)，不需經(jīng)過證監(jiān)

12、會(huì)批準(zhǔn)（）。A變更公司章程中的一般條款B設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)C變更業(yè)務(wù)范圍D公司合并48. 我國(guó)公司法規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將（）交存于公司。A股票B股東身份證明C股東名冊(cè)D資產(chǎn)證明49. 創(chuàng)業(yè)板上市公司已披露的重大事件涉及的主要標(biāo)的尚待交付或者過戶的，超過約定期限（）仍未完成交付或過戶的，應(yīng)及時(shí)披露未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間，并在此后每隔（）公告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或者過戶。A 30日，30日B 3個(gè)月，3個(gè)月C 3個(gè)月，30日D 30日，3個(gè)月50. 盡管交易雙方可以到期進(jìn)行合約的結(jié)算，但多數(shù)情況下，（）并

13、不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)，且交易雙方并不需要知道交易對(duì)手的情況。A遠(yuǎn)期合約B期貨合約C期權(quán)D互換51. 證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T不得從事下列活動(dòng)（）。A面向公眾進(jìn)行投資咨詢業(yè)務(wù)B為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)C為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券D在傳播媒體發(fā)表投資咨詢文章時(shí)，注明所在機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人姓名52. 我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，在支付普通股票的紅利之前，公司分配稅后利潤(rùn)的順序是（）。A彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金B(yǎng)提取任意公積金、提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損C提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金D提取法定公積金、提取任意公積金、彌

14、補(bǔ)虧損53. 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，加入后3年內(nèi)，外資證券公司設(shè)立合營(yíng)證券公司不可以(不通過中方中介)直接從事（）。A A股承銷 B B股和H股的承銷和交易C A股自營(yíng)D 政府和公司倦的承銷和交易54. 以下關(guān)于債券的說法錯(cuò)誤的是（）。A實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券B憑證式債券是由債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券C我國(guó)的憑證式國(guó)債券面上不印刷票面金額D發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬式債券55. 在歐洲債券市場(chǎng)中，允許權(quán)證持有人以約定的價(jià)格購(gòu)買發(fā)行人的普通股票的債券，稱為()。A附債券權(quán)證債券B附貨幣權(quán)證債券C附權(quán)益權(quán)證債券D可轉(zhuǎn)換債券56. 下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，

15、錯(cuò)誤的是（）。A企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可進(jìn)行短期債券回購(gòu)B企業(yè)年金不得購(gòu)買投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品C企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資D企業(yè)年金是一種補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金57. 下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的表述中， 正確的是（）。A證券法屬于行政法規(guī)B證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例和證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例屬于部門規(guī)章C證券投資基金法屬于法律D證券投資基金法屬于自律性規(guī)章58. 已完成股權(quán)分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限與否分類，不屬于有限售條件股份的（）A國(guó)有法人持股B其他內(nèi)資持股C境內(nèi)上市外資股D國(guó)家持股 59. 按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。A成

16、長(zhǎng)型基金與收入型基金B(yǎng)封閉式基金與開放式基金C契約型基金與公司型基金D債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金60. 按揭支付證券(MBS)的基礎(chǔ)資產(chǎn)是（）。A債券組合B未來收益C應(yīng)收賬款D按揭貸款二、多選題(共40題，每題1分，共40分)以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。1. 下列有關(guān)股票期貨的表述正確的是（）。A買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以差價(jià)，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割B買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)除以差價(jià)，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割C所有上市交易的股票均有期貨交易D股票期貨實(shí)行現(xiàn)金交割2. 證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（）。A集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C

