1、證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱（ 2021 ）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021 年 9 月金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)第一章金融市場(chǎng)體系 -4-第一節(jié)金融市場(chǎng)概述 -5-第二節(jié)全球金融市場(chǎng) -5-第二章中國(guó)的金融體系與多層次資本市場(chǎng) -5-第一節(jié)中國(guó)的金融體系 -5-第二節(jié)中國(guó)的多層次資本市場(chǎng) -5-第三章證券市場(chǎng)主體 -6-第一節(jié)證券發(fā)行人 -6-第二節(jié)證券投資者 -6-第三節(jié)證券中介機(jī)構(gòu) -6-第四節(jié)自律性組織 -7-第五節(jié)投資者保護(hù)機(jī)構(gòu) -7-第六節(jié)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) -7-第四章股票 - 7 -第一節(jié)股票概述 -7-第二節(jié)股票發(fā)行 -8-第三節(jié)股票交易 -8-第四節(jié)股票估值 -9-第五章債券 - 9 - #

2、-第一節(jié)債券概述 - 9 -第二節(jié)債券發(fā)行 - 9 -第三節(jié)債券交易 -10-第四節(jié)債券估值 -10-第六章 證券投資基金 -11 -第一節(jié)證券投資基金概述 -11 -第二節(jié)證券投資基金的運(yùn)作與市場(chǎng)參與主體 -11-第三節(jié)基金的募集、申購(gòu)贖回與交易 -11-第四節(jié)基金的估值、費(fèi)用與利潤(rùn)分配 -11-第五節(jié) 基金的管理 -12 -第六節(jié)證券投資基金的監(jiān)管與信息披露 -12-第七節(jié)私募證券投資基金 -12-第七章金融衍生工具- 12 -第一節(jié)金融衍生工具概述 -12-第二節(jié)金融遠(yuǎn)期、期貨與互換 -12-第三節(jié)金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品 -13-第四節(jié)其他衍生工具簡(jiǎn)介 -13-第八章金融風(fēng)險(xiǎn)管理-

3、 13 -第一節(jié)概述 -13-第二節(jié)金融風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架 -13-第三節(jié)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理 -13-第四節(jié)信用風(fēng)險(xiǎn)管理 -14-第五節(jié)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理 -14-第六節(jié) 操作風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理及其它 -14 - 3 -第七節(jié)我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐- 14 -第一章 金融市場(chǎng)體系- 5 -第一節(jié) 金融市場(chǎng)概述掌握金融市場(chǎng)的概念； 熟悉金融市場(chǎng)的分類； 了解金融市場(chǎng)的重要性；掌握金融市場(chǎng)的功能。掌握直接融資與間接融資的概念、 特點(diǎn)和分類； 熟悉直接融資與間接融資的區(qū)別；熟悉直接融資對(duì)金融市場(chǎng)的影響。第二節(jié) 全球金融市場(chǎng)了解全球金融市場(chǎng)的形成及發(fā)展趨勢(shì)；了解國(guó)際資金流動(dòng)方式；熟悉全球金融體系的主要參與者。了

4、解國(guó)際金融監(jiān)管體系的主要組織。了解英、 美、 香港為代表的主要國(guó)家和地區(qū)金融市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和金融監(jiān)管特征。第二章 中國(guó)的金融體系與多層次資本市場(chǎng)第一節(jié) 中國(guó)的金融體系了解建國(guó)以來(lái)我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展歷史； 熟悉我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀；了解影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素。了解金融中介機(jī)構(gòu)體系的構(gòu)成；掌握商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等主要金融中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)； 了解我國(guó)銀行業(yè)、 證券業(yè)、 保險(xiǎn)業(yè)、 信托業(yè)的行業(yè)基本情況；熟悉我國(guó)金融市場(chǎng)的監(jiān)管架構(gòu)；了解“一委一行兩會(huì)”的職責(zé)；了解金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的要求。了解中央銀行的業(yè)務(wù)（資產(chǎn)負(fù)債表）和主要職能；熟悉存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)的概念；掌握貨幣政策的概念、措施及

5、目標(biāo)；掌握貨幣政策工具的概念及作用原理；熟悉貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制。了解我國(guó)金融業(yè)進(jìn)一步對(duì)外開(kāi)放的背景和主要政策措施； 了解我 國(guó)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、資本市場(chǎng)新一輪對(duì)外開(kāi)放的實(shí)踐措施。第二節(jié) 中國(guó)的多層次資本市場(chǎng)掌握資本市場(chǎng)的分層特性及其內(nèi)在邏輯； 掌握中國(guó)多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與意義。熟悉場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的定義、特征和功能；熟悉場(chǎng)外市場(chǎng)的定義、特征和功能；熟悉主板、創(chuàng)業(yè)板的概念與特點(diǎn)；熟悉全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念與特點(diǎn)；熟悉私募基金市場(chǎng)、區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)、券商柜臺(tái)市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的概念與特點(diǎn)。了解我國(guó)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的政策背景； 熟悉科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的企業(yè)類型和行業(yè)領(lǐng)

