1、一、修改的背景一、修改的背景 一、修改的背景一、修改的背景 1、2009年年5月月1日，日，中中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法產(chǎn)法正式實(shí)施，國(guó)有資正式實(shí)施，國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓有了上位法依據(jù)。產(chǎn)轉(zhuǎn)讓有了上位法依據(jù)。（一）落實(shí)相關(guān)法規(guī)（一）落實(shí)相關(guān)法規(guī)政策的需要政策的需要一、修改的背景一、修改的背景 （一）落實(shí)相關(guān)法規(guī)（一）落實(shí)相關(guān)法規(guī)政策的需要政策的需要2、2009年年5月月1日，日，財(cái)政部發(fā)布的財(cái)政部發(fā)布的金融金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法理辦法施行，金融施行，金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)進(jìn)場(chǎng)交易。應(yīng)當(dāng)進(jìn)場(chǎng)交易。3、國(guó)務(wù)院國(guó)資委牽頭、國(guó)務(wù)院國(guó)資委牽頭

2、制定的制定的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則交易操作規(guī)則發(fā)布在發(fā)布在即，為實(shí)施細(xì)則的修改即，為實(shí)施細(xì)則的修改提供了政策指導(dǎo)。提供了政策指導(dǎo)。一、修改的背景一、修改的背景 （一）落實(shí)相關(guān)法規(guī)（一）落實(shí)相關(guān)法規(guī)政策的需要政策的需要一、修改的背景一、修改的背景 1、市場(chǎng)化功能不夠，服、市場(chǎng)化功能不夠，服務(wù)效率不高，需要進(jìn)一步務(wù)效率不高，需要進(jìn)一步明確市場(chǎng)發(fā)展的目標(biāo)。明確市場(chǎng)發(fā)展的目標(biāo)。（二）力求突破市場(chǎng)（二）力求突破市場(chǎng)發(fā)展瓶頸發(fā)展瓶頸 2、消除對(duì)進(jìn)場(chǎng)交易只、消除對(duì)進(jìn)場(chǎng)交易只增加成本和程序的誤解，增加成本和程序的誤解，不斷提升進(jìn)場(chǎng)交易的增不斷提升進(jìn)場(chǎng)交易的增值幅度和規(guī)范力度。值幅度和規(guī)范力度。

3、一、修改的背景一、修改的背景 （二）力求突破市場(chǎng)（二）力求突破市場(chǎng)發(fā)展瓶頸發(fā)展瓶頸 二、修改的重點(diǎn)二、修改的重點(diǎn) 明確了進(jìn)明確了進(jìn)場(chǎng)交易的場(chǎng)交易的不同方式不同方式 進(jìn)場(chǎng)交易最基本的目的在于規(guī)進(jìn)場(chǎng)交易最基本的目的在于規(guī)范交易行為，保證交易的公平性和范交易行為，保證交易的公平性和交易價(jià)格的公允性，防范私下交易交易價(jià)格的公允性，防范私下交易的風(fēng)險(xiǎn)。的風(fēng)險(xiǎn)。 二、修改的重點(diǎn)二、修改的重點(diǎn) 明確了進(jìn)明確了進(jìn)場(chǎng)交易的場(chǎng)交易的不同方式不同方式 新實(shí)施細(xì)則將進(jìn)場(chǎng)交易分為進(jìn)新實(shí)施細(xì)則將進(jìn)場(chǎng)交易分為進(jìn)場(chǎng)公開轉(zhuǎn)讓和進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓，在符場(chǎng)公開轉(zhuǎn)讓和進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓，在符合相關(guān)法律法規(guī)要求的前提下，通合相關(guān)法律法規(guī)要求的前提

4、下，通過設(shè)立兩種進(jìn)場(chǎng)交易通道，以滿足過設(shè)立兩種進(jìn)場(chǎng)交易通道，以滿足“應(yīng)進(jìn)應(yīng)進(jìn)”和和“能進(jìn)能進(jìn)”等各類交易主等各類交易主體對(duì)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的不同需求。體對(duì)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的不同需求。二、修改的重點(diǎn)二、修改的重點(diǎn) 明確了進(jìn)明確了進(jìn)場(chǎng)交易的場(chǎng)交易的不同方式不同方式 進(jìn)場(chǎng)公開轉(zhuǎn)讓也稱掛牌交易，進(jìn)場(chǎng)公開轉(zhuǎn)讓也稱掛牌交易，是指產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓主體在履行相關(guān)決策是指產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓主體在履行相關(guān)決策或批準(zhǔn)程序后，通過產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)或批準(zhǔn)程序后，通過產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，公開競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，公開競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的交易方式。企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的交易方式。 二、修改的重點(diǎn)二、修改的重點(diǎn) 明確了進(jìn)明確了進(jìn)場(chǎng)交易的場(chǎng)交易的不