17、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)D專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)3. 以下關(guān)于公司債券的說法錯(cuò)誤的有（）。A募集的資金可以用于償還銀行貸款B采取審批制C不實(shí)行櫥架發(fā)行制度D發(fā)行主體不限于大型企業(yè)4. 關(guān)于證券市場(chǎng)特征和有價(jià)證券的表述，正確的是（）。A有價(jià)證券是價(jià)值的直接代表B證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所C證券市場(chǎng)上的交易對(duì)象是作為經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的有價(jià)證券D證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所5. 我國(guó)近年通過銀行發(fā)行的憑證式國(guó)債具有（）的特點(diǎn)。A可掛失B可上市流通C可記名D不可上市流通6. 根據(jù)我國(guó)證券投資基金法的規(guī)定，下列屬于基金投資的禁止行為的有（）。A從事國(guó)家債券的投資業(yè)務(wù)B買賣與其基金管理人、基金托管人有重大利害關(guān)系的公司發(fā)

18、行的證券C買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東發(fā)行的證券D買賣其它基金份額，但國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外7. 隨著金融市場(chǎng)的發(fā)展，多數(shù)政府債券具備了（）。A金融商品的職能B信用工具的職能C憑證證券的特征D債券的一般特征8. 債券票面的基本要素有（）。A債券到期期限B債券承銷者名稱C債券的票面利率D債券發(fā)行者名稱9. 計(jì)算股票的理論價(jià)格需要考慮的因素包括（）。A已實(shí)現(xiàn)的股息B預(yù)期股息C必要收益率D票面金額10. 金融衍生工具的基本特征包括（）。A跨期性B杠桿性C不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性D聯(lián)動(dòng)性11. 股票發(fā)行的定價(jià)方式有（）。A上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式B協(xié)商定價(jià)方式C一般詢價(jià)方式D累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式12. 首次

19、公開發(fā)行股票并上市管理辦法規(guī)定，發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足的要求有（）。A最近1期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%B最近1期末不存在未彌補(bǔ)虧損C發(fā)行前股本總數(shù)額不少于人民幣3000萬元D最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元13. 金融機(jī)構(gòu)高杠桿運(yùn)作體現(xiàn)在（）。A無節(jié)制地開發(fā)過度打包的產(chǎn)品，加劇高杠桿產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的蔓延B保證金交易制度C投資具有高杠桿屬性的衍生產(chǎn)品D自有資金有限，主要靠貨幣市場(chǎng)上的大宗借款來放大資產(chǎn)倍數(shù)14. 有價(jià)證券的特征包括（）等方面。A流動(dòng)性B收益性C風(fēng)險(xiǎn)性D期限性15. 發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，在（）情況下需要對(duì)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)格進(jìn)行修正。A增發(fā)股

20、票B配股C股票合并D送股16. 我國(guó)證券法規(guī)定，公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A公司債券的期限為一年以上B公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元C公司股本總額不少于人民幣三千萬元D公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件17. 根據(jù)證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定，合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，其可能的報(bào)告對(duì)像包括（）。A公司住所地證監(jiān)局B公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)C有關(guān)自律組織D公司職代會(huì)18. 以下說法正確的有（）。A上市公司配股價(jià)格通常低于市場(chǎng)價(jià)格B上市公司轉(zhuǎn)增股本會(huì)引起發(fā)行在外的總股數(shù)的變動(dòng)C上市公司每股增發(fā)價(jià)格通常高于增發(fā)前每股凈資產(chǎn)D上市公司回購(gòu)股本后，按現(xiàn)行規(guī)定，不允許

21、注銷19. 我國(guó)證券法規(guī)定，（）屬于操縱市場(chǎng)的行為方式。A虛買虛賣B合謀操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量C虛假陳述D內(nèi)幕交易20. 影響封閉式基金交易價(jià)格的因素包括（）。A政治環(huán)境B宏觀經(jīng)濟(jì)形式C基金份額資產(chǎn)凈值D市場(chǎng)供求狀況21. 深證100指數(shù)成份股的選取主要考察A股上市公司的（）。A市盈率B總市值C成交金額D流通市值22. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括（）。A禁止相互持股B子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)C證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權(quán)益D禁止存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)23. 中證指數(shù)有限公司于2007年1月15日發(fā)布下列