6、域； 熟悉科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系； 掌握科創(chuàng) 板的上市條件及上市指標(biāo)；掌握科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)。了解創(chuàng)業(yè)板改革的背景及定位；熟悉創(chuàng)業(yè)板改革的制度規(guī)則體系；了解改革后創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板的差異。第三章 證券市場(chǎng)主體第一節(jié) 證券發(fā)行人掌握證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念、方式及特征。掌握證券發(fā)行人的概念和分類； 熟悉政府和政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式及特征；熟悉企業(yè)（公司）直接融資的方式及特征；熟悉我國(guó)上市公司首次融資與再融資的途徑；掌握金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn)。第二節(jié) 證券投資者掌握證券市場(chǎng)投資者的概念、 特點(diǎn)及分類； 了解我國(guó)證券市場(chǎng)投資者的結(jié)構(gòu)及演化。掌握機(jī)構(gòu)投資者的概念、 特點(diǎn)及分類； 熟悉機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中

7、的作用；熟悉政府機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類；掌握金融機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類；熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)； 掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)；掌握基金類投資者的概念、特點(diǎn)及分類。掌握個(gè)人投資者的概念； 熟悉個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資者適當(dāng)性。第三節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu)掌握證券公司的定義； 了解我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程； 掌握我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求； 掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容；了解證券公司業(yè)務(wù)國(guó)際化。熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別； 了解會(huì)計(jì)師事務(wù)所、 律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評(píng)估、資信評(píng)級(jí)、 財(cái)務(wù)顧問(wèn)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等機(jī)構(gòu)應(yīng)向監(jiān)管部門備案的證券

8、服務(wù)業(yè)務(wù)內(nèi)容； 熟悉對(duì)證券、 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理； 掌握我國(guó)證券金融公司的定位及業(yè)務(wù)； 掌握對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理；熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入。第四節(jié) 自律性組織掌握證券交易所的定義、 特征及主要職能； 熟悉證券交易所的組織形式；了解我國(guó)證券交易所的發(fā)展歷程。熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和宗旨； 了解證券業(yè)協(xié)會(huì)的歷史沿革； 熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與主要職能； 熟悉證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度。第五節(jié) 投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)掌握證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源、使用、監(jiān)督管理；熟悉中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。了解投服中心設(shè)立的意義；熟悉投服中心的

9、職責(zé)與主要業(yè)務(wù)。第六節(jié) 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則、 市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段； 掌握我國(guó)的證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系；掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成；熟悉證券法賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。第四章 股票第一節(jié) 股票概述掌握股票的定義、 性質(zhì)和特征；熟悉普通股票與特別股票、記名股票與不記名股票、 有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征； 掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。掌握普通股股東的權(quán)利和義務(wù)； 掌握公司利潤(rùn)分配順序、 股利分配條件、 原則和剩余資產(chǎn)分配條件、 順序； 熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)

10、行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股與普通股、 債券及其他股債混合產(chǎn)品的比較； 了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。了解我國(guó)各種股份的概念； 了解我國(guó)股票按投資主體性質(zhì)的分類及概念；了解我國(guó)股票按流通受限與否的分類及概念；熟悉A 股、 B股、 H 股、 N 股、 S 股、 L 股、紅籌股等概念。第二節(jié) 股票發(fā)行熟悉股票發(fā)行制度的概念； 了解我國(guó)股票發(fā)行制度的演變； 掌握審批制、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制的概念與特征；掌握保薦制度、承銷制度的概念；了解股票的無(wú)紙化發(fā)行和初始登記制度。掌握新股公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的基本條件、 一般規(guī)定、 配股的特別規(guī)定、 增發(fā)的特別規(guī)定； 熟悉增發(fā)的發(fā)行方式、 配股的發(fā)行方式

11、；了解新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)的要求。熟悉股票退市制度。第三節(jié) 股票交易掌握證券交易原則和交易規(guī)則； 熟悉做市商交易的基本概念與特征；熟悉融資融券交易的基本概念與操作。掌握證券賬戶的種類； 掌握開(kāi)立證券賬戶的基本原則和要求； 了解證券托管和證券存管的概念； 了解我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容； 了解證券委托的形式；掌握委托指令的基本類別；熟悉委托指令的內(nèi)容；熟悉委托受理的手續(xù)和過(guò)程； 了解委托指令撤銷的條件和程序； 掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式；了解漲跌幅限制等市場(chǎng)穩(wěn)定機(jī)制；了解證券買賣中交易費(fèi)用的種類；了解股票交易的清算與交收程序；了解股票的非交易過(guò)戶。熟悉股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能； 了解股票價(jià)格指數(shù)的