5、同方式不同方式 進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓，是指產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓，是指產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓主體在履行相關(guān)決策或批準(zhǔn)程序后，主體在履行相關(guān)決策或批準(zhǔn)程序后，通過產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)與受讓方簽約成通過產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)與受讓方簽約成交的交易方式。交的交易方式。 二、修改的重點(diǎn)二、修改的重點(diǎn) 明確了進(jìn)明確了進(jìn)場(chǎng)交易的場(chǎng)交易的不同方式不同方式 （1）堅(jiān)持應(yīng)進(jìn)必進(jìn)，進(jìn)則公開）堅(jiān)持應(yīng)進(jìn)必進(jìn)，進(jìn)則公開 本市國(guó)有產(chǎn)權(quán)、集體產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)本市國(guó)有產(chǎn)權(quán)、集體產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)公開轉(zhuǎn)讓。凡是屬在產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)公開轉(zhuǎn)讓。凡是屬于按規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)場(chǎng)轉(zhuǎn)讓的企業(yè)國(guó)有于按規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)場(chǎng)轉(zhuǎn)讓的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)，都應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持在產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)產(chǎn)權(quán)，都應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持在產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)掛牌交易，杜

6、絕場(chǎng)外私下交易。掛牌交易，杜絕場(chǎng)外私下交易。二、修改的重點(diǎn)二、修改的重點(diǎn) 二、修改的重點(diǎn)二、修改的重點(diǎn) 明確了進(jìn)明確了進(jìn)場(chǎng)交易的場(chǎng)交易的不同方式不同方式 （2）擴(kuò)大能進(jìn)則進(jìn)，進(jìn)則規(guī)范）擴(kuò)大能進(jìn)則進(jìn)，進(jìn)則規(guī)范 積極鼓勵(lì)各類產(chǎn)權(quán)通過產(chǎn)權(quán)交易積極鼓勵(lì)各類產(chǎn)權(quán)通過產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，以市場(chǎng)化的方式來(lái)完成交易。市場(chǎng)，以市場(chǎng)化的方式來(lái)完成交易。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)要通過不斷創(chuàng)新業(yè)務(wù)以產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)要通過不斷創(chuàng)新業(yè)務(wù)以適應(yīng)企業(yè)的不同需求，并通過產(chǎn)權(quán)交適應(yīng)企業(yè)的不同需求，并通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)和會(huì)員的市場(chǎng)化運(yùn)作，不斷擴(kuò)易機(jī)構(gòu)和會(huì)員的市場(chǎng)化運(yùn)作，不斷擴(kuò)大能進(jìn)則進(jìn)的范圍。大能進(jìn)則進(jìn)的范圍。 二、修改的重點(diǎn)二、修改的重點(diǎn) 明確了國(guó)明確

7、了國(guó)有股東的有股東的職責(zé)職責(zé) 新實(shí)施細(xì)則對(duì)國(guó)有股東新實(shí)施細(xì)則對(duì)國(guó)有股東在參與內(nèi)部決策時(shí)的職責(zé)和在參與內(nèi)部決策時(shí)的職責(zé)和行為作了更加明確、更加嚴(yán)行為作了更加明確、更加嚴(yán)格的規(guī)定。格的規(guī)定。 二、修改的重點(diǎn)二、修改的重點(diǎn) 明確了國(guó)明確了國(guó)有股東的有股東的職責(zé)職責(zé) 國(guó)有資本控股公司、國(guó)有資國(guó)有資本控股公司、國(guó)有資本參股公司轉(zhuǎn)讓投資形成的企本參股公司轉(zhuǎn)讓投資形成的企業(yè)產(chǎn)權(quán)，國(guó)有股東或其產(chǎn)權(quán)代業(yè)產(chǎn)權(quán)，國(guó)有股東或其產(chǎn)權(quán)代表根據(jù)公司法和公司章程的規(guī)表根據(jù)公司法和公司章程的規(guī)定，在參加股東會(huì)、董事會(huì)或定，在參加股東會(huì)、董事會(huì)或作出有關(guān)決策時(shí)應(yīng)當(dāng)明確主張作出有關(guān)決策時(shí)應(yīng)當(dāng)明確主張進(jìn)場(chǎng)公開轉(zhuǎn)讓或者明確主張按進(jìn)場(chǎng)公