22、指數(shù)（）。A中證200指數(shù)B中證100指數(shù)C中證500指數(shù)D中證800指數(shù)24. 有關(guān)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)表述正確的是（）。A以自己的名義或他人的名義進(jìn)行B不得將自營(yíng)賬戶出借他人C以自己的名義進(jìn)行D自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金25. 根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法的有關(guān)規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員，通過證券機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書時(shí)，應(yīng)符合以下（）條件。A具有良好的職業(yè)道德B未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者C最近2年未受過刑事處罰D已被證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用26. 下列關(guān)于我國(guó)證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有（）。A保薦期間分為盡職推薦和持續(xù)督導(dǎo)兩個(gè)階段B僅首次公開發(fā)行證券需要保薦機(jī)構(gòu)的保薦

23、C保薦機(jī)構(gòu)在推薦企業(yè)上市前，要對(duì)企業(yè)進(jìn)行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查D保薦職責(zé)由注冊(cè)登記的保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人承擔(dān)27. 附認(rèn)股權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別有（）。A行權(quán)方式不同B權(quán)利載體不同C權(quán)利內(nèi)容不同D發(fā)行主體不同28. 一般來講，債券因具有固定的（），因而在二級(jí)市場(chǎng)上其市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)于股票價(jià)格而言更加穩(wěn)定A票面利率B償還期限C交易市場(chǎng)D流通方式29. 廣義的有價(jià)證券包括（）。A房屋所有權(quán)證B貨幣證券C商品證券D資本證券30. 由于（）的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出的股票“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值。A賬面價(jià)值B未來收益C年度預(yù)算D市場(chǎng)利率31. 以下關(guān)于我國(guó)商業(yè)銀行混合資本債券說法正確

24、的是（）。A清償順序列于一般債務(wù)之后B清償順序列于次級(jí)債務(wù)之后C是商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行D期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回32. 我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，基金托管人需要具備的主要條件是（）。A設(shè)有專門的基金托管部門B凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定C有安全高效的清算、交割系統(tǒng)D具備安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件33. 證券市場(chǎng)按照層次結(jié)構(gòu)的不同，可以劃分為（）。A發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)B一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)C初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)D一級(jí)市場(chǎng)和二板市場(chǎng)34. 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人資產(chǎn)完整，（）獨(dú)立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力。A人員B財(cái)務(wù)C業(yè)務(wù)D機(jī)構(gòu)35.

25、 平衡型基金主要是在投資于（）之間進(jìn)行平衡。A優(yōu)先股B債券C普通股D貨幣市場(chǎng)工具36. 證券是指（）。A用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益B用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證C各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證D各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證37. 基金份額持有人的基本權(quán)利包括（）。A對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)B在一定程度上對(duì)基金經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)C對(duì)基金收益的享有權(quán)D對(duì)基金資產(chǎn)的保管權(quán)38. 證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時(shí)，可能導(dǎo)致（）。A基金日常的申購(gòu)或贖回?zé)o法按正常時(shí)限完成B注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓C核算系統(tǒng)無法按正常時(shí)限顯示

26、基金凈值D基金的投資交易指令無法及時(shí)傳輸39. 以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)為核心的金融衍生工具有（）。A信用互換B利率互換C信用聯(lián)結(jié)票據(jù)D保證金互換40. 以下關(guān)于股票分割與合并的說法正確的是（）。A從理論上說，股票分割與合并都不會(huì)影響股東所持股票的市值B事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升C股票分割與合并，不影響股東權(quán)益占公司總股權(quán)的比重D股票分割通常適用于低價(jià)股，股票合并常見于高價(jià)股三、判斷題(共60題，每題0.5分，共30分)不選、錯(cuò)選均不得分。1. 托管銀行中從事基金托管業(yè)務(wù)的人員屬于證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則所稱的證券業(yè)從業(yè)人員（）2. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因誤導(dǎo)性陳述給他人造成損失，應(yīng)當(dāng)與發(fā)