12、編制步驟和方法； 熟悉我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)； 了解海外國(guó)家主要股票市場(chǎng)的股票價(jià)格指數(shù)。熟悉滬港通、深港通和滬倫通的概念及組成部分；了解滬港通、深港通股票范圍及投資額度的相關(guān)規(guī)定；了解滬港通與滬倫通的區(qū)別。了解科創(chuàng)板交易的特別規(guī)定。第四節(jié) 股票估值掌握股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的概念與聯(lián)系； 熟悉股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的概念及引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因；了解影響股票價(jià)格變動(dòng)的相關(guān)因素；了解基本分析、技術(shù)分析、量化分析的概念。熟悉貨幣的時(shí)間價(jià)值、復(fù)利、現(xiàn)值、貼現(xiàn)的概念；熟悉影響股票投資價(jià)值的因素；了解股票的絕對(duì)估值方法和相對(duì)估值方法。第五章 債券第一節(jié) 債券概述掌握債券的定義、

13、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點(diǎn)。掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；掌握中央政府債券的分類；了解我國(guó)國(guó)債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別；掌握地方政府債券的概念；熟悉地方政府債券的發(fā)行主體、 分類方法； 了解我國(guó)國(guó)債與地方政府債券的發(fā)行情況。掌握金融債券、 公司債券和企業(yè)債券的定義和分類； 了解我國(guó)金融債券的品種和管理規(guī)定； 熟悉各種公司債券的含義； 熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同點(diǎn)與不同點(diǎn)； 了解我國(guó)企業(yè)債的品種和管理規(guī)定。熟悉我國(guó)公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別。掌握國(guó)際債券的定義、 特征和分類； 熟悉外國(guó)債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)；了解我國(guó)國(guó)際債券的發(fā)行概況。掌握資產(chǎn)證券化的定義與分類； 熟悉資產(chǎn)

14、證券化各方參與者； 熟悉資產(chǎn)證券化的具體操作要求； 熟悉資產(chǎn)支持證券的概念及分類； 熟 悉資產(chǎn)證券化的主要產(chǎn)品； 了解資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因； 了解我 國(guó)資產(chǎn)證券化的發(fā)展歷史。第二節(jié) 債券發(fā)行掌握我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式； 熟悉記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債的承銷 程序；熟悉國(guó)債銷售的價(jià)格和影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素。了解財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。熟悉我國(guó)金融債券的發(fā)行條件、申報(bào)文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關(guān)規(guī)定；了解次級(jí)債務(wù)的概念、募集方式；了解混合資本債券的概念、募集方式。熟悉我國(guó)企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、 募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形；了解企業(yè)債券和公司債券

15、發(fā)行的條款設(shè)計(jì)要求。熟悉企業(yè)短期融資融券和中期票據(jù)的注冊(cè)規(guī)則、 承銷的組織； 熟悉中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、評(píng)級(jí)要求、投資者保護(hù)機(jī)制。熟悉證券公司債券的發(fā)行條件與條款設(shè)計(jì)； 了解證券公司次級(jí)債券的發(fā)行條件； 了解證券公司債券發(fā)行的申報(bào)程序、 申請(qǐng)文件的內(nèi)容；熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排與非公開(kāi)發(fā)行公司債券的特殊安排。了解國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷的有關(guān)規(guī)定。第三節(jié) 債券交易掌握債券現(xiàn)券交易、 回購(gòu)交易、 遠(yuǎn)期交易和期貨交易的基本概念；熟悉債券現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的流程和區(qū)別；掌握債券報(bào)價(jià)的主要方式；熟悉債券的開(kāi)戶、交易、清算、

16、交收的概念及有關(guān)規(guī)定；熟悉債券登記、托管、兌付及付息的有關(guān)規(guī)定。掌握債券評(píng)級(jí)的定義與內(nèi)涵； 了解債券評(píng)級(jí)的程序； 熟悉債券評(píng)級(jí)的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及主要內(nèi)容。了解銀行間債券市場(chǎng)、 交易所債券市場(chǎng)與商業(yè)銀行柜臺(tái)交易市場(chǎng)的發(fā)展情況； 熟悉銀行間債券市場(chǎng)與交易所債券市場(chǎng)的交易方式、 托 管方式及結(jié)算方式；熟悉債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的定義及條件。第四節(jié) 債券估值熟悉債券估值的基本原理； 熟悉影響債券價(jià)值的基本因素； 了解債券報(bào)價(jià)與實(shí)付價(jià)格；了解零息債券、附息債券、累息債券的估值定價(jià)；了解債券當(dāng)期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、贖回收益率的概念；熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的要素。了解利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)和期限結(jié)構(gòu)的概念。第