8、開轉(zhuǎn)讓或者明確主張按規(guī)定可以實(shí)施的進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓。規(guī)定可以實(shí)施的進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓。二、修改的重點(diǎn)二、修改的重點(diǎn) 對(duì)委托代理對(duì)委托代理制作了進(jìn)一制作了進(jìn)一步完善步完善 （1）進(jìn)場(chǎng)公開轉(zhuǎn)讓）進(jìn)場(chǎng)公開轉(zhuǎn)讓 產(chǎn)權(quán)交易采取進(jìn)場(chǎng)公開轉(zhuǎn)產(chǎn)權(quán)交易采取進(jìn)場(chǎng)公開轉(zhuǎn)讓的，出讓方、各意向受讓方讓的，出讓方、各意向受讓方應(yīng)當(dāng)分別委托不同的經(jīng)紀(jì)會(huì)員。應(yīng)當(dāng)分別委托不同的經(jīng)紀(jì)會(huì)員。經(jīng)紀(jì)會(huì)員在同一宗進(jìn)場(chǎng)公開轉(zhuǎn)經(jīng)紀(jì)會(huì)員在同一宗進(jìn)場(chǎng)公開轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目中，不得同時(shí)接受出讓讓項(xiàng)目中，不得同時(shí)接受出讓方和受讓方的委托。方和受讓方的委托。二、修改的重點(diǎn)二、修改的重點(diǎn) 對(duì)委托代理對(duì)委托代理制作了進(jìn)一制作了進(jìn)一步完善步完善 （2）進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓）進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)

9、讓 產(chǎn)權(quán)交易采取進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的，產(chǎn)權(quán)交易采取進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的，出讓方和受讓方可以委托同一個(gè)經(jīng)出讓方和受讓方可以委托同一個(gè)經(jīng)紀(jì)會(huì)員，也可以分別委托不同的經(jīng)紀(jì)會(huì)員，也可以分別委托不同的經(jīng)紀(jì)會(huì)員。紀(jì)會(huì)員。二、修改的重點(diǎn)二、修改的重點(diǎn) 對(duì)委托代理對(duì)委托代理制作了進(jìn)一制作了進(jìn)一步完善步完善 （3）特殊的轉(zhuǎn)讓情形）特殊的轉(zhuǎn)讓情形 經(jīng)省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理經(jīng)省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)的進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓，出讓方和部門批準(zhǔn)的進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓，出讓方和受讓方可以委托經(jīng)紀(jì)會(huì)員，也可以直受讓方可以委托經(jīng)紀(jì)會(huì)員，也可以直接在上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所辦理協(xié)議轉(zhuǎn)接在上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓手續(xù)。讓手續(xù)。聯(lián)交所在三個(gè)工作日內(nèi)受

10、理出具交易聯(lián)交所在三個(gè)工作日內(nèi)受理出具交易憑證，交易手續(xù)費(fèi)為每宗憑證，交易手續(xù)費(fèi)為每宗1000元。元。 三、進(jìn)場(chǎng)交易方式的適用情形三、進(jìn)場(chǎng)交易方式的適用情形 與原實(shí)施細(xì)則相比，規(guī)定的與原實(shí)施細(xì)則相比，規(guī)定的進(jìn)場(chǎng)交易主體口徑基本一致。進(jìn)場(chǎng)交易主體口徑基本一致。三、進(jìn)場(chǎng)交易方式的適用情形三、進(jìn)場(chǎng)交易方式的適用情形 （一）進(jìn)場(chǎng)公開轉(zhuǎn)讓的適用情形（一）進(jìn)場(chǎng)公開轉(zhuǎn)讓的適用情形 除可以進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的情形外，國(guó)有產(chǎn)權(quán)應(yīng)除可以進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的情形外，國(guó)有產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)進(jìn)場(chǎng)公開轉(zhuǎn)讓。當(dāng)進(jìn)場(chǎng)公開轉(zhuǎn)讓。1 1、按照、按照中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法、企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管