27、行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。3. 公司最近2年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，將被終止上市。4. 利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是利率指數(shù)。5. 證券投資者可以分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。6. 在二級(jí)市場(chǎng)，ETF不能與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易。7. 證券公司可根據(jù)需要接受多家期貨公司的委托開展IB業(yè)務(wù)。8. 在我國(guó)，機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅（）9. 對(duì)于無息票債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而不存在再投資風(fēng)險(xiǎn)。10. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在我國(guó)申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格的證券咨詢?nèi)藛T必須具有中

28、華人民共和國(guó)國(guó)籍。11. 我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的金融證券主要采用私募方式發(fā)行。12. 我國(guó)現(xiàn)行基金指數(shù)的選樣范圍，包括了在證券交易所上市的封閉式基金和沒有在證券交易所上市的開放式基金。13. 一般來說，在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資時(shí)，通常以債券發(fā)行國(guó)的貨幣作為其面值的計(jì)量單位。14. 證券交易所被授予了一部分原由政府部門行使的監(jiān)管權(quán)利，是證券市場(chǎng)的一線監(jiān)管者。正確15. 與ETF不同，LOF的申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金方式進(jìn)行。16. 上證180指數(shù)的基期指數(shù)為100點(diǎn)。17. 行政手段是我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，其約束力強(qiáng)。18. 證券交易所決定上市證券的每日收盤價(jià)。19. 我國(guó)證券法規(guī)定，運(yùn)用公開的信息

29、和資料對(duì)證券市場(chǎng)作出的預(yù)測(cè)和分析也屬于內(nèi)幕信息。20. 公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)由全體非流通股股東一致同意提出。21. 多數(shù)情況下，期貨合約并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易，平倉(cāng)了結(jié)。22. 以股票方式派發(fā)股息是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)股份公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額沒有影響（）23. 明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源的性質(zhì)，協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、有價(jià)證券，屬于洗錢罪。24. 紅籌股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股。25. 封閉式

30、基金與開放式基金的投資策略并無差別。26. 特種國(guó)債是指政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國(guó)債。27. 股票是有價(jià)證券，我國(guó)公司法規(guī)定，股票由法定代表人簽名，公司蓋章。28. 根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例，在處置證券公司過程中，證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)收購(gòu)機(jī)構(gòu)客戶的全部債權(quán)，彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金。29. 現(xiàn)有的金融衍生工具中，既有金融期權(quán)期貨，也有金融期貨期權(quán)。30. 證券發(fā)行與承銷管理辦法重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)。31. 根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例，證券經(jīng)紀(jì)人是證券公司的員工。32. 關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(即“國(guó)九條”)明確指出，大力發(fā)展

31、資本市場(chǎng)有利于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。33. 權(quán)證發(fā)行人提供的履約擔(dān)保標(biāo)的證券的數(shù)量與行權(quán)價(jià)格和擔(dān)保系數(shù)有關(guān)，其中擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布并適時(shí)公布。34. 未擔(dān)任證券公司董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會(huì)會(huì)議。35. 一般說來，公司發(fā)行債券的目的主要是為了經(jīng)營(yíng)需要。36. 由于債券具有安全性，所以債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格不會(huì)隨市場(chǎng)條件的變化而變化。37. 中小企業(yè)板運(yùn)行所遵循的法律法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同。38. 上市公司第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得晚于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。39. 股票指數(shù)期權(quán)是以股票指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，由于沒有可實(shí)物交割的具體股票，只能采取現(xiàn)金扎差的方式結(jié)算。40. 中國(guó)