17、六章 證券投資基金第一節(jié) 證券投資基金概述掌握證券投資基金的概念和特點(diǎn)； 掌握基金與股票、 債券的區(qū)別；掌握契約型基金與公司型基金、 封閉式基金與開(kāi)放式基金的概念與區(qū)別；熟悉股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場(chǎng)基金的概念；熟悉公募基金與私募基金的區(qū)別； 掌握交易所交易基金與上市開(kāi)放式基金的概念、特點(diǎn)；熟悉各種特殊類型基金的概念；了解證券投資基金的起源與全球證券投資基金業(yè)發(fā)展概況； 了解我國(guó)證券投資基金的發(fā)展概況；熟悉公開(kāi)募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制的有關(guān)內(nèi)容。第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與市場(chǎng)參與主體熟悉我國(guó)證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系； 熟悉基金投資面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)；熟悉基金市場(chǎng)參與主體。第

18、三節(jié) 基金的募集、申購(gòu)贖回與交易熟悉擬募集基金應(yīng)具備的條件； 熟悉基金的募集步驟； 熟悉開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)步驟、認(rèn)購(gòu)方式、認(rèn)購(gòu)費(fèi)率和收費(fèi)模式；熟悉開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的概念；熟悉認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)的區(qū)別；熟悉申購(gòu)、贖回的原則；了解申購(gòu)、 贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)的概念；熟悉開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念；熟悉封閉式基金的交易規(guī)則與交易費(fèi)用。第四節(jié) 基金的估值、費(fèi)用與利潤(rùn)分配熟悉基金資產(chǎn)估值的概念； 了解基金資產(chǎn)估值的重要性； 熟悉基金資產(chǎn)估值需考慮的因素； 熟悉我國(guó)基金資產(chǎn)估值的原則； 熟悉基金費(fèi)用的種類；熟悉各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式。熟悉基金收入的來(lái)源、 利潤(rùn)分配方式； 掌握不同

19、類型基金利潤(rùn)分配的原則；熟悉基金自身投資活動(dòng)產(chǎn)生的稅收；熟悉基金投資者（包括個(gè)人和機(jī)構(gòu)）投資基金的稅收。第五節(jié) 基金的管理了解基金的投資理念與投資風(fēng)格；掌握基金公司的投資管理過(guò)程；熟悉主要的基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估方法。第六節(jié) 證券投資基金的監(jiān)管與信息披露熟悉基金監(jiān)管的含義與作用；熟悉我國(guó)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織； 熟悉對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容； 掌握對(duì)公募基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管內(nèi)容； 掌握對(duì)公募基金投資與交易行為的監(jiān)管的內(nèi)容； 熟悉基金信息披露的含義與作用； 掌握基金信息披露的禁止性規(guī)定； 熟悉基金募集信 息披露、運(yùn)作信息披露和臨時(shí)信息披露的內(nèi)容。第七節(jié) 私募證券投資基金掌握私募證券投資基金的基本規(guī)范； 熟悉私募

20、基金的募集程序與私募基金財(cái)產(chǎn)投資要求； 熟悉私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求；了解私募基金的信息披露。第七章 金融衍生工具第一節(jié) 金融衍生工具概述掌握衍生工具的概念、 基本特征； 掌握大宗商品類金融衍生品概念及其分類；掌握衍生工具的分類；掌握股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類。了解金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因、 發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)； 掌握金融 衍生工具市場(chǎng)的特點(diǎn)與功能；了解我國(guó)衍生工具市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r。第二節(jié) 金融遠(yuǎn)期、期貨與互換掌握遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別；掌握金融期貨、金融期貨合約的定義；了解金融期貨合約的主要種類；掌握金融期貨的集中交易制度、 保證金

21、制度、 無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、 限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制、強(qiáng)行平倉(cāng)、強(qiáng)制減倉(cāng)制度等主要交易制度； 掌握金融期貨的種類與基本功能。 掌握商品期貨的定義與種類。了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容； 了解信用違約互換的含義和主要風(fēng)險(xiǎn)；了解收益互換的應(yīng)用。第三節(jié) 金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品掌握金融期權(quán)的定義和特征；熟悉金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別；熟悉金融期權(quán)的主要功能； 了解金融期權(quán)的主要種類； 了解金融期權(quán) 的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)；了解期權(quán)品種及其應(yīng)用。第四節(jié) 其他衍生工具簡(jiǎn)介熟悉存托憑證與結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的定義和分類。第八章 金融風(fēng)險(xiǎn)管理第一節(jié) 概述熟悉風(fēng)險(xiǎn)的三種定義； 掌握金融風(fēng)險(xiǎn)的概念與特征；