11、理暫行規(guī)定等相關(guān)規(guī)等相關(guān)規(guī)定，國(guó)有企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司或國(guó)有控股公司定，國(guó)有企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司或國(guó)有控股公司轉(zhuǎn)讓其所持有的股權(quán)應(yīng)當(dāng)進(jìn)場(chǎng)公開轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓其所持有的股權(quán)應(yīng)當(dāng)進(jìn)場(chǎng)公開轉(zhuǎn)讓。三、進(jìn)場(chǎng)交易方式的適用情形三、進(jìn)場(chǎng)交易方式的適用情形 中華人民共和國(guó)公司法中華人民共和國(guó)公司法第第217217條中明確了控條中明確了控股股東的含義，是指其出資額占有限責(zé)任公司資股股東的含義，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額百分之五十以上或者其持有的股份占股份本總額百分之五十以上或者其持有的股份占股份股本總額百分之五十以上的股東；出資額或者持股本總額百分之五十以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足百分之五十，但依

12、其出資有股份的比例雖然不足百分之五十，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。三、進(jìn)場(chǎng)交易方式的適用情形三、進(jìn)場(chǎng)交易方式的適用情形 （一）進(jìn)場(chǎng)公開轉(zhuǎn)讓的適用情形（一）進(jìn)場(chǎng)公開轉(zhuǎn)讓的適用情形 2 2、出讓方的相關(guān)股東均歸屬同一出資監(jiān)、出讓方的相關(guān)股東均歸屬同一出資監(jiān)管單位或委托監(jiān)管單位，所持有的股權(quán)比例可管單位或委托監(jiān)管單位，所持有的股權(quán)比例可以合并計(jì)算為一個(gè)持有主體，當(dāng)合并計(jì)算的股以合并計(jì)算為一個(gè)持有主體，當(dāng)合并計(jì)算的股權(quán)比例大于公司資本或股本總額權(quán)比例大于公司資本

13、或股本總額5050的，轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓其所持有的股權(quán)應(yīng)當(dāng)進(jìn)場(chǎng)公開轉(zhuǎn)讓。其所持有的股權(quán)應(yīng)當(dāng)進(jìn)場(chǎng)公開轉(zhuǎn)讓。三、進(jìn)場(chǎng)交易方式的適用情形三、進(jìn)場(chǎng)交易方式的適用情形 （一）進(jìn)場(chǎng)公開轉(zhuǎn)讓的適用情形（一）進(jìn)場(chǎng)公開轉(zhuǎn)讓的適用情形 3 3、出讓方的第一大股東為國(guó)有屬性，或者、出讓方的第一大股東為國(guó)有屬性，或者相關(guān)股東歸屬同一出資監(jiān)管單位或委托監(jiān)管單相關(guān)股東歸屬同一出資監(jiān)管單位或委托監(jiān)管單位可以將所持有的股權(quán)比例合并計(jì)算為一個(gè)持位可以將所持有的股權(quán)比例合并計(jì)算為一個(gè)持有主體的，雖然所持有或者合并持有的股權(quán)比有主體的，雖然所持有或者合并持有的股權(quán)比例不大于公司資本或股本總額的例不大于公司資本或股本總額的5050，但國(guó)有

14、，但國(guó)有股東可以對(duì)股東會(huì)的決策產(chǎn)生重大影響，且國(guó)股東可以對(duì)股東會(huì)的決策產(chǎn)生重大影響，且國(guó)有權(quán)益占有較大比例，因此其轉(zhuǎn)讓所持有的股有權(quán)益占有較大比例，因此其轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)應(yīng)當(dāng)進(jìn)場(chǎng)公開轉(zhuǎn)讓。權(quán)應(yīng)當(dāng)進(jìn)場(chǎng)公開轉(zhuǎn)讓。 三、進(jìn)場(chǎng)交易方式的適用情形三、進(jìn)場(chǎng)交易方式的適用情形 （一）進(jìn)場(chǎng)公開轉(zhuǎn)讓的適用情形（一）進(jìn)場(chǎng)公開轉(zhuǎn)讓的適用情形 4 4、本市城鎮(zhèn)集體企業(yè)產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)進(jìn)場(chǎng)公、本市城鎮(zhèn)集體企業(yè)產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)進(jìn)場(chǎng)公開轉(zhuǎn)讓。集體產(chǎn)權(quán)有其特殊性，其中對(duì)城鎮(zhèn)開轉(zhuǎn)讓。集體產(chǎn)權(quán)有其特殊性，其中對(duì)城鎮(zhèn)集體企業(yè)的管理要求近似于國(guó)有企業(yè)，因此集體企業(yè)的管理要求近似于國(guó)有企業(yè)，因此適用于公開轉(zhuǎn)讓。適用于公開轉(zhuǎn)讓。三、進(jìn)場(chǎng)交易方式的適用情