32、證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。41. 證券公司自營(yíng)權(quán)益證券及證券衍生產(chǎn)品的合計(jì)額不得超過凈資產(chǎn)的200%。42. 在日本發(fā)行的外國(guó)債券的面值貨幣是日元。43. 行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司收入或利潤(rùn)的來源比重。44. 證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以用證券充抵。45. 股東大會(huì)作出決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)三分之二以上通過。46. 證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)對(duì)交易行情進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況，如果出現(xiàn)異常波動(dòng)，監(jiān)控人員可立即掌握情況，作出判斷。47. 金融機(jī)構(gòu)可以擔(dān)任金融衍生工具的中介，

33、但不能直接進(jìn)行自營(yíng)交易。48. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)符合法定條件的證券公司一般從業(yè)人員采取市場(chǎng)禁入措施。49. 我國(guó)目前資本項(xiàng)目下的外匯收支已經(jīng)完全實(shí)現(xiàn)了對(duì)外開放。50. 證券交易所有權(quán)審核已發(fā)行證券的上市，對(duì)已通過審核的在規(guī)定期限內(nèi)安排其上市交易。51. 看漲期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按優(yōu)惠價(jià)格買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。52. 香港恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)即H股指數(shù)。53. 根據(jù)證券公司分類監(jiān)管規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司凈資本的高低，將證券公司分為A、B、C、D、E五大類。54. 政府以向中央銀行借款方式彌補(bǔ)財(cái)政赤字有可能增加貨幣供應(yīng)量，導(dǎo)致通貨膨脹。55. 金融期權(quán)的買方在付出了一定數(shù)

34、量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須服從賣方的選擇并履行合約。56. 金融期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金。正確57. 我國(guó)規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，并為此要召開持有人大會(huì)。58. 證券市場(chǎng)具有決定證券交易價(jià)格的功能，產(chǎn)生高投資回報(bào)的預(yù)期越高，相應(yīng)證券價(jià)格越高。59. 股票的參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。60. 常見的金融遠(yuǎn)期合約根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，一般包括股權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約，債權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約、遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期匯率協(xié)議。全真模擬題一參考答案單選題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目

35、要求，不選、錯(cuò)選均不得分。）1答案：B，P2192答案：A，P193答案：D，P964答案：C，P1895答案：C，融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，原則上按照董事會(huì)-業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機(jī)構(gòu)的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行6答案：A，P3607答案：C，P168答案：D，P1179答案：C，P23710答案：B，P13111答案：A，P15612答案：B，P25613答案：D，P241該日加權(quán)股價(jià)指數(shù)為:（9.507000+19.009000+8.206000）/（5.007000+8.009000+4.006000）1000=2188.5514答案：A，P34415答案：B，P23616答案：B，

36、P37217答案：C，P31718答案：C，P15419答案：D，P12320答案：B，P1821答案：A，P13122答案：C，P37623答案：B，P27424答案：B，P9825答案：A，P296 26答案：D，P12227答案：A，P17828答案：C，P30029答案：A，P10030答案：A，P20931答案：C，P2432答案：C，P6633答案：A，P6434答案：A，P6735答案：B，P17936答案：B，P1137答案：B，P6138答案：A，P20239答案：A，P20340答案：D，P7041答案：A，P8242答案：B，P13343答案：B，P844答案：A，P26

37、945答案：B，P18346答案：A，P12147答案：A，P27548答案：A，P5049答案：C，P35550答案：B，P15451答案：C，P30652答案：A，P25853答案：C，P3954答案：B，P8455答案：C，P11356答案：B，P1357答案：C，P31758答案：C，P7359答案：D，P12460答案：D，P190多選題（每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。）1答案：AD，P1622答案：ABD，P2853答案：BC，P1094答案：ABCD，P45答案：ACD，P846答案：BCD，P143 7答案：AB，P878答案：ACD，P789答案：BC，P56 10答案：BC，P14711答案：ABCD，P21112答案：ABC，P206應(yīng)當(dāng)是“最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元”13答案：ACBD，P2914答案：ACBD，P315答案：ACBD，P18116答案：ABD，P21917答案：ABC，P375，合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)