22、掌握風(fēng)險(xiǎn)管 理的內(nèi)涵與目標(biāo)； 熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理策略的概念及特點(diǎn)； 了解風(fēng)險(xiǎn)與金融 產(chǎn)品、投資、金融機(jī)構(gòu)相關(guān)的現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)理念。第二節(jié) 金融風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架了解風(fēng)險(xiǎn)管理的流程； 了解風(fēng)險(xiǎn)管理的組織機(jī)構(gòu)； 熟悉風(fēng)險(xiǎn)偏好與風(fēng)險(xiǎn)容忍度；了解風(fēng)險(xiǎn)限額的原則和理念、風(fēng)險(xiǎn)限額的類別；了解限額管理的環(huán)節(jié)；掌握資本定義和功能；熟悉資本的主要類別；掌握風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率和資本杠桿率； 熟悉壓力測(cè)試的定義和標(biāo)準(zhǔn)、 壓力測(cè)試的 情景和方法。第三節(jié) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理掌握市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的定義和不同的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)類型； 了解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)在業(yè)務(wù)中的暴露； 掌握市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)衡量中的敏感性分析、 波動(dòng)性分析的原理及相關(guān)指標(biāo)；熟悉市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)中的限額管理、估值管理、

23、對(duì)沖管理、績(jī)效和激勵(lì)管理。第四節(jié) 信用風(fēng)險(xiǎn)管理掌握信用風(fēng)險(xiǎn)的概念、 內(nèi)涵和構(gòu)成要素； 熟悉交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)；熟悉證券類機(jī)構(gòu)面臨的主要信用風(fēng)險(xiǎn)； 熟悉傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和現(xiàn)代信用風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)典量化模型的基本方法和理念； 熟悉證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的主要構(gòu)成；熟悉證券類機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)控制的主要指標(biāo)限制；熟悉交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施； 熟悉信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋、 信用風(fēng) 險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的主要工具和基本的信用衍生產(chǎn)品。第五節(jié) 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理掌握流動(dòng)性和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義與分類； 了解證券類機(jī)構(gòu)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)； 熟悉證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的衡量指標(biāo)； 了解流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算模型；熟悉流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的策略和技術(shù)。第六節(jié) 操作風(fēng)險(xiǎn)和

24、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理及其它掌握操作風(fēng)險(xiǎn)、 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的概念；熟悉操作風(fēng)險(xiǎn)的分類、評(píng)估和管理方法；了解聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和管理原則；熟悉聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的管理方法；熟悉戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源；了解國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的管理方法。第七節(jié) 我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐熟悉我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立與發(fā)展歷程； 熟悉我國(guó)證券 公司風(fēng)險(xiǎn)管理基本情況。- 17 -證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 17第一節(jié)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系 17第二節(jié)公司法 17第三節(jié)合伙企業(yè)法 17第四節(jié)證券法 18第五節(jié)證券投資基金法 18第六節(jié)期貨交易管理?xiàng)l例 19第七節(jié)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 19第八節(jié)

25、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例 19第二章證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范 20第一節(jié)公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理 20第二節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理 21第三節(jié)投資者適當(dāng)性管理 21第四節(jié)證券公司反洗錢工作 21第五節(jié)證券公司信息技術(shù)管理 22第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 22第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì) 22第二節(jié)證券投資咨詢 23第三節(jié)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn) 23第四節(jié)證券承銷與保薦 23第五節(jié)證券公司融資融券及其他信用業(yè)務(wù) 23第六節(jié)證券自營(yíng) 24第七節(jié)證券資產(chǎn)管理 24第八節(jié)證券公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù) 25第九節(jié)其他業(yè)務(wù) 25第四章證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任 25第一節(jié)證券一級(jí)市場(chǎng) 26第二節(jié)證券二級(jí)

26、市場(chǎng) 26第五章行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范 26第一節(jié)證券行業(yè)文化建設(shè) 26第二節(jié)證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定 26第三節(jié)證券市場(chǎng)誠(chéng)信管理 26第四節(jié)從業(yè)人員行為規(guī)范 27第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)第一節(jié)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系了解法的概念與特征；了解法律關(guān)系的概念、特征、種類與基本構(gòu)成； 熟悉證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)； 了解證券市場(chǎng)各層級(jí) 的主要法規(guī)。第二節(jié) 公司法掌握公司的種類； 熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念； 熟悉關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規(guī)定； 熟悉分公司和子公司的法律地位； 了解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求； 了解公司章程的內(nèi)容； 熟悉公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于禁止公