15、形三、進(jìn)場(chǎng)交易方式的適用情形 （一）進(jìn)場(chǎng)公開轉(zhuǎn)讓的適用情形（一）進(jìn)場(chǎng)公開轉(zhuǎn)讓的適用情形5 5、產(chǎn)權(quán)持有主體通過產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)征集、產(chǎn)權(quán)持有主體通過產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)征集意向受讓方的，可以進(jìn)場(chǎng)公開轉(zhuǎn)讓。意向受讓方的，可以進(jìn)場(chǎng)公開轉(zhuǎn)讓。經(jīng)紀(jì)會(huì)員、拍賣會(huì)員可以發(fā)揮自身的市場(chǎng)經(jīng)紀(jì)會(huì)員、拍賣會(huì)員可以發(fā)揮自身的市場(chǎng)化服務(wù)功能，拓展業(yè)務(wù)空間，吸引各類主化服務(wù)功能，拓展業(yè)務(wù)空間，吸引各類主體自愿進(jìn)場(chǎng)公開轉(zhuǎn)讓。體自愿進(jìn)場(chǎng)公開轉(zhuǎn)讓。三、進(jìn)場(chǎng)交易方式的適用情形三、進(jìn)場(chǎng)交易方式的適用情形 （二）進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的適用情形（二）進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的適用情形 經(jīng)與市工商局協(xié)商，凡是與國(guó)有資產(chǎn)相經(jīng)與市工商局協(xié)商，凡是與國(guó)有資產(chǎn)相關(guān)的交易，均

16、以進(jìn)場(chǎng)交易為前提，以產(chǎn)權(quán)交關(guān)的交易，均以進(jìn)場(chǎng)交易為前提，以產(chǎn)權(quán)交易憑證作為工商變更登記的依據(jù)。易憑證作為工商變更登記的依據(jù)。三、進(jìn)場(chǎng)交易方式的適用情形三、進(jìn)場(chǎng)交易方式的適用情形 （二）進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的適用情形（二）進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的適用情形 1 1、直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓、直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓 新實(shí)施細(xì)則將省級(jí)以上國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)根新實(shí)施細(xì)則將省級(jí)以上國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，批準(zhǔn)的國(guó)有企據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，批準(zhǔn)的國(guó)有企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司或國(guó)有控股公司之間的直業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司或國(guó)有控股公司之間的直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，納入進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的范圍。接協(xié)議轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，納入進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的范圍。三、進(jìn)場(chǎng)交易方式的適用情形三

17、、進(jìn)場(chǎng)交易方式的適用情形 （二）進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的適用情形（二）進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的適用情形 2 2、自主協(xié)議轉(zhuǎn)讓、自主協(xié)議轉(zhuǎn)讓 （1 1）出讓方的國(guó)有股東為第一大股東且）出讓方的國(guó)有股東為第一大股東且持股比例不大于公司資本或股本總額持股比例不大于公司資本或股本總額5050，意，意向受讓方為國(guó)有企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有控向受讓方為國(guó)有企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有控股公司的，股東按照公司法和公司章程的規(guī)定股公司的，股東按照公司法和公司章程的規(guī)定行使表決權(quán)，經(jīng)相關(guān)的區(qū)縣國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)、出行使表決權(quán)，經(jīng)相關(guān)的區(qū)縣國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)、出資監(jiān)管單位或委托監(jiān)管單位批復(fù)，可以進(jìn)場(chǎng)協(xié)資監(jiān)管單位或委托監(jiān)管單位批復(fù)，可以進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