27、司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。了解有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)； 熟悉有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度；熟悉有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)；掌握有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序； 熟悉股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)； 熟悉股份有限公司的股份發(fā)行； 熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的 相關(guān)規(guī)定及對(duì)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。了解董事、 監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任； 掌握公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容；了解公司合并、分立的種類及程序；熟悉高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。熟悉關(guān)于虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載等的

28、法律責(zé)任。第三節(jié) 合伙企業(yè)法掌握合伙企業(yè)的概念； 了解合伙企業(yè)與公司的區(qū)別； 掌握合伙企 業(yè)的種類； 掌握普通合伙人的主體適格性的限制性要求； 掌握合伙協(xié) 議的訂立形式與基本原則。掌握設(shè)立合伙企業(yè)的條件； 熟悉合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)分割、 轉(zhuǎn)讓以及處分的相關(guān)規(guī)定； 掌握合伙企業(yè)經(jīng)營(yíng)中應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意的重要事項(xiàng)；了解合伙企業(yè)利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)的原則；了解新合伙人入伙的條件；掌握合伙人退伙、除名的情形或條件；掌握特殊普通合伙企業(yè)的內(nèi)容。掌握有限合伙企業(yè)的合伙人、 有限合伙企業(yè)的名稱； 了解有限合伙企業(yè)協(xié)議的內(nèi)容； 掌握有限合伙企業(yè)的出資； 掌握有限合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行； 掌握有限合伙企業(yè)的特殊性； 掌

29、握有限合伙和普通合伙的轉(zhuǎn)化。了解合伙企業(yè)的解散事由； 了解合伙企業(yè)的清算規(guī)則； 了解合伙企業(yè)注銷后的債務(wù)承擔(dān)； 掌握違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的主要法律責(zé)任。第四節(jié) 證券法熟悉證券法的適用范圍；掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則；掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則； 掌握證券發(fā)行、 交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定。掌握公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定； 熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、 承銷協(xié)議的主要內(nèi)容；熟悉承銷團(tuán)及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度。掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定； 掌握證券上市的條件和終止上市交易的情形；掌握內(nèi)幕交易行為；熟悉操縱證券市場(chǎng)行為；掌握虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和損害客戶利益行為

30、。掌握上市公司收購(gòu)的方式；熟悉上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則。掌握信息披露制度、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及相關(guān)法律責(zé)任。掌握投資者保護(hù)制度、投資者的分類、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)、債券持有人會(huì)議、訴訟規(guī)則及相關(guān)法律責(zé)任。熟悉證券交易場(chǎng)所的組織架構(gòu)、交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)基金制度。熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件、 職能、 業(yè)務(wù)規(guī)則和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任； 熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任； 掌握上市公司收購(gòu)的法律責(zé)任； 掌握違反信息披露規(guī)則的法律責(zé)任、違反投資者保護(hù)規(guī)則的法律責(zé)任；熟悉違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。第五節(jié) 證券投資基金法掌握基金管理人、 基金托管人

31、和基金份額持有人的概念、 基金份額持有人的權(quán)利、基金管理人、基金托管人的職責(zé)；了解設(shè)立基金管理公司的條件； 熟悉基金管理人的禁止行為； 掌握基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求；掌握基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義。熟悉基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別； 了解公募基金運(yùn)作的方式； 了解非公開(kāi)募集基金的合格投資者的要求； 了解非公開(kāi)募集基金的投資范圍； 了解非公開(kāi)募集基金管理人的登記及非公開(kāi)募集基金的備案要求；了解相關(guān)的法律責(zé)任。第六節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例掌握期貨的概念、 特征及其種類；熟悉期貨交易所的職責(zé)；了解期貨交易所會(huì)員管理、 內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定；了解期貨公司設(shè)立的條件；了解期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度；了解期貨交

32、易的基本規(guī)則；了解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容；了解期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定。第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、 履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定； 熟悉禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、 損害客戶權(quán)益的規(guī)定； 了解證券公司股東出資的規(guī)定；了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定；熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定； 了解證券公司合并、 分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定；了解證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、 注銷登記的規(guī)定；熟悉有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定； 掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定； 掌握證券公司為客戶開(kāi)

33、立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定； 熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定； 熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定； 了解證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求。了解證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施 （月度、年度報(bào)告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措施） ；了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。第八節(jié) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例熟悉證券公司需進(jìn)行停業(yè)整頓的相關(guān)規(guī)定； 熟悉證券公司被國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)接管的情形； 掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行行政重組的條件、 方式和期限的規(guī)定； 熟悉國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷證券公司業(yè)務(wù)許可的規(guī)定； 掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷證券

34、公司的情形、 條件及期限等相關(guān)規(guī)定； 了解對(duì)是否需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司申請(qǐng)破產(chǎn)清算的不同規(guī)定。了解國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中應(yīng)履行的職責(zé)； 了解證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中有關(guān)司法程序的規(guī)定； 了解 證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中相關(guān)機(jī)構(gòu)或人員的規(guī)定。第二章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理熟悉證券公司治理的基本要求； 掌握證券公司股權(quán)管理的相關(guān)要求；掌握對(duì)證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的相關(guān)要求；熟悉證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本要求； 熟悉證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容； 了解對(duì)證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定； 了

35、解對(duì)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制。熟悉證券公司合規(guī)、 合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念； 掌握證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)基本原則與應(yīng)遵守的基本要求； 熟悉證券公司合規(guī)管理基本制度的有關(guān)內(nèi)容；掌握證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、下屬單位負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)； 掌握證券公司工作人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)和執(zhí)業(yè)行為中的合規(guī)管理職責(zé)； 掌握證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)審查、 合規(guī)檢查、 對(duì)公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的處理規(guī)定； 熟悉證券公司合規(guī)部門、 合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定； 熟悉證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則； 了解證券公司合規(guī)報(bào)告的內(nèi)容規(guī)定； 了解 對(duì)證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。掌握證

36、券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求； 熟悉各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責(zé)； 掌握證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范； 熟悉證券公司觀察名單、 限制名單管理的基本要求。掌握證券公司分類監(jiān)管的概念； 熟悉證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法；熟悉基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別。第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)基本規(guī)定； 了解凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)； 掌握證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)； 掌握證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)； 了解證券公司編制風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表相關(guān)要求；了解風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)相關(guān)監(jiān)管措施。掌握全面風(fēng)險(xiǎn)管理的定義； 掌握全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系所包括的內(nèi)容

37、和覆蓋范圍； 了解證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理文化的要求； 掌握證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體； 了解首席風(fēng)險(xiǎn)官及風(fēng)險(xiǎn)管理部門的履職保障； 熟悉證券公司應(yīng)將子公司風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求； 掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的政策和機(jī)制要求； 了解中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)就證券公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施自律管理可采取的措施。掌握證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義； 掌握證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)； 熟悉證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則； 了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)； 了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的基本要求；了解證券公司融資管理的基本要求。掌握信用風(fēng)險(xiǎn)的定義及業(yè)務(wù)類型； 了解信用風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則；熟悉信用風(fēng)險(xiǎn)管理

38、組織架構(gòu)的要求；了解信用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的要求；了解風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、報(bào)告和預(yù)警的相關(guān)規(guī)定。第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理熟悉證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性的基本原則； 掌握經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息； 掌握普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定； 熟悉專業(yè)投資者的范圍； 掌握確定普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素； 熟悉劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)考慮的因素； 掌握經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其承受能力的產(chǎn)品時(shí)的職責(zé)； 熟悉經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為； 熟悉經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息； 掌握經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音錄像留痕的要求； 掌握對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違

39、反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。第四節(jié) 證券公司反洗錢工作掌握反洗錢的定義； 掌握客戶身份識(shí)別和客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求； 掌握洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理要求； 掌握可疑交易報(bào)告要求及可疑交易報(bào)告后續(xù)控制措施； 熟悉涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)的流程及要求； 掌握證券公司反洗錢保密要求； 熟 悉證券公司對(duì)境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的管理要求。第五節(jié) 證券公司信息技術(shù)管理了解證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的一般規(guī)定； 掌握證券公司信息技術(shù)治理中的權(quán)責(zé)分配機(jī)制； 掌握證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理； 掌握證券公司信息系統(tǒng)運(yùn)行各環(huán)節(jié)的安全管理要求； 熟悉證券公司數(shù)據(jù)全生命周

40、期管理機(jī)制； 熟悉證券公司信息技術(shù)應(yīng)急管理的組織架構(gòu)、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演練、信息系統(tǒng)備份能力要求相關(guān)規(guī)定； 熟悉委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)的責(zé)任劃分、 管理要求、 信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量控制機(jī)制和禁止性要求、 信息技術(shù)服務(wù)協(xié)議及保密協(xié)議簽署要求； 了解證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施。第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)了解證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)； 熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中營(yíng)銷管理的主要內(nèi)容、 證券經(jīng)紀(jì)人制度的主要內(nèi)容、賬戶管理、客戶適當(dāng)性、客戶交易結(jié)算資金三方存管、交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監(jiān)控、傭金管理、指定交易及托管、轉(zhuǎn)銷