18、議轉(zhuǎn)讓。 三、進(jìn)場(chǎng)交易方式的適用情形三、進(jìn)場(chǎng)交易方式的適用情形 （二）進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的適用情形（二）進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的適用情形 2 2、自主協(xié)議轉(zhuǎn)讓、自主協(xié)議轉(zhuǎn)讓 （2 2）出讓方的國(guó)有或集體股東不是第一）出讓方的國(guó)有或集體股東不是第一大股東，轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)的，根據(jù)公司章程，大股東，轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)的，根據(jù)公司章程，經(jīng)出讓方和意向受讓方的股東會(huì)或董事會(huì)同意，經(jīng)出讓方和意向受讓方的股東會(huì)或董事會(huì)同意，可以進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓?？梢赃M(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓。 三、進(jìn)場(chǎng)交易方式的適用情形三、進(jìn)場(chǎng)交易方式的適用情形 （二）進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的適用情形（二）進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的適用情形 國(guó)有與其他主體參股設(shè)立的公司有按照公司法國(guó)有與其他主

19、體參股設(shè)立的公司有按照公司法自主決策的權(quán)力，雖然國(guó)有參股公司并非國(guó)有自主決策的權(quán)力，雖然國(guó)有參股公司并非國(guó)有控股，但由于公司含有國(guó)有權(quán)益，因而不能完控股，但由于公司含有國(guó)有權(quán)益，因而不能完全自主決定交易行為，應(yīng)當(dāng)受到監(jiān)督管理，在全自主決定交易行為，應(yīng)當(dāng)受到監(jiān)督管理，在進(jìn)場(chǎng)交易的前提下，有權(quán)選擇交易方式。進(jìn)場(chǎng)交易的前提下，有權(quán)選擇交易方式。三、進(jìn)場(chǎng)交易方式的適用情形三、進(jìn)場(chǎng)交易方式的適用情形 （二）進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的適用情形（二）進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的適用情形 2 2、自主協(xié)議轉(zhuǎn)讓、自主協(xié)議轉(zhuǎn)讓 （3 3）城鎮(zhèn)、農(nóng)村集體企業(yè)或其他集體企）城鎮(zhèn)、農(nóng)村集體企業(yè)或其他集體企業(yè)所有權(quán)人根據(jù)相關(guān)規(guī)定，履行相應(yīng)決策和批

20、業(yè)所有權(quán)人根據(jù)相關(guān)規(guī)定，履行相應(yīng)決策和批準(zhǔn)程序后，可以進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓。準(zhǔn)程序后，可以進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓。三、進(jìn)場(chǎng)交易方式的適用情形三、進(jìn)場(chǎng)交易方式的適用情形 （二）進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的適用情形（二）進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的適用情形 2 2、自主協(xié)議轉(zhuǎn)讓、自主協(xié)議轉(zhuǎn)讓 （4 4）非國(guó)有產(chǎn)權(quán)持有主體、非集體企）非國(guó)有產(chǎn)權(quán)持有主體、非集體企業(yè)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)人轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)，根據(jù)業(yè)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)人轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)，根據(jù)公司章程，經(jīng)出讓方和意向受讓方的股東公司章程，經(jīng)出讓方和意向受讓方的股東會(huì)或董事會(huì)同意，可以進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓。會(huì)或董事會(huì)同意，可以進(jìn)場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓。 四、對(duì)貫徹實(shí)施細(xì)則的要求四、對(duì)貫徹實(shí)施細(xì)則的要求 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)、經(jīng)紀(jì)會(huì)員、拍賣會(huì)員應(yīng)當(dāng)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)、經(jīng)紀(jì)會(huì)員、拍賣會(huì)員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)地認(rèn)真學(xué)習(xí)新修訂的實(shí)施細(xì)則和主動(dòng)地認(rèn)真學(xué)習(xí)新修訂的實(shí)施細(xì)則和企業(yè)國(guó)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則，要樹立使命感和責(zé)任，要樹立使命感和責(zé)任意識(shí)，加強(qiáng)自我約束，加強(qiáng)內(nèi)部管理，真正做意識(shí)，加強(qiáng)自我約束，加強(qiáng)內(nèi)部管理，真正做到交易過程的公開透明，維護(hù)市場(chǎng)誠(chéng)