41、戶等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為； 了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的主要內(nèi)容； 熟悉監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律組織對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的自律管理措施。熟悉滬港通、 深港通股票范圍及主要交易規(guī)則； 了解對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展港股通相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理和業(yè)務(wù)流程的基本要求； 掌握科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板定位、投資者適當(dāng)性管理要求；了解科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板特殊交易機(jī)制；掌握存托憑證的定義、存托人與托管人職責(zé)、投資者保護(hù)機(jī)制；掌握滬倫通的定義、投資者適當(dāng)性管理要求；了解滬倫通與滬深港通業(yè)務(wù)模式的區(qū)別。第二節(jié) 證券投資咨詢掌握證券投資咨詢、 證券投資顧問(wèn)、 發(fā)布證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系；掌握證券投資咨

42、詢機(jī)構(gòu)及人員從業(yè)管理要求；掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定； 掌握監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定； 掌握監(jiān)管部門對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定； 掌握證券公司、 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定；掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定； 了解證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的有關(guān)規(guī)定。掌握證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則； 了解監(jiān)管部門和自律組織對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)了解上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)；掌握財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可情況；

43、熟悉從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)管要求和法律責(zé)任。第四節(jié) 證券承銷與保薦了解證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)； 熟悉證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；了解證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門對(duì)證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施； 掌握違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。第五節(jié) 證券公司融資融券及其他信用業(yè)務(wù)了解證券公司信用業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)； 掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則； 了解證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件； 掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系； 熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、 客戶征信調(diào)查、 客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)； 掌握融資融券業(yè)務(wù)合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的基本內(nèi)容

44、； 熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定； 掌握標(biāo)的證券、 保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定； 了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定； 掌握監(jiān)管部門對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施； 了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的基本概念及主要規(guī)則； 了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中資金和證券的來(lái)源及權(quán)益處理； 了解科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的基本概念及主要規(guī)則。熟悉股票質(zhì)押式回購(gòu)、 約定式購(gòu)回、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；了解股票質(zhì)押回購(gòu)、 約定式購(gòu)回、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理、違約處置及異常交易處理的一般規(guī)定。第六節(jié) 證券自營(yíng)了解證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)； 掌握證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定； 了解證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授

45、權(quán)的要求； 掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)； 了解證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求； 掌握自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為； 了解債券交易的相關(guān)監(jiān)管要求； 熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。第七節(jié) 證券資產(chǎn)管理熟悉證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律法規(guī)體系和基本要求； 掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型。掌握金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵循的基本原則、產(chǎn)品種類、適當(dāng)性、內(nèi)控要求、金融機(jī)構(gòu)基本職責(zé)、代銷要求、投資范圍、資金池要求、估值要求、禁止剛性兌付要求、分級(jí)要求、通道及嵌套要求、人工智能、監(jiān)管原則等。了解證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本概念；了解證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)范要求。掌握證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定； 掌握資

46、產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員基本要求、合同簽署及內(nèi)容約定要求；掌握資產(chǎn)管理計(jì)劃募集推廣、委托資產(chǎn)的資產(chǎn)來(lái)源等要求； 掌握資產(chǎn)管理計(jì)劃成立及轉(zhuǎn)讓的條件； 掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者的權(quán)利與義務(wù)； 掌握資產(chǎn)管理計(jì)劃投資交易的要求； 掌握證券公司以自有資金參與資產(chǎn)管理計(jì)劃的相應(yīng)要求； 熟悉關(guān)聯(lián)交易的要求； 熟悉資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形； 熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。熟悉證券公司開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的主要規(guī)則； 了解專項(xiàng)計(jì)劃管理人主要職責(zé)；了解專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立、運(yùn)作的一般流程；了解資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定；熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查規(guī)定；了解資產(chǎn)支持證券信息披露的相關(guān)要求； 熟

47、悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單。了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。掌握監(jiān)管部門對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。第八節(jié) 證券公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)了解全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)； 熟悉全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的一般規(guī)定； 掌握全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主要業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定； 熟悉監(jiān)管部門對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施； 掌握違反全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。了解證券公司柜臺(tái)交易、柜臺(tái)市場(chǎng)的概念、基本要求；熟悉證券公司可以在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、 銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品種類； 了解柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式；熟悉柜臺(tái)交易合同簽訂、財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的有關(guān)要求；熟悉柜臺(tái)市場(chǎng)賬戶、登記、托管、結(jié)算的有關(guān)要求；熟悉柜臺(tái)市場(chǎng)內(nèi)控